2019证券业协会远程培训-证券公司人才招聘与选拔100分
中国证券业协会远程培训
中国证券业协会远程培训近年来，随着中国证券市场的不断发展，越来越多的投资者加入到证券交易中来，也使得证券业协会的工作越来越繁重。
为提高证券从业人员的专业知识和技能，中国证券业协会进行了远程培训。
本文将从培训方式、内容和效果三个方面对远程培训进行介绍。
一、培训方式远程培训是通过互联网、电话、传真等方式进行的。
具体而言，通过互联网，在线直播方式进行培训，使学员可以在家或购物中心等任何地点进行学习；通过电话，达到远距离交流的目的，这种方式在学员间的交流上有巨大的贡献，传真则是解决知识档案管理方面的一种简单方式。
这种方式不仅可以有效地提高学员的学习效率，还可以节约许多时间和费用，方便学员进行学习。
二、培训内容远程培训的内容比较全面，包括证券基础知识、分析师证书、证券投资、投资咨询业务等等。
其中证券基础知识是远程培训的重点，包括证券市场的基本知识、财务会计基础、经济学基础、投资学基础等。
这些知识点不仅是证券投资者的必备知识，也是证券从业人员必须掌握的基本知识。
另外，在各类行业中传授专业技能也是远程培训的一个重要内容，这些专业知识直接关系到从业人员的工作能力和业绩，因此专业技能培训也是必须的。
三、培训效果通过远程培训，可以提高证券从业人员的专业能力和职业素质，让他们能够更好地胜任证券从业人员的工作。
在实践过程中，远程培训的效果是十分显著的，尤其是在节约时间和费用成本方面。
远程学习过程可以让学员在自由的时间内进行学习，不受场地、时间、设备等多种限制，灵活度更高。
总之，中国证券业协会远程培训在培养证券从业人员方面，具有非常重要的意义和作用。
远程培训让学员在工作与家庭之间自由转换，能够更好地提高从业人员的专业能力，也可以更方便、更高效率地传达知识和技能。
相信在以后证券业的发展中，远程培训将成为证券从业人员重要的学习方式。
中国证券业协会远程培训
中国证券业协会远程培训篇一：证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训C09002随堂练习答案证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级）+三级以上（含三级）+一级以上（含一级）+二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责+安全事故问责+每周安全通报+专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案+系统建设方案+技术准备期+业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理+技术管理以及风险管理+资金管理以及技术管理+财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定答案：证券交易所+中国证券业协会信息技术委员会+中国证监会信息中心+辖区证监局 QQ：1595628804 旺旺：tb_7276867 店铺：无忧教育666 开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房+前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者+技术开发与运营管理+业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确+错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确+错误篇二：中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定第一条为做好证券业从业人员后续职业培训管理工作，建立有效的远程培训管理体制，按照《证券业从业人员培训纲要(试行)》(以下简称《纲要》)制定本规定。
第二条中国证券业协会（以下简称“协会”）远程培训系统主要用于证券从业人员后续职业培训及其他业务培训。
中国证券业协会关于加强证券业从业人员后续职业培训工作的通知-中证协发〔2018〕175号
中国证券业协会关于加强证券业从业人员后续职业培训工作的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于加强证券业从业人员后续职业培训工作的通知中证协发〔2018〕175号各会员单位：近年来，证券业从业人员（下称从业人员）队伍迅速壮大，在服务资本市场发展的同时，也出现了一些履职不到位、损害投资者利益、甚至违法违规的现象，暴露出部分证券业从业人员廉洁执业意识淡薄，专业能力不足。
为规范从业人员后续职业培训工作，持续提升从业人员职业道德和专业素质，中国证券业协会（下称协会）现就有关事项通知如下：一、协会制定从业人员后续职业培训规划和标准，组织编写培训大纲，开展培训服务，建立培训数据库和资源共享机制，组织培训需求调研和工作交流。
二、协会法定会员、普通会员应建立从业人员内部培训制度，制定年度培训计划并组织实施，督促从业人员按时完成后续职业培训。
三、协会会员可按照协会发布的后续职业培训大纲，组织开展从业人员后续职业培训工作。
四、后续职业培训的主要内容包括法律法规、执业行为规范、业务知识与专业技能等，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训，其中必修学时不少于10学时。
从业人员被处以“责令参加强制培训”自律管理措施的，须接受协会组织的不少于6学时的惩戒培训，培训内容为法律法规、执业操守等。
惩戒培训不计入后续职业培训学时。
五、协会统一管理并维护从业人员后续职业培训学时数据库。
协会会员组织的后续职业培训符合《证券业从业人员后续职业培训学时认定标准》（见附件）的，可以计入后续职业培训学时数据库。
六、从业人员接受与证券业务相关的会计、法律、金融等专业教育，在取得学士、硕士和博士学位的当年，可分别豁免当年后续职业培训必修学时中的6学时、8学时和10学时。
中国证券业协会教育培训委员会关于公布《证券公司高级管理人员资质水平测试指引》的通知
中国证券业协会教育培训委员会关于公布《证券公司高级管理人员资质水平测试指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2006.01.18•【文号】•【施行日期】2006.01.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会教育培训委员会关于公布《证券公司高级管理人员资质水平测试指引》的通知参加证券公司高管资质水平测试的人员：根据2006年1月1日实施的《证券法》、《公司法》及证监会相关部门的要求，我们对《证券公司高级管理人员资质水平测试指引》进行了修订，现予公布！附：证券公司高级管理人员资质水平测试指引中国证券业协会教育培训委员会2006年1月18日证券公司高级管理人员资质水平测试指引一、测试性质参加证券公司高级管理人员资质水平测试是申请证券公司高级管理人员任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据《证券公司高级管理人员管理办法》的有关规定申请证券公司高级管理人员任职资格。
二、测试范围1．与证券公司经营管理有关的法律知识、业务知识和管理知识。
2．履行证券公司高级管理人员职责所必需的经营管理能力、职业技能和职业道德水准。
三、测试方式测试采取笔试和面试相结合的方式。
笔试为闭卷，重点考核与证券公司经营管理有关的法律法规和证券金融基础知识；面试重点考核参测人员的业务素质、经营管理能力和道德水准。
四、测试重点（一）证券金融基础知识掌握我国现有的股票类型；熟悉国际债券的基本分类；掌握证券投资基金的当事人；熟悉我国证券市场投资主体分类；熟悉金融期货的主要类型；掌握我国现行股票发行制度；掌握证券交易所的竞价方式；熟悉证券公司监管的核心财务指标；掌握证券公司业务范围；掌握宏观经济分析的基本指标；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业开放的承诺。
（二）法律法规（1）A类1、《公司法》掌握公司种类；掌握公司股东权利的内容；熟悉公司法人财产权概念；掌握关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定；熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定；掌握有限责任公司董事任期的规定；熟悉有限责任公司董事会的职权；掌握股份有限公司设立方式；掌握股份有限公司股东大会性质和地位；熟悉关于股份公司重大资产买卖和对外担保的规定；熟悉关于股份公司累计投票制的规定；掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定；掌握股份有限公司董事长职权范围；掌握关于禁止董、监事、高级管理人员占有公司资金的规定；掌握股份公司监事会组成及监事任期的规定；掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的权利义务的规定；熟悉公司利润分配的规定；熟悉公司欺诈登记的法律责任；掌握未按规定出资的法律责任；掌握公司发起人、股东抽逃出资的法律责任；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。
中国证券业协会培训中心关于中国证券业协会远程培训系统升级更新的通知
中国证券业协会培训中心关于中国证券业协会远程培训系统升级更新的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2013.01.07•【文号】中证协培字[2013]1号•【施行日期】2013.01.07•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会培训中心关于中国证券业协会远程培训系统升级更新的通知（中证协培字〔2013〕1号）各会员单位：为进一步完善中国证券业协会远程培训的功能、满足行业培训需求，协会将在2013年启用新远程培训系统，并计划于2013年2月1日组织新远程培训系统上线试运行。
现将有关事项通知如下：一、现有远程培训系统使用期限现有远程培训系统（http：///Training）预计于2013年3月31日停止使用。
所有报名学习的学员请务必在2013年3月25日20：00之前将所报名课程学习完毕并完成测验。
过期未学习或已开始未完成学习的，相关学时将不作为有效数据转入新远程培训系统。
二、新远程培训系统启用1、协会将于2013年2月1日启用新远程培训系统，进行在线试运行。
学员可点击：http：//，也可在中国证券业协会网站中的“培训中心”登录新远程培训系统。
使用须知及注意事项届时请登录新远程培训系统，按照系统提供的使用手册、帮助文档等进行注册学习。
2、新远程培训系统启用后，现有远程培训系统将不再接受学员的报名与付费，学员报名、付费与学习须在新远程培训系统中进行。
三、现有远程培训系统学习记录转入现有远程培训系统中学员的学习记录将从2013年2月1日起陆续转入到新远程培训系统中。
四、注意事项有关新远程培训系统的功能、使用等方面的具体事项，将通过中国证券业协会网站、现有远程培训系统及使用说明文档等多种形式陆续发布，届时请予以关注。
中国证券业协会培训中心二〇一三年一月七日。
中国证券业协会培训中心关于邀请参与2024年远程培训课程建设有关事项的通知
中国证券业协会培训中心关于邀请参与2024年远程培训课程建设有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.03.26•【文号】中证协培字〔2024〕2号•【施行日期】2024.03.26•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于邀请参与2024年远程培训课程建设有关事项的通知中证协培字〔2024〕2号为更好服务行业人才队伍建设，促进行业培训资源交流共享，中国证券业协会培训中心（下称培训中心）邀请各证券经营机构（下称机构）参与2024年远程培训课程建设工作。
现就参与课程建设有关事项通知如下：一、课程申报（一）申报类别和数量课程申报包括行业共建和成品共享两类。
行业共建类是指机构仅提供课程素材及讲师，由培训中心负责完成课程制作；成品共享类是由机构向培训中心提供具有自有知识产权且有意愿将其纳入SAC证券培训平台（）培训课程库的成品课程。
机构可同时参与行业共建和成品共享课程申报，两类申报合计不超过六门。
（二）课程内容1.依据《2024年远程培训课程开发计划》，申报建设的课程专题/方向清单见附件1，机构可自行选择申报。
2.申报课程应当主题明确，逻辑清晰无误，结构完整，无政策性、专业性、知识性错误。
3.申报课程为机构原创，不得侵犯他人的知识产权，不存在因肖像权、名誉权、隐私权、著作权等纠纷而产生的法律责任。
（三）格式要求1.共建课程以课程素材体现，包括PPT格式讲义（请使用附件2中的模板）及WORD格式讲稿。
2.共享课程以视频形式体现，1门课程可包含1-5个视频。
其中单个视频应不超过1G，时长不低于3分钟，文件格式为MP4，分辨率建议为1280*720。
（四）申报流程和截止时间请机构指定1名人员开展申报工作。
指定人员需将单位名称、本人姓名、联系电话和本人的SAC证券培训平台（培训中心远程培训系统）的个人登录账号等信息发邮件至*****************，由培训中心为其开通课程申报权限。
中国证券业协会远程培训
中国证券业协会远程培训证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级）+三级以上（含三级）+一级以上（含一级）+二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责+安全事故问责+每周安全通报+专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案+系统建设方案+技术准备期+业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理+技术管理以及风险管理+资金管理以及技术管理+财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定答案：证券交易所+中国证券业协会信息技术委员会+中国证监会信息中心+辖区证监局 QQ：1595628804 旺旺：tb_7276867 店铺：无忧教育666开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房+前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者+技术开发与运营管理+业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确+错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确+错误中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定第一条为做好证券业从业人员后续职业培训管理工作，建立有效的远程培训管理体制，按照《证券业从业人员培训纲要(试行)》(以下简称《纲要》)制定本规定。
第二条中国证券业协会（以下简称“协会”）远程培训系统主要用于证券从业人员后续职业培训及其他业务培训。
第三条从业人员完成远程培训课程的学习并通过培训考核的，获得相应的培训学时。
第四条协会教育培训工作委员会负责远程培训系统的管理，具体职责包括：（一）制定远程培训系统管理规定；（二）制定远程培训年度计划；（三）发布远程培训信息；（四）开发、管理远程培训课程；（五）维护远程培训系统；（六）对培训信息进行记录、统计和分析；（七）定期公示远程培训情况；（八）对违反远程培训管理规定的行为进行处理。
2019证券业协会远程培训-《证券公司合规管理实施指引》解读100分
2019证券业协会远程培训-《证券公司合规管理实施指引》解读100分1:合规管理理念都有哪些？（ABCD）A.全员合规B.合规从管理层做起C.合规创造价值D.合规是公司的生存基础2:合规监测可以针对哪些事项展开？（ABCD）A.反洗钱B.信息隔离墙管理C.工作人员职务通讯行为D.工作人员的证券投资行为3:哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（ABCD）。
A.15人以上的分支机构B.异地总部C.投行业务部门D.债券业务部门4:证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（ABD）。
A.会计师事务所B.律师事务所C.评级公司D.管理咨询公司5:哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：(B)。
A.组织制定公司规章制度，并监督其实施B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺6:合规总监由谁负责聘任和解聘：（B）。
A.股东大会B.董事会C.总经理办公会D.经营管理主要负责人7:《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（C）。
A.证券从业人员B.高管人员C.全体工作人员D.不包括劳务派遣人员8:《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于：（C）。
A.5%B.10%C.15%D.20%9:证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（D）。
A.1%B.1.5%C.2%D.1.5%且不少于5个人10:合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。
错11:因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。
对。
2021证券业协会远程培训-证券公司人才招聘与选拔100分
1: 面试结束时，我们应该（ A）。
A. 向候选人说明下一步的程序和大概时间B. 迫不及待的告诉候选人面试结果C. 请候选人迅速离开，以免影响后续工作D. 直接向候选人表达强烈的不满或者认可2: 行为面试法，一定要求候选人说出（A）。
A. 完整真实的案例B. 简历信息C. 学历信息D. 候选人的优缺点3: 经常使用的测评技术包括：（ABC）。
A. 笔试B. 面试C. 心理学D. 写作4: 行为面试法应该（ABC）。
A. 问行为不问观点B. 问现实不问虚拟C. 问过去不问未来D. 问对未来工作的计划和看法5: 分析简历时，我们应该关注（ABCD）。
A. 工作内容的条理性B. 工作时间长度与专业深度C. 工作稳定性和经历空白期D. 了解候选人职业发展路径E. 原始权益人差额支付6:STAR原则包括如下几个要素（ABCD）。
A. 情境B. 任务C. 行动D. 结果7: 面试前，考官应该（ABCD）。
A. 明确面试官团队成员及分工B. 认真阅读候选人简历C. 就如何描述公司主营业务达成一致D. 就如何描述空缺岗位达成一致8: 面试高端岗位时，LIFE MAPPING帮助我们从哪些方面更好地了解候选人？（ABCD）A. 了解心智模式B. 判断价值取向C. 观察就业动机D. 总结归因模式9: 冰山模型中提到，提到的个体素质包括：（ABCD）。
A. 知识B. 专业技能C. 个性特质D. 价值观10: 下列候选人的回答，需要继续追问有（ABCD）。
A. 上次和客户谈合同的时候，我们让利到最低价位了，但客户还要继续打折，气氛很紧张了，双方各不让步，不过最终我们还是胜利了，没有降价就签订了合同。
B. 我刚到那个岗位的时候，面对很多事情，公司都没有一套正确的处理流程，经常发生责任不清的事情，后来我根据现有流程设计了一套程序。
C. 他们提前了工作期限，对整个部门造成很大的压力。
但我们群策群力，分工合作，终于如期完成了工作。
中国证券业协会培训测试题答案
《上海证券交易所股票上市规则》解读1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。
A 5% B15% C20% D10%2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。
A正负30% B正负10% C正负20%D正负15%3按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易（提供担保外）达到交易标的的（如股权）在最近一个会计粘附相关的净利润占上市公司最近一个会计粘附经审计（），应当及时披露。
A净利润10%以上，且绝对金额超过1000万元B净利润50%以上，且绝对金额超过1000万元C净利润50%以上，且绝对金额超过500万元D净利润10%以上，且绝对金额超过100万元4，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司最近两年连续亏损，其股票交易被实行退市风险警告后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损，由上海证券交易所决定（）。
A终止其股票上市B暂停其股票上市C对该公司高管人员公开谴责D对该公司股票交易实行特别处理5．按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司和相关信息披露义务人应当建立（）的信息披露理念。
A 适时披露B自愿披露C及时披露D强制披露6A上市公司于2008年1月，披露业绩快报预计2007年度净利润为500万元，公司2007年年报显示净利润为250万元。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司（）。
A披露业绩快报更正公告并说明原因B及时披露定期报告并说明原因C披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行道歉，说明公司内部责任人的认定情况D无需另行披露7按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反交易所规定，证券交易所可以视情节轻重给予以下（多选）惩戒。
协会远程培训 案例解读证券反洗钱基础知识 100分
协会远程培训案例解读证券反洗钱基础知识 100分
单选题（共2题，每题20分）
1 . 以下哪项不是反洗钱工作的基本逻辑或原则？
• A.进不来
• B.藏不住
• C.出不去
• D.转不走
我的答案： D
2 . 证券公司应严格按照行业监管要求，认真落实客户（）工作，加强对账户实名制等情况的核实，充分揭示相关风险，并在（）中持续了解客户身份信息和投资行为等真实信息，客户回访不应流于形式。
• A.回访
• B.查询
• C.适当性
• D.营销
我的答案： A
多选题（共1题，每题 20分）
1 . 可疑交易甄别不应止步于对单个账户的风险排查，而应充分结合系统中其他预警指标，包括：（）等，综合分析判断关联的风险。
• A.多客户登记同一地址
• B.多客户留存同一号码
• C.多客户于同一IP地址交易
• D.多客户在证券营业部现场常规交易行为
我的答案： ABC
判断题（共2题，每题 20分）
1 . 超出机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易。
对错
我的答案：对
2 . 2021年发布的刑法修正案（十一）对洗钱罪作了修改，明确将“自洗钱”入罪。
对错
我的答案：对。
2019证券业协会远程培训-《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读100分
13:证券基金经营机构债券投资交易业务询价可以使用个人电话、邮件、即时通讯等系统开展。错
14:证券自营、资产管理、投资顾问业务不可分别建立债券投资交易业务管理系统。错
15:证券基金经营机构债券投资交易业务应统一归集在管理系统上开展，并且全流程留痕。对
Aபைடு நூலகம்1%
B.0.5%
C.0.75%
D.0.8%
3:《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》要求建立的风险指标体系包含哪些指标？ABC
A.市场风险指标
B.流动性指标
C.信用风险指标
D.操作风险指标
4:哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行？ABC
A.证券自营
D.财务部门或清算部门
9:开展回购、远期、借贷等交易，在需要签订协议时，不可加什么章？D
A.公司公章
B.公司授权业务章
C.公司授权合同章
D.业务章或部门章
10:对于（D）的标的债券，可以参考外部评级，建立黑名单制。
A.买断式回购
B.远期交易
C.现券交易
D.质押式回购
11:证券基金经营机构及其相关业务开展资产支持证券投资交易业务无需参照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行。错
A.业务部门
B.风控部门
C.合规部门
D.后台部门
7:对于哪些交易的交易对手需要进行必要的尽职调查和内部评级，建立交易对手白名单制度？BD
A.正回购
B.逆回购
C.现券
D.远期
8:对于暂时性超标的债券投资交易，什么部门应当监督超标处理情况？C
A.业务部门或技术部门
中国证券业协会关于举办证券公司人力资源管理培训班（人才发展专题）的通知
中国证券业协会关于举办证券公司人力资源管理培训班（人才发展专题）的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2023.08.25•【文号】中证协发〔2023〕161号•【施行日期】2023.08.25•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于举办证券公司人力资源管理培训班（人才发展专题）的通知中证协发〔2023〕161号各会员单位:为帮助证券经营机构了解金融企业人力资本发展趋势,提升人力资源管理水平,促进行业专业人才队伍建设,分享行业人才管理经验,中国证券业协会定于9月14-15日在杭州免费举办证券公司人力资源管理培训班(人才发展专题)。
现将相关事项通知如下:一、培训对象证券公司培训工作负责人及业务骨干。
每家公司不超过2人。
报名人数上限130人。
二、培训时间和地点培训时间:2023年9月14日09:00-17:009月15日09:00-12:00报到时间:2023年9月13日15:00-18:009月14日08:30-09:00培训地点:浙江三立开元名都大酒店(杭州市下城区绍兴路538号)。
三、培训内容及师资本次培训为期1.5天,内容包括:(一)行业人力资源发展情况及从业人员日常管理相关情况报告;(二)《证券公司从业人员业务培训细则》解读;(三)远程培训工作交流;(四)金融企业人力资本发展趋势;(五)证券公司管理人才梯队建设实践经验分享;(六)证券公司专业人才队伍建设实践案例分享;(七)注册制下投行人才队伍建设经验分享;(八)数字化人力资源实践分享(平安HRX);(九)证券公司人才培养与发展实践分享;(十)企业文化学习与传播的实践。
培训师资为:中国证券业协会、安信证券股份有限公司、国泰君安股份有限公司、中金公司股份有限公司、平安证券股份有限公司、第一创业股份有限公司、广发证券股份有限公司、韦莱韬悦咨询等行业机构相关业务负责人。
四、培训安排及注意事项(一)报名截止时间:2023年9月7日15:00(或额满即止)。
证券业协会远程培训系统
证券业协会远程培训系统证券业协会远程培训系统是为了进一步提高证券从业人员素质和能力，不断提高证券行业的整体水平而开发的一项在线学习平台。
该系统致力于为全国证券从业人员提供高质量、高效率、灵活性强的远程学习服务，帮助从业人员通过自主在线学习，不断完善自己的知识体系，提升实践能力，促进个人和企业发展。
该系统拥有完整的在线学习体系，涵盖了从证券市场概述、证券投资基础、证券分析、证券市场监管等方面的学习内容，同时具有多种学习方式，包括线上课程、线下视频、课程讨论、网络信息交流等。
从而为证券从业人员提供了更加便捷、灵活、高效的在线学习平台，充分满足从业人员的学习需求，提升行业整体素质。
在证券业协会远程培训系统中，学习者可以自由选择适合自己的学习方式及学习时间，系统提供了多种学习方式，学员可以根据自己的实际情况进行选择。
线上课程设有交互式学习，学员可以与其他学员互动交流，共同学习提高。
在线课程大多是以视频形式呈现，让学员可以更加直观的理解知识点的讲解，有助于更好的掌握知识要点。
除此之外，证券业协会远程培训系统还拥有海量的在线学习资源，包括案例、文献、课程资料、视频等，以及多种学习工具，如在线测试、学习笔记等，让学员可以更直观、更全面地掌握知识内容。
此外，该系统还为学员提供了专业的在线辅导和咨询服务，随时为学员解决学习中遇到的问题。
该系统的优势在于它提供了灵活性强、自主性高、高效性的学习方式，学员可以自由地安排自己的学习时间和节奏，从而减轻学习压力，提高学习效率。
同时，该系统拥有多样化的学习工具和资料，能够满足各类学员的学习需求及兴趣爱好。
总之，证券业协会远程培训系统不仅为证券从业人员提供了更好的学习环境和学习资源，更是让证券行业人员能够及时掌握业内最新动态及实际工作技能，提高业务能力与竞争力，促进了整个行业和个人的发展和壮大。
中国证券业协会远程培训系统C15093课后测验
中国证券业协会远程培训系统C15093课后测验一、单项选择题1. 《报价系统非公开发行公司债券业务指引》中规定报价系统非公开发行公司债券合格个人投资者名下金融资产不得低于人民币（）万元。
A. 100B. 300C. 500D. 1000描述：非公开发行公司债券合格投资者的规定您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 《公司债券发行与交易管理办法》将非公开发行公司债券的主体范围扩展至所有公司制法人，但不包括（）。
A. 证券公司B. 地方政府融资平台C. 中小企业D. 《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》所限制的范围描述：非公开发行公司债券的主体范围您的答案：D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 报价系统提供多样化的发行转让服务，可以支持的非公开发行公司债券发行方式主要有（）等。
A. 定价发行B. 公开发行C. 招标发行D. 簿记建档描述：公司债券在报价系统发行的方式您的答案：D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 报价系统提供多样化的发行转让服务，可以支持的非公开发行公司债券转让方式包括（）等。
A. 协商成交B. 点击成交C. 拍卖定价D. 做市描述：报价系统提供的交易方式类型您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 目前，非公开发行公司债券的交易场所包括（）。
A. 沪深交易所B. 股转系统C. 报价系统D. 证券公司柜台描述：非公开发行公司债券的交易场所您的答案：D,C,B题目分数：10此题得分：0.0批注：三、判断题6. 报价系统是为报价系统参与人提供公募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台描述：报价系统的性质您的答案：正确题目分数：10此题得分：0.0批注：7. 私募债券申请在报价系统转让时，如债券发行时已经向报价系统提交的材料在有效期内无重大变化的，可以豁免提交。
描述：私募公司债券申请在报价系统转让的材料要求您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 《公司债券发行与交易管理办法》规定非公开发行公司债券采取事后备案制，并对财务指标、发行限制条件、信用评级、受托管理人职责进行了强制规定。
证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)资
《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
（正确）2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。
3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。
A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。
A、品行端正、具有良好的职业道德B、最近三年未受过刑事处罚C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）：1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
（正确）3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
A、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。
（正确）二、课程测验：100分1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
证券业协会培训考试答案
证券业协会培训考试答案一、单项选择题1. 公司X买入债券100万元，而后管理者预期市场利率会下降，于是与公司Y签订了以下条款：每季度末向公司Y支付固定利率并收取浮动利率。
该种合约最接近于下列哪种产品形式？A. 期货合约B. 远期合约C. 互换合约D. 期权合约描述：利率风险您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 某投资者以3美元的价格买入一个3个月期限执行价格为30美元的欧式看涨期权，并同时以1美元的价格卖出一个3个月期限执行价格为35美元的欧式看涨期权。
如果股票价格等于35美元，这一牛市价差的收益为（）。
A. $5B. $4C. $3D. $2描述：权益类市场风险的管理工具：案例（一）您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 一份1*4 FRA（即交易日为6月1日，结算日（起息日）为7月1日，到期日为10月1日），假设名义金额100万美元，当合约到期时90天远期利率上涨到6%，高于协议利率5.32%，计算到这份FRA合约在结算日的价值。
（注：计息基础近似为90/360）A. $1,670.88B. $1,674.88C. $1,680.88D. $1,683描述：利率类市场风险的管理工具:远期利率协议（FRA）您的答案：A此题得分：0.04. 投资者持有标的股票，并已产生了浮盈。
投资者担心短期市场价格下行的风险，应使用（）期权（组合）为股票中的增益做出保护。
A. 备兑看涨期权B. 保护性看跌期权C. 牛市看涨价差期权D. 鲨鱼鳍期权描述：权益类市场风险的管理工具:组合期权您的答案：B题目分数：10此题得分：10.05. 投资者A购买了价值1900元的股票X。
一份相应的行权价格为2000元，到期期限为六个月后的该股票的欧式看涨期权价格的为110元。
如果投资者卖出了该看涨期权，六个月后股票X价值变为2150时，投资者A的收益为（）元。
A. -360B. 210C. 225D. 140描述：权益类市场风险的管理工具:组合期权您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题6. 外汇风险的对冲工具主要有（）。
2019证券业协会远程培训-《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则内容讲解(下)100分
C19009S《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则内容讲解（下）
单选题（共1题，每题20分）倒计时：00:19:45
1 . 《资管细则》中规定集合资管计划开放退出期内，7个工作日可变现资产的价值，不低于该计划资产净值的（a）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
多选题（共3题，每题 20分）
1 . 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则制定的原则包括（abcd）。
A.一致性原则
B.稳定性原则
C.适度宽松原则
D.留足弹性原则
2 . 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则制定过程中的一致性原则主要指（abc）。
A.向上看齐
B.对外拉平
C.对内统一
3 . 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则制定过程中的稳定性原则主要指（abcd）。
A.延续既有做法
B.立足有效整合
C.坚持问题导向
D.避免大的改动
判断题（共1题，每题 20分）
1 . 《资管细则》中双“25%”投资比例限制指一个集合资管计划投资同一资产的资金不超过该资产净值的25%，同一机构全部资管计划投资同一资产
的资金不超过该资产的25%。
（a ）
对错。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1:面试结束时，我们应该（A）。
A.向候选人说明下一步的程序和大概时间
B.迫不及待的告诉候选人面试结果
C.请候选人迅速离开，以免影响后续工作
D.直接向候选人表达强烈的不满或者认可
2:行为面试法，一定要求候选人说出（A）。
A.完整真实的案例
B.简历信息
C.学历信息
D.候选人的优缺点
3:经常使用的测评技术包括：（ABC）。
A.笔试
B.面试
C.心理学
D.写作
4:行为面试法应该（ABC）。
A.问行为不问观点
B.问现实不问虚拟
C.问过去不问未来
D.问对未来工作的计划和看法
5:分析简历时，我们应该关注（ABCD）。
A.工作内容的条理性
B.工作时间长度与专业深度
C.工作稳定性和经历空白期
D.了解候选人职业发展路径
E.原始权益人差额支付
6:STAR原则包括如下几个要素（ABCD）。
A.情境
B.任务
C.行动
D.结果
7:面试前，考官应该（ABCD）。
A.明确面试官团队成员及分工
B.认真阅读候选人简历
C.就如何描述公司主营业务达成一致
D.就如何描述空缺岗位达成一致
8:面试高端岗位时，LIFE MAPPING帮助我们从哪些方面更好地了解候选人？（ABCD）
A.了解心智模式
B.判断价值取向
C.观察就业动机
D.总结归因模式
9:冰山模型中提到，提到的个体素质包括：（ABCD）。
A.知识
B.专业技能
C.个性特质
D.价值观
10:下列候选人的回答，需要继续追问有（ABCD）。
A.上次和客户谈合同的时候，我们让利到最低价位了，但客户还要继续打折，气氛很紧张了，双方各不让步，不过最终我们还是胜利了，没有降价就签订了合同。
B.我刚到那个岗位的时候，面对很多事情，公司都没有一套正确的处理流程，经常发生责任不清的事情，后来我根据现有流程设计了一套程序。
C.他们提前了工作期限，对整个部门造成很大的压力。
但我们群策群力，分工合作，终于如期完成了工作。
D.我觉得要成为一位好的经理，关键是一定要细心了解员工的需要，还要体恤员工的感受。
11:发下列哪些信息不建议在招聘广告中出现（C）。
A.招聘岗位
B.岗位职责
C.性别要求：男性
D.工作地点：北京
12:下列属于有效的面试提问（D）。
A.我们需要的是可以承受压力的人，您可以吗？
B.看起来，您很喜欢信挑战，是这样吗？
C.当您遇到问题时，您会选择独立应对，还是跟团队成员一起解决？
D.能说说上次同事让您生气的经历么？
13:如果招聘证券公司总经理，下列素质更应该是我们考察的重点（D）。
A.家庭情况
B.学历背景
C.财务知识
D.个性特质及价值观
14:内部培养属于人力资源外部供给方式。
错
15:行为面试的基本假设是：过去的行为可以更好地预测未来。
对
16:人力资源部与用人部门应该在招聘过程中保持密切沟通。
对。