行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答
2018年行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答二
2018年行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答（二）1、参数更新相关问题针对软件已安装，填报过程中参数有过更新的情况，需在相关网站下载参数更新，更新时注意需将下载的压缩文件解压缩成“2018年度内部控制报告参数.jio”文件后，在装入参数时将任务参数装入到当前任务下。
（目前网站上是1月16日的更新版本，只有1月15当天下载的才需要更新）2、内控软件及视频资料下载问题针对软件及内控资料下载问题，主要存在于下载后提示压缩包解压报错或解压后无法正常打开的问题。
此情况大家需重新下载解压或在久其微信公众号上下载解压。
3、在业务层面内部控制建设情况表填报问题在业务层面内部控制建设情况表中，如填报“预算业务管理”指标为“适用”，则其他业务领域默认变为不适用的这种情况，请检查封面信息中“内部控制适用的管理业务领域”是否对应勾选。
如果没有勾选的情况下，在此报表中自动填充为“不适用”。
4、信息系统层面内部控制建设情况表填报问题如果封面信息中内部控制体系建设的进度如果没有选择“内部控制信息化阶段”，则信息系统层面内部控制建设情况表应为空表。
在做完批量运算后做全审时，此表没有数据的情况下如果出现审核公式错误提示。
应选中此表，点击删表后再审核即可解决问题。
5、关于汇总单位数据汇总问题没有下属单位的填报单位原则上无需汇总，直接向上级单位提交基层单位内控报告即可。
但是，如果该单位没有主管部门，直接给财政部门提交报告，即使没有下属单位，除了填写本级（单体）报告，也要使用汇总功能生成汇总报告（说明里有简便方法）。
各级财政部门接收的是各主管单位（或无下属单位的预算单位本身）的汇总报告。
由于数据和内容的差异，单体报告不能替代汇总报告，这是数据分析的逻辑和要求。
各地区财政部门均具三重身份，一是财政部门本级自己是一个单位，需编制单体报告，二是财政部门及其所辖事业单位，需编制单位汇总报告，三是财政部门是内控的地区管理部门，编制地区汇总报告。
行政事业单位内部控制报告编制存在的问题及对策
行政事业单位内部控制报告编制存在的问题及对策行政事业单位是国家机构的重要组成部分，其内部控制是保障单位正常运转和管理的重要手段。
在实际工作中，一些行政事业单位内部控制报告编制存在着一些问题，这些问题直接影响到内部控制的有效性和进一步影响单位的管理运作。
有必要对行政事业单位内部控制报告编制存在的问题进行深入分析，并提出相关对策，以便进一步提升单位内部控制的有效性和完善管理水平。
一、存在的问题：（一）报告编制流程不规范。
行政事业单位内部控制报告的编制流程通常需要经过多个环节，包括信息收集、资料整理、数据分析、报告撰写等，但在实际工作中，由于工作流程不够清晰，缺乏明确的责任分工，导致报告编制过程中存在重复劳动、信息不对称等问题。
（二）报告内容不全面。
一些行政事业单位在编制内部控制报告时，往往只侧重于外部监管要求，而忽视了对单位内部控制的真实情况和存在的问题的深入分析，导致报告内容的全面性和准确性不够，缺乏说服力。
（三）报告审批不严谨。
在报告编制完成后，一些行政事业单位在审批流程中存在着过于草率的情况，审批程序不够严谨，导致未能及时发现报告中存在的问题，影响了对内部控制的真实性和有效性的判断。
（四）报告整改不及时。
在内部控制报告出台后，一些行政事业单位对于报告中存在的问题的整改工作并不及时，由于缺乏明确的整改责任人和整改进度跟踪机制，导致问题未能得到有效解决，对内部控制的改进和完善产生了不利影响。
二、对策建议：（一）规范报告编制流程。
行政事业单位应当建立健全内部控制报告编制的工作流程和责任分工，明确相关人员的工作职责和报告编制的时间节点，确保报告编制过程的规范、高效和有序进行。
（三）加强报告审批程序。
行政事业单位在审批内部控制报告时，应当建立严格的审批程序和机制，确保报告中的内容符合实际情况并能够得到相关部门的认可和支持，有效提升内部控制报告的有效性和可信度。
行政事业单位内部控制报告编制存在的问题及对策
行政事业单位内部控制报告编制存在的问题及对策【摘要】本文针对行政事业单位内部控制报告编制存在的问题进行了深入分析。
问题主要集中在缺乏统一规范、信息不全面、不准确、缺乏专业知识和技能的人员参与编制以及监督机制不健全等方面。
为解决这些问题，提出了建立统一规范制度、加强信息收集和核实工作、加强内部培训和专业知识提升以及健全监督机制等对策。
总结回顾了本文的研究成果，并展望了未来可能的发展方向。
通过本文的研究，有望为行政事业单位内部控制报告的编制提供有益的启示，推动其更加规范、精准地开展工作。
【关键词】行政事业单位、内部控制报告、问题、对策、统一规范、信息收集、内部培训、监督机制、背景介绍、目的和意义、总结回顾、展望未来。
1. 引言1.1 背景介绍行政事业单位内部控制报告编制是对该单位内部控制状况进行全面评价和总结的工作，是保障行政事业单位财务管理的重要手段。
随着行政事业单位规模和复杂度的提高，内部控制报告编制工作也变得愈发重要。
在实际操作中，仍然存在一些问题，影响了内部控制报告的质量和可靠性。
在这样的背景下，深入剖析行政事业单位内部控制报告编制存在的问题，找出根本原因并提出对策是十分必要的。
通过解决这些问题，不仅可以提高内部控制报告的准确性和透明度，还可以促进行政事业单位内部管理和运营的规范化和高效化。
本文将围绕行政事业单位内部控制报告编制存在的问题展开讨论，提出相应的对策和建议，以期为相关部门提供参考和借鉴。
1.2 目的和意义行政事业单位内部控制报告编制存在的问题及对策引言行政事业单位作为公共管理机构，其内部控制报告的编制对于提升组织管理水平、规范运作流程、促进工作效率具有重要的意义。
其目的主要包括以下几个方面：内部控制报告的编制可以帮助行政事业单位全面了解组织运行情况，发现问题并及时进行调整和改进，保障单位的正常运转和发展。
内部控制报告可以为单位的决策提供重要的参考依据，使管理者们更加客观全面地了解单位的运作情况，有针对性地提出改善方案和措施。
关于行政事业单位内部控制存在问题及对策分析
关于行政事业单位内部控制存在问题及对策分析行政事业单位是指由政床组织设立并承担行政管理职能的国家机关和事业单位。
在日常运行中，行政事业单位面临着诸多内部控制问题，包括财务管理、人力资源管理、办公室管理等方面的问题。
这些问题严重影响了行政事业单位的运行效率和管理水平。
针对这些问题制定有效的对策是非常必要的。
本文将分析行政事业单位内部控制存在的问题，并提出相应的对策。
一、财务管理方面存在的问题及对策分析1. 资金管理混乱行政事业单位资金管理存在较大混乱，部门间资金划拨不及时，资金使用缺少有效监督，导致资金浪费和滥用的问题。
针对资金管理混乱的问题，应加强预算编制和执行，增强资金使用的透明度，加强预算绩效管理，制定详细的资金使用标准和管理制度，加强对资金使用的监督和审计，建立健全的财务管理流程，确保资金使用合理有效。
2. 财务人员素质不高部分行政事业单位财务人员专业素质不高，导致财务管理效率低下，会计准则不符合要求，资料记录不规范等问题。
针对财务人员素质不高的问题，应加强对财务人员的培训和考核，提高其专业素质和业务水平，完善财务管理制度和流程，规范会计核算和报表编制，加强对财务人员的监督和管理。
1. 人员流动频繁行政事业单位人员流动频繁，员工稳定性差，培训和管理成本增加，影响单位的长期稳定发展。
针对人员流动频繁的问题，应加强对员工的培训和职业生涯规划，提高员工的忠诚度和稳定性，制定合理的激励机制，为员工提供良好的职业发展环境，增加员工的归属感和凝聚力。
2. 绩效考核不公平部分行政事业单位的绩效考核存在不公平的现象，导致员工的积极性和工作热情受到影响，影响单位的整体运行效率。
针对绩效考核不公平的问题，应建立公平公正的绩效考核制度，明确考核标准和程序，加强对考核结果的监督和评估，确保考核结果的客观公正，充分调动员工的积极性和工作热情。
1. 文件管理不规范行政事业单位文件管理存在不规范的现象，文件存档、查阅、借阅不方便，文件安全性和完整性不能得到保障。
行政事业单位内部控制常见的问题及相应对策
行政事业单位内部控制常见的问题及相应对策行政事业单位内部控制是组织实施战略和政策、保障信息完整准确和财产安全的一项重要任务。
其实现对行政机构的有效治理、规范运作具有至关重要的作用。
然而，在实际工作中，发现了一些内部控制上的问题。
本文将讨论行政事业单位内部控制常见的问题及相应对策。
一、人员管理问题1.制度不健全，制度缺失对于行政事业单位内部控制的核心内容，应细化制度，制定完整的管理规章制度，严格执行内部控制方案。
然而，在实践中，有许多行政事业单位缺乏相应的内部控制制度，造成管理混乱、纵容不良行为的情况。
应对策：完善内部控制制度，建立行政事业单位的内部控制体系。
制定详细的流程、制度和规则，建立相应的控制文件。
并且需要对管理规章制度的执行情况进行监督和评估，确保全面实施。
2.人事管理不完善，人员流动性大人事管理不完善，人员流动性大，是行政事业单位内部控制的重要问题。
这会让相关人员缺乏足够的了解，造成相关的信息泄露或纵容不良行为。
应对策：建立人事管理规章制度，制定明确的工作职责和权限等方面的制度，明确定责任人。
建立健全的考核机制，保证相关人员执行制度的正确性。
加强内部培训，提高人员的业务素质和制度素质，同时增加内部交流和沟通。
1.会计手续不规范会计是一个行政事业单位财务管理的重要环节。
如果会计手续不规范，就难以保证财务信息准确和完整。
应对策：加强财务人员的教育和培训，规范会计手续，提高会计录入的准确性和完整性。
建立相应的会计制度，强化会计监督责任，及时发现并纠正会计差错。
2.财务信息管理不严密行政事业单位的财务信息在管理中具有重要的作用。
如果财务信息管理不严密，财务信息的保密性将受到损害。
应对策：加强财务信息管理制度，确保财务信息的保密性。
建立财务人员的教育和培训机制，让其知晓财务信息的保密性，增强其保密意识。
同时，加强内部控制的检查和审查机制，发现并纠正泄密行为。
1.固定资产登记管理不规范行政事业单位的资产管理是很重要的一项任务，需要对固定资产进行登记、清理和监管等方面进行管理。
度行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答-V1
度行政事业单位内部控制报告填报常见问题
解答-V1
度行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答
作为行政事业单位财务管理的重要一环，内部控制报告填报工作的准确性和规范性对保障税收使用的合规性和安全性至关重要。
以下是度行政事业单位内部控制报告填报常见问题的解答。
问题一：内部控制要点填报不全，填报内容不够完整
解答：内部控制要点是内部控制评价的重点和关键。
内部控制报告要点填报不全，填报内容不够完整，导致内部控制评价数据失真。
建议内部控制要点填报时结合具体工作细节，有交叉比对，可以提前把内部控制要点和控制点梳理清楚，为来年的数据统计工作奠定基础。
问题二：内部控制报告分值分配不合理
解答：分值分配是内部控制报告的重中之重。
分值分配不合理会导致内部控制评价结果不准确。
建议在内部控制报告分值分配工作中，要结合实际情况评估内部控制要点的重要性，针对性地确定控制要点的分值。
同时，对于工作过程中更新的内部控制要点，要及时修订分值分配方案。
问题三：内部控制报告不符合规范要求
解答：内部控制报告是内部控制评价工作的成果和总结，其规范性与科学性是检验内部控制评价成果的重要标准。
建议在内部控制报告填写过程中，要了解内部控制报告规范标准，严格按照规范要求填报内部控制报告。
建议注意内部控制报告的内容单一性，一份报告不要包含多个明细的统计数据。
总之，内部控制报告填报是度行政事业单位日常工作的重要组成部分，有利于提高财务管理水平、保障税收安全。
要加强内部控制报告统计
工作的规范性和科学性，提高质量和有效性。
事业单位内部控制存在的问题及对策分析
事业单位内部控制存在的问题及对策分析事业单位作为非营利组织在进行内部控制的时候，也会面临一些问题。
以下是一些常见的问题以及相应的对策分析：问题一：审批流程繁琐在事业单位内部，由于决策过程需要多级审批，导致审批流程繁琐，浪费时间。
过多的审批环节也容易给贪腐腐败提供机会。
对策一：简化审批流程事业单位应该通过合理的评估和监控，简化审批流程，减少不必要的环节。
可以设置审批权限层级，简化中层管理，并利用科技手段提高审批效率，减少手工操作。
问题二：财务管理不规范事业单位财务管理不规范是一个普遍存在的问题。
有些事业单位在收入和支出的安排上存在不合理的问题，导致财务状况不稳定。
对策二：加强财务管理事业单位应加强财务管理，建立健全的财务制度和预算管理制度，确保财务收支合理安排。
需要加强财务监管，强化内部审计，切实防范和打击财务违规行为。
问题三：人员管理不到位人员管理不到位是影响事业单位内部控制的重要因素之一。
有些单位在人员招聘、培训、考核等方面存在不规范的问题，导致人员素质参差不齐。
对策三：加强人员管理事业单位应加强人员管理，从招聘、培训、考核等环节入手，建立科学的人才选拔机制，优化人员结构，提升员工素质。
要加强对员工行为的监督和纪律约束，建立健全的考核制度。
问题四：信息化水平低事业单位的信息化水平普遍偏低，会导致信息处理效率低下，信息安全风险加大。
对策四：提升信息化水平事业单位应加强信息化建设，提升信息处理的效率和准确性。
可以引入先进的信息化技术，建立统一的信息平台，实现信息共享和数据集成。
要加强对信息安全的管理，建立健全的信息安全保障机制。
问题五：监督机制不完善事业单位内部监督机制存在不完善的问题，容易出现权力寻租、腐败等不良行为。
对策五：完善监督机制事业单位应加强内部控制和监督，建立健全的内部检查、审计和监督制度，确保监管部门对事业单位的有效监督和检查。
要加强对权力运行的监督，建立公正、透明的决策机制，防止权力滥用。
关于行政事业单位内部控制存在问题及对策分析
关于行政事业单位内部控制存在问题及对策分析近年来，随着社会的发展和变革，行政事业单位的规模不断扩大、业务范围不断拓展，管理和运营的复杂性也逐渐增加。
而行政事业单位内部控制存在问题，一直是管理者们头疼的难题。
本文将从行政事业单位内部控制存在的问题及对策分析进行探讨。
一、存在的问题1.风险意识不强在一些行政事业单位中，由于长期以来的官僚作风和固有的管理习惯，很多管理人员们对风险意识缺乏，对可能存在的潜在风险缺少预判和管理。
这样一来，就会使得一些潜在风险隐患无法及时发现和控制，从而导致内部控制的漏洞。
2.权责不分一些行政事业单位中，权责不分、人员职责混淆的现象较为严重。
在这种情况下，管理层的权利和责任都不够清晰，导致管理层无法有效地进行监督和控制，从而影响到内部控制的有效性。
3.监督检查不到位在一些行政事业单位中，监督检查的不到位也是导致内部控制问题的原因之一。
有的监督检查工作存在形式主义，没有严格按照程序进行，使得一些内部控制制度得不到有效的执行和落实。
4.信息不对称信息不对称也是行政事业单位内部控制存在问题的重要原因之一。
管理者们无法及时获得真实全面的信息，难以做出正确的决策，使得内部控制制度不能够得到有效的执行。
5.技术手段不足由于行政事业单位中技术手段的滞后和欠缺，很多管理手段都停留在传统的纸质文件和人工操作上，这就导致了许多内部控制的盲点和漏洞，降低了内部控制的有效性。
二、对策分析1.加强培训和教育针对风险意识不强的问题，需要加强管理人员的培训和教育，提高他们对风险的认识和预判能力，使得管理人员们能够更加主动地去管理和控制风险。
2.明确权责对于权责不分的问题，需要通过完善组织结构、明确管理岗位的职责和权限，并建立监督制约机制，以保证管理人员的权责能够得到清晰地划分，从而增强管理的有效性。
3.加强监督检查对于监督检查不到位的问题，需要加强对监督检查人员的监督制约，确保监督检查的效果能够得到充分的发挥，从而保障内部控制的有效性。
行政事业单位内部控制存在的问题及对策
行政事业单位内部控制存在的问题及对策行政事业单位是国家行政管理机关、事业单位、企事业单位的统称，其内部控制是保障其管理活动进行顺利、安全、高效进行的重要保障。
在实际情况中，行政事业单位内部控制存在一些问题，严重影响了单位管理效率和质量。
本文将对行政事业单位内部控制存在的问题进行分析，并提出相应的对策。
一、问题分析1.管理体制不完善行政事业单位通常由上级主管部门进行直接管理，但在管理体制上存在着权责不清、管理层次不明确的问题。
一些部门和单位在具体的管理实践中，出现了权责不对等、管理层级繁多等现象，导致了管理效率低下和管理混乱。
对策：建立科学的管理体制，优化机构设置，明确各级管理层次和职责分工，加强对层级之间的协调和沟通，以提高管理效率和减少管理混乱。
2.财务管理不规范行政事业单位的财务管理部门多数情况下由政府直接统一管理，但在实际操作中，由于财务管理人员素质不高、工作能力不足，导致了财务管理不规范。
存在着账目管理不清、财务核算不准确、财务风险控制不力等问题。
对策：加强对财务管理人员的培训和管理，提高其工作素质和专业技能；建立健全财务管理制度，加强对财务核算和风险控制的监督和管理。
3.信息化建设不足随着信息化技术的迅速发展，行政事业单位信息化建设已成为一种趋势，但在实际操作中，存在着信息系统建设不完善、信息资源共享不畅等问题，导致了管理信息不准确、工作效率低下等现象。
对策：加大信息化建设力度，完善信息系统建设，优化信息资源共享平台，提高管理信息的准确性和实时性。
4.绩效管理不到位行政事业单位通常进行绩效考核来评估工作绩效，但在实际操作中，存在着绩效考核指标不科学、绩效考核程序不规范等问题，导致了绩效管理不到位、工作积极性不足等现象。
对策：建立科学的绩效考核指标体系，规范绩效考核程序，加强对绩效管理的监督和管理，提高工作积极性和工作效率。
5.人才队伍建设不足行政事业单位人才是其发展的核心动力，但在实际操作中，存在着人才队伍建设不足、人才培养机制不健全等问题，导致了单位管理能力不强、服务水平不高等现象。
行政事业单位内部控制常见的问题及相应对策
行政事业单位内部控制常见的问题及相应对策行政事业单位是指由政府创办或由政府监管的单位，其内部控制是确保组织保持有效运作、防止损失发生、保护资产，遵守法律法规和合规要求的重要手段。
行政事业单位在实际操作中常常面临一些内部控制问题。
下面是一些常见问题以及相应的对策：1. 财务管理问题：行政事业单位的财务管理常常存在账务混乱、资金管理不规范、审计缺失等问题。
应建立规范的财务管理制度，加强预算管理、会计核算、内部审计等环节，加强财务人员的培训和监管，确保财务信息的准确和合规。
2. 人员管理问题：行政事业单位人员众多，管理难度大。
常常存在人事安排不当、人员流动情况不清晰、绩效考核不公正等问题。
应建立健全的人事管理制度，明确人员的任免、考核、激励等程序，加强对人事信息的统一管理和监控，确保人员管理的公正和规范。
3. 采购管理问题：行政事业单位的采购常常面临供应商选择不当、采购程序不规范、合同管理不严格等问题。
应加强对采购人员的培训，建立公开透明的供应商评选和采购程序，严格按照法律法规和相关规定进行采购活动，并加强合同管理，确保采购活动的合规性和效益性。
4. 档案管理问题：行政事业单位的档案管理常常存在档案整理不及时、档案保管不规范、档案查询难等问题。
应建立档案管理制度，明确档案的分类、整理、保管等要求，加强对档案管理人员的培训，建立档案查询和利用的机制，确保档案管理的规范和便捷。
5. 决策管理问题：行政事业单位的决策常常存在决策依据不足、决策程序不规范、决策结果不可控等问题。
应加强信息收集和分析，建立完善的决策程序，提高决策的科学性和透明度，明确决策的执行措施和考核机制，确保决策的准确性和可行性。
6. 监督管理问题：行政事业单位的内部控制容易受到监督不力、监管机制不完善等问题影响。
应加强对行政事业单位内部控制的监督和评估，建立内部监督机制和外部投诉渠道，加强对行政事业单位的日常监管，确保内部控制的有效性和合规性。
2019年行政事业单位内部控制报告填报常见问题解2【模板】
2019年行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答一、常见问题1、登录地址。
登录http://210.76.76.53:9797/。
2、用户名和密码。
初始化账号及密码：登录名：组织机构代码@NKBG密码：组织机构代码@NKBG忘记密码可以由上级单位管理员重置；单位名录发生变化，树形结构发生变动的，由一级部门自行建立或修改，也可以逐级建立或修改。
根据各级技术监督部门核发的统一社会信用代码，统一社会信用代码第9－17位为组织机构代码。
3、无法打开登录页。
首先确定网址正确，http没有S，网址在英文状态下输入，使用IE浏览器。
注：IE浏览器仅支持IE 9及以上版本，不能升级IE浏览器的，建议使用Firefox浏览器。
4、忘记密码。
联系自己的上级单位，重置密码。
5、填报中部分单元格被置灰无法填写。
根据适用情况，会置灰部分不需要填写的单元格，但当用户修改填报内容，被置灰单元格已经需要填报时，浏览器不能即时刷新，此时点击“保存”按钮保存数据，之后置灰单元格就可以正常录入了。
6、上报后发现错误如何修改。
单位已经上报后，在上级部门未“确认”前，可以点击“上报取回”按钮进行取回；上级部门发现下级单位数据有误，可以直接“退回”；如果单位数据已经“确认”，需要上级取消确认后，才能“上报取回”或“退回”。
7、部分数据填写保存后，自动消失。
如与“内控六大业务领域”相关选项为空，需要检查封面代码中的“内部控制适用的管理业务领域”，一般是选项与封面不符造成的；如为“其他说明”、“协助单位”等补充说明信息，请检查选项中是否包含其他，或属于“外部协助”等。
9、生成的分析报告与填报情况不符。
点击录入界面中的“运算”按钮，对数据进行刷新，点击“全审”按钮，保证数据无审核错误后，再生成报告。
二、技术支持电话久其软件为本系统提供技术支持服务，各级单位在填报过程中，遇到技术问题，都可以拨打技术支持热线寻求帮助。
久其软件技术支持服务电话：********。
行政事业单位内控制度的问题及对策
行政事业单位内控制度的问题及对策一、问题分析1.管理混乱由于行政事业单位内部人员多、业务繁杂，管理职能交叉、责任不明确的现象较为普遍。
许多工作人员未能履行管理职责，导致工作流程混乱，效率低下。
2.流程不合理部分行政事业单位在流程设计上存在问题，工作流程杂乱繁复，延误工作进度，影响工作效率。
3.监督不到位行政事业单位内控制度监督不到位，一些工作人员以权谋私、违纪违法现象时有发生，严重损害了单位的形象和利益。
二、对策建议1.加强内部管理针对管理混乱的问题，应加强内部管理，健全管理架构，完善管理制度，明确各部门的职责和权限，建立健全的内部协调机制，确保各项工作有序开展。
2.优化流程设计针对流程不合理的问题，应对工作流程进行优化，简化流程，提高工作效率。
建立科学、合理的绩效评价机制，根据工作实际情况，适时调整工作流程，提高组织运作效率。
3.加强内控监督为加强内控制度监督，应建立健全的内部监督机制，加强对重点岗位的监督和管理，对工作不力、违规有错行为及时进行纠正，确保内部管理的规范和有效性。
4.提升职工素质全员素质是内控制度能否有效实施的重要保障。
对全体职工进行业务培训，提高职业素质和道德水平，营造风清气正的工作氛围。
5.建立风险防范机制对于一些潜在的风险问题，行政事业单位需要建立风险防范机制，并制定相应的应急预案，以便在发生紧急情况时能够迅速有效地应对。
6.加强信息化建设信息化技术的应用能够提高内部管理效率和透明度，为内控制度的实施提供有力支持。
行政事业单位应加大信息化建设投入，完善信息化平台，提高信息化应用水平。
7.加强对外协作行政事业单位通常需要与外部单位和机构合作，为实现内控制度的有效运行，应加强对外协作，建立良好的合作关系，以便在统一目标下实现资源共享，优势互补。
三、实施路径1. 树立全员内控意识应在全员中宣传和普及内控制度知识，建立全员内控意识，让每一位员工都能认识到内控制度的重要性和必要性。
行政事业单位内部控制常见的问题及相应对策
行政事业单位内部控制常见的问题及相应对策行政事业单位的内部控制是指在单位内部为了达到既定目标和有效管理资源而采取的一系列措施和制度安排。
它对于保障单位的财务安全、资产安全和信息安全具有重要意义。
在实际的工作中，行政事业单位内部控制中常常存在一些常见的问题，本文将就这些问题进行分析，并提出相应的对策。
一、财务管理方面1.会计核算不准确行政事业单位财务工作中，存在会计核算不准确的问题。
这可能是由于会计人员水平不高、制度不完善、操作不规范等原因引起的。
会计核算不准确容易导致财务报表失真，影响单位财务决策的科学性和准确性。
针对这一问题，行政事业单位应加强会计人员的培训，提高他们的业务水平和专业素养。
要完善财务管理制度，明确各项财务规章制度的执行程序，规范财务管理操作流程，确保会计核算的准确性。
2.资金使用不当行政事业单位中存在着资金使用不当的问题，包括挪用公款、违规支出、资金浪费等。
这些行为可能是由于部门间利益冲突、管理不到位、制度漏洞等问题造成的。
这种情况下，将严重损害单位的财务利益，导致资金的浪费和资源的浪费。
为了解决这一问题，行政事业单位应加强对资金的监管和管理，建立健全的资金预算和审批制度，严格执行财务管理规定，加强内部审计，对资金使用情况进行监督和检查，严厉打击挪用公款和违规支出的行为。
二、人力资源管理方面1.人员流动频繁行政事业单位中人员流动频繁的问题普遍存在。
人员流动频繁可能影响单位的稳定性和工作效率，增加单位的人力成本，严重影响单位的工作进展和业务发展。
为了解决人员流动频繁的问题，行政事业单位应加强对人力资源的管理和培养，提高员工的归属感和凝聚力，建立健全的人力资源管理制度，包括员工岗位评估制度、晋升评价制度等，同时加强对员工的培训和职业发展规划，提高员工的职业满足度和工作稳定性。
行政事业单位用人不当的问题也比较突出，包括招录、任用、考核、奖惩等方面存在不合理、不公正的情况。
这会导致单位内部的人事矛盾和员工的不满情绪，影响单位的工作秩序和工作效率。
2020年行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答
2020年行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答一、单机版软件注意事项1、操作系统和安装软件要求（1）报告软件运行环境要求为Win7以上版本计算机操作系统。
如果单位计算机操作系统为WinXP等版本，可能不能正常生成报告，建议升级计算机操作系统。
如果单位计算机为国产操作系统，不能安装单机版软件，建议改用Windows系统或者使用网报填报（网报支持国产系统，网报的具体操作参考网报的用户手册）（2）与2019年版本相比，2020年内控报告系统功能调整不大，界面与上年基本一致；填报表样有变化。
2、报告类型：2020年度行政事业单位内部控制报告分为基层单位及汇总单位两种类型，请根据实际情况对应单位类型填报。
3、金额单位：涉及金额的全部为“元”表（系统自动四舍五入保留整数），填报时请务必注意此事项。
4、填写口径填写口径请参考《填写说明》，其中对每项指标填报的口径进行了说明。
5、基层单位填报顺序：内控报告数据填报，在录入模块中，完成封面新建、单位层面填报、业务层面填报、信息系统层面填报，内部控制工作的新做法和新成效表填报、内部控制工作中的新问题或新挑战表填报、对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议表填报，运算全部报表并审核通过后，再生成《行政事业单位内部控制报告.doc》。
6、汇总单位填报顺序：汇总单位填报步骤，汇总单位进行如下操作：完全汇总——汇总单位报告编写——批量运算——批量审核（审核完全无误），并逐表或批量生成“汇总分析表”（共6张），之后才可以生成“2020年度地区（部门）行政事业单位内部控制报告”。
7、封面代码填写要求：（1）没有下属单位的填报单位，原则上无需汇总，直接向上级单位提交单体报告即可；（2）汇总范围包括所有的行政事业单位（即便没有财政拨款也要填写），树形结构（例如代码中部门标识、支出功能分类等）、隶属关系、归属部门、单位预算级次均和决算填报基本保持一致（有问题可咨询本单位填写决算报告人员）。
xxxx年行政事业单位内部控制报告及填报软件常见问题解答
xxxx年行政事业单位内部控制报告及填报软件常见问题解答2022年行政事业单位内部控制报告及填报软件常见问题解答（一）一、2022年内控报告较2022年内控报告的变化一方面考虑到各单位已经基本建立健全内部控制制度，在继续报告内部控制制度建立情况的基础上，增加了考察内部控制执行情况的量化指标；另一方面单位内部控制报告采取由填报人员在软件中填写基础信息，软件自动生成内控报告的方式，使得单位内部控制报告更加简洁，聚焦单位负责人关注的重要信息。
二、内控报告报送方式行政事业单位内部控制报告报送采取“逐级汇总、单向报送”的方式。
“逐级汇总”即全国中央、省、市、县、乡五级行政管理区域，各级财政部门负责收集、审核、汇总本地区内控报告，并上报至上级财政部门。
本地区报告包括本地区部门内控报告和下级财政部门上报内控报告。
中央垂直管理部门应当按照垂直管理要求，审核并汇总本系统所属各级行政事业单位的内部控制报告。
“单向报送”即每一个行政事业单位仅向一个上级主管部门或同级财政部门报送内控报告。
基层行政事业单位按照行政管理关系向上级主管部门单向报送，垂直管理部门向上级主管部门单向报送，非垂直管理部门向同级财政部门单向报送，各级财政部门向上级财政部门单向报送。
三、新设立单位内控报告上报要求2022年1月1日至12四、内部控制开展进度填报注意事项《2022年度行政事业单位内部控制报告》“填写说明”三、（一）“单位层面”第5款关于单位“内部控制开展进度”的表述主要针对六大经济业务领域较为完备的单位提供了内部控制建设进度的判断说明。
鉴于各单位实际适用的业务领域存在差异，不一定完全适用六大经济业务领域（如有的单位并不存在建设项目管理），为此，这些单位在填报此项时，应注意以下事项：一是单位需结合本单位实际，在软件“内部控制信息系统情况表”中正确选择本单位适用的业务领域，并根据内控建设真实情况如实填报“内部控制建设进度”；二是本单位适用的业务领域内部控制制度体系正在建立或已全部完成建立，但未全部付诸实施的，可视为单位处于内部控制建立阶段；三是本单位适用的业务领域全部完成内部控制制度体系建立并付诸实施，但未全部采用信息化手段执行的，可视为单位处于内部控制实施阶段；四是本单位适用的经济业务领域全部完成内部控制制度体系建立并付诸实施，并且全部采用信息化手段执行，可视为本单位处于内部控制信息化阶段。
度行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答(1)
度行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答(1)度行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答作为一份对于行政事业单位内部控制的评估报告，度行政事业单位内部控制报告的填报非常重要，而在填报时也往往会遇到很多问题，下面就是度行政事业单位内部控制报告常见问题的解答。
一、为什么需要填报度行政事业单位内部控制报告？度行政事业单位内部控制报告是行政事业单位承受和管理风险的重要工具之一，是评估其内部控制制度有效性的评价表，有助于整合内部控制、风险管理和合规运营。
填报度行政事业单位内部控制报告主要是为了检查和改进组织机构内部控制的合法性、合理性和有效性。
同时填报度行政事业单位内部控制报告，有利于提高内部的管理效率，规范组织运营，在控制管理风险、防范侵权等方面也具有良好的作用。
二、度行政事业单位内部控制报告填报的基本要求是什么？（1）报告的描述要求准确、真实、完整和规范。
（2）报告要注重论据，贵重、丰富的数据和信息，各项数据应当有精确、简洁的数字辅助说明。
（3）报告的论述要求具有可读性、可识别性和可操作性的特点。
（4）审核程序要规范，对于审核轨迹要加强监督和跟踪。
三、度行政事业单位内部控制报告的评估过程要怎样进行？（1）评估过程应该首先确定评估的范围，界定被评估组织内部控制的重要活动、流程、环节和风险点，以及评估工作的目的和该评估的关键。
（2）评估覆盖的组织应该清晰地描述出来，包括总部和分支机构。
（3）在评估过程中一定要认真分析内部控制和风险管理的具体的情况，进行投入感和产出效率的比较，但要注意的是，这个过程必须要明确做到对外披露时不涉及负面信息。
（4）评估的结果应该思考组织所处的环境和背景，讨论潜在的风险操作，提高内部控制和风险管理的信用。
四、度行政事业单位内部控制报告填报时需要注意哪些方面呢？（1）需要关注信息的准确性，防止泄露关键的信息。
（2）度行政事业单位内部控制报告需要注重数据的清晰，应该尽量简明扼要地说明，避免复杂的数据处理。
行政事业单位内部控制报告填报问题分析
行政事业单位内部控制报告填报问题分析作者：赵清华来源：《科学导报·学术》2020年第49期摘要：开展内部控制建设对行政事业单位具有重要意义。
为方便行政事业单位内部控制事项顺利开展，全国掀起行政事业单位内部控制报告软件填报的热潮，本文以河北省为例，针对行政事业单位内部控制报告填报的问题进行分析，提出强化内控意识、加强内控学习和检查力度、严控填报次数、加强积分管控、落实内控责任的对策，以期为行政事业单位填报内部控制报告提供建议。
关键词：行政事业单位;内控报告;填报问题一、引言为加快汇总进度并保证信息质量，河北省率先使用软件填报行政事业单位内部控制信息，截止2020年，内控信息填报已经四年，在软件上填报内部控制信息时，由于单位性质、管理范围、人员素质不同等造成填报信息不畅。
为确保内控规范改革的顺利实施，需将实践中的问题进行反思总结，合理部署安排工作。
二、行政事业单位内部控制的必要性及现状（一）行政事业单位内部控制必要性行政事业单位根据财政体制的划分，层级分为五级，最高为中央直属单位，最低为乡镇一级单位（不含村委会），其中包括各级党政机关、事业单位和人民团体等。
各部门拥有法定执行和管理的权力，在追求自身利益的思维的驱使下，由于制度缺失，容易出现失职、渎职和违法的行为，导致经济活动风险的发生，因此加强行政事业单位内部控制建设至关重要。
（二）行政事业单位内部控制现状现阶段各级行政事业单位加强了资金活动管理。
部分较大的部门机构内部组建了内控小组，配备专业财务人员和审核人员，实行“一支笔”审批。
但由于内部控制环境复杂和体系不严密，在填报过程中，填写信息出现有概念、无行动，业务素质欠缺，填写内容泛化、不结合实际问题;内部控制信息以各级财政部门进行汇总上报，由于汇总单位不仅要汇总下级单位还需填写本部门信息，因此出现部门多、效率低、沟通不畅等问题。
这些问题严重阻碍行政事业单位内部控制建设的发展，内控建设现状不容乐观。
行政事业单位内部控制报告编制存在的问题及对策
行政事业单位内部控制报告编制存在的问题及对策行政事业单位的内部控制报告编制工作是保障其正常运转和有效管理的重要环节。
在实际操作中，可能会出现一些问题，影响编制工作的质量和效果。
本文将从以下几个方面，探讨内部控制报告编制存在的问题，并提出相应的对策。
内部控制报告编制工作可能存在信息采集不全面的问题。
行政事业单位的内部控制涉及多个环节和部门，需要收集大量的数据和信息。
在编制过程中，有可能由于各种原因，信息采集不到位，或者只是片面的收集了一些数据，无法全面反映当前的内部控制状况。
为解决这一问题，需要建立完善的信息采集机制，确保收集到的数据准确、全面。
还可以借助现代信息技术手段，通过自动化的方式收集和整理信息，提高工作效率和准确性。
内部控制报告编制工作可能存在缺乏统一标准和规范的问题。
由于行政事业单位的性质和业务特点的差异，可能会导致在编制内部控制报告时存在标准和规范的不统一问题。
这样就会导致编制出的报告难以对比和评估，降低了其效果和意义。
为解决这个问题，可以制定统一的内部控制报告编制标准和规范，明确要求和要点，确保不同行政事业单位的报告都符合同一标准，并且可以进行比较和评估。
内部控制报告编制工作可能存在缺乏独立性和客观性的问题。
由于内部控制报告编制工作是由行政事业单位自行完成的，可能存在主观意识和审美偏差的问题，导致编制出的报告缺乏独立性和客观性，不能真实反映内部控制的实际情况。
为解决这一问题，可以引入第三方机构或专业人士进行评估和审查，确保编制工作的独立性和客观性。
内部控制报告编制工作可能存在缺乏持续改进和监督的问题。
内部控制是一个动态的过程，需要持续不断地改进和优化。
在编制工作中，可能缺乏对过去工作的总结和反思，以及对未来改进的规划和监督。
为解决这一问题，可以建立内部控制报告编制工作评估机制，定期对过去的工作进行评估和总结，发现问题和不足，并制定相应的改进措施和计划。
加强对编制工作的监督和审查，确保工作的质量和效果。
行政事业单位内部控制报告编制存在的问题及对策
行政事业单位内部控制报告编制存在的问题及对策随着市场经济的快速发展，行政事业单位的规模也越来越大，公共资源的配置也日益复杂，加强行政事业单位内部控制，提高其工作效率和服务质量显得尤为重要。
在现实中，行政事业单位内部控制报告编制存在一些问题，需要及时采取有效对策解决。
行政事业单位内部控制报告编制的问题之一是财务报告的真实性和准确性问题。
有些行政事业单位存在财务账目记录不全面、数据不准确的问题，导致财务报告的真实性和准确性受到影响。
为解决这一问题，应加强财务管理制度的建设，严格执行会计准则，加强财务人员的培训，提高其财务知识和技能水平，确保财务报告的真实性和准确性。
行政事业单位内部控制报告编制的问题之二是内部控制制度建设不完善。
行政事业单位内部控制制度既是一种保证机制，也是一种风险应对机制。
如果内部控制制度建设不完善，就会出现信息不对称、责任不明确等问题，进而影响到行政事业单位的正常运作。
为解决这一问题，应加强对行政事业单位的内部控制制度建设的引导和监管，完善内部控制制度的设计和执行，明确责任分工、权限划分和信息沟通渠道，确保内部控制制度的有效运行。
行政事业单位内部控制报告编制的问题之三是人员素质问题。
行政事业单位的内部控制工作需要专业的人才支持，但是有些行政事业单位的内部控制人员素质不高，缺乏相关知识和经验，导致内部控制报告编制的质量无法得到保证。
为解决这一问题，应加强对行政事业单位内部控制人员的培训和选拔，提高其专业素质和业务能力，确保内部控制报告的编制质量。
行政事业单位内部控制报告编制存在着财务报告真实性和准确性问题、内部控制制度建设不完善问题、人员素质问题以及监督机制不完善问题等。
为解决这些问题，应加强财务管理制度建设，完善内部控制制度的设计和执行，提高内部控制人员的素质和业务能力，以及加强内部控制工作的监督和评估等措施，以确保行政事业单位内部控制报告的编制质量和工作效果。
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2018年行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答（一）
一、单机版软件注意事项
1、操作系统和安装软件要求
（1）报告软件运行环境要求为Win7以上版本计算机操作系统。
如果单位计算机操作系统为WinXP等版本，且不能正常生成报告，建议升级计算机操作系统。
（2）与2017年版本相比，2018年内控报告系统架构发生重大调整，界面名称完全不同。
因此，请不要将2018年报告软件同2017年报告软件安装在完全一样的同一个目录下。
2、报告类型：2018年度行政事业单位内部控制报告分为基层单位及汇总单位两种类型，请根据实际情况对应单位类型填报。
3、单位参数安装，应为“2018年度行政事业单位内部控制报告.jio”文件。
4、内控业务报表填写注意事项（计量单位）
填报内控报告需注意的是，涉及金额的全部为“元”表（系统自动四舍五入保留整数），填报时请务必注意此事项。
5、基础信息表注意事项
单位在填报内控报告时，未统计出2018年度支出总额，则填列2017年度支出总额，手动选择年度支出总额前单元格为“2017”年。
附件1“2018年度行政事业单位内部控制报告”封面中的“支出功能分类”为多个的，以基本支出的性质为准填写；“内设机构数”为独立编制机构数；“年末实有在职人数”为实际在岗在编工作人数。
6、内控报告报送方式
行政事业单位内部控制报告报送采取“逐级汇总、单向报送”的方式。
（1）“逐级汇总”即全国中央、省、市、县、乡五级行政管理区域，各级财政部门负责收集、审核、汇总本地区内控报告，并上报至上级财政部门。
本地区报告包括本地区部门内控报告和下级财政部门上报内控报告。
中央垂直管理部门应当按照垂直管理要求，审核并汇总本系统所属各级行政事业单位的内部控制报告。
（2）“单向报送”即每一个行政事业单位仅向一个上级主管部门或同级财政部门报送内控报告。
基层行政事业单位按照行政管理关系向上级主管部门单向报送，垂直管理部门向上级主管部门单向报送，非垂直管理部门向同级财政部门单向报送，各级财政部门向上级财政部门单向报送。
7、基层单位：
（1）内控报告数据填报，在录入模块中，完成封面新建、基础信息表填报、佐证材料附件池上传附件、单位层面内部控制建设情况表填报、业务层面内部控制建设情况表填报、信息系统层面内部控制建设情况表填报，内部控制工作的经验、做法及取得的成效表填报、内部控制工作中存在的问题与遇到的困难表填报、下一步内部控制工作计划、对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议表填报，运算全部报表并审核通过后，再生成《行政事业单位内部控制报告.doc》。
（2）内控报告生成阶段，封面录入——单位报告编写——批量运算——批量审核（审核完全无误），这四大步骤操作完毕之后才能生成报告——报告打印（或另存）。
8、汇总单位：
（1）汇总单位填报步骤，汇总单位进行如下操作：完全汇总——汇总单位报告编写——批量运算——批量审核（审核完全无误），这四大步骤操作完毕之后才能生成报告。
点击“2018年度地区（部门）行政事业单位内部控制报告”。
（2）汇总单位生成报告，双击内控报告模版，耐心等待公式结束完毕，会弹出生成的word文档报告，word里面内容不能修改，直接单击打印或者另存为文档打印即可。
9、封面代码填写及基础信息填写要求：
（1）没有下属单位的填报单位，原则上无需汇总，直接向上级单位提交单体报告即可；
（2）单位直接向财政部门提交报告的，即使没有下属单位，除了填写本级（单体）报告外，仍需使用汇总功能生成汇总报告；
（3）汇总范围包括所有的行政事业单位（即便没有财政拨款也要填写），树形结构（例如代码中部门标识、支出功能分类等）、隶属关系、归属部门、单位预算级次均和决算填报基本保持一致（有问题可咨询本单位填写决算报告人员）。
其中，基础信息中的单位在编人数不应包括临时人员。
10、汇总单位填报“基本情况表”
汇总单位“基本情况表”中，除所属单位总数外，其他指标均为自动运算得出数据，“所属单位总数”需手动填写。
11、报告打开乱码问题
需安装正版可以选择安装WPS或者office解决。
如图：
12、所有信息填写完成后，打开报告出现个别乱码。
（1）请运算所有报表；
（2）在软件“录入”中点批量运算，并检查填写信息是否完全。
13、生成报告后，软件无法关闭问题
生成内控报告后，软件无法关闭，需要先将内控报告另存为Word文件后再点击“关闭”。
14、树形结构维护
树形结构维护适用于：当单位树形结构有所调整，或者当某个下级单数据遗漏上报时，在汇总单位装入数据时，需要操作树形结构维护。
如下图中，单位3应该与单位1、单位2同在汇总单位之下，具体操作如下：
（1）在软件主界面，点击【汇总】-【树形结构维护】
（2）选择好相应单位后，点击【修改父节点】按钮，点击【是】，此时树形结构维护完毕。
（3）进入数据录入界面，可以查看到树形结构的变化：
（4）树形结构维护完毕，再对数据进行节点汇总，具体操作：选中汇总单位节点，右键点击节点汇总所有下级：
（5）弹出节点汇总界面，选中汇总单位，勾选所有下级节点，点击汇总按钮即可。
（6）批量运算下，默认系统选择，点击运算即可。
二、网络报送常见问题
(一)中央部门及下属单位
1、登录地址。
2、用户名和密码。
中央一级部门，用户名、密码已经完成初始化，以2017年报送的“组织机构代码@NKBG"为用户名，密码与用户名相同；中央部门下属单位，由一级部门自行建立或逐级建立。
3、无法打开登录页。
首先确定网址正确，使用IE浏览器，如果提示“此网站的安全证书存在问题”，请点击“继续浏览此网站（不推荐）”，即可显示页面。
4、忘记密码。
点击登录页上的“忘记密码”链接，通过提示进行密码找回；联系自己的上级单位，重置密码。
5、单位内部控制领导小组组长被置灰，无法填写。
先填写“单位内部控制领导小组人数”和“单位内部控制领导小组中班子成员人数”，并保存后，即可填写。
6、上报后发现错误如何修改。
单位已经上报后，在上级部门未“确认”前，可以点击“上报取回”按钮进行取回；上级部门发现下级单位数据有误，可以直接“退回”；如果单位数据已经“确认”，需要上级取消确认后，才能“上报取回”或“退回”。
7、单位户数多，逐级建立耗时过长。
中央一级部门可以拨打400-119-9797转8，说明情况后由统一报表技术运维人员进行批量初始化。
8、部分数据填写保存后，自动消失。
如与“内控六大业务领域”相关选项为空，需要检查封面代码中的“内部控制适用的管理业务领域”，一般是选项与封面不符造成的；如为“其他说明”、“协助单位”等补充说明信息，请检查选项中是否包含其他，或属于“外部协助”等。
9、生成的分析报告与填报情况不符。
点击录入界面中的“运算”按钮，对数据进行刷新，点击“全审”按钮，保证数据无审核错误后，再生成报告。
(二)部分开通网报地区行政事业单位
1、登陆网址及操作事项。
试点网报的十个地区（山西、上海、浙江、湖南、广西、海南、重庆、云南、宁夏、厦门），打开界面,点击下方相关省市链接,或者直接登录上述各省(市)本地二级部署的统一报表系统进行填报，具体登陆网址、用户名和密码、操作流程、技术支持及咨询热线等相关信息，以上述各省市区财政厅（局）的相关工作通知或培训布置为准。
2、中央地方数据同步
地方统一报表系统，与财政部互相开放对应端口限制后，可以实现互联互通。
单位数据可以自动同步到财政部统一报表系统。
三、技术支持电话
久其软件为本系统提供技术支持服务，各级单位在填报过程中，遇到任何技术问题，都可以拨打技术支持热线寻求帮助。
久其软件技术支持服务电话：400-119-9797 转8,。