私募基金登记备案系统操作手册

私募基金登记备案系统操作手册

篇一：登记备案操作指南

登记备案操作指南

为了方便私募基金管理机构直观了解登记备案系统填报要求,建议私募基金管理机构在申请信息填报前或过程中,认真观看操作说明视频。

管理人登记操作视频（请点击下载）基金备案操作视频（请点击下载）

一、操作流程

（一）管理人登记流程

私募投资基金管理人完成登记后,对于尚未成为协会会员的管理人,基金业协会将办理相应入会手续。如发现以下三种情形之一的,暂缓登记：

1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的;

2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的,或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚,或者有其他重大失信记录的,或者被中国证监会采取市场禁入的;

3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。

（二）私募基金备案流程

二、操作手册及填表说明

为落实《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》,方便各私募投资基金管理人网上填报,基金业协会制作了《管理人登记和信息更新填报说明》、《基金备案及信息更新填表说明》、私募基金管理人登记和基金备案承诺函（模板）、中国证券投资基金业协会入会申请书（私募投资基金）,供参考。

篇二：私募基金登记备案程序

私募基金登记备案程序

管理人信息备案

基本信息填写

一、申请人资料

1.管理人登记法律意见书

需要律师出具的法律意见书、律师事务所执业许可证、律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函。

? 《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致,若系统填报信息与尽职调查情况不一致的,应当做出特别说明。

? 《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致,若系统填报信息与尽职调查情况不一致的,应当做出特别说明。

? 《法律意见书》应通过网络搜索等途径核实实际开展经营业务情况,详述网络舆情信息,并列明尽职调查过程。

? 《法律意见书》应列明相关子公司、分支机构和其他关联方,应至

少列明工商登记等机构基本资料;。

? 如机构注册地址与实际办公地址不一致,《法律意见书》请解释相关原因。

? 《法律意见书》应完整描述机构从业人员情况,包括从业人员资质信息。 ? 律师事务所及其经办律师应评估风险管理和内部控制制度是否具备有效执行的现实基础和条件。例如,相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配,是否满足机构运营的实际需求等。

? 《法律意见书》应详述高管取得基金从业资格的具体方式,高管设置应与管理人的公司章程一致;律师应对合规风控负责人是否从事投资业务以及高管人员是否违反静默期规定进行核查并发表意见。

二、管理人信息

1.机构基本资料

1) 经营范围一项必须改为：“投资管理;资产管理。（‘1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益’;企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项

目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）”

2) 注册资金必须实缴

3) 需要整理并上传制度文件

2.实际控制人情况表

3.合法合规及诚信情况

4.财务状况

上传财务报表以及审计报告。

三、合伙人信息

填写并上传合伙人情况表。

四、主要人员信息

填写高级管理人员情况表,包括以下信息：

执行合伙人、基金经理、风控经理基本信息。

? 高级管理人员必须具备基金从业资格,不具备基金从业资格的需要提交

承诺书,承诺于某一期限内考取基金从业资格。

? 从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人

员应当取得基金从业资格,其法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人应当取得基金从业资格并上传证明文件。

管理人重大事项更新

1. 主体资格证明文件变更

上传最近的证照与章程以及公司基本信息

2. 高级管理人员重大变更

1) 要进行高级管理人员变更,需要先进行原高管删除变更,再通过

新增

的形式添加新任高管。

2) 执行合伙人、基金经理、风控经理基本信息;并且需要全部人员的简

历。

3) 公司高级管理人员均需具备基金从业资格。

3. 实际控制人重大变更

上传实际控制人基本信息

4. 合伙人重大变更

填写变更后的合伙人基本信息

管理人年度信息更新

1. 财务状况

资产负债表、现金流量表、损益表、审计报告

2. 管理人基本资料年度变更

管理人登记备案流程图见下方：

私募基金登记备案程序

基金备案

私募基金备案只需要提交系统中要求的资料便可,其中需要注意的有以下几点：

1.营业执照/主体资格证明文件：该项需要上传的不是管理人的营业执照副本,而是基金自身的营业执照副本。

2.基金必须全部实缴,并需要入资单或审计报告

3.合伙协议：该项需上传的不是管理人的合伙协议,而是基金本身的合伙协议。

4.托管协议：该项需上传私募基金与私募基金管理人之间的托管协议。

5.基金不设置托管人的时候,需要上传全体合伙人签署的无托管协议。

6.投资者明细：上传投资者明细表并加盖私募基金管理人公章,投资者明细包括“序号”、“姓名／机构名称”、“证件号码”、“认缴金额”、“实缴金额”、“汇总金额”、“备注”（包括GP/LP,优先/劣后,是否管理人或员工跟投等）。实缴的“金额汇总”应该跟系统上填报的实缴金额一致。。

7.在“其他问题”项上传《无托管协议》汇总文件。

8.管理类型为受托管理,基金名称填写有限合伙全称。

9.基金风险揭示书及投资者承诺函相关方签章或签字不齐全,请补充完整后再次上传。

10.如无托管人,请在系统最后需要说明的问题处特别说明并上传管理人及全体合伙人签章确认的无托管协议;如有托管人,请上传托管协议,并在托管人处勾选或填写不适用。

11.请填写投资情况表、投资者数量和出资比例内容;投资者明细需管理人签章。

12.贵机构的投资者与全国工商信息网的投资者信息需一致;如已经向工商部门提交变更且受理,请提供受理函复印件至其他问题处并附