第四章教育政策评估

第四章 教育政策评估
2012-10
教材的标题（吴志宏本）
• • • • • • • • 一、政策评估的含义与特点（123）； 二、日益受到重视的教育政策评估（126）； 三、谁来实施教育政策评估[主体]（131） 四、教育政策评估的标准（133） 五、新公共管理评估中的标准（138） 六、教育政策评估的方法和原则（142） 七、教育政策评估中的价值判断（145） 八、教育政策评估中可能遇到的问题及其对策 （148）
◆ 中国内地已有将近100家公司和组织在使用 平衡记分卡理论作为他们的管理工具，中国电信、 中国移动、平安保险等大型国有企业已经引入这 一理念。平衡记分卡已经发展成为一种组织管理、 业绩评估和管理工具。 ◆ 上海博意门咨询公司创始人毕意文博士和孙 英龄博士是为中国企业最早介绍和引入平衡记分 卡理论进行管理的专家，他们认为平衡记分卡包 括6个基本要素：角度（4个）、目标、绩效指标、 目标值、行动方案、任务。
• 着眼于长远绩效。一是在客户服务方面期望达到绩效 而必须完成的各项指标，主要包括市场份额、客户保有率、 客户获得率、客户满意率；二是在此基础上对第一层程式 指标逐层细分，选定具体的评价指标，形成具体的绩效评 估量表。
• ②从内部流程角度：我们必须擅长什么？
• 传统绩效评价的生产提前期、产品质量回报等指标， 往往停留在单一部门的绩效上。仅靠这些，只能有助于组 织生存，而不能形成组织独特的竞争优势。平衡记分卡从 满足投资者和客户需要的角度出发，从价值链上针对内部 的业务流程进行分析，提出了四种绩效属性：质量导向的 评价、基于时间的评价、柔性导向评价和成本指标评价。
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• 2、确立业绩的驱动因素。 • 具体指标有：利润率、市场份额、客户的满意 程度、保留客户以及雇员的技能等。在评价这些 业绩时，也评价原因，即这些原因是如何取得的， 从而考核公司战略是否实现。 • 3、同财务指标挂钩。 • 企业经营的最终目标是最大限度的获取利润， 使股东价值最大化。企业进行的各式各样改革， 如提高产品和服务质量、让顾客满意、改革机构 给雇员授权等，最终目标是为了改善经营业绩， 增加企业利润，而不是为了革新而革新。
• • 其优势表现在： • ①四维角度。从顾客角度、内部流程角度、学习 与发展角度、财务角度来设计绩效评估体系，消 除了单一的评价指标的局限性； • ②战略视角。平衡记分卡是一个基于战略的绩效 评估系统，它表明了源于战略的一系列因果关系， 发展和强化了战略管理系统。 • 利用平衡记分卡把部门目标、个人目标与企业 的战略目标相联系；利用平衡记分卡对战略计划 加以确认和联系，进行定期的和有条不紊的战略 总结；
• （三）关于测评指标和标准（小标准） • 处理好指标、权重、标准 三者的关系。
• 一般的，统称为：指标体系。被认为是评估中最重要的方 面：主要是在科学性、技术性、复杂性意义上而言的。
国内外大城市现代化指标体系对照表
指标类别 （一级指标） 经济类 指标项 （二级指标） 国际城市标准 2万美元 中国城市标准 5000美元
• 如评价一个人所犯错误。有的可能得出否定的意见； 有的可能得出肯定的意见；有的可能得出中性的意见。主 要确定与价值取向标准。 • 再比如：对一所学校：是“过日子”评价还是“开拓 创新”评价。对同一种行为(保守)，评价结果，就会大相 径庭。
• 吴志宏主编教材第133-137页《教育政策评估的标准》； 第138-141页《新公共管理的评价标准》；第145-148页 《教育政策评估中的价值判断》； • 1、公平（equity）与效率（efficiency）标准 • 2、效率（efficiency ）效果（effective）、经济 （economics） • 3、实践：支持重点学校（教育部对北京大学、清华大学 的支持与人民大学、中国科技大学的意见）与资源分配均 衡。重点校与一般校。
（二）三 平衡记分卡 的实用性和先进性
◆ 世界范围内广泛运用的组织绩效管理的方法 体系主要有两个：一是关键业绩指标法，再一 个就是平衡记分法。 ◆ 平衡记分卡被《哈佛商业评论》评为近百年来 最具影响力的管理学说。 ◆ 现在，90%的欧美企业、80%的世界500强 公司正在用这一工具，在产品、流程、顾客和 市场开发等关键领域使用，获得突破性进展。 ◆ 以美国为例，有关统计数字显示，在1997 年，美国财富500强企业已有60%左右实施了绩 效管理，而在银行、保险公司等所谓财务服务 行业，这一比例则更高。平衡记分卡与美国企 业在90年代整体的优秀表现不能说毫无关系。
记分卡将财务方面作为所有目标评价的焦点。
内部流程相关性分析
成本
进度
质量
• （五） 如何建立平衡记分卡
• ①说明愿景，有助于员工就组织的使命和战略达 成共识。 • ②沟通。 • ③业务规划 • ④反馈与学习。 • 遵循的原则： • 1、建立因果关系。 • 比如说，要扩大客户份额，就必须留住老客 户、争取新客户；是否做到这一点，又要看顾客 的满意度；而要顾客满意，又取决于企业提供的 产品和服务；企业提供的产品和服务的质量高低 又在很大程度上取决于雇员对工作的满意程度。 因此，每一种评价指标体系都是一系列因果关系 链中的一环，并且把部门的战略同企业的总体战 略连在一起。
• （三） 平衡记分卡的突出进步 •
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传统的单一的财务评价体系（成本、利润、 投资回报率等）具有局限性。例如：有的公司为 了达到预算利润和投资报酬率指标，有意减少研 发经费、设备更新费、机器维护费、员工训练费 等必要支出，而这对企业的长期利益和长期竞争 力是极端不利的。而且，传统的单一的财务评价 体系偏重有形资产的评估和管理，对无形资产的 评估和管理显得无能为力，难以适应信息条件下 快速变化、不确定性和风险性日益增加的竞争环 境。
• 1962年古巴导弹危机事件的解决提出六个预案，为什 么最后选择了“海上封锁”一案。关键是尼克松总统的价 值观起作用：“核大国在保护自己重要利益的同时，注意 不要把对手逼上绝境，使他要么选择丢人的惨败，要么选 择发动核战。如果发生了这样的事，那就是我们政策的重 大失败，或者说是我们对世界末日的追求。” • 以上说的是大标准（或者叫做指导思想/原则）
（四）平衡记分卡模型示意图
衡量过去的成果 财务类 目标/指标/ 指标值/行动计划 外界的衡量 顾客类 目标/指标/ 指标值/行动计划 使命/价值观/ 愿景/战略 关注与企业内部运作
内部运营类 目标/指标/ 指标值/行动计划
学习发展类 目标/指标/ 指标值/行动计划 驱动未来绩效
• 对平衡记分卡模型的解释 • ①从顾客的角度：顾客如何看我们？
高校任务：人才培养、科学研究、社会服 务。
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• • 5．政策评估缺乏独立性，专业人才缺乏
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第一方认证、第二方认证、第三方认证。
第三方认证的必要性与尴尬。
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案例：大学排行榜可信度如何？ （腾讯网调查，截止2013-04-20：15:00） 针对武书连2013年大学排行榜 你认为谁公布的排行比较权威？ (必选) 教育部： 31,435 (63.43%) 调查公司：14,588 (29.43%) 高校： 3,539 (7.14%)
• 6．缺乏判断评估的价值和优缺点的标准
价值判断的理论基础中公平、正义、平等 、效率、效益等复杂关系交叉在一起，很难有 一个明晰的标准。 • 公平？效率？技能？品德
二、几个关键问题的分析
• （一）关于测评主体的分析。 • 政府；公民；社会中介组织（独立中立组织） 360°环评、权重设计。 • （二）关于评估中的价值标准（指导思想）（原 则）（参考吴志宏主编教材第133-137页《教育政策评估的标准》；
第138-141页《新公共管理的评价标准》；第145-148页《教育政策评 估中的价值判断》。）
• （三）关于测评指标和标准（小标准）的分析。 （评估的核心要素）（“三明治”） • （四）关于评估方法 （平衡记分卡与关键业绩指 标法） • （五）关于教育第三方认证。
• （二）关于评估中的价值标准（指 导思想/原则）
人均GNP
第三产业占GNP比重
高新技术产品产值占 工业总产品的比重 恩格尔系数 社会类 文化类 教育类 略 略 略
70%
70% 低于15%
50%-55%
20%-25% 低于25%
• 三、关于评估方法及其应用 —— 平衡记分卡
• （一）平衡记分卡的 提出
• 产生于20世纪80年代末90年代初企业。美国学者罗伯 特· 卡普兰（Robert S.Kaplan）和戴维· 诺顿（David P.Norton） 于《哈佛商业评论》1992年1-2号发表了《平衡卡计分法： 驱动业绩的评价指标体系》而提出。提出了对传统的企业 业绩评价标准的颠覆性新理论,二人在该刊1993年9-10号又 发表《平衡计分卡的实际应用》,评析了多家大型企业运用 新评价体系的成功经验,阐述了这样做的操作性问题。接着, 在1996年1-2月号的同一刊物上,他们又发表了《平衡计分 卡在战略管理系统中的应用》,解决了如何把企业的战略转 化为员工日常行动的管理学难题。同年,《平衡计分卡:化 战略为行动》一书出版,表示卡普兰—诺顿战略管理方法的 新说已臻于成熟。
• （三）政策评估的一般步骤
• • • • • • ①决策部门作出进行测评的决定； ②确定测评所有解决的问题及其要达到的 目标； ③确定测评者与测评对象； ④确定测评内容、标准、权重和指标体系； ⑤确定测评的技术和方法； ⑥确定测评工作的实施程序和时间表；
• ⑦确定进行测评工作所需要的预算、资源、制度 保证； • ⑧测评报告的撰写与反馈。
• ③利用平衡记分卡对战略目标和年度预算相衔接。 • ④ 平衡记分卡是评估系统与控制系统的完美结合。 • ⑤ 平衡记分卡防止了次优化行为。各项指标综合 考虑。某一方面的改进是否以牺牲另一方面为代 价，提高了公司发展的协调性。例如：产出量和 一次通过量可能上升，但这种上升也许是由于产 品结构发生了改变——标准化的、容易产生的毛 利较低的产品结构发生了改变。
源自文库
• （四） 教育政策评估存在的问题 •
• 1．政策目标的不确定性
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教育政策目标的不确定性给政策评估带来了很大的困 难，使得政策评估的科学性受到质疑，教育政策评估的信 度和效度难以得到保证。
• 问题分析： • 目标设定。教育与经济评价的比较：精确与模糊； 短期与长期。 • 培养目标。通才与专才的关系。 • 考核目标。很难确定。创业（真正创业成功率高： 高校高年级、大学毕业当年、高校毕业生3年-5年）
• ③从学习与发展角度：企业能否继续提高并创造 价值？ • 强调未来投资的重要性，并不局限于设备的改造升级。
通过员工培训、技术改造、产品服务加以弥补。相关指标 包括新产品开发循环期、新产品销售比率、流程改进率等。
• ④财务的角度看：怎样满足企业的所有者？ • 企业所有的改善都应该归于财务目标的达成。平衡
一、政策评估概述
（一） 政策评估要素
①评估指导思想； ②评估目标； ③评估主体（测评者）； ④评估对象（评估客体）； ⑤评估标准（公平，效率，等） ⑥评估指标体系（指标、权重）； ⑦评估方法（定量分析方法；同行专家评估方法 ）； ⑧评估环境。
• （二）政策评估的类型
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内部测评和外部测评； 个人测评和组织测评； 有形测评和无形测评； 年度测评与平时测评。 第一方测评、第二方测评与第三方测评。
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2．政策评估的方法亟待改进
• • 自我评价与专家评价； 主观评价与客观评价
• 问题分析： • 职称评定论文水平测评。 • 主观评价法：同行评级法 • 客观评价法：论文级别高低：SCI、EI、 TSTP
• 3．政策行动和环境改变的因果关系不易确定
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我们在评估一项教育政策时，总希望能在政策行 动与实际社会情况的改变间建立一种因果关系，即实 际社会情况的改变会受到政策行动的影响。 • 但是实际社会情况的改变往往受到教育政策以外 的其他因素的影响，教育事业的改革与发展在某种情 况下更多地受制于经济政策、文化政策而非教育政策， 在实际的政策运行过程中，教育政策往往缺乏相对的 独立性，这一点在我国表现得尤为明显。
• 问题分析 ：中小学生负担过重问题 • 校园内（校内因素）与校园外（校外因素）。 • 长远因素与短期因素； • 社会因素与心理因素。
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• 4．政策效果的多样性和影响的广泛性
• 教育政策行动的效果往往是多重的，有些 是显性的，有些是隐性的，有些是正向的，有 些是负向的。教育政策的效果和影响常会出现 政策制定者意想不到的情况。