政府和社会资本合作(-PPP) PPT课件
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政府和社会资本合作（PPP）
2015年11月27日
目录
一、对政府和社会资本合作（ PPP）的理解 二、中国的引进及推广 三、PPP的基本模式 四、PPP项目操作程序 五、PPP项目运作的主要工作内容
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一、对政府和社会资本合作（ PPP）的理解
“政府和社会资本合作” 项目，是在借鉴国际基础设施和公共服务领域 投资建设PPP（ Public—Private—Partnership）模式的基础上，结合我 国国情进行本土化创新而提出的一个新概念。 西方国家的“公共部门和私人部门合作”（ PPP模式），是公共部门 （政府）与私人部门（企业或其他组织）合作推动基础设施和公共事业 项目建设的项目运作模式，采用的是西方市场经济国家的话语体系。 西方市场经济国家将其经济活动划分为公共部门和私人部门的活动， 二者划分界限清晰，各自开展项目投融资及建设遵循不同的原则、模式 及评价机制。
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一、对政府和社会资本合作（ PPP）的理解（续）
PPP模式是公共部门和私人部门共同合作的模式，具体可采用BOOT、 BOT、 BOO、 TOT等形式。
上世纪90年代， 英国率先提出了PFI的概念，对引导基于市场经济环 境下针对公共项目进行市场化运作发挥了重要作用。
一般认为， PPP主要包括两种基本类型，一是特许经营，是盈利性项 目，使用者付费，基本类型是BOT项目；二是PFI项目，政府出资购买服 务。
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一、对政府和社会资本合作（ PPP）的理解（续）
3、PPP的作用
吸引民间资本投资，以弥补财政资金之不足 推进城镇化，修缮老旧设施，满足新进入城镇的居民的公共需求，以
及完善公共服务缺失或供给不足的基础设施等，都是政府部门面临的挑 战。此外，由于基础设施的运营经常产生亏损，只能靠财政补贴，从而 增加公共财政支出。
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一、对政府和社会资本合作（ PPP）的理解（续）
3、PPP的作用（续）
提高效率，更有效地利用现有资源
政府部门由于缺少或没有动力来提高运作公共项目的效率，使得基础 设施建设和运营效率较低。在僵化的公共部门采用激励措施提高效率非 常困难。
社会资本进行投资或取得业务机会的目标很明确，即实现利润最大化， 而利润主要通过提高投资和运营效率来获得。如果PPP的设计允许运营商 实现这一目标，那么基础设施服务的效率很可能得以提高，从而使得社 会资本在获得回报的同时，通过合理收费使得公共服务供给在经济上可 持续。
《关于推广运用政府和社 会资本合作模式有关问题 的通知》
（财金[2014]76号）
定义
社会资本通过特许经营等方式，参与有一定 收益的公益性事业投资和运营；政府通过特许经 营权、合理定价、财政补贴等事先公开的收益约 定规则，使投资者有长期稳定收益。
模式是由社会资本承担设计、建设、运营、 维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付 费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政 府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管， 以保证公共利益最大化。
由于政府财力有限，融资压力巨大，成为调动社会资本参与基础设施 建设的主要原因。若PPP设计合理，则可调动此前闲置且正在寻求投资机 会的本地、地区或国际范围内的社会资本。
社会资本参与PPP项目是为了利用其管理能力和经验（特别是运作公 用事业的经验）获利。参与PPP项目的社会资本通过提供服务获得政府补 偿，从而获取适当的投资回报。
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一、对政府和社会资本合作（ PPP）的理解（续）
2、PPP的合作主体
政府和社会经营性企业合作，可采用政府授予项目公司特许经营的模 式，也可采用政府通过特定的投融资平台公司，向项目公司进行资金注 入等方式开展合作。参与合作的市场主体，应为通过合法程序选择产生 的符合条件的经营性国有企业、民营企业、外资企业、混合所有制企业 或其他各类经营性投融资主体。
百度文库
《国家发展改革委关于开
指政府为增强公共产品和服务供给能力、提
发改委
展政府和社会资本合作的 指导意见》
高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合 作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分
（发改投资[2014]2724号）担及长期合作关系。
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一、对政府和社会资本合作（ PPP）的理解（续）
1、投资项目的划分 鉴于我国实行以公有制为主体的国家基本经济制度所具有的本质特征， 现行投融资体制并不将国家经济部门划分为“公共部门”和“私人部门”，而 是划分为“政府”和“企业” 两个部分，并将投资项目划分为“政府投资项目” 和“企业投资项目”。 政府投资项目实行“ 审批制”管理模式，企业投资项目实行“核准制”和 “备案制” 管理模式。这里所说的企业，包括国有企业、民营企业、外资 企业、混合所有制企业及其他形态的企业。 我国政府部门或其代表机构吸收社会资本参与基础设施和社会公用事 业项目投资建设，不同于西方国家“公共部门”和“私人部门”的合作，因而 不是传统意义上的PPP项目， 是通过变通和本土化而形成的。
鉴于“政府和社会资本合作”概念被有关部门提出并得到一定程度的认 可，我们决定采纳这一概念。我们将合作各方表述为“政府主体”和“社会 资本主体”，将二者的合作表述为“政府方”和“社会资本合作伙伴”之间的 合作。其中，“政府方”是指政府部门或其授权的代表机构，“社会资本合 作伙伴”是指符合条件的经营性国有企业、民营企业、外资企业、混合所 有制企业或其他各类经营性投融资主体。
PPP允许政府将运营职能转移给高效的社会资本，同时保留和完善监 管及监督等核心职能，这种框架如果得到正确实施，可减少政府的现金 支出，并能向消费者提供质优价廉的服务。即使政府承担部分投资或运 营成本，也能实现控制成本支出、提升服务质量的目标。
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PPP模式目前已经在全世界得到广泛应用，范围涉及道路、桥梁、港 口、轨道交通、供水、供电、电信、垃圾处理等传统公用事业，也包括 监狱、学校、 国防和基础医院等纯公共产品项目。
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一、对政府和社会资本合作（ PPP）的理解（续）
主管 部门 国务院
财政部
文件
《国务院关于加强地方性 债务管理的意见》
（国发[2014] 43号）
2015年11月27日
目录
一、对政府和社会资本合作（ PPP）的理解 二、中国的引进及推广 三、PPP的基本模式 四、PPP项目操作程序 五、PPP项目运作的主要工作内容
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一、对政府和社会资本合作（ PPP）的理解
“政府和社会资本合作” 项目，是在借鉴国际基础设施和公共服务领域 投资建设PPP（ Public—Private—Partnership）模式的基础上，结合我 国国情进行本土化创新而提出的一个新概念。 西方国家的“公共部门和私人部门合作”（ PPP模式），是公共部门 （政府）与私人部门（企业或其他组织）合作推动基础设施和公共事业 项目建设的项目运作模式，采用的是西方市场经济国家的话语体系。 西方市场经济国家将其经济活动划分为公共部门和私人部门的活动， 二者划分界限清晰，各自开展项目投融资及建设遵循不同的原则、模式 及评价机制。
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一、对政府和社会资本合作（ PPP）的理解（续）
PPP模式是公共部门和私人部门共同合作的模式，具体可采用BOOT、 BOT、 BOO、 TOT等形式。
上世纪90年代， 英国率先提出了PFI的概念，对引导基于市场经济环 境下针对公共项目进行市场化运作发挥了重要作用。
一般认为， PPP主要包括两种基本类型，一是特许经营，是盈利性项 目，使用者付费，基本类型是BOT项目；二是PFI项目，政府出资购买服 务。
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一、对政府和社会资本合作（ PPP）的理解（续）
3、PPP的作用
吸引民间资本投资，以弥补财政资金之不足 推进城镇化，修缮老旧设施，满足新进入城镇的居民的公共需求，以
及完善公共服务缺失或供给不足的基础设施等，都是政府部门面临的挑 战。此外，由于基础设施的运营经常产生亏损，只能靠财政补贴，从而 增加公共财政支出。
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一、对政府和社会资本合作（ PPP）的理解（续）
3、PPP的作用（续）
提高效率，更有效地利用现有资源
政府部门由于缺少或没有动力来提高运作公共项目的效率，使得基础 设施建设和运营效率较低。在僵化的公共部门采用激励措施提高效率非 常困难。
社会资本进行投资或取得业务机会的目标很明确，即实现利润最大化， 而利润主要通过提高投资和运营效率来获得。如果PPP的设计允许运营商 实现这一目标，那么基础设施服务的效率很可能得以提高，从而使得社 会资本在获得回报的同时，通过合理收费使得公共服务供给在经济上可 持续。
《关于推广运用政府和社 会资本合作模式有关问题 的通知》
（财金[2014]76号）
定义
社会资本通过特许经营等方式，参与有一定 收益的公益性事业投资和运营；政府通过特许经 营权、合理定价、财政补贴等事先公开的收益约 定规则，使投资者有长期稳定收益。
模式是由社会资本承担设计、建设、运营、 维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付 费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政 府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管， 以保证公共利益最大化。
由于政府财力有限，融资压力巨大，成为调动社会资本参与基础设施 建设的主要原因。若PPP设计合理，则可调动此前闲置且正在寻求投资机 会的本地、地区或国际范围内的社会资本。
社会资本参与PPP项目是为了利用其管理能力和经验（特别是运作公 用事业的经验）获利。参与PPP项目的社会资本通过提供服务获得政府补 偿，从而获取适当的投资回报。
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一、对政府和社会资本合作（ PPP）的理解（续）
2、PPP的合作主体
政府和社会经营性企业合作，可采用政府授予项目公司特许经营的模 式，也可采用政府通过特定的投融资平台公司，向项目公司进行资金注 入等方式开展合作。参与合作的市场主体，应为通过合法程序选择产生 的符合条件的经营性国有企业、民营企业、外资企业、混合所有制企业 或其他各类经营性投融资主体。
百度文库
《国家发展改革委关于开
指政府为增强公共产品和服务供给能力、提
发改委
展政府和社会资本合作的 指导意见》
高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合 作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分
（发改投资[2014]2724号）担及长期合作关系。
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一、对政府和社会资本合作（ PPP）的理解（续）
1、投资项目的划分 鉴于我国实行以公有制为主体的国家基本经济制度所具有的本质特征， 现行投融资体制并不将国家经济部门划分为“公共部门”和“私人部门”，而 是划分为“政府”和“企业” 两个部分，并将投资项目划分为“政府投资项目” 和“企业投资项目”。 政府投资项目实行“ 审批制”管理模式，企业投资项目实行“核准制”和 “备案制” 管理模式。这里所说的企业，包括国有企业、民营企业、外资 企业、混合所有制企业及其他形态的企业。 我国政府部门或其代表机构吸收社会资本参与基础设施和社会公用事 业项目投资建设，不同于西方国家“公共部门”和“私人部门”的合作，因而 不是传统意义上的PPP项目， 是通过变通和本土化而形成的。
鉴于“政府和社会资本合作”概念被有关部门提出并得到一定程度的认 可，我们决定采纳这一概念。我们将合作各方表述为“政府主体”和“社会 资本主体”，将二者的合作表述为“政府方”和“社会资本合作伙伴”之间的 合作。其中，“政府方”是指政府部门或其授权的代表机构，“社会资本合 作伙伴”是指符合条件的经营性国有企业、民营企业、外资企业、混合所 有制企业或其他各类经营性投融资主体。
PPP允许政府将运营职能转移给高效的社会资本，同时保留和完善监 管及监督等核心职能，这种框架如果得到正确实施，可减少政府的现金 支出，并能向消费者提供质优价廉的服务。即使政府承担部分投资或运 营成本，也能实现控制成本支出、提升服务质量的目标。
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PPP模式目前已经在全世界得到广泛应用，范围涉及道路、桥梁、港 口、轨道交通、供水、供电、电信、垃圾处理等传统公用事业，也包括 监狱、学校、 国防和基础医院等纯公共产品项目。
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一、对政府和社会资本合作（ PPP）的理解（续）
主管 部门 国务院
财政部
文件
《国务院关于加强地方性 债务管理的意见》
（国发[2014] 43号）