私募基金登记备案系统操作手册
私募基金备案流程
私募备案大致流程
私募基金经理备案，需从业资格或3年以上金融管理经验。
基金经理备案结束开始产品备案：
1.公司名义开设募集账户,银行可自己选择
2.基金招募说明书,风险揭示书,投资者承诺函,基金合同上传
3.客户认购,签合同
4.客户打钱至募集账户
5.银行出具流水证明,加盖红章
6.上传客户签署的基金合同及客户清单
7.等待基金业协会答复
8.备案通过,基金业协会出具证明材料
9.中登公司开立股东卡,选择券商开立证券账户,须以基金名称
开设
10.将募集户资金转账至托管银行账户,再划至证券账户
11.开始基金操作
外包机构:托管银行，清算机构需自行寻找，一般价格区间在千分之1-1.5之间。
私募基金登记备案系统填表说明
篇一：私募基金登记备案系统填表说明私募基金登记备案系统填表说明2014 年 4 月编制私募基金登记备案系统填表说明目录contents一、用户注册 ............................................................................. ............ 1 二、会员代表信息 ............................................................................. .... 1 三、管理人信息 ............................................................................. .. (2)1、基本资料 ............................................................................. ...... 22、外包信息情况............................................................................3 3、实际控制人 ............................................................................. ... 3 4、合法合规及诚信情况 ................................................................. 4 5、财务状况 ............................................................................. ....... 5 四、股东（合伙人）信息 . (5)1、股东情况表 ............................................................................. .. 52、合伙人情况表............................................................................6 五、主要人员信息 ............................................................................. . (7)1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） ........................... 7 2、其他高级管理人员信息 . (8)六、正在运作的基金信息 (9)1、基本信息情况............................................................................9 2、私募证券投资基金信息表（表1） ........................................ 11 3、私募股权投资基金信息表（表2） ........................................ 12 4、创业投资基金信息表（表3） ................................................ 14 5、私募商品基金信息表（表4） ................................................ 16 6、其他私募基金信息表（表5） ................................................ 18 7、顾问管理基金信息表（表6） ................................................ 20 七、需要定期报送的信息 .. (22)1、基金月度信息更新 ................................................................... 222、基金季度信息更新 ...................................................................24 3、重大事项变更 (26)使用说明《私募基金登记备案系统填表说明》（以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。
私募基金登记备案系统操作手册全文(可编辑)
私募基金登记备案系统操作手册全文私募基金登记备案系统操作手册7>2014 年 1 月编制//0>.私募基金登记备案系统操作手册目录CONTENTS 中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册一、系统介绍1 、在系统登记备案的主体. 12 、系统操作流程 33 、系统使用说明 4二、登录系统及注册 6三、填写会员代表信息. 8四、填写管理人登记信息. 101 、账号管理 102 、补充会员代表信息. 103 、填写管理人信息 114 、填写出资人信息 155 、填写主要人员信息. 166 、填写正在运作的基金信息. 197 、提交办理 218 、办理结果 24五、基金备案261 、基金备案流程272 、编码申请 273 、填写基金备案信息. 294 、提交办理及结果 29六、信息更新311 、管理人年度信息更新312 、基金月/ 季度信息更新. 323 、重大事项变更33中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册一、系统介绍私募基金登记备案系统 (以下简称本系统) 包括管理人登记、基金备案和信息更新三个部分。
私募基金管理人登记后, 须进行基金事后备案, 并对管理人及私募基金信息进行定期或不定期更新。
1 、在系统登记备案的主体私募证券投资基金、私募股权投资基金和创业投资基金等私募基金的管理人, 应当履行管理人登记和备案手续, 并向中国证券投资基金业协会 (以下简称基金业协会) 申请成为会员。
非会员管理人在首次登录本系统后, 应当选择“申请加入中国证券投资基金业协会”选项,然后进行管理人登记和基金备案。
本系统中的管理方式分为自我管理、受托管理和顾问管理三类。
自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金, 通过组建内部管理团队实行自我管理, 该公司型基金也应当履行管理人登记手续。
例如A 公司为公司型基金, 自聘投资管理团队进行自我管理,并未委托其他投资管理机构进行管理 ,则 A 公司作为私募基金管理人履行登记手续, 同时,A 公司也作为基金进行备案。
私募基金登记备案系统操作手册
私募基金登记备案系统操作手册篇一：登记备案操作指南登记备案操作指南为了方便私募基金管理机构直观了解登记备案系统填报要求，建议私募基金管理机构在申请信息填报前或过程中，认真观看操作说明视频。
管理人登记操作视频（请点击下载）基金备案操作视频（请点击下载）一、操作流程（一）管理人登记流程私募投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管理人，基金业协会将办理相应入会手续。
如发现以下三种情形之一的，暂缓登记：1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的；2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的，或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚，或者有其他重大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的；3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。
（二）私募基金备案流程二、操作手册及填表说明为落实《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，方便各私募投资基金管理人网上填报，基金业协会制作了《管理人登记和信息更新填报说明》、《基金备案及信息更新填表说明》、私募基金管理人登记和基金备案承诺函（模板）、中国证券投资基金业协会入会申请书（私募投资基金），供参考。
篇二：私募基金登记备案程序私募基金登记备案程序管理人信息备案基本信息填写一、申请人资料1.管理人登记法律意见书需要律师出具的法律意见书、律师事务所执业许可证、律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函。
? 《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。
? 《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。
? 《法律意见书》应通过网络搜索等途径核实实际开展经营业务情况，详述网络舆情信息，并列明尽职调查过程。
基金业协会-私募基金登记备案系统操作手册
对于私募股权基金和创业投资基金，基金备案的机构应当为 经协会登记的、基金合同（基金公司章程或者合伙协议）或相关 协议中约定的、具有直接法律关系的基金管理机构，如管理人 A 下属子公司 A1 募集管理基金的，子公司 A1 应当申请登记并进行 基金备案。母基金和子基金应分别进行备案，母基金须在备案信 息表后的“管理人认为需要说明的其他问题”项目中说明子基金 的名称和规模。
8
中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
保存会员代表信息后，进入系统主界面，点击管理人登记可 填写管理人信息和正在运作的基金信息。
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中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
四、填写管理人登记信息
1、账号管理 点击管理人登记，首先进入账号管理界面，如下：
点击 ，可以修改除用户名以外的信息。点击“修改密码”， 可以修改密码，修改完成后需用新密码重新登录本系统。
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中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
合伙人委派代表和其他高级管理人员情况，添加相关信息。
保存后，须进一步填写高级管理人员履历。
点击履历，添加高级管理人员基本信息、主要社会关系（配 偶、子女和父母）、工作经历、学习经历（从大学填起）以及最 近三年合法合规及诚信情况。
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中国证券投资基金业协会
中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
4、填写股东（合伙人）信息 股份有限公司和有限责任公司填写股东情况表，普通合伙企 业、有限合伙企业及其他机构填写合伙人情况表。股份有限公司 和有限责任公司按持股比例大小依次填写所有持股比例 5%以上 的股东；普通合伙企业、有限合伙企业及其他机构按合伙人实缴 出资比例的大小依次填写所有合伙人的情况，包括普通合伙人和 有限合伙人。 以股东情况表为例，在左侧栏目中选择股东情况表，添加自 然人或法人及其他组织的股东基本信息。
私募基金信息披露备份系统私募基金管理人操作手册
私募基金信息披露备份系统私募基金管理人操作手册V1.3.02019年12月目录一、前言 (3)1.概述 (3)2.业务流程 (3)二、系统功能概述： (4)1.登录 (4)2.新建报告 (4)2.1新建 (4)2.2补报 (5)3.报告编制 (5)3.1导入 (5)3.2表格 (6)3.3插入图片 (8)3.4保存 (8)3.5提交报告 (9)3.6修改报告 (9)3.7申请重报 (10)3.8报告属性 (10)3.9报告状态 (11)3.10附件列表 (11)3.11导出PDF (11)3.12帮助 (12)4待办报告 (12)4.1待办报告列表 (12)4.2批量导入 (13)5已完成报告 (13)6.私募基金管理人信息维护 (14)7.私募基金产品信息维护 (14)7.1私募基金检索 (15)7.2 私募基金详情 (15)8定向披露 (17)8.1投资者账号列表 (17)8.2披露评价 (22)9.账号信息 (22)10.修改密码 (23)11忘记密码 (23)12.我的消息 (24)13.界面换肤 (24)14系统反馈 (24)三、技术支持 (25)版本信息一、前言1.概述私募基金信息披露备份系统一期总体要求：以浏览器为接口、以web为界面、以数据库为后台搭建的平台，辅助以往期数据，协助私募基金公司完成定期报告(月报季报年报)的编制与向基金业协会的报送、基金业协会对重报申请的审核与对报告报送状态的统计，以及私募基金投资者对定期报告的查阅，要求系统能在恰当的时间获取相关的数据。
私募基金管理人首次登录系统时应维护投资者列表信息，及时告知投资者登录系统查询基金信息事项。
2.业务流程图1-2-1二、系统功能概述：1.登录用户输入正确的用户名、密码及验证码进行登录。
图2-12.新建报告2.1新建进入首页点击【导航】-【新建报告】，新建报告需要选择报告类型、报告时间及所需创建报告的基金，点击【新建报告】，即可跳转至新建情况页面；图2-2-1-1图2-2-1-22.2补报已删除基金补报，点击新建报告页面下方的【这里】链接到已删除基金建报界面，进行建报流程图2-2-23.报告编制点击报告名称，即可跳转至报告编辑页面。
私募基金登记备案流程
遇到经济法问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>>私募基金登记备案流程私募基金登记备案流程怎么走?私募基金是以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，通过电子系统网上提交信息，网上审核登记备案，下面在本文整理介绍私募基金登记备案流程的相关内容。
登记信息内容填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
登记时限材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
公示内容私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
注销登记经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
私募基金备案时点私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
私募基金备案时限私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。
信息报送(1)每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息，包括规模、单位净值、投资者数量等。
(2)每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息，包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
私募基金产品备案流程及注意事项--
私募基金产品备案流程及注意事项2017-04-08根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同、基金公司章程或者合伙协议（以下统称“基金合同”）等基本信息。
一、私募基金募集与备案流程私募基金募集与备案流程——20步搞定私募基金备案（一）营业执照——合伙型、公司基金备案必备只有合伙型、合作型、公司型的基金产品，中基协的系统会要求上传此项文件，契约型基金不需要上传，因为契约型基金不存在组织结构。
需要明确的是，这里要上传的是基金产品的营业执照，而非基金管理人的营业执照。
我们一直认为在营业执照上传这个问题上，应该不存在什么疑问，但的确有基金管理人在基金备案系统，上传了基金管理人的营业执照而遭遇了中基协的反馈。
（二）《基金招募说明书》——非备案必备文件《基金招募说明书》是投资者了解基金的最基本也是最重要的文件之一，是投资前的必读文件。
但在基金备案系统内，《基金招募说明书》之后有个不适用的选项，属于非必须上传的文件，可以在系统内选择不适用。
（三）《基金风险揭示书》——备案必备文件《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确要求:私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
中基协于2016年4月15日发布了《私募投资基金募集行为管理办法》，同时发布了《私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版）》及《私募投资基金风险揭示书与格式指引》,参考网址:/xhdt/zxdt/390479.shtml（四）《投资者承诺函》——备案必备文件《基金风险揭示书》与《投资者承诺函》，均需要提交所有投资者签字的文件，如果有5个投资者，就要5份全部上传。
私募基金管理人登记业务流程
私募基金管理人登记业务流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
文档下载后可定制随意修改，请根据实际需要进行相应的调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种各样类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，如想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by theeditor. I hope that after you download them,they can help yousolve practical problems. The document can be customized andmodified after downloading,please adjust and use it according toactual needs, thank you!In addition, our shop provides you with various types ofpractical materials,such as educational essays, diaryappreciation,sentence excerpts,ancient poems,classic articles,topic composition,work summary,word parsing,copy excerpts,other materials and so on,want to know different data formats andwriting methods,please pay attention!私募基金管理人登记业务流程如下：一、准备工作1. 设立私募基金管理人：根据《中华人民共和国公司法》或者《中华人民共和国合伙企业法》设立私募基金管理人。
私募基金登记备案系统操作手册
私募基金登记备案系统操作手册篇一：私募基金登记备案系统填表说明私募基金登记备案系统填表说明xx 年 4 月编制私募基金登记备案系统填表说明目录contents一、用户注册 ........................................................ ................................. 1 二、会员代表信息 ........................................................ ......................... 1 三、管理人信息 ........................................................ ..................... (2)1、基本资料 ........................................................ ........................... 2 2、外包信息情况 ........................................................ .................... 3 3、实际控制人 ........................................................ ........................ 3 4、合法合规及诚信情况 ........................................................ ......... 4 5、财务状况 ........................................................ ............................ 5 四、股东（合伙人）信息 ........................................................ .. (5)1、股东情况表 ........................................................ ....................... 5 2、合伙人情况表 ........................................................ .................... 6 五、主要人员信息 ........................................................ ..................... (7)1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） ........................... 7 2、其他高级管理人员信息 ........................................................ .. (8)六、正在运作的基金信息 ........................................................ .. (9)1、基本信息情况 ............................................................................ 9 2、私募证券投资基金信息表（表1） ........................................ 11 3、私募股权投资基金信息表（表2） ........................................12 4、创业投资基金信息表（表3） ................................................ 14 5、私募商品基金信息表（表4） ................................................ 16 6、其他私募基金信息表（表5） ................................................ 18 7、顾问管理基金信息表（表6） ................................................ 20 七、需要定期报送的信息 ........................................................ (22)1、基金月度信息更新 ........................................................ ........... 22 2、基金季度信息更新 ........................................................ ........... 24 3、重大事项变更 ........................................................ .................. 26 使用说明《私募基金登记备案系统填表说明》（以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。
私募基金信息披露备份系统私募基金管理人操作手册
私募基金信息披露备份系统私募基金管理人操作手册V1.3.02019年12月目录一、前言 (3)1.概述 (3)2.业务流程 (3)二、系统功能概述： (4)1.登录 (4)2.新建报告 (4)2.1新建 (4)2.2补报 (5)3.报告编制 (5)3.1导入 (5)3.2表格 (6)3.3插入图片 (8)3.4保存 (8)3.5提交报告 (9)3.6修改报告 (9)3.7申请重报 (10)3.8报告属性 (10)3.9报告状态 (11)3.10附件列表 (11)3.11导出PDF (11)3.12帮助 (12)4待办报告 (12)4.1待办报告列表 (12)4.2批量导入 (13)5已完成报告 (13)6.私募基金管理人信息维护 (14)7.私募基金产品信息维护 (14)7.1私募基金检索 (15)7.2 私募基金详情 (15)8定向披露 (17)8.1投资者账号列表 (17)8.2披露评价 (22)9.账号信息 (22)10.修改密码 (23)11忘记密码 (23)12.我的消息 (24)13.界面换肤 (24)14系统反馈 (24)三、技术支持 (25)版本信息一、前言1.概述私募基金信息披露备份系统一期总体要求：以浏览器为接口、以web为界面、以数据库为后台搭建的平台，辅助以往期数据，协助私募基金公司完成定期报告(月报季报年报)的编制与向基金业协会的报送、基金业协会对重报申请的审核与对报告报送状态的统计，以及私募基金投资者对定期报告的查阅，要求系统能在恰当的时间获取相关的数据。
私募基金管理人首次登录系统时应维护投资者列表信息，及时告知投资者登录系统查询基金信息事项。
2.业务流程图1-2-1二、系统功能概述：1.登录用户输入正确的用户名、密码及验证码进行登录。
图2-12.新建报告2.1新建进入首页点击【导航】-【新建报告】，新建报告需要选择报告类型、报告时间及所需创建报告的基金，点击【新建报告】，即可跳转至新建情况页面；图2-2-1-1图2-2-1-22.2补报已删除基金补报，点击新建报告页面下方的【这里】链接到已删除基金建报界面，进行建报流程图2-2-23.报告编制点击报告名称，即可跳转至报告编辑页面。
基金备案操作指引(新修改)
基金备案操作指引私募基金管理人通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统，在网上提交登记备案申请信息，网上办理登记备案相关手续。
系统网址为：https://1、基金备案经登记的基金管理人，应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，在备案系统里进行备案。
2、基金备案材料清单（以下文件加盖私募基金管理人公章，彩色扫描PDF格式，以备在系统中的附表上传）：（1）基金合同；（2）风险提示函（详见基金合同附件）；（3）合格投资者承诺书（详见基金合同附件）；（4）募集规模证明/实缴出资证明（由财务部门提供银行回单）；（5）投资者明细表（投资者明细包括“序号”、“姓名／机构名称”、“证件号码”、“认缴金额”、“实缴金额”、“汇总金额”、“备注”（包括GP/LP，优先/劣后，是否管理人或员工跟投等）。
实缴的“金额汇总”应该跟系统上填报的实缴金额一致。
）；（6）托管协议（证明基金管理人与托管行托管关系的文件）；（7）其他需要说明的文件，在“问题文件”处上传。
3、基金备案系统操作指引（1）登录备案系统，用户名及密码由工作人员对接告知。
（2）登录后显示页面如下，点击“我的基金”子菜单下的“基金备案”：（3）进入“基金备案”页面，点击页面右上角的“添加”：（4）进入填写基本信息情况表（填写方法见“附件1”）：（5）填写完基金基本信息表，点击“保存”：（6）点击“附表”，进入“附表页面”①以下信息由主表信息带入，不需再次填写，可修改：②其余基金信息填写、上传文件指引如下：③托管信息填写：注：点击“添加”，填写账户信息。
账号类型：下拉菜单—销售归集、托管、销售归集&托管（注：选择“托管”和“销售归集&托管”，请填写“是否持有证券投资基金托管业务资格”）④信息披露表填写：注：a.如无净值披露，请在表后的管理人认为需要说明的其他问题中填写预期收益率披露频度、最新预期收益率和最新预期收益率披露时间。
（如选不适用，则最新单位净值、最新单位净值更新日期不需填写）；b.财务杠杆倍数=（银行贷款+其他借款+基金资产净值）/基金资产净值。
私募基金登记备案系统填表说明..
私募基金登记备案系统填表说明2014 年 4 月编制私募基金登记备案系统填表说明目录CONTENTS一、用户注册 (1)二、会员代表信息 (1)三、管理人信息 (2)1、基本资料 (2)2、外包信息情况 (3)3、实际控制人 (3)4、合法合规及诚信情况 (4)5、财务状况 (5)四、股东（合伙人）信息 (5)1、股东情况表 (5)2、合伙人情况表 (6)五、主要人员信息 (7)1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） (7)2、其他高级管理人员信息 (8)六、正在运作的基金信息 (9)1、基本信息情况 (9)2、私募证券投资基金信息表（表1） (11)3、私募股权投资基金信息表（表2） (12)4、创业投资基金信息表（表3） (14)5、私募商品基金信息表（表4） (16)6、其他私募基金信息表（表5） (18)7、顾问管理基金信息表（表6） (20)七、需要定期报送的信息 (22)1、基金月度信息更新 (22)2、基金季度信息更新 (24)3、重大事项变更 (26)使用说明《私募基金登记备案系统填表说明》（以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。
填表说明中的项目和文字如与在线系统不一致，以在线系统为准。
一、用户注册二、会员代表信息三、管理人信息1、基本资料2、外包信息情况3、实际控制人注：实际控制人是指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。
认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、受国外金融监管部门监管的境外机构。
4、合法合规及诚信情况5、财务状况四、股东（合伙人）信息1、股东情况表注：本表需按持股比例大小依次填写所有持股比例 5%以上的股东。
2、合伙人情况表普通合伙企业、有限合伙企业及其他机构，需填写合伙人情况表。
注：需按合伙人实缴出资比例的大小依次填写所有合伙人的情况，包括普通合伙人和有限合伙人。
私募基金管理人登记和基金备案指引
私募基金管理人登记和基金备案指引
私募基金管理人指管理私募基金的机构或个人。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人需要向中国证券监督管理委员会（“证监会”）进行登记，才能从事私募基金管理业务。
登记条件：
（1）具备独立的法人资格或者有完整的资产管理能力的自然人；
（2）具备从事基金管理业务所必需的组织架构和内部控制制度；
（3）注册资本不少于500万元人民币。
登记流程：
（1）向证监会递交登记申请；
（2）证监会审核材料；
（3）进行现场审查；
（4）证监会作出决定。
2. 私募基金备案
私募基金备案是指私募基金管理人向中国证监会递交基金备案
材料，并取得证监会备案批准的过程。
备案条件：
（1）基金合同符合法律法规的规定；
（2）基金管理人具备相应的管理经验和能力；
（3）基金募集方式符合法律法规的规定；
（4）基金募集期限不超过6个月。
备案流程：
（1）向证监会递交备案申请；
（2）证监会审核材料；
（3）进行现场审查；
（4）证监会作出决定。
以上是私募基金管理人登记和基金备案的基本指引，申请人应当根据实际情况制定具体的申请方案，并按照相关规定和流程进行操作。
私募基金管理人备案指引
私募基金管理人备案指引是一份为私募基金管理人提供备案流程和要求的指导文件。
主要内容包括：
1. 备案主体：私募基金管理人应为在中国境内注册的具有独立法人地位的公司或合伙企业，且已取得中国证券投资基金业协会（下称基金业协会）的会员资格。
2. 备案时间：私募基金管理人应在完成工商注册登记手续后30个工作日内，向基金业协会进行备案。
3. 备案材料：私募基金管理人应提交以下备案材料：
a. 备案申请书；
b. 营业执照或其他注册登记文件；
c. 法定代表人或执行事务合伙人（委派代表）的身份证件；
d. 基金管理人的基本情况报告；
e. 基金管理人的章程或合伙协议；
f. 基金业协会要求的其他材料。
4. 备案流程：私募基金管理人应通过基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交备案材料。
基金业协会在收到备案材料后20个工作日内完成审核，对符合备案要求的管理人
予以备案并公示。
5. 备案后的持续合规要求：私募基金管理人应按照基金业协会的规定，定期报告业务情况，参加协会组织的培训，及时更新备案信息，确保信息的真实、准确、完整。
6. 违规处理：对于未按规定备案的私募基金管理人，基金业协会将采取自律管理措施，情节严重的将依法追究法律责任。
深圳市私募基金管理人备案流程
深圳市私募基金管理人备案流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
文档下载后可定制随意修改，请根据实际需要进行相应的调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种各样类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，如想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by theeditor. I hope that after you download them,they can help yousolve practical problems. The document can be customized andmodified after downloading,please adjust and use it according toactual needs, thank you!In addition, our shop provides you with various types ofpractical materials,such as educational essays, diaryappreciation,sentence excerpts,ancient poems,classic articles,topic composition,work summary,word parsing,copy excerpts,other materials and so on,want to know different data formats andwriting methods,please pay attention!深圳市私募基金管理人备案流程可以分为以下几个步骤：1. 设立私募基金管理人在深圳市私募基金管理人备案之前，需要先设立一家私募基金管理人。
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私募基金登记备案系统操作手册篇一：登记备案操作指南登记备案操作指南为了方便私募基金管理机构直观了解登记备案系统填报要求,建议私募基金管理机构在申请信息填报前或过程中,认真观看操作说明视频。
管理人登记操作视频（请点击下载）基金备案操作视频（请点击下载）一、操作流程（一）管理人登记流程私募投资基金管理人完成登记后,对于尚未成为协会会员的管理人,基金业协会将办理相应入会手续。
如发现以下三种情形之一的,暂缓登记：1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的;2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的,或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚,或者有其他重大失信记录的,或者被中国证监会采取市场禁入的;3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。
（二）私募基金备案流程二、操作手册及填表说明为落实《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》,方便各私募投资基金管理人网上填报,基金业协会制作了《管理人登记和信息更新填报说明》、《基金备案及信息更新填表说明》、私募基金管理人登记和基金备案承诺函（模板）、中国证券投资基金业协会入会申请书（私募投资基金）,供参考。
篇二：私募基金登记备案程序私募基金登记备案程序管理人信息备案基本信息填写一、申请人资料1.管理人登记法律意见书需要律师出具的法律意见书、律师事务所执业许可证、律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函。
? 《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致,若系统填报信息与尽职调查情况不一致的,应当做出特别说明。
? 《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致,若系统填报信息与尽职调查情况不一致的,应当做出特别说明。
? 《法律意见书》应通过网络搜索等途径核实实际开展经营业务情况,详述网络舆情信息,并列明尽职调查过程。
? 《法律意见书》应列明相关子公司、分支机构和其他关联方,应至少列明工商登记等机构基本资料;。
? 如机构注册地址与实际办公地址不一致,《法律意见书》请解释相关原因。
? 《法律意见书》应完整描述机构从业人员情况,包括从业人员资质信息。
? 律师事务所及其经办律师应评估风险管理和内部控制制度是否具备有效执行的现实基础和条件。
例如,相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配,是否满足机构运营的实际需求等。
? 《法律意见书》应详述高管取得基金从业资格的具体方式,高管设置应与管理人的公司章程一致;律师应对合规风控负责人是否从事投资业务以及高管人员是否违反静默期规定进行核查并发表意见。
二、管理人信息1.机构基本资料1) 经营范围一项必须改为：“投资管理;资产管理。
（‘1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益’;企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。
）”2) 注册资金必须实缴3) 需要整理并上传制度文件2.实际控制人情况表3.合法合规及诚信情况4.财务状况上传财务报表以及审计报告。
三、合伙人信息填写并上传合伙人情况表。
四、主要人员信息填写高级管理人员情况表,包括以下信息：执行合伙人、基金经理、风控经理基本信息。
? 高级管理人员必须具备基金从业资格,不具备基金从业资格的需要提交承诺书,承诺于某一期限内考取基金从业资格。
? 从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人应当取得基金从业资格并上传证明文件。
管理人重大事项更新1. 主体资格证明文件变更上传最近的证照与章程以及公司基本信息2. 高级管理人员重大变更1) 要进行高级管理人员变更,需要先进行原高管删除变更,再通过新增的形式添加新任高管。
2) 执行合伙人、基金经理、风控经理基本信息;并且需要全部人员的简历。
3) 公司高级管理人员均需具备基金从业资格。
3. 实际控制人重大变更上传实际控制人基本信息4. 合伙人重大变更填写变更后的合伙人基本信息管理人年度信息更新1. 财务状况资产负债表、现金流量表、损益表、审计报告2. 管理人基本资料年度变更管理人登记备案流程图见下方：私募基金登记备案程序基金备案私募基金备案只需要提交系统中要求的资料便可,其中需要注意的有以下几点：1.营业执照/主体资格证明文件：该项需要上传的不是管理人的营业执照副本,而是基金自身的营业执照副本。
2.基金必须全部实缴,并需要入资单或审计报告3.合伙协议：该项需上传的不是管理人的合伙协议,而是基金本身的合伙协议。
4.托管协议：该项需上传私募基金与私募基金管理人之间的托管协议。
5.基金不设置托管人的时候,需要上传全体合伙人签署的无托管协议。
6.投资者明细：上传投资者明细表并加盖私募基金管理人公章,投资者明细包括“序号”、“姓名／机构名称”、“证件号码”、“认缴金额”、“实缴金额”、“汇总金额”、“备注”（包括GP/LP,优先/劣后,是否管理人或员工跟投等）。
实缴的“金额汇总”应该跟系统上填报的实缴金额一致。
7.在“其他问题”项上传《无托管协议》汇总文件。
8.管理类型为受托管理,基金名称填写有限合伙全称。
9.基金风险揭示书及投资者承诺函相关方签章或签字不齐全,请补充完整后再次上传。
10.如无托管人,请在系统最后需要说明的问题处特别说明并上传管理人及全体合伙人签章确认的无托管协议;如有托管人,请上传托管协议,并在托管人处勾选或填写不适用。
11.请填写投资情况表、投资者数量和出资比例内容;投资者明细需管理人签章。
12.贵机构的投资者与全国工商信息网的投资者信息需一致;如已经向工商部门提交变更且受理,请提供受理函复印件至其他问题处并附贵机构的承诺,承诺在工商变更通过后到协会做基金重大事项变更。
基金备案申请提交后最短5个工作日、最长15个工作日会有通知修改或通过的回复,并会将回执发送至联系人邮件。
篇三：私募基金登记备案流程详解私募基金登记备案流程详解（收藏）1、私募投资基金（以下简称私募基金）,系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
2、登记方式：通过电子系统网上提交信息,网上审核。
系统网址为：https://（建议使用IE浏览器）。
3、登记流程：4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
5、登记时限：材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
--深圳吾思已被注销登记。
8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同）等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。
9、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。
网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
10、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格,具备以下条件之一：通过基金业协会组织的、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。
11、信息报送：每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息,包括规模、单位净值、投资者数量等。
每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息,包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
每年度4月底前,通过系统填报经审计的财务。
12、重大事项报告,发生后10个工作日内报告。
（1）私募基金管理人名称、高管发生变更;（2）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更;（3）私募基金管理人分立或者合并;（4）私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为; （5）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;（6）可能损害投资者利益的其他重大事项。
13、私募基金运行期间发生重大事件,管理人应当在5个工作日内报告：（1）基金发生重大变化;（2）投资者数量超过法律法规规定;（3）基金发生清盘或清算;（4）私募基金管理人、基金托管人发生变更;（5）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
14、问题解答：（1）境内注册的私募机构需要登记,境外注册的暂不纳入登记; （2）自然人不可以登记为私募基金管理人;（3）没有管理过私募基金的机构也可以登记为私募基金管理人; （4）私募基金一样适用“静默期”要求,即从公募基金公司离职的基金经理3个月内不得在私募基金从事投资、研究、交易等相关业务;15、新三板公司对私募基金登记备案的要求：一、在企业申请挂牌环节,对中介机构核查私募投资基金备案情况有何具体要求？答：自本监管问答函发布之日起申报的企业,中介机构须核查是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金,及其是否遵守相应的规定：1、若申请挂牌公司或申请挂牌公司股东属于私募投资基金管理人或私募投资基金的,请主办券商及律师核查其是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序,并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。
2、申请挂牌同时发行股票的,请主办券商和律师核查公司股票认购对象中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金,是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行登记备案程序,并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》或其他关于股票发行的专项意见中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。