诚信管理体系认证所需记录清单

企业实施诚信管理体系认证所需记录清单

为了帮助企业有效落实GBT31950:2015标准，做好诚信管理体系管理工作，以便使企业诚信管理体系形成日常管理机制有效运行并顺利通过外部评价，根据笔者对GBT31950:2015标准的肤浅理解，现将该标准要求的主要诚信记录做一些启发性列举，以起到抛砖引玉的作用。具体内容如下：

一、企业社会责任记录：

主要包括以下方面

1、提供工程施工的记录。如：生产车间的消毒记录∕关键控制点监控记录∕配料记录等重要记录；检验室的原辅料、过程产品、终产品检验记录等。

2、依法纳税的记录。如：企业的纳税记录、按时年检记录等。

3、符合环保、节能、生态平衡要求的记录。如：企业的环评报告、节能绩效记录等。

4、依法执行劳动合同、保险的记录。如企业的员工档案记录、五险一金缴纳记录、劳动合同记录等

5、合同履约的记录。如：企业各部门按合同规定进行客观定价、按时付款付货等诚信履约记录。

6、公共安全记录：改善职工福利或劳动条件等记录

7、惠农扶贫记录如企业扶持农户（供应商）壮大发展的无息借贷款记录或票据等

8、慈善救助、公益捐赠记录。如企业帮助困难职工记录等（企业内部的）、为灾区或贫困山区/学校捐赠记录或定点扶持乡村的公益记录等等（企业外部的）。

二、教育培训和能力记录：

如企业对员工的日常培训记录。

（提示：教育培训的内容须涉及《食品安全法》及其实施条例、《食品工业企业建立诚信管理体系建设工作指导意见》等法律法规政策标准，企业诚信管理手册、程序/制度文件、作业文件、应急预案等培训内容。）

三、信息交流与控制记录：

如企业部门之间的通知、信息联络单、报表等（企业内部的），企业接到外部相关部门的文件、通知等以及企业向相关部门进行信息交流方面的记录（企业外部的）

四、运行控制记录：

企业各科室部门针对本科室部门识别出的诚信因素及其控制措施、管理方案进行运行控制的所有记录，主要包括人、基、法、环、信五方面运行控制记录，现以乳制品企业为例列举所需记录：

1、原奶科：两证一单查验记录、合格供方名录、有可控的原料基地或供应商记录、原料生乳供应商诚信评价记录、采购计划、采购记录、供应商合同记录、监管记录、不合格乳的处置记录、改进记录（纠正、预防、信用修复记录）、部门目标完成统计记录以及诚信考核记录等。

1）供应科：合格供方名录、采购计划、合同记录、供方资质定期评审记录、原辅材料验收标准、原辅材料入厂检测报告和/或供方质量检验报告、供应商诚信评价记录、采购记录、不合格原辅材料的处置记录、改进记录（纠正、预防、信用修复记录）、部门目标完成统计记录以及诚信考核记录等。

2）生产车间：卫生管理记录（卫生检查记录、场所和人员消毒记录、温湿度记录等）、生产过程操作记录、不合格品的处置记录、改进记录（纠正、预防、信用修复记录）、部门目标完成统计记录以及诚信考核记录等。

3）生产科：特殊岗位人员有效证书、设施设备清单或台账、设施设备维护保养记录、检修

记录、生产计划下达和任务完成情况记录、安全检查记录、环保评价监测记录、节能记录、水质检验记录、部门目标完成统计记录以及诚信考核记录等。

4)人资科：人员的健康记录、特殊岗位人员的证件记录（包括财务人员和检验人员）、人力资源需求评估记录、人员招聘培训记录（人员培训记录中必须有关键岗位人员的诚信培训记录）、劳动合同及员工福利记录、缴纳员工保险记录、公司和关键岗位人员的诚信档案记录、部门目标完成统计记录以及诚信考核记录等。

5)企业办公室除了有文件控制记录外，还一定要有厂区卫生、门卫、宿舍楼、食堂等后勤保障方面的记录、获得社会荣誉记录（包括名牌、著名商标以及诚信、规范生产经营，取得行业颁发的荣誉证书等）以及慈善救助、公益捐赠、文明传承教育记录（相关部门颁发的证书或开具的票据）、部门目标完成统计记录以及诚信考核记录等。

6)检验科：（检验制度要健全）检验人员有效证书、检验设备清单或台账、检验设备维护保养记录、检验设备校准或比对记录、原辅料检验记录、过程检验记录、产品出厂记录、危险化学品存取记录、不合格品的处置记录、改进记录（纠正、预防、信用修复记录）、部门目标完成统计记录以及诚信考核记录等。

7)财务科：（财务制度要健全）财务人员有效证书、财务报表（要求真实、帐页要完整）、应付帐款帐面记录（要求符合规定，无逃废债务、银行贷款逾期等情况）、库存现金管理记录、专项审计（每年）和法定审计报告、财务资信（银行资信等级、纳税登记评定）记录、部门目标完成统计记录以及诚信考核记录等。

8)营销科：原辅材料及产品进出库记录（包括危险品存取记录）、仓库环境及防护记录、运输车辆消毒或卫生检查记录、承运合同记录、承运方名录、对承运方诚信评价记录、不合格品处置记录、销售记录、客户档案、合同、订单诚信履约记录、处理客户投诉记录、广告宣传记录、改进记录（纠正、预防、信用修复记录）、部门目标完成统计记录以及诚信考核记录等。

9)技术科：产品研发人员有效证书、工艺设计记录、产品设计和开发记录、部门目标完成统计记录以及诚信考核记录等。

10)质量科：体系、过程或产品巡检记录、合同履约检查记录、认证证书记录、不合格品的处置记录、改进记录（纠正、预防、信用修复记录）、部门目标完成统计记录以及诚信考核记录等。

11)企业各科室部门依照本科室部门诚信因素识别调查表、重要诚信因素清单、管理方案、诚信体系运行控制程序要求进行整理、归类、保存运行控制记录。

五、应急准备与响应记录

对诚信造成影响的紧急情况及其控制措施进行控制并定期评审记录、应急演练记录、应急预案培训记录。

六、监视测量记录：

包括诚信目标指标完成情况检查记录、合规情况检查记录、过程控制情况检查记录、产品质量情况记录（包括外检记录）、履约情况检查记录、财务状况检查记录、企业形象检查记录。

七、不符合识别、纠正、预防及信用修复措施记录：

涉及各科室责任部门与验证部门，包括不符合通知记录、不符合纠正预防及信用修复措施实施记录及其效果验证记录。

八、内部核查记录：

包括内部核查计划、内部核查记录、内部核查报告等记录。

九、合规性评价记录

包括合规性评价计划、合规性评价记录等。

（提示：合规性评价记录的内容尽量细化评价到法律法规政策标准及企业内部制度的具体