合规义务及合规性评价管理程序
公司规章合规性评价控制流程
6.有关法定检测项目，在评价时应查验有关检测报告的结论后做出评价。
7.督查室对合规性评价的有关记录进行保存。
未完成项，根据实际情况，考核20-50元/次/项。
3.公司的合规性评价每年一次，一般在内部审核或管理评审前一个月进行。特殊情况（如相关方投诉、内部违反法律法规、法律法规变更等），管理者代表可决定临时进行合规评价。合规性评价前一周，督查室编制《合规性评价计划》经管理者代表批准后输入管理评审。
4.相关部门根据方针、目标和重要环境因素以及环境运行程序、制度等，对本部门的实施情况进行自我评价，督查室对各部门自我评价结果进行汇总，组织评价小组对汇总结果做出评价，并填写“环境法律法规及其他环境要求的符合性评价表》。
公司规章合规性评价控制流程
实施部门
工作流程
工作标准
考核细则
督查室
各部门
督查室
督查室
相关部门
督查室
督查室
督查室
评价小组
评价小组
督查室
1.各部门将本部门获取到的环境保护法律和其他要求传递給督查室，并将相关法律法规和要求传达給员工遵照执行。
2.督查室负责收集与本公司环境控制活动有关的法律法规与其他要求，确认并评价其适用性，制定《相关环境法律法规与其他要求清单》和《适用法律法规及其他要求一览表》。
过程输出：相关环境法律法规与其他要求清单、合规性评价计划、适用法律法规及其他要求一览表、环境法律法规及其他环境要求的符合性评价表。
EHS合规义务管理程序
文件制修订记录１、目的用来确定适用于公司环境、职业健康安全的法律法规及其他应遵守的合规义务，建立获取这些合规义务的渠道，并对遵循情况进行合规性评价。
２、范围适用于对公司环境、职业健康安全相关的法律、法规和其他合规义务的控制及遵循情况的评价。
３、职责３.１各部门负责对职责范围内的安全、环境、职业健康和消防等法律法规、标准和其他合规义务进行收集，安环部进行汇总、保管和发放。
３.２总经理负责审批合规义务清单，确认相关法律法规、标准和其他合规义务的适用性。
３.３各部门－负责识别和自己业务相关的环境、健康、安全方面的法规和其他合规义务－负责将相关环境法律、法规和其他合规义务传达给员工并遵照执行４、定义：无５、工作程序５.１与公司相关的法律、法规和其他合规义务包括５.１.１国际公约；５.１.２国家环境、职业健康安全法规、规章、标准及各部委规章；５.１.３山东省、烟台市环境、职业健康安全法规、规章、标准；５.１.４相关执法部门的通知、公告及其他相关方的要求、约定和指令等；５.１.５相关方提出的关于环境、安全方面的需要和期望。
５.２获取的方法－各部门根据职责分工经常与市环境、职业健康安全管理部门及相关方保持联系，获取相关的国家及地方最新环境、职业健康安全法律法规、标准及其他合规义务。
－还可以通过政府机关、行业协会、出版机构、书店、专业性报刊杂志、因特网、咨询机构、认证机构等渠道来补充，以保持对法律法规和其他合规义务变化的及时跟踪。
－业务相关方协议、合同、会议等传递的要求和期望进行评价而成为的合规义务。
５.３识别、确认和分发５.３.１安环部负责识别、确认所获取的各类法律、法规、标准及其他合规义务的适用性和本公司环境因素的关联性。
然后制定《合规性义务清单》，并将相关文件汇编成集（或建立“电子文件夹”），以纸张（或电子）形式发放到公司相关部门。
５.３.２安环部保存环境、职业健康安全相关的法律、法规和其他合规义务的原件，当上述外来环境、职业健康安全文件更新或增加时，及时修正《合规性义务清单》，将新的内容补发至相关部门，并对旧的原件做出相应标识。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序
一、规定
本控制纲要适用于公司任何组织层面的人员和所涉及的管理范围，及其相关分支机构的实施，旨在确保公司的法律、法规、行政规章的遵守，营造良好的组织文化，促进公司长远的发展和可持续的成功。
二、主要内容
1、定期评估：定期评估管理标准、制度的合规性，以确保符合法律法规要求，并及时更新相关管理标准。
2、热点管理：分析公司热点风险，持续监控，及时检测关键区域，及时发现并处理可能存在的违规行为。
3、定期培训：定期开展合规性方面的培训，并及时发布有关法律法规的更新情况。
4、变更管理：变更时对合规性风险进行评估，要求管控变更及其后果，确保变更不会影响合规性。
5、投诉处理：确保严格的投诉处理机制，及时发现和处理投诉，确保投诉处理的及时性和客观公正性。
6、审核监控：定期审核管理标准、制度的执行及合规性，采取措施和控制机制，确保公司合规管理的及时有效执行，并实施及时有效的问责制度。
7、空中质量控制：空中监控是针对公司整体合规性管理的一种常规检查，是公司的质量控制重要组成部分，对公司及其分支机构合规性进行全面、定期、客观的监控。
三、责任。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1. 目的为了履行对环境保护合规性的承诺，以定期评价对适用环境保护法律、法规和其他要求的遵循情况，特制定本程序。
2. 范围本程序适用于公司有关环境保护法律、法规和其他要求的遵循情况进行评价和测量。
3. 职责3.1 管理者代表负责合规性评价的组织领导工作。
3.2 公司工程部对环境管理法律、法规的遵循情况进行监督检查，并收集、汇总各部门、各单位对合规性评价的信息，向管理评审会议提供评价的依据。
3.3 公司、分公司工程部、公司直属项目经理部对环境管理有关噪声污染方面的法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》。
3.4 公司工程部、公司直属项目经理部、分公司器材科对环境管理有关污水排放、防尘、固废处置方面的法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》转交公司、分公司工程部汇总。
3.5 公司综合办、安技科负责施工现场文明施工方面有关法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》转交公司工程部汇总。
3.6 公司各相关科室、分公司及项目经理部应定期对有关遵循环境的法律、法规和其他要求进行评价，并将评价情况报公司工程部。
4. 工作程序4.1 评价的前提各相关部门、各项目在评价前首先针对已被确定的重要环境因素涉及环境的法律、法规和其他要求进行识别，对其内容明确、要求清楚，并列入清单。
4.2评价依据a. 国家或国际性的法律、法规要求；b. 省市级的法律、法规要求；c. 地方性的法律、法规要求；d. 组织应遵守的其他要求。
例如：和政府机构的协定和顾客的协议和合同非法规性指南自愿性原则或业务规范自愿性环境标志或产品保护承诺行业协会的要求和社区、团体或非政府组织的协议组织或其上级组织对公众的承诺本单位的要求4.3 评价的时机和频次a. 公司各相关部室、基层公司及项目经理部原则上每年进行一次；b. 在公司管理评审之前进行；c. 在某项工程竣工后或协议完成后，做总结时进行。
ISO-9001 质量管理体系-合规义务识别与评价控制程序
X X X X X X有限责任公司企业标准XXXXXX 合规义务识别与评价控制程序XXXXXX有限责任公司发布XXXXXX前言根据质量、环境、职业健康安全管理体系要求，结合公司标准体系管理要求，制定本标准。
本标准由XXXXXX有限责任公司技术质量部提出。
本标准由XXXXXX有限责任公司风险管理部归口。
本标准由XXXXXX有限责任公司技术质量部起草。
本标准主要起草人：XXX本标准审核人：XXX本标准批准人：XXX本标准于2015年2月首次发布，其中重大修改时间为：1）2016年8月导入ISO9001:2015、IATF16949：2016质量管理体系和ISO14001:2015环境管理体系要求而修订，由XXX修订；2）2018年11月增加新条款“4.1.1.4”内容而修订，由XXX修订；本次修订为第2次修订。
XXXXXX合规义务识别与评价控制程序1 范围1.1 本标准适用XXXXXX有限责任公司质量、环境、职业健康安全的法律法规要求以及选择遵守的其它相关方要求的控制及评价，使公司的产品、活动或服务符合法律、法规及其他要求。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
TBB109.003 纠正预防措施控制程序3 管理职责3.1 管理者代表负责组织对识别的质量、环境、职业健康安全管理相关的法律法规要求和选择遵守的其它相关方要求的评价和实施。
3.2 风险管理部负责组织各部门进行法律法规和其他相关方要求的识别，并汇总、更新、归口合规义务清单和评价结果。
3.3 各部门应积极关注有关质量、环境、职业健康安全法律法规的动态，及时汇报，及时更新适用于本部门的法律法规和其他应遵守的相关方要求。
合规性评价程序
定期对适用法律法规和其他要求的遵守情况进行评价，以确保管理体系的有效运行。
2.范围
适用于公司对适用法律法规和其他要求的遵守情况进行评价。
3.职责
3.1生产部负责组织合规性评价。
3.2各部门参与合规性评价。
4.工作程序
4.1评价内容
评价内容包括适用的法律法规和其他要求的遵循情况。
4.2评价频次
4.4评价结果
1）生产部统计汇总评价结果，编写《合规性评价报告》，经管理者代表审批后分发给相关部门。
2）当出现不符合时，评价人员应及时要求责任部门采取纠正和预防措施，详见《不符合、纠正和预防措施程序》。
5记录与报告
----《合规性评价记录》
----《合规性评价报告》
6相关/支持性文件
----《法律法规和其他要求控制程序》
每年至少组织一次合规性评价。当法律法规或其他要求有变更时，及时对变更的内容进行符合性评价。
4.3评价方式
1）定期评价
生产部组织各部门对《法律法规和其他要求》中“评价项目”的执行情况进行检查、评价，作出判定结论，并填写“合规性评价记录”。
2）临时评价
当法律法规或其他要求有变更时，生产部组织相关部门对变更内容的符合性进行评价，并填表写《合规性评价记录》。
公司合规性评价管理制度
公司合规性评价管理制度1. 介绍公司合规性评价管理制度是一套完整的管理规范，用于确保公司的业务和行为符合法律法规以及道德伦理标准，保护公司的声誉和稳定性。
通过此制度，公司可对自身合规状况进行评价，强化内部管理，降低违规风险。
2. 目的和意义公司合规性评价管理制度的目的是规范企业内部行为，确保公司各项业务活动符合法律法规和道德伦理标准。
其意义在于：•避免因违法违规产生的罚款、诉讼和声誉损失•促进企业内部管理水平提升•建立合规文化风气，提高员工的合规意识和行为规范3. 评价对象和标准公司合规性评价的对象一般包括公司各个部门、业务活动和员工行为等方面。
评价标准可能包括：•是否符合国家法律法规和政策•是否有严格的内部管理机制和操作规范•是否存在潜在的合规风险和隐患•是否有违法违规记录•是否存在与道德伦理标准相悖的行为4. 评价程序和方法公司合规性评价的程序和方法可能包括以下方面：1.制定合规性评价计划，明确评价的时间、对象、方法、标准和责任人等2.收集、分析和整理相关信息和资料，准确评价企业内部合规状况3.评价结果分析与报告，包括合规性状况评估、问题和缺陷报告、管理建议等4.制定改进方案，包括内部流程优化、风险防范和各项管理规定修订等5.定期进行合规性评价，随时调整和完善制度和流程5. 责任和监督公司合规性评价管理制度需要明确相关人员的职责和责任。
可能需要确定如下职责：1.负责制定和落实评价计划的责任人2.负责收集、整理和分析评价信息和数据的责任人3.负责评价结果分析和报告的责任人4.负责制定和推广改进方案的责任人同时，需要建立监督机制和内部审查制度，确保合规性评价程序和方法的公正性和客观性，防止操纵和虚假报告。
6. 结论公司合规性评价管理制度是确保企业内部合规状况的重要措施，有助于提高整个企业的管理水平和业务标准，维护公司的声誉和稳定性。
制定和落实合规性评价管理制度需要全员参与，实行全面管理，不断完善、提高并创新，在企业法律合规性、社会责任和道德规范方面做出积极努力。
公司合规性评价管理制度
××××××公司合规性评价管理制度第一章总则第一条为了定期评价××××××公司（以下简称“公司”）所有活动、产品和服务中适用的法律法规和其他要求遵守的情况，有效控制危险因素和环境因素，保证公司职业健康安全和环境目标的实现并符合法律、法规及标准和其他要求，特制度本制度。
第二条本制度适用于公司职业健康安全和环境管理体系运行有关活动、过程、产品及服务中的遵守相关环境法律法规、标准和其他要求的评价。
第二章管理职责第三条管理者代表负责合规性评价活动的领导和组织工作。
第四条安全环保部负责职业健康安全、环境管理合规性评价活动的具体实施工作。
第五条公司各部门、事业部、专业化公司、项目部负责对本单位适用法律法规的遵守情况进行评价，并将本单位合规性评价结果上报公司安全环保部。
第三章管理程序第六条合规性评价的时机与形式（一）合规性评价每年至少进行一次，可单独进行，也可结合安全环境检查、内部审核、管理评审进行。
页脚内容1（二）当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次：1、公司活动、产品和服务发生重大变化时；2、发生重要环境事故及有关环境问题的投诉；3、当法律法规、标准及其他要求发生变化时。
（三）安全环保部按要求及时召集有关单位和人员参加评价活动。
（四）公司各部门、事业部、专业化公司、项目部负责按要求做好本单位的资料准备等工作，对于发现的不符合项及时采取纠正措施。
第七条合规性评价的内容和方法：（一）定期对现行管理制度/控制措施进行评价，评价其是否响应和满足适用法规“强条”和其他“刚性要求”。
（二）将外部检查和审核、公司专项检查、审计、考核中提出的问题和不符合项进行分类：不满足适用法规“强条”和其他“刚性要求”的问题列为“违规项”，其他问题列为“违纪项”。
（三）定期对指标/参数监测结果进行汇总，列出检测“不合规”结果。
合规性评价管理程序
合规性评价管理程序1 目的和范围为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，对HSE现行适用法律法规和其他要求的遵守情况进行定期评价，特制定本程序。
本程序规定了合规性评价管理的范围、职责和内容。
本程序适用于公司法律法规和其它要求合规性评价的管理。
2 术语本程序采用Q/CX1002系列标准规定的术语。
3 职责3.1 经营科是本程序的归口管理科室，负责组织开展公司合规性评价工作。
3.2 公司各科室和各单位负责本科室（单位）的合规性评价工作。
4 程序内容4.1 评价范围。
应包括：✧识别、获取到的适用法律法规和其他要求；✧活动、产品或服务及其规模、类型和复杂程度；✧策划制定的程序和工作指南及运行准则；✧运行控制的实际效果；✧测量和监视的结果；✧来自相关方的有关信息等。
4.2 评价方法。
合规性评价可以采取集中综合评价、分散滚动评价或二者结合的方式进行。
公司各单位、科室可以根据具体情况和不同的评价内容，通过以下一种或几种方式，对适用的法律法规和其它要求的遵守情况进行评价：✧内、外部测量和监视的结果；✧日常的监督检查；✧文件评审；✧审核；✧管理评审；✧对投诉情况的处理等。
4.3 评价频次。
公司每年应至少开展一次合规性评价。
当出现下列情况时，可以适当增加合规性评价的频次或及时组织专项评价：✧有关法律法规和其他要求发生重大变更时；✧相关方对公司健康、安全与环境表现提出强烈报怨或投诉时；✧发生重大事故时；✧组织实施对健康、安全与环境有重大影响的新、改、扩项目或活动时。
4.4 评价实施4.4.1 制定计划经营科应制定合规性评价工作计划，明确评价的内容、时间安排、方式方法、负责实施科室和人员、具体实施要求等，并形成文件，经主管领导审批后组织实施。
4.4.2 收集资料合规性评价可在日常工作中将HSE管理现状与绩效、事实行为和近期有效的记录证据等与有关法律法规和其他要求中的适用条款进行逐一对照，从中找出符合性证据和存在的差距。
✧调查收集相关活动的实施记录和资料（如：安全评价报告、环境影响评价报告、“三同时”验收报告等），并获取有关信息；✧收集相关的监测数据，如：污染物排放的监测、环境质量的监测结果等、特种设备与安全附件的检测结果、员工体检结果等；✧现场检查和实际运行状况，如：车辆设备技术状况、消防设施的配备现状、安全与环保设施的配备现状、作业条件与劳动防护等情况。
合规性评价管理程序
文件制修订记录1.0目的建立并保持《合规性评价实施程序》，对目标、指标和方案的实现和运行控制情况与有关法律、法规和其他要求的符合性程度进行监督并对合规性进行评价，提出纠正、预防措施和改进目标、指标和管理方案。
2.0适用范围。
适用于公司对环境管理体系中运行控制情况与有关法律、法规和其他要求的符合性。
3.职责3.1总经理批准合规性评价报告。
3.2管理者代表负责法律、法规和其他要求合规性评价。
3.3 ISO推行小组负责环保法律、法规标准执行情况、目标指标完成情况和运行控制实施合规性检查工作。
4.0程序4.1评价内容4.1.1对公司粉尘、废水和噪声排放、固体废弃物处理与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。
4.1.2对监测设备、仪表、仪器的管理和维护与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。
4.1.3目标、指标和方案及运行控制的监测与法规和其他要求的一致性程度进行评价。
4.1.4应定期对国家公布禁止使用的设备进行网上搜索，并对生产工艺与法律、法规和其他要求的一致性程度全面检查。
检查结果报管理者代表。
4.1.5对实施运行控制中的生产工艺与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。
4.1.6对公司投入原材料与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。
4.1.7内审结果与相关的法律、法规要求和其他要求合规性的评价。
4.2评价方法4.2.1由管代提供相关部门，采用会议形式进行评价，时间每年一次，不超过12个月，一般在内审之前进行，采用对照比较方法，进行数据合规性评价。
4.2.2对评价出不符合法律、法规要求和其他要求内容，管代与相关部门，按《纠正与预防措施控制程序》执行。
4.3评价结果4.3.1对照要求逐项进行评价，并把评价结果形成《合格性评价报告》，报总经理审批，评价报告提交管理评审5.0相关文件《法律法规和其他要求管理程序》《纠正与预防措施控制程序》6.0记录6.1《合规性评价报告》。
合规性评价程序
合规性评价控制程序1．目的通过评价公司所适用环境和职业健康安全方面法律、法规及其他要求的遵守情况，履行公司对合规性的承诺。
2．范围本程序适用于公司适用的职业健康安全方面法律、法规及其他要求符合性评价的控制。
3．职责3.1总裁办为本程序的归口管理部门，负责对公司适用的职业健康安全方面法律、法规及其他要求的合规性进行监督、评价，组织召开公司合规性评价会议，编制《合规性评价检查表》。
3.2总经理负责主持合规性评价会议，并批准《合规性评价检查表》。
3.3各部门相关的职业健康安全方面的法律、法规及其他要求的合规性评价。
4．工作程序4.1各部门负责收集整理本部门适用的职业健康安全方面的法律、法规及其他要求，具体执行《法律、法规及其他要求控制程序》。
4.1.1《法律、法规及其他要求清单》由总裁办负责建立并及时更新，其中内容应包括：4.1.1.1国家或国际法律法规要求；4.1.1.2省部级的法律法规要求；4.1.1.3地方性法律法规要求；4.1.1.4行业规定、标准及其他要求；4.1.1.5 上级机构的规章制度及其他要求。
4.2 法律、法规及其他要求符合性的评价4.2.1评价的时机总裁办负责组织实施法律、法规及其他要求符合性的评价。
评价安排在内审前一个月进行，由总裁办编制《合规性评价计划》，并提前一周发放到各部门。
4.2.2评价的准则评价时应以最新版本的适用的职业健康安全方面法律、法规及其他要求为依据进行，评价对相关法律法规的遵守情况，评价时由总裁办严格按照《法律、法规和其他要求控制程序》执行。
4.2.3评价的方式各部门针对适用的职业健康安全方面的法律法规和其他要求，评价出各部门、单位的遵守情况，并予以记录、保存，报总裁办。
公司合规性评价由生产部组织，总经理主持。
主要以会议讨论的形式进行，依据各部门的合规性评价记录，分析、评价形成公司《合规性评价检查表》。
4.2.4评价及实施各部门按照生产部下发的《合规性评价计划》进行本部门的合规性评价，填写《法律法规及其他要求履行情况表》。
合规义务及合规性评价程序(含表格)
合规义务及合规性评价程序（ISO14001-2015）1、目的用来确认适用于本公司环境因素的须遵守的法律法规要求，以及选择遵守的其它相关方要求，并建立获取这些合规义务的渠道，并明确对合规义务进行符合性评价的方法及要求。
2、范围适用于与公司环境活动相关的须遵守的法律法规要求，以及选择遵守的其它相关方要求的控制及评价。
3、定义3.1合规义务: 组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。
4、职责4.1品质管理中心：负责合规义务的收集，并确认其适用性，制定公司相关《合规义务登录表》，并负责组织各部门对合规义务进行符合性评价，并确认符合性评价的结果。
4.2文控：负责保存管理相关合规义务原件，负责发放登录表及相关合规义务的借阅管理。
4.3各部门：负责将相关环境合规义务传达至员工并遵照执行。
4.4.环境管理者代表：负责审批核查结果。
5、内容5.1合规义务的获取渠道5.1.1品质管理中心定期（一年一次）从网上(例如:中国环保网/中华人民共和国环境保护部网站/广东省环境保护公众网/深圳市人居委网站/国家安监总局网站/广东省安监局网站/深圳市安监局网站等)对所有已颁布的法律法规进行浏览、咨询和研究，以便补充及更新法律法规和要求；5.1.2品质管理中心应经常与环保部门保持联系，以便获取最新的相关法律法规、标准及其它要求；5.1.3品质管理中心还可以通过出版机构、书店、专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构等渠道，保持对法律法规和其它要求变化的及时跟踪；5.1.4组织决定纳入合规义务的相关方需求和期望，参见《组织环境及相关方管理程序》。
5.2合规义务的选择、确认和使用a)品质管理中心选择、确认所获取的各类合规义务的适用性；b)品质管理中心应确定合规义务可能产生的风险和机遇（例如：未履行合规义务可损害组织的声誉或导致诉讼；或更多地履行合规义务，能够提升组织的声誉），并确定相应的管理措施；c)品质管理中心编制《合规义务登录表》，经环境管理者代表审核后，将所列之所有文件交由文控保存管理，并由文控将登录表发放至各部门；d)各部门负责对照登录表并结合本部门的需要，向文控借用相关的合规义务，并通过培训、会议等方式传达至每一位员工并要求遵照贯彻执行；e)当有相关的环境文件更新或增加时，品质管理中心将及时修正《合规义务登录表》，并更新或增加相关文件，交由文控保存管理；文控对旧的文件做出相应的标识及将修正的登录表重新发放至各部门。
QHSE合规性评价管理程序
QHSE合规性评价管理程序1 目的为履行公司及所属各单位遵守法律法规及其他要求的承诺，定期评价对适用法律法规的遵循情况，并对违反法律法规及其他要求的情况进行及时纠正，制定本程序。
2 范围本程序适用于对公司及所属各单位适用法律法规及其他要求进行合规性评价的管理。
3 术语和定义3.1 其他要求：本程序所称的其他要求主要是指上级单位规章制度和国家、地方、行业的各类标准及相关方的要求（主要是顾客、地方政府相关机构、行业协会要求）。
4 职责4.1 规划计划处4.1.1 负责组织公司机关适用QHSE法律法规及上级规章制度合规性评价；4.1.2 负责对所属各单位 QHSE法律法规合规性评价工作进行监督并组织检查；4.1.3 组织编制公司QHSE适用法律法规合规性评价报告。
4.2 生产运行处4.2.1 负责组织对公司适用的重点技术标准进行合规性评价；4.2.2 组织编制标准实施监督抽查（标准合规性评价）报告。
4.3 公司各相关部门各相关部门负责对合规性评价发现的不符合事项进行原因分析，制定纠正和预防措施，并予以实施。
4.4 所属各单位4.4.1 经营计划部门负责组织本单位适用的QHSE法律法规合规性评价，编制上报合规性评价报告。
4.4.2 标准化管理部门4.4.2.1 负责组织本单位适用的重点技术标准实施监督，编制重点技术标准实施监督抽查报告；4.4.2.2 负责配合公司对本单位适用的重点技术标准实施监督抽查。
4.4.3 所属各单位各相关部门负责对合规性评价发现的不符合事项进行原因分析，制定纠正和预防措施，并予以实施。
5 管理内容5.1 评价频次公司及所属各单位对适用的QHSE法律法规及其他要求的合规性评价，每年至少进行一次，评价时间应在管理评审之前。
当QHSE法律法规及其他要求有较大变化或发生较大工艺、设备变更等情况时，根据实际情况可适当增加评价频次。
5.2 评价步骤及要求5.2.1 公司机关5.2.1.1 规划计划处在每年12月份组织公司机关相关部门人员，分别对QHSE 法律法规、上级管理制度的执行情况进行合规性评价，评价过程填写《适用法律法规识别确认表》、《适用的上级管理制度识别确认表》，提交公司管理评审审议。
公司合规性评价管理办法
合规性评价管理办法第一章总则第一条为了履行遵守法律、法规、标准及其它要求的承诺,保证环境保护和职业健康安全目标、指标的实现，定期评价公司活动、产品和服务中适用的法律、法规和其它要求的遵守情况，并结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法规定了合规性评价职责、工作程序、检查与考核要求。
第三条本办法适用于XX公司(以下简称公司)及所属各中心、各项目部(以下简称各单位)环境管理体系、职业健康安全管理体系实施运行过程中遵守法律、法规、标准及其他要求情况的评价。
第四条本办法依据《环境管理体系-要求及使用指南》(GB/T24001-2004)、《职业健康安全管理体系-要求》(GB/T28001-2011)、以及上级相关文件制定。
第二章管理职责第五条公司总经理负责合规性评价的策划工作。
第六条公司主管安全质量及生产副总经理负责合规性评价的组织管理工作。
第七条公司安质环保部是合规性评价控制工作的归口管理部门，其主要职责是：(-)根据公司各部门、各单位的环境管理、职业健康安全管理的评价结果，对公司的环境和职业健康安全管理活动是否符合相关法律、法规和其他要求进行评价，并将评价的结果形成文件予以记录；（二）负责环境和职业健康安全法规执行指导与监督，根据监督情况和各部门、各单位《合规性评价不符合汇总表（E/S）》，选择重大的不符合制定纠正措施或预防措施，提交总经理审批，结果传递责任单位或部门整改，并监督实施。
第八条公司各相关部门：（一）负责对本部门涉及的环境和职业健康安全管理活动进行合规性评价，并将评价结果传递至安质环保部；（二）负责执行安质环保部制定的相关纠正措施和预防措施,最终达到部门环境和职业健康安全活动的合规性。
第九条各单位负责本单位环境和职业健康安全活动进行合规性评价，并将结果传递至安质环保部，在上级主管理部门的指导下，对不符合项进行整改，落实纠正和预防措施。
第三章工作程序第十条合规性评价的规划：（一）每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内部检查和上年度内审结果进行，也可根据实际需要适时增加频次。
合规性评价管理程序
合规性评价管理程序
1、目的
定期评价公司遵守适用法律法规情况,以证实公司关于遵守环境法律法规和其他应遵守的要求的承诺。
2、适用范围
本程序规定了合规性定期评价的内容、方法和职责
本程序适用于对公司是否遵守了适用环境法律法规和其他要求的情况的评价。
3、职责
环境管理者代表负责组织合规性评价，相关的部门和人员配合实施。
4、管理内容
4、1公司每6个月做一次合规性评价，一般情况下在7月评价上半年的合规性情况，在下一年的1月评价上一年的合规性情况。
环境管理者代表以会议的形式组织合规性评价，并于会前通知责任部门准备相关的资料。
4、2评价的依据（准则）、内容、方法和具体职责见表一：
4、3各项内容评价的结果须形成记录，并作为记录《合规性评价报告》的附件。
4、4环境管理者代表负责编写公司环境表现合规性评价结果的书面《合规性评价报告》，并由集团办公室予以保存。
4．5当评价的结果表明某个（些）环境表现偏离适用法律法规和其他要求时，环境管理者代表出具《纠正或预防措施报告》给责任部门，责任部门应及时依据《纠正措施程序》的规定进行改进，以确保其环境表现符合适用法律法规和其他要求。
合规义务识别评价控制程序(含表格)
合规义务识别评价控制程序（ISO14001-2015）1.0目的建立获取、识别、更新法律法规与其他要求的渠道，确保本公司的活动、产品和服务过程符合相关法律法规和其他要求。
2.0范围适用于公司质量和环境管理体系所覆盖的范围。
3.0定义无4.0职责4.1文控组织相关部门对法律法规和相关要求进行识别、收集、更新、制定清单，并控制其发行，确保在使用处可获得适用文件的有关版本，以防止作废文件的非预期使用。
4.2 行政部主管负责对法律法规和其他要求适用性的审核。
4.3管理者代表负责对法律法规和其他要求的适用性发行的批准。
5.0内容5.1文控通过与国家、地区及行业主管部门、刊物、官方网站、媒体资讯及其它途径获取相关法律法规和其他要求的文件。
5.2法律法规和其他要求种类：5.2.1法律法规包括：国家、地方政府或相关部门制定、颁布的法律、法规、条例、规章、制度等以及适应的国际公约。
5.2.2其他要求包括：5.2.2.1行业实施规范。
5.2.2.2与官方机构的协议。
5.2.2.3非法律性指南，如国家有关部委发布的规定、通知、标准、行业规范。
5.2.2.4公司的管理制度及向社会承诺的文件，上级领导部门的要求。
5.2.2.5相关方的要求。
5.2.2.6与环境因素相关的要求。
5.3各相关部门结合程序文件和作业指导书组织学习法律法规和其他要求的相关内容，按相关要求执行；并保存相关资料。
5.4文控应防止作废文件的非预期使用。
若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。
5.5法律法规和其他要求的跟踪与修订：5.5.1文控或相关部门每年一次跟踪公司适用的法律法规和其他要求，如获悉有关法律法规或其他要求有变化，应及时更新版本，以确保使用具有现行法律效力的最新版本。
5.5.2 跟踪的方式有：网上查询、电话咨询、信函联系、收集出版物、与相关部门达成协议等。
5.5.3文控将跟踪的结果记录在《法律法规和其他要求清单》内。
5.5.4当法律法规和其他要求发生变化时，行政部或相关部门应依据《文件化信息控制程序》规定及时进行修订相应文件，以适应新法律法规和其他要求。
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合规义务及合规性评价管理程序
编制：
审核：
批准：
颁布日期： 2020 年01 月 10 日实施日期： 2020 年 01 月 25日
目录
封面 (1)
目录 (3)
1.0 目的 (3)
2.0 范围 (3)
3.0 职责 (3)
4.0 工作程序 (4)
4.1 确定适用合规义务的范围 (4)
4.2 合规义务的获取渠道 (4)
4.3 获取方法 (5)
4.4 识别、确认 (5)
4.5 登记、更新 (5)
4.6 传达、培训 (6)
4.7 合规性评价 (6)
5.0 相关文件 (7)
6.0 相关文件： (7)
文件修定履历表 (8)
1.0 目的
为了有效地识别和及时获取适用的合规义务，对这些信息进行追踪和及时更新、传达，并对合规义务的遵守情况进行合规性评价，确保公司守法的承诺得以实施和满足，特制定本程序。
2.0 范围
适用于公司对与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的国家、地方、行业的合规义务的识别、获取、更新、传达的控制，以及公司环境和职业健康安全管理的合规性评价。
3.0 职责
3.1 总经理负责对公司制定的管理方针、遵守有关合规义务的承诺的履行负全部责任。
3.2 企管部负责本程序的归口管理。
3.2.1 负责组织收集、更新公司各职能部门、单位识别、获取的适用的国家、公司
所在地、行业的合规义务。
3.2.2 建立并保持供各部门《适用的法律法规及其他要求清单》，并将适用于公司
重要环境和职业健康安全因素相关的内容摘录到《公司适用的合规义务内容摘录》。
3.2.3 组织公司合规性评价，建立并保存相关记录。
3.3 研发部负责与产品、质量管理体系有关的合规义务的收集，以及适用性和符合性
的确认，及时传递到企管部。
3.4 部门内审员负责环境和职业健康安全管理体系有关合规义务的收集，以及适用性和
符合性的确认；负责有关环境和职业健康安全管理的合规性评价；负责组织实施合规义务的培训活动，保存相关记录。
3.5 各部门
3.5.1 负责本部门适用的合规义务的使用和控制，并将要求传达给员工遵照执行。
部门内审员负责建立、保持本部门的《适用的法律法规及其他要求清单》，并负
责将识别、获取与体系运行相关的合规义务的信息及时传递到企管部。
3.5.2 负责对职责范围内环境和职业健康安全适用合规义务的实施效果进行监测、
合规性评价。
4.0 工作程序
4.1 确定适用合规义务的范围
公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行适用的合规义务包括：
4.1.1 国际公约、国家法律、法规、规章、条例、制度、标准、规范性文件等；
4.1.2 省（市、自治区）部级、地方政府的法规、部门规章、标准、细则、管理办
法、通知等；
4.1.3 相关行业产品标准、规范、规程、方法标准、标准图集等；
4.1.4 相关方与质量、环境、职业健康安全管理体系运行控制有关的要求；
4.1.5 其他，如：
——与政府机构的协定；与顾客的协议；与社区团体或非政府组织的协议；
——自愿性原则或业务规范；非法规性指南；行业协会的要求；
——组织或其上级组织对公众的承诺；本单位的要求等。
4.2 合规义务的获取渠道
4.2.1 报刊、杂志、书籍、电子媒介等；
4.2.2 网上查询；
4.2.3工程建设、环保、职业健康安全管理部门；
4.2.4图书馆、出版社、书店；
4.2.5其他相关方。
4.3 获取方法
4.3.1 企管部及相关部门、单位随时与上述渠道保持联系、沟通，获取相关的适用
的最新合规义务。
4.3.2 研发部及企管部应备齐公司经营范围内的主要产品质量法规、技术标准、规
范类文件。
4.3.3 招标文件要求执行的法律、法规、标准，有关部门、单位可到相关书店、出
版社及项目所在国家／地区购买。
4.4 识别、确认
4.4.1 企管部及相关部门、单位获取到新的与质量、环境和职业健康安全管理活动
相关的国家、地方、行业的合规义务后，结合其业务范围，针对公司的经营活动、产品与服务状况进行识别和确认其适宜性。
4.4.2 各部门识别、确认后，将与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的合规
义务，列出清单传递给企管部。
4.4.3 企管部汇总编制公司《适用的法律法规及其他要求清单》（总目录清单）。
4.4.4企管部组织识别合规义务存在的风险和机遇，具体参见《风险管理程序》。
4.5 登记、更新
4.5.1 企管部将确认后的与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的合规义务纳
入公司《适用的法律法规及其他要求清单》，并及时对其进行更新，提供各部门使
用。
各部门根据公司《适用的法律法规及其他要求清单》结合其收集并经识别确
认后的地方合规义务，编制更新本部门适用的《适用的法律法规及其他要求清单》；
由此涉及到其他文件修改和调整的按《文件控制程序》执行。
4.5.2 技术标准、规范类清单由研发部负责编制和更新。
4.6 传达、培训
4.6.1 企管部将最新适用的与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的合规义务
及时传达到各相关部门，并由各相关部门负责本部门的培训教育或传达工作，培训记录予以保持。
其中标准规范类清单由研发部定期发布。
4.6.2 可行时，由企管部组织适用合规义务内容的摘录和发放，并根据变化情况及
时更新。
4.6.2.1企管部组织各部门对获取到的合规义务进行适用性评审，负责收集整理《适
用合规义务清单》。
摘录内容应选择管理体系运行中与质量、重要环境因素、重要危险源控制有关的合规义务的最新版本。
4.6.2.2当合规义务更新或增加时企管部及时修正《适用的合规义务内容摘录》。
4.6.2.3企管部将编制的并经部门负责人审批的《适用的合规义务内容摘录》分发
给各相关部门。
4.6.3 企管部应按《人力资源控制程序》将法律法规学习纳入年度培训计划，组织
各相关部门员工学习，按培训要求进行考核。
4.7 合规性评价
4.7.1 企管部负责组织相关部门定期评价公司对适用的合规义务的遵循情况，以履
行对遵守法律法规的承诺。
并为体系运行的符合性和有效性提供依据，为实施纠正措施、预防措施和持续改进提供信息。
4.7.2 评价内容：
4.7.2.1公司各职能部门、生产部门执行适用的合规义务的情况，包括执行有关许
可和执照、办理有关证件，执行地方行政主管部门的执法检查、监督、监测等情况；
4.7.2.2公司各职能部门、生产部门绩效的监视和测量结果（定期检查和不定期的
抽查）；
4.7.3 评价要求
4.7.3.1 公司各部门依据自身职责范围内应遵守的适用的合规义务，定期（每年一
次）评价各自部门和业务范围内的合规义务遵循情况。
4.7.3.2 各部门应保存按上述评价要求定期进行评价结果的记录，适用时填写并保
存《质量、环境和职业健康安全绩效的监视测量记录》或《法律法规和其它要求符
合性评价表》。
4.7.3.3各部门通过管理评审输入资料，负责在管理评审之前向公司企管部传递合
规性评价信息。
4.7.3.4公司企管部负责组织收集相关信息，并定期（每年一次）对全公司遵守适
用的合规义务情况进行综合分析，形成《合规性评价报告》。
为实现守法承诺和寻
求改进机会提供证据，并将《合规性评价报告》及有关信息输入管理评审。
具体执
行《管理评审控制程序》。
5.0 相关文件
5.1 《文件控制程序》-- XJ-CX-12-2020
5.2 《人力资源控制程序》-- XJ-CX-8-2020
5.3 《风险管理程序》--XJ-CX-2-2020
6.0 相关记录文件：
6.1 《适用的法律法规及其他要求清单》 XJ-R-05-01
6.2 《质量、环境和职业健康安全绩效的监视测量记录》 XJ-R-05-02
6.3 《法律法规和其它要求符合性评价表》 XJ-R-05-03。