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证券经纪人报酬与考核规定

（2015年1月修订）

第一条为激励证券经纪人履行委托职责，达成任务，保障其合法权益，根据证监会《证券经纪人管理暂行规定》和公司《证券经纪人管理办法》，特制定本规定。

第二条经纪人报酬与业务区域及管理考核系数相联系，经纪人考核包括管理考核和绩效考核。

第三条各营业部经纪人报酬的方式、提成比例等须符合当地监管部门、证券业协会的规定。

第四条经纪人报酬计算公式如下：

经纪人报酬 = 综合净收入 * 各类净收入提成比例 * 管理考核系数

其中：综合净收入 = 净交易佣金收入+ 其它业务净收入

净交易佣金收入 = 交易佣金收入- 代扣代缴费用 - 营业税及附加 - 营销成本支出

其它业务净收入 = 各类销售收入+ 融资融券佣金收入+其它创新业务收入- 营销成本支出 - 代扣代缴费用

各类净收入提成比例包含净交易佣金收入提成比例、其它业务净收入提成比例。

营销成本由营业部根据实际支出予以核算，并在营销人员管理系统中设置，总部有规定的须按总部规定执行。

第五条各类净收入提成比例具体规定：

1、净交易佣金提成比例：有两种方式供经纪人选择，一旦选定，不能更改。

A、根据当月经纪人所辖客户（不含原按锁定提成的客户）净交易佣金总

额，按以下标准实行全额累进提成：

上述标准为总部确定的最高标准，营业部可根据本地实际适当提高净佣金贡献标准或降低提成比例。

B、统一按40%比例提成

2、其它业务净收入提成比例为20%，

3、联合开发的客户：客户挂接按相关人员的贡献度占比进行分割，提成分

割也按贡献度占比在总额度内分割，输入系统后，自动计入相关人员考核。

联合开发人数不得超过3人。

4、身份转换人员的提成比例：

A、财富经理转经纪人，客户保留，提成统一按25 %锁定。

B、经纪人转财富经理，客户保留，提成按财富经理相关规定执行。

第六条原按7%提成锁定的客户，提成比例调整到4%。其他客户报酬计提方式执行本规定。一旦选定报酬计提方式，适用全部客户。

第七条经纪人风险金经纪人的风险金按月提取，比例为经纪人当月核定应发报酬的5%，风险金的管理和发放按《证券经纪人管理办法》执行。

第八条经纪人每三个月为一个考核期，一个考核期绩效不达标，营业部予以警示和提醒；连续两个考核季不达标，视为不能胜任委托代理工作，公司将与其解除委托代理合同。

第九条经纪人考核指标为综合净收入，每考核期的达标标准如下：

第十条管理考核系数

1、经纪人管理考核基本考核项及扣分标准由总部统一确定（详见附件），营

业部根据自身需要可自行增加考核项并酌情确定执行标准。

2、管理考核采用百分制，满分为100分，各考核项按减分方式计分，最低

为0分，管理考核系数在0－1之间。管理考核得分低于60分，管理考核系

数一律为0，介于60至100分，管理考核系数按比例折扣，对应区间为0.6

－1。

3、考核期内，管理考核低于60分，即为管理考核不达标，视为不能胜任委

托代理工作，公司将与其解除委托代理合同。

4、所有管理考核项目扣分均需营业部安排专人，于次月月初在营销人员

管理系统相应模块中做扣分记录，系统将自动计算管理考核得分、管理考核

系数并与报酬核算挂钩。考核过程营业部需留存备查。

第十一条为鼓励全员积极推荐合格经纪人，特设经纪人推荐奖，公司各类人员均可推荐经纪人，推荐关系在系统中建立，并不得事后更改。经纪人连续

两个考核期达标，给予推荐人一次性奖励2000元。

第十二条本制度由零售交易业务总部负责解释。

第十三条本办法自2015年1月1日起执行

附件：

经纪人管理考核内容