合规性评价表(法规)详解
法律法规和其他要求合规性评价表

保持
**82015.1.5
25
中华人民共和国道路交通安全法
第2章,车辆和驾驶人
第3章,道路通行条件
第4章,道路通行规定
全国人大/主席令第8号
未发生
符合
保持
**82015.1.5
26
中华人民共和国道路交通安全法实施条例
第2章,车辆和驾驶人
第3章,道路通行条件
第4章,道路通行规定
全国人大/国务院令第405号
GBZ2.1-2007卫生部
未发生环境事故,并提供守法证明
符合
保持
**82015.1.5
51
工作场所有害因素职业接触限制第2部分:物理因素
GBZ2.2-2007
未发生环境和安全事故,并提供守法证明
符合
保持
**82015.1.5
52
职业健康监护技术规范
GBZ188-2014
未发生安全事故,并提供守法证明
4.5.2事故处理控制程序
未发生
符合
保持
**82015.1.5
序号
法律法规及其他要求
适用条款内容
涉及环境、风险因素或公司管理要求
遵循情况(工商、税务年检合格)
符合性判定
改进建议
评价人/日期
备注
12
重大事故隐患管理规定
重大危险源清单
随意乱扔未熄灭烟头
1.日常安全检查未发现类似隐患
2.对员工进行教育
符合
31
中华人民共和国环境噪声污染防治法
全国人大/第77号令
制订设备维护保养细则并实施,实施情况符合
符合
保持
**82015.1.5
32
上海市固定源噪声污染控制管理办法
法律法规及其他要求合规性评价表

固体废弃物按照《国家危险废物名录》分类收集、处置,并向环保部门申报。
符合
11
国家危险废物名录
全文
按照要求分类收集、处置。
符合
12
中华人民共和国消防法
第16、17、18、21、24条
明确消防责任,制定应急预案,定期对消防设施检查以及进行消防演练;对职工进行教育;焊工等火灾危险作业人员均持证上岗;配备消防器材均符合标准。
法律法规及其他要求合规性评价表
序
号
法律法规及其他要求名称
符合条款
合规性评价情况
评价
结论
1
中华人民共和国环境保护法
第四章
制定了环保责任制度;建设项目符合“三同时”;对污染物排放进行申报,排放符合国家标准;无环境污染事故。
符合
2
中华人民共和国水法
第8条
节约用水,可持续发展。
符合
3
中华人民共和国水污染防治法
5
污水综合排放标准(GB8978-1996)
全文
生活污水排放符合Ⅲ类标准。
符合
6
中华人民共和国环境噪声污染防治法
第7、14、16条,第三章
履行防治噪声污染权利和义务;新、改、扩建符合“三时”;依法缴纳噪声排污费;执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》,符合Ⅲ类标准。
符合
7
工业企业厂界噪声标准
Ⅲ类标准
分别委托区和区环境监测站对噪声进行监测,符合Ⅲ类标准。
符合
8
中华人民共和国大气污染防治法
第12、13、20、23、36条
废气向市环保局申报;排放符合《工业炉窑大气污染排放标准》;制定相关应急预案;对粉尘污染有除尘系统。
符合
法律法规合规性评价表

不断完善和持续改进环境管理。
2
中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法
第三章第十六条收集、储存、运输、利用、处置固体废弃物的单位和个人,必须采取防扬散、防流失、放渗漏或者其它防止污染环境的措施
1、旧电池、废灯管等单独放在不可回收垃圾箱内,运输到指定地点处置。
2、废纸等放在可回收的垃圾箱内,送至垃圾回收站。
严格落实施工红线内用地。临时用地严格控制申报、使用范围,无当地群众严重投诉。
符合
8
中华人民共和国环境噪声污染防治法
第四章第二十七条、第三十条在噪声敏感建筑物密集区域内,禁止夜间进行产生环境噪声污染的建筑施工作业。但抢修、抢险作业和因生产工艺上要求或者特殊需要必须连续作业的除外。因特殊需要必须连续作业的,必须有县级以上人民政府或者其有关主管部门的证明。前款规定的夜间作业,必须公告附近居民。
第五条任何单位和个人都用保护大气环境的义务,并有权对污染大气环境的单位和个人进行检举和控告。
1、项目部自购洒水车,负责在施工现场、便道洒水,专人负责洒水清扫,防止扬尘。
2、对建筑垃圾和施工的渣土进行100%覆盖,防止扬尘。
3、在大门设置洗车区,对渣土运输车辆进行密闭,按指定运输路线夜间运输。
符合
13
第二十一条用能单位应当按照合理用能原则,加强节能管理,制定并组织实施本单位的节能技术措施,降低能耗。
第二十二条用能单位应当加强能源计量管理,健全能源消费统计和能源利用状况分析制度。
第二十三条用能单位应当建立节能工作责任制,对节能工作取得成绩的集体、个人给予奖励。
第二十五条生产、销售用能产品和使用用能设备的单位和个人,必须在国务院管理节能工作的部门会同国务院有关部门规定的期限内,停止生产、销售国家明令的用能产品,停止使用国家明令淘汰的用能设备,并不得将淘汰的设备转让给他人使用。
合规性评价表

序号文件名称适用条款对应环境因素/危险源现阶段执行情况评审结果1001中华人民共和国宪法第6、13、14、24-31、34-37、41-43条公民基本权利的保障1、遵守宪法和法律;2、保障劳动者的休息的权利;3男女同工同酬;4开展劳动竞赛,奖励劳动模范和先进工作者。
符合1002中华人民共和国刑法第4、13、30、31、162-164、179、190、202、203、213、215-217、219-225、228、244、255、271、272、286、338、387、389、391-393、396条人身和财产权利的保障1、通过黑板报和图书室的方式宣传法律知识,提高职工的法律意识。
2、有关职能部门学习有关法律知识,避免触犯法律和维护自身合法权益。
符合1003中华人民共和国环境保护法第6、13、14、24-31、34-37、41-43条污水的排放;粉尘颗粒物等废气的排放;设备运行的噪声排放;废机油、废油抹布、废抛光片、废油石、废铁屑的产生;车辆尾气的产生;火灾爆炸隐患等。
1、本厂的污水排放纳入九江市政管网。
2、厂界噪声排放符合《工业企业厂界噪声标准》II类标准;3、每月统计水电气原材料耗用数据,资源能源消耗参照相关法律法规;4、目前污水、废气、厂界噪声排放正常,无超标现象发生;5、采用先进生产工艺及设备,使用清洁能源,坚持清洁生产;6、配备必要的消防器材、进行消防培训;7、积极配合环保部门对环境治理的监督。
符合1004中华人民共和国水污染防治法第5、13-15、22、24、25、27-34、41、42条污水的排放1、本厂的污水排放纳入九江市政管网;2、固体废物分类定点存放,远离水体,避免造成对水的二次污染。
符合1005中华人民共和国大气污染防治法第5、19-21、36、37、46-48、61-63条粉尘颗粒物等废气的排放、叉车等车辆尾气的排放。
1、建立《废气控制程序》;2、采用先进设备、先进的清洁生产方式减少废弃物的产生;3、使用清洁能源;4、积极配合环保部门对环境治理的监督。
法律法规合规性评价表

√
第35条
产生工业固体废物的单位需要终止的,应当事先对工业固体废物的贮存、处置的设施、场所采取污染防治措施,并对未处置的工业固体废物作出妥善处置,防止污染环境。产生工业固体废物的单位发生变更的,变更后的单位应当按照国家有关环境保护的规定对未处置的工业固体废物及其贮存、处置的设施、场所进行安全处置或者采取措施保证该设施、场所安全运行。变更前当事人对工业固体废物及其贮存、处置的设施、场所的污染防治责任另有约定的,从其约定;但是,不得免除当事人的污染防治义务。对本法施行前已经终止的单位未处置的工业固体废物及其贮存、
√
第15条
产生环境噪声污染的企业事业单位,必须保持防治环境噪声污染的设施的正常使用;拆除或者闲置环境噪声污染防治设施的,必须事先报经所在地的县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门批准。
√
第19条
在城市范围内从事生产活动确需排放偶发性强烈噪声的,必须事先向当地公安机关提出申请,经批准后方可进行。当地公安机关应当向社会公告。
公司有专门放置固体废弃物的位置,定期由嘉兴环卫处进行回收处理。
√
第30条
产生工业固体废物的单位应当建立、健全污染环境防治责任制度,采取防治工业固体废物污染环境的措施。
公司的危险废弃物不多,主要是生产的不良品和生产过程中的橡胶边角料,这些是保税产品,公司没有权力进行处置,海关有权进行处置。
√
第31条
企业事业单位应当合理选择和利用原材料、能源和其他资源,采用先进的生产工艺和设备,减少工业固体废物产生量,降低工业固体废物的危害性。
√
第23条
在城市范围内向周围生活环境排放工业噪声的,应当符合国家规定的工业企业厂界环境噪声排放标准。
法律法规合格性评价解析

11
中华人民共和国妇女权益保
障法
第五章:33条
本单位能够保障女职工与男子平等权利
符合
第五章:35条
本单位保证女职工的生命健康不受侵犯
符合
第七章:42条
有权保障女子合法权益不受侵犯,按照计划生育的女职工,单位帮助做好男女双方协调工作
符合
第七章:46条
单位女职工离婚时,女方丧失生育能力的,能够照顾女方的合理要求,有力地保护女职工权益。
执行情况
符合性
问题及措施
13
职
业
病
防
治
法
第二章:13条
本单位能够符合法律、行政法规规定的设立条件外,还设立符合国家职业卫生的其他标准。
符合
第三章:19条
本单位能够依据国家有关规定采取相应的防治管理措施
符合
第三章:20条
本单位能够采用有效的职业病防护设施,并为劳动者提供劳动保护用品
符合
第三章:25条
本单位对易产生职业病的设备,均挂有警示牌,注明操作规程和维护注意事项,防护及应急措施等
符合
第四章:25条
本单位能够在女职工特殊时期,提供合适工作场所
符合
第四章:26条
本单位能够在女职工婚、产、孕等期间提供便利条件和假期
符合
第五章:28条
本单位能够依法让女职工在财产上享有同男子平等的权益
符合
第五章:31条
本单位能够保障女职工与男子平等权利
符合
序
号
法律法规和
其它要求名称
适合条款
执行情况
符合性
本单位依照国家有关规定申报登记排放污染物
符合
第四章:31条
本单位采取措施,严控突发事件发生,并能及时通报周围单位和个人,避免受到危害
EHS适用法律法规合规性评价表

官方 、媒
体及专业人 士解读资料
/
摘要
二、适用条款的分析
三、总体评价及处理意见 1. □公司管理现状完全满足法律法规/要求; 2. □需制定改善措,并建立体系运作方法;计划 MM/DD/YYYY 完成相应改善措施。
3. □需制定改善措,并建立体系运作方法;方案计划投资________元(附投资报告),管理层签批确认后立案。
2)认定范围有所扩大 《条例》对工伤认定范围作两处调整:一是扩大了上下班途中的工伤认定范围,将上下班途中的机动车和非机动 车事故伤害,以及城市轨道交通、客运轮渡、火车事故伤害纳入工伤认定范围,同时对事故作了“非本人主要责任 ”的限定;二是根据《社会保险法》的规定,调整了不得认定工伤的范围,删除了职工因过失犯罪、违反治安管理 行为导致事故伤害不得认定为工伤的规定,增加了职工因吸毒导致事故伤害不得认定为工伤的规定。 3)鉴定和争议处理程序简化 《条例》增加了工伤认定简易程序,规定对事实清楚、权利义务明确的工伤认定申请,应当在15日内作出工伤认 定决定;明确了再次鉴定和复查鉴定的时限按照初次鉴定的时限执行;取消了行政复议前置程序,规定发生工伤 争议的,有关单位或者个人可以依法申请行政复议,也可以直接依法向人民法院提起行政诉讼。 4)待遇标准提高 目前部分地区的一次性工亡补助金标准过低,最低地区为三四万元,全国平均为10.24万元。一次性工亡补助金标 准过低,不仅难以保障工伤职工及其供养亲属的基本生活,也影响了用人单位的参保积极性。为此,《条例》根 据国务院有关文件,将一次性工亡补助金标准调整为上一年度全国城镇居民可支配收入的20倍。以2009年数据计 算,约为34万元。 为了避免工亡职工与伤残职工待遇相差过大,根据工伤保险基金的承受能力,决定在提高一次性工亡补助金标准 的同时,适当提高一次性伤残补助金标准:1级至4级伤残职工增加3个月的本人工资,5级至6级伤残职工增加2个 月的本人工资,7级至10级伤残职工增加1个月的本人工资。 5)减少用人单位支付,增加工伤保险基金支付 为了进一步发挥工伤保险基金的作用,减轻用人单位的负担,《条例》作了两处修改:将原来由用人单位支付的 一次性工伤医疗补助金、住院伙食补助费和到统筹地区以外就医所需的交通、食宿费,改由工伤保险基金支付。 为了加强工伤预防,从源头上减少工伤事故和职业病的发生,决定将工伤预防费用增列为工伤保险基金支出项 目,主要用于工伤预防的宣传、培训。同时,为加强对工伤预防费的管理,保证专款专用,真正发挥预防工伤事 故和职业病发生的作用,《条例》规定工伤预防费用的提取比例、使用和管理的具体办法,由国务院社会保险行 政部门会同国务院财政、卫生行政、安全生产监督管理等部门规定。
法律法规合规性评审表

法律法规合规性评审表1. 背景随着国家法律法规的不断完善和企业社会责任意识的逐步提高,越来越多的公司开始重视法律法规合规性的评估和监控。
这不仅是企业社会责任的体现,也是保障企业经营稳定和可持续发展的必要条件。
为了方便企业对自身法律法规合规情况进行评估和监控,本文介绍了一个法律法规合规性评审表,帮助企业全面了解自身法律法规合规情况,并及时进行整改和提升。
2. 法律法规合规性评审表本评审表主要包括以下几个部分:2.1 企业基本信息企业基本信息包括企业名称、类型、注册地、负责人、经营范围等内容。
2.2 法律法规合规管理情况该部分主要评估企业的合规管理情况,包括以下几个方面:2.2.1 组织架构与人员配备指企业内部的组织架构、人员配备是否满足法律法规合规要求。
主要评估企业是否设立了合规管理部门,是否有专职合规管理人员,是否制定了合规管理制度等。
2.2.2 法律法规合规体系指企业建立的法律法规合规体系是否健全、有效。
主要评估的内容包括:•是否制定了法律法规合规制度、规章制度;•是否制定了风险评估与管理制度;•是否制定了合规培训制度。
2.2.3 法律法规合规风险评估与管理指企业是否建立了完备的法律法规合规风险评估与管理机制。
主要评估内容包括:•是否建立了风险评估、预测、预防、控制、处置制度;•是否建立了危机管理预案。
2.2.4 法律法规合规培训和督导指企业是否定期组织法律法规合规培训,加强员工的合规意识和能力,同时建立有效的合规督导机制。
主要评估内容包括:•是否定期组织员工培训;•是否建立了有效的合规督导机制。
2.3 合规风险评估结果该部分总结了企业的合规风险评估结果,包括对不同风险项的评价和建议,便于企业进行合规整改和改进。
3. 总结评审表的建立旨在帮助企业全面了解自身法律法规合规情况,及时识别和整改存在的合规风险,提升企业的法律法规合规意识和能力。
评审表中涉及的内容是比较全面的,但针对不同的企业类型和经营范围还需要进行适当调整和补充。
公司法律法规及其他要求合规性评价表

某钢铁集团环境管理体系2020年合规性评价报告编写:能源环保部审核: 1批准: 1日期:2020年5月5日某钢铁集团有限公司序言一、评价目的了解公司环境管理体系建立以来运行是否与法律法规和其他要求的符合情况。
二、评价准则1、GB/T24001-ISO14001:2004标准、公司环境管理体系程序文件—《合规性评价管理程序》。
2、体系适用的环境法律法规和其他要求、体系运行情况、监视与测量记录等。
三、评价范围报告涉及的环境因素:废水排放、废气排放、固体废弃物、放射源、危险废弃物、噪音排放。
报告涉及的场所:体系内各单位产生或可能产生环境影响的场所报告涉及环境的法律法规要求:《中华人民共和国环境保护法》、《水污染防治法》、《钢铁工业水污染排放标准》、《大气污染防治法》、《工业炉窑大气污染物排放标准》、《环境噪声污染防治法》、《工业企业厂界环境噪声排放标准》、《固体废物污染环境防治法》、《放射性同位素与射线装置放射防护条例》等。
四、评价小组成员组长:1副组长:1评价小组成员:1五、评价具体论述1法律、法规及其它要求合规性评价表部门:某钢铁集团有限公司编号:JL/08-0032345678910某钢铁集团有限公司环境管理体系合规性评价综述一、严格遵守《中华人民共和国环境保护法》某钢铁集团有限公司严格遵守《中华人民共和国环境保护法》,相关遵守情况如下:1、严格执行排污申报制度,每年年初通过填报污染物排放申报登记表向某市环境保护局申报本年度排污表。
2、把年度工作计划纳入公司年度总体工作计划中,明确责任,重奖重罚,确保节能、环境管理目标的实现。
3、严格执行国家对新、改、扩建项目的法律、要求,严格对新/改/扩工程执行“三同时”原则,烧结区、轧钢厂、TRT发电、转炉煤气回收项目通过项目竣工环保验收。
污水处理项目、18000制氧机组通过了环境影响评价;全公司通过莫市环保局组织的全面达标验收,相关环境手续正在办理。
4、认真履行国家排污费缴纳管理办法,公司根据某市环保局每季度核定的应缴排污费金额,按时、足额交纳排污费,2019年缴纳排污万元。
法律法规合规性评价记录表

符合
合规性评价表
序号 25 26 法律法规和其他要求名称 关于《国务院关于职工工作时间的规定》的 实施办法 禁止使用童工规定 全文 第2、4、5、10-15条 适用条款 遵循部门 所有部门 所有部门 达到规定要求 不招用童工。 1、不安排女职工四级以上体力劳动;2、对“三期”女职工不安排 三级以上体力劳动并予以特 殊照顾;3、对哺乳期女职工给与每日 两次哺乳时间,并不安排夜班。 1、不安排女职工四级以上体力劳动;2、对“三期”女职工不安排 三级以上体力劳动并予以特 殊照顾;3、对哺乳期女职工给与每日 两次哺乳时间,并不安排夜班。 1、本厂特种作业为:电工作业、电气焊作业、起重机械作业、机动 车辆驾驶、压力容器操作;2、对特种作业人员进行安全教育和安全 技术培训培训,经考核取得合格证方可上岗;3、对特种作业人员进 行体检,无妨碍从事相应工种作业的疾病、生理缺陷方可从事该特 种作业;4、特种作业人员均为18岁以上。 1、建立《应急准备和响应控制程序》;2、事故调查处理应当坚持 实事求是、尊重科学的原则,及时、准确地查清事故经过、事故原 因和事故损失,查明事故性质,认定事故责任,总结事故教训,提 出整改措施,并对事故责任者依法追究责任。 按要求进行特种设备作业人员监督管理。 按要求进行特种设备注册登记与使用管理。 按要求进行管理。 1、建立《应急准备和响应控制程序》;2、事故调查处理应当坚持 实事求是、尊重科学的原则,及时、准确地查清事故经过、事故原 因和事故损失,查明事故性质,认定事故责任,总结事故教训,提 出整改措施,并对事故责任者依法追究责任。 1、建立《应急准备和响应控制程序》;2、事故调查处理应当坚持 实事求是、尊重科学的原则,及时、准确地查清事故经过、事故原 因和事故损失,查明事故性质,认定事故责任,总结事故教训,提 出整改措施,并对事故责任者依法追究责任。 遵守情况 评价结论 符合 符合
合规 性评价表(环境法律、法规)

符合
11
国务院关于进一步加强安全生产的决定
全文
安全事故、职业健康
公司重视安全生产,制定了相关制度确保安全生产,今年未出现安全事故。
符合
12
三、行政法规
危险化学品安全管理条例
第一章第4,5条
潜在火灾、爆炸
制订有化学事故紧急抢险预案未发生任何火灾爆炸事故
符合
全文
工伤事故
公司重视安全生产,制定了相关制度确保安全生产,今年未出现安全事故。
符合
28
《生产安全事故报告和调查处理条例》罚款处罚暂行规定
全文
工伤事故
公司重视安全生产,制定了相关制度确保安全生产,今年未出现安全事故。
符合
29
三、行政法规
特种作业人员监督管理办法
全文
职业病
特种作业人员已通过相关机构考核,并按规定的周期体检
符合
8
中华人民共和国突发事件应对法
第三条
意外事故
制定了相应的应急预案
符合
9
二、职业健康安全法律
特种设备安全监察条例
第三章
特种设备制造和使用
特种设备使用证,特种设备制造许可证
符合
10
中华人民共和国消防法
第一章第5条;第二章第16条,17,21,23,24,27第三章第29条;第四章第44
气瓶潜在火灾爆炸;油漆、稀料潜在火灾爆炸
符合
20
危险作业审批制度
全文
高空危险作业
制定了作业文件
符合
21
防雷减灾管理办法
第三、四、五章
雷电伤害
按要求检定防雷设施
符合
22
合规性评价表

第二十四条 企业事业单位和其他生产经营者应当按照国家有关规定和监测规范,对其排放的工业废气和 本法第七十八条规定名录中所列有毒有害大气污染物进行监测,并保存原始监测记录。
第四十五条 产生含挥发性有机物废气的生产和服务活动,应当在密闭空间或者设备中进行,并按照规定 安装、使用污染防治设施;无法密闭的,应当采取措施减少废气排放。
第二十四条 建设项目的环境影响评价文件经批准后,建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺 或者防治污染、防止生态破坏的措施发生重大变动的,建设单位应当重新报批建设项目的环境影响评价 文件。
5 《中华人民共和国突发事件应对法》(2007年11月1日起施行)
第十八条 应急预案应当根据本法和其他有关法律、法规的规定,针对突发事件的性质、特点和可能造 成的社会危害,具体规定突发事件应急管理工作的组织指挥体系与职责和突发事件的预防与预警机制、 处置程序、应急保障措施以及事后恢复与重建措施等内容。
第十六条 国家根据建设项目对环境的影响程度,对建设项目的环境影响评价实行分类管理。 建设单位应当按照下列规定组织编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表 (以下统称环境影响评价文件): (一)可能造成重大环境影响的,应当编制环境影响报告书,对产生的环境影响进行全面评价; (二)可能造成轻度环境影响的,应当编制环境影响报告表,对产生的环境影响进行分析或者专项 评价; (三)对环境影响很小、不需要进行环境影响评价的,应当填报环境影响登记表。 建设项目的环境影响评价分类管理名录,由国务院环境保护行政主管部门制定并公布。
第五十六条 对依法应当编制环境影响报告书的建设项目,建设单位应当在编制时向可能受影响的公众说 明情况,充分征求意见。
10 《中华人民共和国大气污染防治法》(2016年1月1日起施行,2018年10月26日修正)
法律法规要求及合规性评价一览表

符合
有效
42
行业法规
数字印刷管理办法目录
2011.2.1
新闻出版总署
第14条
印刷产品前必须取得批准 证书
报关科根据客户提供的文件, 到市文化局申请备案,待取得 批准证书后才印刷
符合
有效
43
行业法规
中华人民共和国海关报关 员执业管理办法
2006.3.22
中华人民共和 国海关总署令
第4、6条
报关由报关员办理
2、各部门员工按要求佩戴劳 保用品。
符合
有效
国家法律
50
健康和安 全
中华人民共和国刑法
2009.2.28
全国人民代表 大会
第 139 、 155 、 338 条
触犯消防法的及环境保护 法的,需承担刑事责任
《法律法规及相关方要求管 理规定》
符合
有效
国家法律
51
健康和安 全
中华人民共和国安全生产 法
公司环境方针,环评报告\批复'验收报告
符合
有效
国家法律
2
环保'节 能
中华人民共和国水污染防 治法
2008.6.1
全国人大常委 会
第10\13\17\20\24\29〜
33条
禁止非法向水体排放污染物,特殊水体的保护,须持证排污.
废水检测报告
废物处理协议和转移联单
符合
有效
国家法律
3
环保'节 能
中华人民共和国水污染防 治法实施细则
深圳经济特区环境保护条 例
2010.1.1
深圳市人大常 委会
第24、
废水、废气、噪声等污染 物的达标排放
环境检测报告,废水、废气、 噪声达标排放
部门法律法规合规性评价表

部门法律法规合规性评价表1.评价背景随着市场环境的变化和政策法规的不断升级,企业合规意识的重要性越来越凸显。
公司的法律法规合规管理是企业管控风险的重要手段,通过评估公司各部门的法律法规合规性,有利于发现和纠正合规风险,提高公司的法律法规合规水平,进而保障公司的经营稳定和可持续发展。
2.评价目的本表旨在对企业各部门的法律法规合规情况进行评价,掌握各部门的合规水平,对发现合规风险,纠正合规问题,提升企业的合规管理水平具有重要的意义。
3.评价范围本评价表覆盖企业所有部门,包括但不限于人力资源部、财务部、采购管理部、市场营销部、生产管理部、信息技术管理部等。
4.评价内容本部分将依据以下几个方面对企业各部门的法律法规合规性进行评价,包括:4.1 法律法规规定的合规要求各部门是否了解相关法律法规规定,并且将规定要求纳入到本部门的工作制度中?4.2 重点领域合规性评估根据企业所在的行业特点,针对企业主营业务中容易出现合规性风险的领域开展合规性评估,如政治法规合规性、信息安全合规性、税务合规性、环保合规性等。
4.3 内部合规监管机制各部门是否建立了内部自查机制、风险预警机制、信息披露机制等合规监管机制?是否定期组织开展内部合规审核?是否及时排查和纠正合规风险和问题?4.4 合规培训各部门是否定期开展内部合规培训,提高员工的法律法规意识和知识,有效地预防和化解合规风险?4.5 特别情况合规评估对于存在特别情况的部门,如海外分支机构、重点项目组等,是否针对性地开展合规性评估,及时发现和纠正合规性风险?5.评价结果评价结果将按照每个部门的合规性得分,从高到低进行排序,从而为企业高层决策提供依据。
同时,评价结果也将为各部门制定改进合规管理计划提供参考。
6.评价周期评价周期由企业自行制定,在保证评价结果的及时性和准确性的同时,建议不少于一年一次。
7.评价总结综上所述,企业各部门的法律法规合规性评价对于提高公司的法律法规合规水平和管控风险具有非常重要的意义,建议企业及时制定评价计划,组织开展评价活动,及时发现和解决合规性问题,保障企业的经营稳定和可持续发展。
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A
第32条:对不能当场改正的火灾隐患,消防工作归口管理职能部门或者专兼职消防管理人员应当根据本单位的管理分工,及时将存在的火灾隐患向单位的消防安全管理人或者消防安全责任人报告,提出整改方案。消防安全管理人或者消防安全责任人应当确定整改的措施、期限以及负责整改的部门、人员,并落实整改资金。
在火灾隐患未消除之前,单位应当落实防范措施,保障消防安全。不能确保消防安全,随时可能引发火灾或者一旦发生火灾将严重危及人身安全的,应当将危险部位停产停业整改。
按相关规定严格执行
A
第33条:火灾隐患整改完毕,负责整改的部门或者人员应当将整改情况记录报送消防安全责任人或者消防安全管理人签字确认后存档备查。
购买节能设备,办公用电采用LED节能灯管
A
4
危险化学品安全管理条例
按相关规定严格执行
A
第36条:单位应当通过多种形式开展经常性的消防安全宣传教育。消防安全重点单位对每名员工应当至少每年进行一次消防安全培训。
通过培训、日常教育和宣传栏进行消防安全宣传教育
A
第40条:消防安全重点单位应当按照灭火和应急疏散预案,至少每半年进行一次演练,并结合实际,不断完善预案。其他单位应当结合本单位实际,参照制定相应的应急方案,至少每年组织一次演练。消防演练时,应当设置明显标识未事先告知演练范围内的人员。
制订消防安全管理制度和消防器材的使用方法并发布
A
第19条:单位应当将容易发生火灾、一旦发生火灾可能严重危及人身和财产安全以及对消防安全有重大影响的部位确定为消防安全重点部位,设置明显的防火标志,实行严格管理。
公司重点消防区域为仓库、配电房和生产车间,标识明确,实施严格管理
A
第20条:单位应当对动用明火实行严格的消防安全管理。禁止在具有火灾、爆炸危险的场所使用明火;因特殊情况需要进行电、气焊等明火作业的,动火部门和人员应当按照单位的用火管理制度办理审批手续,落实现场监护人,在确认无火灾、爆炸危险后方可动火施工。动火施工人员应当遵守消防安全规定,并落实相应的消防安全措施。
序号
法律法规和其他要求
相关要求
遵守情况
评估结果
备注
1
水污染防治法实施细则
第4条:向水体排放污染物的单位,必须向所在地的县级以上地方人民政府环境保护部门提交《排污申报登记表》
公司现阶段无涉及
E
第19条:企业造成水污染事故时,必须立即采取措施,停止或者减少排污,并在事故发生48小时内,向当低环境保护部门做出事故发生的时间、地点、类型和排放污染物的种类和数量以及经济损失,人员受害及应急措施等情况的初步报告。事故查清后,应当向当地环境保护部门做出事故发生的原因、过程、危害、采取的措施、处理结果以及事故潜在危害或者间接危害、社会影响、遗留问题和防范措施灯情况的书面报告,并附有关证明文件
公司现阶段无涉及
E
第29条:单位应当按照有关规定定期对灭火器进行维护保养和维修检查。
每年对灭火器进行维护保养和维修检查
A
2
机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定
第30条:单位对存在的火灾隐患,应当及时予以消除。
按规定执行
A
第31条:对违反消防安全规定的行为,单位应当责成有关人员当场改正并督促落实,违反规定的情况以及改正情况应当有记录并存档备查。
制定应急预防方案并严格执行
A
第26条:机关、团体、事业单位应当至少每季度进行一次防火检查,其他单位应当至少每月进行一次防火检查。
每月各部门对消防进行一次检查
A
第27条:单位应当按照建筑消防设施检查维保养有关规定的要求,对建筑消防设施的完好有效情况进行检查和维修保养。
每月对消防设施进行检查
A
第28条:设有自动消防设施的单位,应当按照有关规定定期对其自动消防设施进行全面检查测试,并出具检测报告存档备查。
公司现阶段无涉及
E
第32条:生活饮用水地下水源保护区,由县级以上地方人民政府环境保护部门会同同级水利、国土资源、卫生、建设等有关行政主管部门,根据饮用水水源地所处的地理位置、水文地质条件、供水量、开采方式和污染源的分布提出划定方案,报本级人民政府批准。
公司现阶段无涉及
E
2
机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定
公司每年规定一年两次消防演习,同时每年的11-19消防日
A
第41条:消防安全重点单位应当建立健全消防档案
公司现阶段无涉及
E
3
节约用电管理办法
第6条:任何单位和个人都应当履行节约用电义务。
公司尽可能采取各种措施节约用电
A
第11条:电力用户应当根据本办法的有关条款,积极采取经济合理、技术可行、环境允许的节约用电措施,制定节约用电规划和降耗目标,做好节约用电工作。
公司现阶段无涉及
E
第23条:禁止在生活饮用水地表水源二级保护区内新建、扩建向水体排放污染物的建设项目。在生活饮用水地表水源二级保护区内改建项目,必须削减污染物排放量。
禁止在生活饮用水地表水源二级保护区内超过国家规定的或者地方规定的污染物排放标准排放污染物。
禁止在生活饮用水地表水源二级保护区设立装卸垃圾、油类及其他有毒有害物品的码头
第7条:单位可以根据需要确定单位的消防安全管理人。消防安全管理人对单位的消防安全责任负责,实施和组织落实消防安全管理工作。
成立消防安全管理小组,设置安全管理人员,对消防安全问题及时进行沟通
A
第18条:单位应当按照国家有关规定,结合本单位的特点建立健全各项消防安全制度和保障安全的操作规程,并公布执行。
第23条:单位应当根据消防法规的有关规定,建立专职消防队、义务消防队,配备相应的消防装备、器材,并组织开展消防业务学习和灭火技能训练,提高预防和扑救火灾的能力
公司建立义务消防队,配备相应的器材,开展消防演习
A
第24条:单位发生火灾时,应当立即实施灭火和应急疏散预案,务必做到及时报警,迅速扑救火灾,及时疏散人员。邻近单位应当给予支援。任何单位、人员都应当无偿为报火警提供便利,不得阻拦报警。
在重点消防区域实施明火作业执行审批制度,并严格执行,同时派消防员进行现场监控
A
第21条:单位应当保障疏散通道、安全出口畅通,并设置符合国家规定的消防安全疏散指示标志和应急照明设施,保持防火门、防火卷帘、消防安全疏散指示标志、应急照明、机械排烟送风、火灾事故广播等设施处于正常状态。
按相关规定严格执行
A