合规从我做起

中国建设银行洛阳分行文件建洛发…2013‟22号关于印发《洛阳分行“讲合规重操守守禁令保平安”员工合规从业主题教育活动实施方案》的通知全市各营业机构，市分行公司事业部、个人银行事业部及所属部门，本部各部门:现将《洛阳分行“讲合规重操守守禁令保平安”员工合规从业主题教育活动实施方案》印发你们，请结合实际认真抓好贯彻落实。

二○一三年五月二十三日洛阳分行“讲合规重操守守禁令保平安”员工合规从业主题教育活动实施方案为持续加强员工合规从业教育，进一步规范全行员工的业务经营和操作行为，不断提升合规执行能力，切实防范案件和重大风险事件的发生，按照市分行纪检监察会议的工作安排，结合省分行的统一安排，市分行决定在全行范围内组织开展“讲合规、重操守、守禁令、保平安”员工合规从业主题教育活动。

为确保教育活动扎实有效开展，特制定如下实施方案。

一、指导思想继续深入贯彻落实省分行党委《关于加强内控与操作风险管理提升案件防控能力的指导意见》（建豫党发…2012‟2号），以强化基层营业机构、基层营业机构负责人、基层营业机构员工“三基”管理和总行“19项禁令”、《职业操守》、《合规手册》和省分行“10项补充禁令”的贯彻执行为重点，以夯实合规风险管理基础、切实防范各类案件和重大风险事件为目标，通过员工合规从业教育，进一步促进全行内控操作风险管理水平和案件防控能力不断提升。

二、活动目的通过主题教育活动，教育和引导全行广大员工着力增强“四种意识”：一是增强“我的人生我珍惜”的危机意识，珍惜职业生涯，珍惜幸福人生。

二是增强“我的行为我约束”的风险意识，勤勉敬业，遵章守纪。

三是增强“我的岗位我负责”的责任意识，提高履岗能力和履岗业绩。

四是增强“我的制度我执行”的合规意识，做到主动合规、自觉合规。

三、活动对象本次教育活动对象为全行所有在岗员工，重点是基层机构负责人、客户经理、前台柜员等经营一线人员。

四、活动内容围绕“讲合规、重操守、守禁令、保平安”员工合规从业主题教育内容，重点组织实施“七个一”教育活动：（一）开展一次电子读本学习活动省分行制作了“讲合规、重操守、守禁令、保平安”员工合规从业主题教育活动电子读本（附件1），主要学习内容包括：银监会制定的《银行业金融机构从业人员职业操守指引》；总行制定的《员工合规手册（试行）》、《员工职业操守》、《员工行为规范》、《员工从业禁止若干规定》、《工作人员违规失职行为处理办法》；省分行制定的《员工从业禁止补充规定》、《员工手册》、《案件防控专项奖励基金管理办法》、《工作人员堵截检举和抵制违法违纪违规行为的奖励实施细则》；市分行制定的《案件防控工作考评方案》、《工作人员轻微违规行为积分结果运用实施细则》、《工作人员正向激励积分实施细则》、《案件防控专项奖励基金管理办法》以及各业务条线制定的禁止性规定等。

各机构、部门要组织员工认真学习，要通过自学研读，全面掌握学习内容，深刻领会精神实质，并做好读书笔记，认真记录所学所感所悟。

在员工自学的基础上，各机构、部门要组织集中学习，广泛交流，深入思考，集中学习要有专人记录，集中学习时间原则上每月不少于一次。

通过学习，进一步增强合规从业意识。

各机构、部门可结合实际增加重点学习篇目，一并组织学习。

（二）组织开展“一月一案一讲评”活动认真组织，开展好“一月一案一讲评”活动。

各机构、部门行要以省分行“一月一案一讲评”案例和即将下发的《国有控股商业银行违规违纪案例与分析》为基本教材，每月选取一个案例，以网点晨会、案防工作例会、内控案防“每周一讲”等为载体，从案件和违规事件的基本情况、违规环节、原因分析、后果危害、处理依据、正确做法、防范要点等方面，组织进行典型案例讲评。

要落实主要负责人、纪检监察特派员的案例讲评工作，通过深入的案例剖析，教育和引导员工以案为鉴，举一反三，从中吸取教训，做到警钟长鸣，防微杜渐。

（三）组织一次重温《廉洁合规从业承诺书》活动认真组织开展重温《廉洁合规从业承诺书》活动。

一是组织学习，重温承诺书，进一步加深对承诺书各项内容的理解和领会，强化员工对从业“禁区”和职业操守“底线”的认识；二是集中宣誓，促使员工对遵守各项行为规范和与本人岗位相关的各项操作和管理制度做出庄严承诺，提醒员工时刻牢记承诺内容，做到对建行负责、对客户负责、对同事负责、对家庭负责、对自己负责。

三是组织签订，及时组织今年新入行大学生签署《廉洁合规从业承诺书》，加强对新入行大学生的教育引导，强化其对总行和省分行禁令的学习、理解和执行意识，促使新入行员工从职业生涯的第一步就牢固树立“诚信敬业、廉洁合规”的良好职业操守。

（四）开展一次《合规〃关爱》专题教育活动认真组织全行员工观看《合规〃关爱》教育宣传片光盘。

市分行统一组织本部大楼内员工的观看工作，各机构、其他相关部门自行组织观看，观看人员要达到100%。

在观看的基础上，要组织员工联系个人的思想实际和本单位、本岗位工作实际进行深入讨论，引导员工做到有令必行、有禁必止，事事合规、时时合规。

同时，切实加强对员工的关爱，认真落实好省分行《关爱员工若干措施》，关心员工生活，解决员工实际困难，维护员工切身利益，想方设法为员工办实事，增强员工的爱行爱岗和敬业之心。

（五）组织一次员工日常行为分析讲评活动各机构、条线管理部门和其他部门要结合各类业务风险排查、顶岗检查、突击检查、稽核监测、员工行为排查等发现的问题，按照着力增强“四种意识”的活动目标要求，组织对员工的日常行为表现定期进行分析讲评。

分析讲评的内容应当包括但不限于：道德修养、爱岗敬业、遵章守纪、尽职尽责、工作作风、工作质量、工作效率、合规操作等。

要建立员工行为讲评台账和评价表，记录讲评情况，并对照合规从业要求，对员工是否存在违规违纪行为进行分析，作出评价。

各机构、部门要加强对评价结果的运用，对评价结果较差的员工要加强教育，督促整改，持续关注。

通过讲评，引导员工进行自我评价、自我剖析、查找差距，实现自我提高。

（六）开展一次“践行操守，远离违规”大讨论活动全行要在深入学习和分析讲评的基础上，围绕员工在实际业务操作中存在的突出问题和薄弱环节等组织开展一次“践行操守，远离违规”大讨论活动。

结合基层实际，在讨论活动中可采取“小座谈、小辩论、小交流、小测验”等员工易参与、易接受、喜闻乐见的方式，丰富讨论内容，提高讨论效果。

要通过讨论，促使员工加深对所学内容的理解和掌握，引导员工认真遵守职业操守规定和业务制度要求，提升员工合规操作执行能力和案件风险防范意识，教育员工充分认识合规从业对实现河南建行梦以及自己个人的职业发展、家庭幸福、名誉形象密切相关，深刻反思合规从业的经验教训，从而珍惜岗位、珍惜家庭、珍惜幸福人生。

（七）撰写一篇学习心得各机构、部门要组织员工每人撰写一篇学习心得，心得体会要结合学习石亭峰行长在省分行党委扩大会议、纪检监察工作会议和从严治行历次视频会议上的讲话精神以及分析讲评、大讨论等活动来撰写，要言之有物，通过谈感想、找差距、定措施、提建议，进一步加深对合规从业的理解和认识。

市分行要在企业网开辟专栏，及时刊登员工心得，交流学习体会，营造浓厚的活动氛围和合规文化氛围。

各机构、部门要在2013年8月15日前将员工心得体会择优上报市分行纪检监察部，具体上报篇数为：综合性支行不少于3篇，网点型支行不少于2篇，经营部门和本部部门不少于2篇。

对上报的心得体会市分行将在企业网上进行刊发并组织评比，评选出的优秀学习心得上报省分行。

五、活动阶段本次主题教育活动分为动员部署、组织实施、检查考评三个阶段。

（一）动员部署阶段（5月）全行要按照本方案要求，通过召开各种形式的会议，进行深入的思想动员，统一思想，提高认识，教育和引导各级管理人员和广大员工充分认识开展员工合规从业主题教育活动的重要意义，把思想统一到市分行安排部署上来。

要联系本机构、部门实际，细化充实活动实施方案，做到活动目标明确、内容明确、措施明确、责任明确、时间明确、要求明确。

（二）组织实施阶段（6月至11月）全行要围绕“七个一”教育活动内容，按照市分行《员工合规从业主题教育活动安排推进表》（附件2）要求，精心组织，扎实推进，确保主题教育活动各项工作的有效落实。

要把主题教育活动同开展的“合规长效机制建设年”活动有机结合起来，在今年以来开展的风险排查、顶岗检查、突击检查、稽核监测、员工行为排查等工作的基础上，结合发现问题，组织员工认真开展分析查摆，深入剖析问题原因，提出有效的改进措施和办法。

市分行将结合实际，通过采取合规从业专题讲座、编发合规警言警句、合规好建议征集、合规从业演讲比赛、合规从业应知应会知识考试等形式多样的教育活动，不断丰富教育内容，创新教育方式，提高教育效果。

（三）检查考评阶段（12月）加强对教育活动开展情况的监督检查，确保活动各项工作落到实处。

市分行将把主题教育活动开展情况纳入案件防控工作考评内容，结合案件防控工作专项检查、党风廉政建设责任制检查、效能监察等工作，对各机构、部门员工合规从业主题教育活动开展情况进行检查督导。

六、活动要求（一）高度重视加强领导为加强对本次主题教育活动的领导，市分行成立以党委书记、行长金泽民同志为组长，纪委书记、副行长徐岗同志为副组长，办公室、人力资源部、风险审批管理部、纪检监察部主要负责人为成员的员工合规从业主题教育活动领导小组，纪检监察部负责教育活动的日常工作。

全行各机构、部门要高度重视，成立相应组织，明确人员，明确责任，精心组织，周密部署，积极开展，确保活动时间、内容、人员三落实。

（二）加强宣传，营造氛围各机构、部门要利用晨会、通过召开动员会、案防工作例会、合规从业宣讲会等不同层次的会议，切实加强对主题教育活动的宣传，广泛调动广大员工参与活动的积极性。

市分行将以内部企业网、主题教育活动专刊等为平台，以合规从业研讨、演讲、知识竞赛等为载体广泛宣传合规从业教育内容，提高广大员工对合规从业的认知程度，在全行上下营造良好的活动氛围。

（三）认真总结，加强交流各单位要及时总结教育活动开展过程中好的经验和做法，并加强信息的交流与沟通，及时向市分行报送活动动态和进展情况，市分行将及时择优刊发，指导全行教育活动开展。

活动结束后，各机构、部门要对活动的开展情况进行全面总结，总结主要内容为主要做法、活动亮点、活动成效、存在问题及整改情况、下一步工作安排和意见建议等。

并形成书面报告，连同《员工合规从业主题教育活动情况统计表》（附件3），于2013年12月10日前报送市分行纪检监察部。

附件：1.员工合规从业主题教育活动电子读本2.员工合规从业主题教育活动安排推进表3.员工合规从业主题教育活动情况统计表主题词：纪检监察方案通知本行发送：行级领导。

校对：纪检监察部戴文礼中国建设银行洛阳分行办公室 2013年05月23日印发。