IATF16949--年度内审审核方案-参考版
IATF16949内部审核方案范例
IATF16949内部审核方案范例1.引言2.目的3.范围4.审核程序4.1审核计划创建内部审核计划是内部审核的第一步。
该计划应包括审核的时间表、地点、审核的范围和目标等信息。
审核计划需要在审核周期开始之前得到组织管理层的批准。
4.2配置审核团队4.3执行审核内部审核应遵循以下步骤：a)进行审核前准备工作，包括审核计划、文件准备和审核人员培训。
b)进行审核过程中的文件和记录的审查。
c)进行现场审核，包括对相关流程和操作的观察、与相关人员的交流和问题提问等。
d)收集并分析审核结果，包括发现的问题、不合规项以及潜在的改进机会。
e)编写审核报告，提供审核结果、总结和建议。
f)与相关人员分享审核结果，并讨论改进措施的实施。
4.4审核后处理审核后处理是指在审核结束后，组织需要根据审核结果采取相应的行动。
这包括纠正和预防措施的实施，以及对质量管理体系的不断改进。
5.记录和报告内部审核的记录和报告对于追踪整个内部审核过程的进展和结果至关重要。
审核报告应包括以下内容：a)审核的范围和目标。
b)审核过程和方法的描述。
c)审核中发现的问题和不合规项的列表。
d)潜在的改进机会。
e)审核的总结和建议。
6.审核的频率和变更内部审核的频率应根据组织的需要和特定情况进行调整。
一般来说，内部审核应至少每年进行一次，以确保质量管理体系的有效性。
如果组织发生了重大变更，例如进行了新的设备投资或制订了新的工作流程，内部审核的频率可能需要相应增加。
7.审核的改进组织应根据内部审核的结果和建议，持续地改进质量管理体系。
这包括持续改进流程、规程和记录，以及培训和提高内部审核员的能力。
8.总结。
IATF16949 年度内审审核方案
5.审核频次：每年进行一次。当发生过程更改，内部/外部出现不符合，顾客投诉时增加审核。
6。审核安排
时间
过程别
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
原材料检验
●
造型
T
●
冶炼
G
●
浇注
G
●
抛丸
●
机加工
Z
●
夜班（交接班）
注：G关键过程Z重要过程T出现问题较多○表示计划实施时间,●表示实际实施时间
6.审核安排
时间
部门
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
C1
●
C2
●
C3
●
C4
●
C5
●
S1
●
S2
●
S3
●
S4
●
S5
●
S6
●
S7
●
S8
●
S9
●
S10
●
M1
●
M2
●
M3
●
M4
●
M5
●
M6
●
M7
●
二、产品质量审核
1．审核目的：
通过对抽取的少量产品和/或零件以顾客的角度全面地进行产品符合性检验来对质量保证的有
4.2任何外包过程、方针目标、职责权限、内部沟通、人力资源管理、基础设施、工作环境、外文件与记录控制、持续改进都会在相关部门进行审核.
IATF16949内审资料完整版本(内部审核)
5.1.1.1 公司责任 5.1.1.2 过程有效性和效率
P2 S1 领导作用 高层 5 领导作用
5.1.1.3 过程拥有者 5.3.1 组织作用职责权限-补充
5.3.2 产品要求和纠正措施的职责权限
高层
C P3
M2
风险机遇
高层
6.1 应对风险机遇措施
6.1.2.1 风险分析 6.1.2.2 预防措施
QR9.2-01 NO.2016
有限公司
2016 年质量管理体系 内部审核方案
IATF16949：2016
品通〔2016〕第 11 号
编制：
审核：
批准：
一、审核目的：
品管部
2016 年 10 月 20 日
1
目录
QR9.2-01内部审核方案 QR9.2-02内部审核实施计划 QR9.2-02内审计划(年度)-19个过程 QR9.2-04内部审核报告 QR9.2-05内审不符合报告及整改 QR9.2-06末次会议纪要 QR9.2-06首次会议纪要 QR9.2-06首末次会议签到表 内审检查表
8.5.1.6 生产、制造检试验工装和设备管理
7.1.5.1.1 MSA
7.1.5.2.1 校准验证记录
7.1.5.3 实验室要求
7.2.1 能力-补充 7.2.2 能力-在职培训
7.2.3 内部审核员能力 7.2.4 第二方审核员能力
7.3.1 意识-补充 7.3.2 员工激励和授权
7.5.1.1 QMS 文件
存档备
2
十二、体系审核方案
审核频率
审核部 门
内审 员
序号
过程 代号
过程名称
过程 归口
ISO9001:2015 条款
IATF16949-内部审查管理规定
5.4.1审核结束时，由审核组汇整审核结果并经被审核部门主管确认后，将问题点转填到"纠正与预防措施单".由管理代表召集被审核部门主管召开闭幕会议，由各审核组人员报告发现之问题点，将“纠正与预防措施单”发给被审核部门，并登录于"纠正与预防措施追踪表"。
5. 4. 2审核记录汇整及评审：审核小组于审核完毕后应于三天内填妥审核报告，呈总经理核准后发给各个被审核部门。
5.1.3除了内部审核计划规定之固定审核外，有下列状况时，可考虑追加审核的频率：
(1)重大不合格状况发生时；
(2)重大客户抱怨时；
(3)组织结构或人员重大调整时。
5.2审核准备
5.2.1管理代表依据内部审核计划，于审核前拟定预计的审核日期及时间，指派审核组成员，并通知受审核部门及审核人员。
5.2.2.审核组之成员不可直属受审核部门，以确保审核的独立性,且由受过内部审核课程训练且评估合格者担任。
3、名词定义：
3.1审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系
统的、独立的并形成文件的过程。
3.2内部审核：亦称为第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。
4、权责划分：
4.1管理代表：订立内部审核计划，编发审核通知，指派审核小组成员，审查审核报告及督导审核小组追踪需改善之问题点。
5.5改善行动实施及评估
5.5.1被审核部门拟定改善方案并填写于"纠正与预防措施单"后,将"纠正与预防措施单"传回审核人员。
5.5.2审核组于改善期限到期后，查核是否改善。如改善，则于该缺点之"纠正与预防措施单"上结案；如未改善，则于"纠正与预防措施单"上写明跟催当时之现况。
IATF16949年度内部审核计划
Year No: 2020管理体系年度内部审核计划■ IATF16949:2016■ ISO 9001：2015QC080000：2015ISO 14001:2015拟制高和均审核批准品管部2020年1月10日一、审核说明┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈3二、内部审核员资格及审核组成员┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈4三、质量管理体系内部体系/过程/产品审核规划┈┈┈┈┈┈┈ 5四、体系审核计划┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈6五、过程审核计划┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈7六、产品审核计划┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈8一、审核说明1审核目的为确保质量和有害物质管理体系持续有效运行，使其充分符合ISO9001、IATF16949标准的要求，开展相应的审核活动，评价本厂质量管理体系是否有效，是否需要采取纠正及预防措施。
2审核依据2.1IATF16949:2016汽车生产件及服务件组织的质量管理体系要求；2.2GB/T19001:2015 质量管理体系要求；2.3公司质量管理体系文件；2.4公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件；2.5顾客、供方等相关方的要求。
3审核范围3.1XXXXXXXXX制造所涉及的所有过程，包括体系审核、产品审核、过程审核；3.2审核场所：XXXXXXX有限公司所有部门、有关过程。
4审核组成员：挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质人员。
5审核频次5.1结合过程的复杂程序、质量管理体系的成熟度、区域存在的问题，原则上每年进行一次（间隔12个月）内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划安排。
5.2当内/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理代表提出增加审核频次；6审核日程：每年制定具体详细的审核日程安排计划；7审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门7.1内审报告和不符合报告，做为管理评审的输入，提交管理评审；7.2内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。
IATF 16949 年度内部审核方案
（2017）年度内部审核方案一.QMS质量管理体系审核
二.制造过程审核
三.产品审核
注：
1) 审核员应经培训合格，并由总经理授权。
2) 审核组长负责编制审核计划。
3) 审核采用提问和交谈、查阅文件和记录及相关资料和凭证，观察现场实际作业方法等，
采取抽样的方法搜集质量管理体系运行的客观证据，并做好审核记录。
4) 不合格的发生责任部门，应在10个工作日内提交纠正措施计划，在30个工作日内完成
纠正措施的实施并提交结果。
5) 审核组在接到提交的纠正措施后3个工作日内进行验证不合格的根本原因是否得到解决，
6) 为保证审核对工作提升的促进，针对每个审核发现的不符合项，要求审核组针对措施的
实施和整改效果进行2~3次的持续性验证，力争使问题在根本层面上得到有效和彻底的解决。
编制：审核：：批准：
日期
附表1：QMS质量管理体系审核
附表2：制造过程审核
附表3：产品审核。
IATF16949内部审核方案
QR9.2-01 NO.20202020年质量管理体系内部审核方案IATF16949：2016编制：审核：批准：品管部2020年10月25日一、审核目的：对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。
二、审核依据：1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息；4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件；5. 顾客、供方等相关方的要求。
三、审核范围：1.审核范围：SMT贴片加工。
包括体系审核、制造过程审核、产品审核2.审核场所： SMT车间，公司所有部门、有关过程。
四、审核组成员：挑选经内部组织接受相关培训的合格审核员《合格内审员名单》。
五、审核频次：结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。
当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。
六、审核日程：每年制定具体详细的审核日程安排计划。
七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。
内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审；内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。
八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。
九、首、末次会议地点参加人员1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。
十一、审核活动职责质量管理部门负责内审全过程的归口管理，其它部门配合。
实作—年度产品审核方案——IATF16949实作资料
1
2
3
4
1
2
3
4
1
2
3
4
1
A产品
○
A组
2
品
○
B组
3
C产B产品
○
A组
4
D产品
○
B组
5
○
6
○
说明
1.定期审核符号：○表示计划●表示实施2.不定期审核符号：△表示计划▲表示实施
3.“☆”：表示CCC产品。
4.当突发重大质量问题、同一部门或同一过程存在系统性的问题、或有其他临时需求（如：质量政策改变、品质系统改变、组织结构改变、新设备作业方法改变、上次审核结果不佳、不符合状况或顾客抱怨发生）时，应适当增加审核频次或延长审核时间。
后两周
已经完成
表单编号：FM090400-02 REV：1.0
批准：审查：制表：
如未如期实施说明：
审核方案都已经达成预期
管理评审之前及在审核方案全部实施后对审核方案的评估：
审核方案有效，能够落实实施。
批准
审查
制表
表单编号：FM090400-01 REV：3.0
AA
审核计划
内部审核类别：□质量管理体系审核□过程审核■产品审核日期：年月日
审核目的
审核范围
产品审核：所有产品
审核依据
顾客要求；图纸数据；控制计划；检验指导书；顾客所确定的审核方法（如有）；包装规范；FMEA
审核时间
审核小组成员
NO
实施项目
日程
被审核人员或参与人员
实施结果
备注
1
完成审核点检表
第一天
已经完成
2
16949认证年度审核工作方案
16949认证年度审核工作方案一、审核目的为了确保公司的质量管理体系持续符合 IATF 16949 标准的要求，提高公司的质量管理水平，保证产品和服务的质量，特制定本 16949 认证年度审核工作方案。
二、审核范围本次审核涵盖公司所有与质量管理体系相关的部门和过程，包括但不限于设计开发、采购、生产、销售、售后服务等。
三、审核依据1、 IATF 16949 标准2、公司的质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书等3、适用的法律法规和客户要求四、审核组组成审核组长：＿____审核组员：＿____、＿____、＿____五、审核时间安排1、审核计划制定：具体日期 12、首次会议：具体日期 23、现场审核：具体日期 3 具体日期 44、审核组内部会议：具体日期 55、末次会议：具体日期 6六、审核内容及方法1、管理职责审查公司质量方针和质量目标的制定、分解、落实和考核情况。
检查公司高层管理者对质量管理体系的重视程度和参与情况。
核实质量管理体系策划的有效性。
2、资源管理评估人力资源的配备、培训和考核情况。
审查设备设施的维护、保养和管理情况。
检查工作环境的控制和管理。
3、产品实现审核产品设计开发过程，包括策划、输入、输出、评审、验证、确认等环节。
检查采购过程，包括供应商的选择、评价和控制，采购产品的验证等。
监督生产过程的控制，如工艺文件的执行、特殊过程的确认、标识和可追溯性等。
验证销售和售后服务过程，包括顾客沟通、顾客满意度调查和处理顾客投诉等。
4、测量、分析和改进审查监视和测量设备的管理和校准情况。
检查内部审核和管理评审的实施情况。
评估不合格品的控制和纠正预防措施的有效性。
分析数据分析的应用和持续改进的情况。
审核方法主要包括面谈、查阅文件和记录、现场观察等。
七、审核前准备1、审核组长编制审核计划，明确审核的目的、范围、依据、时间安排、审核组成员分工等，并经管理者代表批准。
2、审核组成员熟悉审核依据和审核任务，编制审核检查表。
IATF16949内部审核方案范例
日期2017年度2018年度2019年度7、审核方案调整情况：（过程更改、内部和外部不符合及/或顾客投诉）调整原因：□过程更改、□内部不符合、□外部不符合、□顾客投诉、□其它。
调整具体情况概述：□未调整、□调整□未调整、□调整□未调整、□调整日期2018年度2019年度2020年度□未调整、□调整□未调整、□调整□未调整、□调整描述人（管理者代表）/日期：日期2018年度2019年度2020年度2018年度2019年度2020年度□未调整、□调整□未调整、□调整□未调整、□调整产品审核方案体系审核方案□有效，□无效□有效，□无效□有效，□无效调整原因：□过程更改、□内部不符合、□外部不符合、□顾客投诉、□其它。
调整具体情况概述：描述人（管理者代表）/日期：日期□有效，□无效□整体有效；□整体无效 无效说明：________________________________。
2018年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：调整原因：□过程更改、□内部不符合、□外部不符合、□顾客投诉、□其它。
调整具体情况概述：描述人（管理者代表）/日期：8、审核方案有效性评审结论及会签：过程审核方案 签名/日期：□整体有效；□整体无效 无效说明：________________________________。
2019年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：□有效，□无效□有效，□无效□有效，□无效□有效，□无效□有效，□无效签名/日期：□整体有效；□整体无效 无效说明：________________________________。
2020年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：日期：7.1体系审核7.3 产品审核7.2过程审核日期：2019年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：□有效、□无效日期：2018年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：□有效、□无效2020年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：□有效、□无效签名/日期：9、说明：审核方案有效性评审作为管理评审输入资料之一。
16949年度审核方案
16949年度审核方案一、引言本文旨在介绍16949年度审核方案，以确保公司在质量管理体系方面的符合性和持续改进。
通过执行年度审核，旨在提高产品质量、减少缺陷和提高客户满意度。
二、背景和目的16949年度审核方案是根据ISO / TS 16949质量管理体系标准，旨在评估和审查公司的质量管理体系的有效性和合规性。
通过审核，我们可以确定体系的优点和改进的潜在领域，并采取相应的纠正和预防措施。
三、审核计划1. 审核时间：本次审核计划于XX年X月X日开始，预计审核周期为X天。
2. 审核范围：本次审核将覆盖整个公司的质量管理体系，包括各个部门和流程。
3. 审核团队：由公司内部QA部门的专业人员组成，以确保熟悉公司的运作和质量要求。
4. 文档准备：审核团队将要求公司提供相关的质量文件和记录，以支持审核的进行。
5. 审核流程：审核将包括文件审查、现场检查、员工访谈和记录审查等环节，旨在全面了解公司的质量管理实践和制度运行情况。
四、审核内容1. 文件审查：审核团队将仔细审查公司的质量管理手册、程序文件、作业指导书等，以确保其符合ISO / TS 16949的要求。
2. 现场检查：审核团队将前往公司实地视察，检查生产车间、设备、质检实践等，以验证实际运营是否符合质量管理体系要求。
3. 员工访谈：通过与公司内部关键人员的面谈，审核团队将了解组织结构、培训实施、问题处理和持续改进等方面的情况。
4. 记录审查：审核团队将审查质量记录和数据，以评估公司是否能追溯和证明其质量管理体系的有效性。
五、审核结果和改进建议1. 审核结果：基于审核团队的发现和评估，将生成一份审核报告，记录公司质量管理体系的符合性和存在的问题。
2. 改进建议：审核报告将提供改进建议，以便公司能够进一步优化质量管理体系，并采取相应的纠正和预防措施，提高产品质量和客户满意度。
3. 跟踪和评估：公司将跟踪和评估改进措施的实施情况，并在下一次审核中进行回顾和验证。
16949年度审核方案
16949年度审核方案随着全球经济的发展和各国汽车工业的不断壮大，汽车质量管理变得尤为重要。
为了确保汽车制造企业的质量标准和流程达到全球公认的水平，国际汽车工业任务组（IATF）制定了一套全球性的质量管理体系标准，即ISO/TS 16949。
这个标准覆盖了整个汽车供应链，从零部件制造商到汽车制造商再到整个售后服务过程。
为了确保公司质量体系的运行有效和连续性改进，每年进行一次内部审核和一次外部审核是非常重要的。
一、内部审核内部审核是企业自行进行的，并且应该由经过ISO/TS 16949内审员培训的员工来执行。
内审的目的在于评估企业内部质量管理体系的运行情况，发现存在的问题和改进的机会。
在16949年度审核方案中，首先是确定内部审核的时间表。
这需要与各部门和关键岗位协商确定。
然后，针对每个部门/流程和关键控制点，制定详细的审核计划。
这样可以确保全面而有针对性地检查每个环节的运行情况。
在执行内部审核时，需要依照ISO/TS 16949标准的要求，对企业的各个方面进行审查。
这包括质量手册、程序文件、内外部沟通、人员培训和教育等。
除了文件审查外，还需要进行实地观察和访谈，以确保实际操作符合标准要求。
内部审核的结果应该有详细的记录，并列出存在的问题和改进的建议。
这些问题和建议需要及时进行整理和解决，以确保质量体系的连续性改进。
二、外部审核外部审核是由专业的认证机构进行，通常由一组外部评审员组成。
外部审核的目的是对企业的质量管理体系进行独立的评估，以确认其是否符合ISO/TS 16949的要求。
与内部审核相似，16949年度审核方案的外部审核也需要制定详细的计划和时间表。
这需要与认证机构进行协商，并确定评审员的到访时间。
同时，为了确保评审员了解企业的运行情况，需要提供必要的相关文件和信息。
在外部审核的过程中，评审员将对质量管理体系的各个方面进行审查。
这包括文件审查、实地观察、访谈员工等。
评审员通常会选择一些关键流程进行深入审核，以确保企业的关键控制点符合标准要求。
IATF16949年度内审审核方案
一.内审目的二.内审范围内审将覆盖整个质量管理体系，包括各个质量管理过程、程序、文档和相关人员。
三.内审流程1.内审准备a)确定内审周期和计划，安排内审小组成员；b)确定内审目标、范围和标准；c)汇总相关文件和记录，准备审核程序和问题清单。
2.内审执行a)审核程序：-随机选择部门和过程，进行文件审核，包括质量手册、程序和记录；-实地考察，观察工作情况，并与相关人员交流；-验证各个环节的实施情况，检查是否符合标准要求；-记录发现问题和不符合项，并与相关人员讨论。
b)问题解决：-针对发现的问题和不符合项，提出改进意见和建议；-协助相关部门解决问题，确保改进措施的有效实施。
3.内审报告a)编写内审报告，包括内审发现问题、不符合项、改进意见等；b)报告提交给相关负责人，要求负责人对不符合项和改进意见进行回复。
4.内审跟踪a)随时跟踪不符合项的整改和改进措施的执行情况；b)定期进行进展评估，确保改进措施的有效性；c)确保内审问题得到解决，并在下一次内审中进行验证。
5.内审总结与改进a)根据内审结果，总结评估质量管理体系的有效性；b)基于内审发现的问题和改进意见，制定改进计划；c)向相关部门提供改进建议，推动质量管理体系的持续改进。
四.内审计划内审将按照以下计划进行：-第一季度：审查质量手册、程序文件，评估实施情况；-第二季度：实地考察，观察工作情况，检查符合性；-第三季度：问题解决，推动改进措施的实施；-第四季度：内审跟踪和总结，制定下一年度改进计划。
五.内审要求1.内审小组应包含具备相关专业知识和经验的成员；3.内审结果应及时反馈给相关负责人，并跟踪改进措施的执行情况；4.内审报告和相关记录应保存备查。
结束语本年度内审审核方案将确保公司的质量管理体系的有效性和持续改进，并为公司提供提升质量管理能力的机会。
通过科学的内审流程，及时发现和解决问题，不断提高质量管理水平，使公司在市场竞争中脱颖而出。
IATF16949--年度内审审核方案教学提纲
通过对抽取的少量产品和/或零件以顾客的角度全面地进行产品符合性检验来对质量保证的有
效性进行评定，并按照设定的检验流程对准备交付发运给顾客的产品进行检验，以确认是否符合、技术文件、图纸、规范、标准、法规以及其他额定的“质量特性”的要求，并通过其来反映产品质量趋势及重点缺陷和发现体系缺陷，以便采取进一步的审核和措施。
6.审核安排
时间
产品别
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
2408011AG14制动鼓
●
1028E2A轮毂
●
1022E4F2C制动鼓
●
2408011-M15-02制动鼓
●
130C轮毂
●
1028E2A制动鼓
●
3、过程质量审核
1.目的：
对产品/产品组及其过程的质量能力进行评定。使过程达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。
5.审核频次：每年进行一次。当发生过程更改，内部/外部出现不符合，顾客投诉时增加审核。
6.审核安排
时间
部门
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
C1
●
C2
●
C3
●
C4
●
C5
●
S1
●
S2
●
S3
●
S4
●
S5
●
S6
●
S7
●
S8
●
S9
●
S10
●
M1
IATF16949内部审核过程文件(参考)
文件编号文件版次文件页次6.0 程序/Procedure 6.2.1 年度内审计划编制：6.2.1.1 质量部每年底编制下 门。
过程审核、产品6.2.1.2 当出现体系换版、生 当增加对应的内部6.2.1.3 对于公司前三大汽车6.2.2 内审实施计划编制： a)审核的目的、范围 b)审核依据的标准及 c)审核组成员协调及 d)审核日程安排； e)审核报告发布日期文件名称A/0Internal Audit Process Documents 第 2 页 共 4 页Input Process OutputOwner Activity LOGO6.1 内审人员资格认定6.1.1 公司管理层应委任内审小组组长、内审员。
6.1.2 产品审核、过程审核、体系审核组长及内审员的资格要求:6.1.2.1体系审核员应接受以下方面的培训和评估： IATF 16949:2016 技术规范；相关的核心工具(如APQP 、SPC 、MSA 、FMEA 、PPAP)； 顾客特殊要求；汽车行业过程审核方法。
6.1.2.2 参与下列等同于一个审核日的练习活动，以成为培训的一部分： 案例研究审核和/或审核角色扮演/模拟和/或现场审核。
6.1.2.3 《内审员清单》由质量部负责汇总维护,总经理批准。
6.1.3 过程和产品的审核可以由合适的工程师来进行，可以来自相关部门，且需要接受全面的 质量管理审核员培训。
6.1.4 内审组长除具备内审员资格要求外，还需要具备项目安排能力及良好的沟通能力。
6.1.5 进行内审员培训时，培训专员应对培训师的能力与资质进行确认，确保符合IATF16949： 2016的标准要求，并保存培训师的资质证明资料。
6.2 审核计划6.2.1.4 体系负责人应根据风险、内外部绩效趋势和过程关键程度在过程审核计划中确定审核 方案的优先级。
6.2.1.5 内审计划中应包含对公司软件开发能力以及内审方案有效性的评估确认。
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5.审核频次：每年进行一次。当发生过程更改，内部/外部出现不符合，顾客投诉时增加审核。
6.审核安排
时间
过程别
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
原材料检验
●
造型
T
●
冶炼
G
●
浇注
G
●
抛丸
●
机加工
Z
●
夜班（交接班）
注：G关键过程Z重要过程T出现问题较多○表示计划实施时间，●表示实际实施时间
2.审核依据：
2.1公司质量管理体系质量手册、程序文件、产品审核之相关过程审核指导书，法律法规要求、顾客要求、重要的产品特性、重要的过程参数。
2.2 IATF16949:2016质量管理体系
2.3 VDA6.3
3.审核范围：
本公司所有的生产过程。
4.重点关注：
4.1关键过程，重要过程，出现质量问题较多的过程；
产品别
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
240A轮毂
●
1022E4F2C制动鼓
●
2408011-M15-02制动鼓
●
130C轮毂
●
1028E2A制动鼓
●
3、过程质量审核
1.目的：
对产品/产品组及其过程的质量能力进行评定。使过程达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。
2.2识别过程清单、过程关系、过程模式图。
2.3与产品有关的法律法规清单
2.4顾客（特殊）要求清单
3.审核范围：
3.1IATF16949认证范围涉及的所有部门和全部过程。
3.2公司识别的COP过程、MP过程、SP过程、外包过程
4.审核方式及说明
4.1采用IATF要求的过程审核方法，并结合听、查、看的方式进行现场审核。
6.审核安排
时间
部门
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
C1
●
C2
●
C3
●
C4
●
C5
●
S1
●
S2
●
S3
●
S4
●
S5
●
S6
●
S7
●
S8
●
S9
●
S10
●
M1
●
M2
●
M3
●
M4
●
M5
●
M6
●
M7
●
二、产品质量审核
1．审核目的：
通过对抽取的少量产品和/或零件以顾客的角度全面地进行产品符合性检验来对质量保证的有
2.2IATF16949:2016质量管理体系；
2.3顾客特定要求（无）。
3.审核范围：本公司所生产的所有汽车产品。
4.重点关注：客户退货、客户反馈、本年度产品出现的质量问题及顾客特殊要求（抽样）。
5.审核频次：每年进行一次。当发生过程更改，内部/外部出现不符合，顾客投诉时增加审核。
6.审核安排
时间
编制：审核：批准：日期：
效性进行评定，并按照设定的检验流程对准备交付发运给顾客的产品进行检验，以确认是否符合、技术文件、图纸、规范、标准、法规以及其他额定的“质量特性”的要求，并通过其来反映产品质量趋势及重点缺陷和发现体系缺陷，以便采取进一步的审核和措施。
2．审核依据：
2.1公司质量管理体系质量手册、程序文件、产品审核之相关产品审核指导书；
4.2任何外包过程、方针目标、职责权限、内部沟通、人力资源管理、基础设施、工作环境、外文件与记录控制、持续改进都会在相关部门进行审核。
4.3生产现场均会涉及到不合格控制，标识和可追溯性控制审核。
4.4重点关注风险、内部绩效、顾客满意度、顾客抱怨、关键过程、重要过程。
5.审核频次：每年进行一次。当发生过程更改，内部/外部出现不符合，顾客投诉时增加审核。
20**年度审核方案
编号：HY-JL-ZH-41/0
一、质量体系审核
1.审核目的：
对质量体系进行系统、独立的检查和评价，以验证质量活动和有关结果是否符合计划安排的要求；以及对供应商产品的过程进行审核，使过程达到受控和有能力，以保证对顾客所有要求的符合程度。
2.审核的依据：
2.1IATF16949标准、质量手册、程序文件、指导文件。