验厂准备清单
验厂资料清单
资料清单1、企业法人营业执照2、组织机构代码证3、公司组织构架图4、公司厂区平面图5、厂房租赁合同6、企业信息变更登记单7、建筑工程消防验收意见书8、建设工程竣工验收报告9、竣工验收备案表10、金华市质量技术监督检测院金属工具检测证书11、自来水检测报告12、桶装饮用纯净水检验报告13、锅炉内部检验报告14、锅炉外部检验报告15、电梯定期检验报告16、建设项目环境影响评价报告17、建设项目环保设施竣工验收监测报告18、关于合资经营娅茜内衣公司年产280万件内衣建设项目的批复19、浙江蓝海心内衣有限公司工会文件20、浙江蓝海心内衣有限公司工会委员会改先结果的批复21、工会工作、活动情况记录22、中华人民共合国劳动合同法23、安全生产管理任命书24、事故与应急25、安全风险鉴别与评估程序26、蓝海心公司员工工伤处理程序27、蓝海心工伤事故处理报告28、紧急联系电话号码29、救护员证复印件30、综合计时批文31、2011年金华市最低工资标准文件32、公司内部针对基层员工工资标准管理规定33、员工手册34、厂纪厂规35、BSCI承诺书36、社会责任专员任命书37、法律法规更新任命书38、社会责任方针39、招聘流程40、新员工入职流程41、员工离职流程42、意见申诉程序43、意见箱管理制度及意见处理流程44、意见箱开箱记录及处理意见45、宿舍管理制度46、门卫制度47、健康安全管理制度48、职工病假工资计算规定49、女职工劳动保护办法50、国务院《禁止使用童工规定》51、童工拯救控制程序52、未成年工特殊保护规定53、杜绝生产和经营过程中的贿赂行为制度54、浙江蓝海心内衣有限公司反歧视的政策55、医疗应急预案56、员工健康安全风险鉴别与评估57、化学品使用请单58、化学品成份59、虫害控制程序及记录表60、社会保障局给予的保险证明61、废品收购回收环保协议62、销售合同63、供应商承诺书证件：64、卫生许可证65、健康证厨师资格证66、锅炉操作证67、安全生产管理证68、电梯司机证69、电工证带薪年假奖金名单。
3C认证审厂准备资料清单
3C认证工厂审核1．准备与认证产品一致的样品，安排小批量生产（几十台左右，须与认证产品保持一致）型号:PB240A1 物料提前准备（特别是PCB板和电芯交期）审核日期：2023.12.232．确认工厂营业执照经营范围是否有生产经营范围。
OK3．质量体系内部审核资料OK4．准备最近一个批次生产时物料的采购、生产、检验、入库等记录。
（品质负责）.5．质量负责人任命书。
ISO9000管理体系认证证书。
OK一、验厂时必须的程序文件OK1.质量手册体系文件控制程序OK2.质量记录控制程序（记录管理控制程序）OK3.采购与供应商管理控制程序OK4.不合格品控制程序OK5.生产设备管理程序6.产品变更控制程序OK7.认证标志控制程序 OK8.关键元器件定期确认检测控制程序OK9.认证产品例行检查和确认检验控制程序OK10.认证产品一致性控制程序 OK11.仓库管理作业程序12.内部审核程序 OK13.检验试验管理程序（来料检验程序）14.外部质量控制程序15.标样留样管理程序（标识和可追溯性管理程序）OK16.量测和监控设备程序（检验校准、）OK二、表格记录（对应各程序文件）1.程序文件清单OK2.三级文件清单（各部门）3.质量记录清单（各部门）4.外来文件清单OK5.认证资料文件，档案（包括3C标志使用文书等）6.文件发行与回收管制表OK7.营业执照、组织机构代码复印件OK8.路线图采购部1.合格供应商目录（包含检测报告中关键件清单所有供应商，此外还会询问供应商多久审核一次）2.供应商评定表以及日常管理记录3.采购合同或采购订单（要求供应商方面提供3C证书）4.供应商规格书5.3C标志的购买记录(最好提供购买发票)，如果是我们来自己印刷标志，需要提前向CQC申请《3C标志印刷批准书》，并保存付款发票，注意后续续年费。
品质部1.来料检验报告（IQC包含检测报告中关键件清单。
例如功能板PCBA、pcb、外壳等）2.首件检验报告（IPQC）3.出货检验报告（QA）4.日常巡检报告(IPQC)5.QA检验报告（包括不合格产品品质部处理办法以及文件记录、返工流程或返工单）6.物料承认书7.静电测试记录OK8.相关生产设备外部校准证书OK工程部1.产品组装生产流程，生产作业指导书（SOP）、测试作业指导书（SIP）、设备操作规则。
验厂资料准备清单
施，事故 应急求救 设施和辅 助生产生 活卫生设 施 配备专职或者兼职的安全生产管理人员 饭堂从业人员应有健康证 人员及培 接触职业病危害的劳动者上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查 训 工伤社会保险购买名单 职业健康监护档案 职业卫生培训
Hale Waihona Puke 厂区平面 布局建筑物
项目建立前通过安全卫生预评价 安全卫生三同时验收报告 消防验收合格证 防雷检测 (每年两次) 饭堂应有卫生许可证 安全生产许可证
生产设备 、装置 特种设备安全使用证\定期检测报告 特种作业人员取得操作资格证书
生产工艺 过程 劳动防护用品符合标准(供应商应取得资质/发放到位) 管理设 施，事故
供应商验厂文件清单(Excel可编辑)
18 近三个月的“生产计划达成率统计表”
生 21 近三个月的ECR/ECN（“工程变更申请/通知单”）和近一个月的材料承认书 产 22 生产设备维护保养计划及相应的设备维修、保养记录（近一个月）
23 物质的控制与管理稽查计划(供应商、内部）与相关记录
24 与我司所采购产品相关之规格书、检验标准（来料、制程、最终）、作业指导书 其 25 危险废弃物处置协议 他
26 与我司所采购产品相关材料的采购记录（协议、订单） 27 与我司所采购产品相关的第三方检测报告 28 应急演练计划及记录 说明：验厂小组正式对供应商审核的前，由采购部将此清和可靠性之试验标准或试验计划、记录
12 检测设备和试验设备之校验与维护（包括台帐、标识、校准和检定、存放）记录
13 不合格品处理的“纠正和预防措施报告书 14 检测设备和试验设备之校验与维护计划
15 常用物料安全库存管理规定、报价分析管理规定
采 16 近一月的“生产计划安排表”（周、日）及对应的“生产日报表”记录 购 17 对供应商管理审核的计划及相应记录
4 管理手册、程序文件、作业指引（质量、职业健康安全环保方面）
5 品质控制流程图
6 品质目标（包括产品出货不良率）统计表 7 公司年度培训计划及各类特殊工种和质量控制人员的培训、考核记录
8 品质改善会议记录
品 9 客户报怨或客户投诉或客户退货处理规定、报告
质 控
10 近一个月的IQC进料检验记录、PQC过程检验记录、OQC出货检验记录
供应商评审所需要的文件清单
为了节省双方时间及提高工作效率，工厂实地审核当日，请供应商准备好以下文件清单（不限于），并安 排好品质、相关陪同人员。谢谢！
别 类 NO
文件名称
验厂所需文件清单
验厂所需文件清单
1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。
如果是使用电子考勤，审核员可能需
要抽样。
2、工资表（过去十二个月）
3、请假条（近三个月的）
4、辞职申请表（近三个月的）
5、辞职人员工资表（近三个月的）
6、员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）
7、劳动合同
8、社会保险收据、参保人员花名，当地参保要求文件，或合格证明文件等。
9、工商营业执照。
10、建筑工程消防验收意见书/消防检查报告。
11、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等。
12、特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及
压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等
13、特种作业人员操作证，如电工、焊接工等；特种设备作业人员操作证，
如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。
14、环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，
排放污染物申报登记表等）
15、危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等。
16、厂规或员工手册
17、政府有关当地最低工资规定文件。
18、当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。
19、未成年工体检及劳动局登记记录。
20、厂房平面图。
21、化学品清单。
22、机械设备维修计划。
验厂前准备工作 很详细
验厂前准备工作
一：资料准备。
人事：
1》检查是否有相片，身份证复印件。
2》身份证是否过期。
3》是否有假身份证。
工资：1》是否所有员工都有签名。
2》离职档安是否有签名，日期是否签到星期天或法定假日。
3》清假条是否签到星期天或法定假日。
文件：1》劳动合同是否签到星期天或法定假日。
2》劳动合同员工是否有签名，劳动鉴证部门是否有盖章。
3》社保是否有证明文件和购保发票。
4》消防演习是否有记录及图片。
5》是否有厂规文件及电工证。
报表：1》生产日报表是否有星期天或法定假日日期出现，是否有日期更改的痕迹。
2》QC报表是否有星期天或法定假日日期出现，是否有日期更改的痕迹。
3》进出仓单是否有星期天或法定假日日期出现，是否有日期更改的痕迹
4》断针记录是否有星期天或法定假日日期出现，是否有日期更改的痕迹
员工培训：是否每个员工都知道培训内容，请再三培训。
二：资料收藏
1、检查车间是否有罚款记录、上下班时间、通知、其它无关
文件。
2、检查办公室是否有无关的记录，如有请收藏好。
3、无关报表或记录清全部收藏好。
（重点，验厂重在证据，如
有与考勤相冲突的证据出现会对工厂不利，请重之）。
沃尔玛验厂需要准备的详细资料汇总清单
沃尔玛验厂需要准备的资料1、社会责任方面需要提供的资料清单
2、质量体系需要准备的资料：
质量体系审核主要集中于：
1.产量
2.产能
3.质量体系
➢工厂设备以及环境
➢质量管理体系
➢来料检验
➢生产过程的控制
➢实验室的测试
➢最终的验货
➢人力资源和培训
注：下表中底色为黄色是严重项（A类），有一项不合格的即判定为不合格，应特别重视。
3、安全方面需要准备的文件资料清单
36 提供交通工具进出工厂记录
37 提供货柜安全管理细则
38 提供货柜检查程序细则
39 提供入库货品/邮件收发流程细则
40 提供装货流程细则
41 提供货物出货的超出、短缺 & 破损记录
42 提供封条收发流程细则
43 提供封条收发记录
44 提供出货跟踪流程
45 提供出货跟踪记录
46 安全问题登记汇报流程
47 安全问题登记汇报记录
供应商管理
48 供应商挑选流程
49 供应商评审流程细则
50 供应商评审纪录。
质量验厂清单
序号 责任部门 主要准备项目 具体内容说明 1.公司营业执照 织机构代码证组 构图 训 、设备保养、维修记录 2.组 3.织架 4.招聘和培 5.仪器设备清单 6.设备校验
1
行政部
1.资料准备
2
计部
1.生产计划 客户满意度 客户退货 1.供应商管理 采购管理
2. 1.计划编排交期管理 2.客 3. 户抱怨和组织反馈(包含客户投诉、退货、满意度调查及改善) 2. 1.供应商选择、评估、考核、管理 采购作业管理3.样品管理 2. 2. 3.工艺 4.作业指导
3
采购部
4
1.各个机型的相关设计资料准备与更改控制 1.设计资料与工程更改 试产资料 研发/工程部 2.现场生产的指导资料 流程
5
品质部
1.现场产品标识 2.检 验记录 3.仪器校 4.纠正预防 1.质量控制、纠正预防 验，如仪器校验报告、有效期管理等 及改进 措施的管理 5.相关检验标 准 6.实现持续改进目 标的进展：包含持续改进项目的设定及其改善效果。 1.物料管理及防护 2.客户财产管理 1.仓库现场管理、物料标识、储位规划 储期管理 物料先进先出 护 2. 3.仓储 4.产品防
8
总经办
9
1.质量方针内容明确及中长期经营计划 2. 质量目标的设定及规划； 3.各 1.管理承诺/质量方针/ 部门的职责，组织架构图； 4.各部 目 标/职责/权限与沟通 门、职级的权限和公司沟通的方式； 5.公司质 2.体系策划和建立 量体系的策划和建立：考虑公司发展的需求和 将来发展的方向 管理者代表 3.认证标记的使用 所需要匹配的质量体系； 6.认证标记的 4.ISO9001:2008转版的 使用情况及相关信息； 7.ISO9001： 符 合性 5.以顾客为关 2008版的内部审核结果情况； 8.关注客户 注焦点 满意度的情况，如客户有关产品要求的明确，及客户满意度调 查、分析、改善等
验厂前需准备资料以及相关必要准备工作
验厂前需准备资料以及相关必要准备工作验厂前需准备资料以及相关必要准备工作一、人力行政部1、人事档案、劳动合同、员工手册、培训记录（含消防演习）、工资表（含离职人员工资条）、考勤资料（含打卡考勤记录、请假记录）、保险资料员工代表资料、紧急疏散平面图等；2、验厂所需证件：有健康证、职业健康检查表（针对做胶水的员工）、急救员证、安全主任证、特种设备作业人员证、电工证（高、低压）、电梯检验报告及标志、餐饮服务许可证、ISO9001质量管理体系证书、建设工程规划验收合格证、建筑工程环保验收申报表、建设项目环境影响报告表、建设项目环境影响审查批复、建设项目竣工环境保护验收申请表、消防验收报告（或消防备案）、工作场所粉尘、噪声、空气检测报告、生活饮用水检测报告、废弃物处置及工业服务合同及危险废物转移联单等。
3、药箱管理、消防设施检查及维修、公共区域卫生、劳保用品配发、相关标牌、标识的准备.二、开发部1、现场整理整顿（现场卫生、物品摆放及标识、保持消防通道畅通并不得遮挡消防设施）。
2、设备维护保养每日记录，并悬挂或张贴相应作业指导书。
3、针车保护套、挡针片等应妥善保管，平常因故拆卸掉的须确保接到通知随时能装好。
剪刀、刀片、缝纫车针等利器的管理（剪刀须用彩绳绑好，现场不得有单独的介刀片存在、针车台面和小抽屉不得有新旧车针、断针、刀片等存在）。
现场装有白电油、机油、衣车油、天那水等化学品的专用小容器要贴上小标签标明名称，不得改用矿泉水瓶等来盛装。
桶装化学物品存放区域须贴有MSDS，并用二次容器盛装，数量保持在1-2桶为宜，不可太多。
4、验厂如包含社会责任内容，现场不得有员工手册以及验厂相关培训资料存在。
相应工作记录时间上需符合日历表的'要求。
5、根据《设计开发管理程序》的要求，对设计、开发过程进行控制，并做好完整的记录。
6、洗眼器应定期换水并确保能正常使用(一周至少换一次水)。
7、至品管部的门不得上锁，应保持一推就开的状态。
BSCI验厂准备资料清单
包含供应商选择及评估程序
供应商管理程序
2.2 Qualified supplier list
合格供应商清单
1.Material receiving procedures
物料收货程序
2.Material issuing procedures
物料发货程序
3.Material handing precautions/procedures
QC
7.ISO-9000 internal audit report ISO-9000内部质量体系审核记录 8.MaterialU&goods certificate of conformity control procedure 物料合格证书，如RoHS,COC，LVD等 b test instruction sheet and report 可靠性测试指引和记录
公司组织架构图
anization chart of QC department
质量部门组织架构图
5.Management responsibility chart
经理/主管人员职责表
6.Main production equipment&tester list
主要生产设备及测试仪器清单
7.Quality records control procedure/list
control procedure
仪器设备控制程序
3.Measurement tools calibration records
and planning
测量器具校准记录及计划
4.Product design control procedure and
design verification record
验厂资料准备明细
验厂工作准备资料
品质手册和管理会议记录
1)检验程序,检验标准及最近3个月的检验报告.(来料,制程,成品)
2)主要机器设备清单
3)机器设备保养计划和记录
4)原料的来料和发料记录
5)员工培训计划及培训记录
6)产前会议程序及记录和质量会议记录
7)采购单及物料规格单
8)工厂组织架构图
9)工厂营业执照
10)ISO证书及最近一次的审查报告
11)纠正预防措施的记录
12）近期三个月的各项生产报表
13）地理位置示意图及逃生路线图
品质验厂文件清单
1）附ISO质量体系文件及相关记录清单
2）质量手册(程序文件,作业指导)
3）采购订单
4）向关键供应商采购的订单
5）来料记录（包括检验记录与入库记录）
6）车间领料记录
7）原料盘点记录
8）成品入库/出库记录
9）生产工单
10）机器设备的保养记录
11）对工人的培训计划及记录(重点是QC) 12）检验方法及记录（SOP、SIP）
13）组织结构图及各工序的职责
现场布设
1）安全通道线
2）安全出口、应急灯
3）饮水区划分
4) 紧急救护药箱和救护人员
5）灭火器材设立及消防通道划分。
ESC验厂准备资料
社会责任验厂需准备资料
1. 营业执照
2. 厂房平面图
3. 人事档案(包括入职记录, 身份证副本等)
必须年满16周岁，制定书面政策，以确保无童工
4. 全体员工之劳动合同
5. 健康检查证明(如适用)
6. 厂规和员工手册(包括工作时间, 加班补贴, 法定福利之制度等)
7. 当地政府最低工资的最新通知
1）必须有工资和奖金的书面政策
请工厂提供工资单（包含奖金/ 补贴/ 税费）
2）加班要有补偿（按自愿原则），按时支付工资，每星期必须休息1天（1周内不能超过60工时）
8. 社会保险之缴费收据和当地社会保险局证明文件
9. 最近连续12个月之工资记录和与之对应的工时记录
10. 人身权利
必须有书面政策禁止相关骚扰和孽待行为
11. 请假申报表和员工离职相关记录
12. 生产资料(如生产日报表, 仓库收发记录, QC检查记录, 断针记录等)
13. 消防检查和消防演习记录
14. 物料安全数据表(如适用)
15. 特种作业操作员证(如电工证, 叉车操作员证等, 如适用)
16. 设备安全许可证(如电梯使用许可证, 锅炉使用许可证等, 如适用)
17. 食堂卫生许可证
18. 食堂员工之健康检查证明
19. 工伤记录
20. 急救员证书
21. 环保相关文件(如适用)。
社会责任验厂资料清单
社会责任验厂资料清单以下是社会责任验厂所需提供的资料清单：1.厂区平面图：提供厂区总平面图和各楼层平面图，并标注每个区域的名称、用途、面积和人员数量。
同时，还需标识出排水、给水和污水处理系统的位置。
2.营业执照：准备营业执照正本和副本复印件。
3.员工花名册：提供组织架构图和在职员工名册，其中包括姓名、性别、出生年月、地址、身份证号和联系方式等信息。
4.工资记录：提供12个月的员工工资发放表，内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等。
工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容。
同时，还需提供银行发放员工工资凭证或转账凭证。
试用期工资不能低于当地最低工资标准。
工资表应有员工签名。
需要提醒的是，年工作日为365天减去104天（休息日）等于261天；季工作日为261天除以4等于65.25天；月工作日为261天除以12等于21.75天。
计件工资不得低于当地最低工资标准。
5.工时记录：提供对应的12个月的员工（计件与计时）考勤记录，记录应采用打卡或电子刷卡等方式，具体包括上下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其他休息时间等，不得有涂改。
需要提前半小时上班或延迟半小时下班的时间应计算在加班的时间内。
6.综合计时或延长加班批文、当地最低工资标准凭证：提供政府劳动部门的综合计时或延长加班的批文，如果获得延长加班批文，则在工资表上不要体现出双休日加班费用。
同时，还需提供政府部门出具的当地最低工资标准文件复印件。
7.社会保险缴费收据：提供12个月的社会保险缴费凭证，购买的保险应与当地政府要求相符，包括失业、生育、医疗、工伤和养老等。
8.有薪年假记录。
b．提供未成年工的劳动部门登记表，确保未成年工不从事夜班、有毒有害及危险岗位等工作。
c．未成年工的工作时间应符合国家法律法规的规定。
14、安全生产教育培训记录a．提供安全生产教育培训记录，包括培训的时间、地点、培训内容和参加人员名单；b．员工应定期接受安全生产教育培训，加强安全意识和防范意识。
BSCI社会责任验厂准备工作清单(通用版)
SCI社会责任验厂准备工作清单(通用版)(2021-5-9 )一、管理层责任：1.通知管理人员和供应商BSCI行为守则的内容。
2.在公司组织内部建立责任机制处理所有关于BSCI行为守则的问题。
3.任命一名或多名管理人员负责落实BSCI行为守则。
4.监控公司遵守BSCI行为守则的情况，并在公司场所内落实必要的改变。
二、员工意识：5.向员工声明其支持BSCI行为守则的原则，向其员工及其分包商员工说明并讲授有关BSCI行为守则的内容。
公司必须将BSCI行为守则完全翻译成合适的本地语言, 并将其贴在工厂和其它经营场所的显着位置。
必须以员工可以理解的语言向员工口头介绍有关BSCI行为守则和给予有关资料。
6.定期让员工接受关于工作场所安全的训练，以及让他们了解其活动对人类和环境的影响。
三、保留记录：7.保留对所有员工的姓名、年龄、工作时间和工资,并使这些记录在BSCI审核员要求时可以随时交出。
8.记录所有危险物品和有潜在危害物的地点。
9.监控和保养安全设备和用具。
10.不断更新相关法定要求和规章的文件记录。
四、投诉和纲正措施：11.指派一名员工负责处理有关BSQ问题的投诉。
12.记录及员工或三方有关BSQ问题的投诉，并报告这些投诉以及对它们所采取的必要组正实施。
13.准备好采取必要纠正措施的资源。
14.避免向那些对BSCI行为守则提出意见的员工采取开除或其它纪律处罚。
五、供应商和分包商：1.1..将采用社会责任标准和遵守BSQ行为守则定为跟供应商签订所有合同的条件。
16. 2.要求供应商定期报告他们实施BSCI行为守则的进度。
六、监控：17.为BSCI成员提供有关其活动和生产场所的信息。
18.容许代表BSCI成员的组织在任何时间、不论有否提前通知的情况下审核他们及其分包商的经营场所。
19.遵守的后果：如果供应商未能达到BSCI行为守则的要求，以及如果在充分的时间内未能就解决方案达成一致并落实执行，BSCI的成员可以选择停止当前的生产，取消相应的合同，暂时取消未来的合同及/或终止与该供应商的商业关系。
客人验厂各部门需要准备的资料
客人验厂各部门需准备的资料本次客人验厂，请各部门积极做好相关准备工作，以下为各部门需要准备的资料及注意事项，请在4月5日前提前准备，确保此次验厂顺利：一、人力资源部：1、公司员工明细及员工培训手册。
2、新进员工岗前培训记录。
3、公司年度培训计划。
4、公司组织架构图。
5、ISO认证证明书。
6、公司抬头及相关营业执照。
二、行政部：1、公司安全、消防演戏、突发事件处理等应急管理。
三、采购部：1、合格供应商名单。
2、供应商评估报告。
3、供应商ROHS协议、报告提供。
4、采购订单管理。
四、生产部：1、生产现场6S管理、SOP的完善。
2、不良品区域划分、标识。
3、生产日报、周报、月报、不良统计等报表。
4、物料的区分、标识、工治具整理。
5、年度生产及品质目标达成率。
6、机器设备维修、保养记录（设备管理程序）。
五、仓库组：1、物料摆放、储存管理。
2、不良品仓及区域划分、标识。
3、仓库温湿度、消防安全管控。
4、仓库物料收发及成品出货流程。
六、拓展部：1、客户满意度调查报告。
2、客户退货、投诉等处理报告。
3、接单管理、订单评审、交期确认等流程。
4、相关行业法律、法规及市场调查等资料收集管理。
5、客供品及样品管理。
6、物流运输管理程序。
七、开发部：1、设计和开发策划。
2、设计和开发过程控制。
3、设计开发目标达成率。
4、产品变更管理。
5、新产品、更新换代产品可靠性评估及验证。
八、品管部：1、质量管理手册。
2、来料检验流程及检验指引、检验报告。
3、首件确认文件指引及检验报告。
4、制程检验流程及检验指引、检验报告。
5、包装检验指引及检验报告。
6、成品检验流程及检验指引、检验报告。
7、不合格品管理程序。
8、客人投诉及改善计划报告。
9、成品出货合格率的统计报告。
10、测量仪器校正记录。
11、公司每年一度的内审、管审记录。
制订：日期：。
BSCI验厂所需要的文件清单
A
4.
有关员工结构的公司数字列表
A
5.
管理体系和社会/行为守则审核的有效认证列表，代表其它组织，这些体系和审核在公司中已经进行，审核报告副本列表。
B1
6.
高级管理人员在公司中职责的文件证据，实施BSCI行为守则符合性以及检查的操作标准的文件证据。
B1
7.
书面形式的计划生产能力。
4.9后道，整烫记录
4.10后道，仓库进出记录
4.11断针记录单
4.12生产日报表
6.1消防设备清单
6.2消防安全组织结构
6.3消防安全培训记录
6.4消防演习照片,记录
6.5消防设备检查记录
6.6 急救安全培训记录,照片
7.自由结社和集体谈判
7.1工会制度
7.2工人组织,工会名单
7.3工会和员工代表活动记录
B.1
8.
记录对可能会出现的危险来源的检查结果，以及所采取的纠正行动（安全评估）(危险处理预案)
B.11
9.
所有员工的个人资料档案, 和劳动合同.
B.2
10.
分包商列表，包括生产部门名称和地址。
B.2
11.
对分包商遵守BSCI行为守则作出承诺的书面声明; 分包商工厂中社会责任改进的证明
B.2
12.
书面形式的公司社会责任方针
3.5产假,婚假,工伤记录
5.13个月保险的政府文件
5.2缴纳保险的凭证
5.3缴纳工伤保险的证明
2.文件证据
4.员工工资记录
6.消防安全
2.1营业执照,国税地税证件
2.2厂纪厂规;员工手册
2.3特种工种证书
安规验厂需准备的文件清单
多年验厂辅导经验总结之验厂资料提纲概括质量体系审核文件资料清单Documents List for QMS Audit1. 营业执照(Business Licenses);2. 质量体系认证证书(QMS certificate);3. 组织架构图(Organization Chart);4. 质量手册(Quality manual);5. 程序文件(Quality procedure);6. 质量体系内审计划(QMS internal audit plan);7. 质量体系内审记录(QMS internal audit records):1）内审员资格证书(Internal auditor qualification certificate);2）首末次会议(Opening meeting and close meeting records);3）检查表(QMS internal audit checklist);4）不符合项报告(QMS internal audit NC reports);5）内审报告(QMS internal audit report)8. 质量体系管理评审计划(QMS management review plan)9. 质量体系管理评审记录(QMS management review records):1）管理评审会议记录(QMS management review meeting record);2）管理评审报告(QMS management review report);3）决议事项的跟进记录(QMS management review decisions follow-up records)10. 主要生产设备清单(Major production machinery list);11.设备保养计划(Machinery maintenance schedule);12. 设备保养记录(Machinery maintenance records);13. 仪器清单(Test and measure equipment list);14. 仪器校准计划(Test and measure equipment calibration schedule);15. 仪器校准记录(Test and measure equipment calibration records):1）外校报告(External calibration reports);2）内校人员资格证书(Internal calibration personnel qualification)3）内校规程(Internal calibration instruction);4）内校报告(Internal calibration reports16. 年度培训计划(Annual training plan)17. 培训记录(Training records):1）签到表(Training attendee signature);2）测试卷(Training effectiveness verification records18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录）-Quality personnel certification reco rds (including training and examination records);19. 新产品设计开发资料(New products design and development records):1）产品规格书(Product specification);2）BOM表(BOM);3）安规认证证书(Safety certificate);4）样品检测报告(Design samples test and inspection reports)5）试产记录(Pilot runs record);6）试产评估报告(Pilot runs review records);7）作业指导书(Work instruction);8）检验标准(Inspection standard);9）FMEA分析资料(FMEA analysis report);10）产品质量控制计划（QC工程图）-Product quality control plan/chart.20. 订单评审记录(Order review records);21. 新供应商资格评定报告(New suppliers evaluation reports)22. 现有供应商质量、交期、价格及服务定期评分表(Suppliers performance rating score in quality, delivery, price and services);23. 原材料采购订单(Materials purchasing order);24. 原材料规格承认书(Materials specifications)25. 进料检验作业指导书(incoming inspection procedure/instructions);26. 进料检验标准(Incoming inspection standards);27. 进料检验样板清单及定期评估记录(Incoming inspection samples list and its perio dic review records);28. 进料检验记录(Incoming inspection records);29. 不合格来料处理记录（含供应商纠正预防措施报告）-Non-conforming materials han dling records (including supplier corrective and preventive reports);30. 原材料保存周期规定(Materials storage period instruction);31. 原材料过期重检记录(Materials periodic re-inspection records);32. 控制图表及超限处理记录(Control charts and corrective and preventive records f or the process/products out of control limit);33. CPK应用指引(CPK usage guideline);34. CPK测量记录及制程能力不足时的改进记录(The improvement actions for the inc apable process);35. 生产作业指导书(Work instruction);36. 制程检验作业指导书(In-process inspection procedure/instruction);37. 制程检验标准(In-process inspection standards);38. 制程检验记录(In-process inspection records):1）首件检验记录(First article inspection reports);2）巡检记录(Production line tour inspection records);3）抽检记录(Sampling inspection records)39. 制程不合格品的处理记录（含纠正预防措施报告）-In-process non-conforming products handling records (including corrective and preventive actions report);40. 制程检验不良统计报表（周报/月报，柏拉图）-In-process inspection defects analys is report (weekly/monthly report, Plato figure41. 停线管理规定及记录(Production stop procedure and records);42. 成品检验作业指导书(Final inspection procedure/instruction);43. 成品检验标准(Final inspection standards);44. 成品检验记录(Final inspection records);45. 不合格成品处理记录(Non-conforming products handling records):1）返工、返修记录(Rework, repair records);2）重检记录(Re-inspection records)3）纠正预防措施报告(Corrective and preventive actions report46. 成品入库单(Finished products warehouse-in records);47. 产品可靠性及环境测试计划及记录(Products reliability and environmental tes t plan/schedule and records);48. 数据分析程序(Data analysis procedure);49. 质量目标统计资料(Data analysis records-mainly focus on quality objectives anal ysis records50. 客户沟通资料(Customer communication records);51. 客户投诉处理程序(Customer complaints procedure);52. 客户投诉处理记录(Customer complaints handling reports)53.设备运行检查记录54产品例行检查记录55.关键元器件的质保书56.产品年度确认检验报告。
验厂准备资料清单课件资料
最全面的社会道德责任验厂预备材料清单、要求、留意事项及员工访谈问答题一、材料清单1、营业执照。
2、税务登记证及国税/地税副本。
3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。
4、当地最低工资证明。
5、出出境检验,报检,检疫单位登记证书。
6、员工登记表及花名册。
7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。
8、劳动合同。
9、一年内的考勤记录（含工作／休息工夫）。
10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。
11、员工离职记录。
12、最新版本的当地劳工法。
13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。
14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防装备及数量清单。
15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。
16、安全主任资历证书及厂方委任书。
17、排污答应证/环保答应。
18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资历证。
19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。
20、消费与安全检查合格证。
21、电器零碎检验合格证 (包括任何电动升降机)。
22、卫生答应证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。
23、排污答应证／环保证。
24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。
25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）运用制度及台账储存量。
27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。
28、装备操作规程及及检查记录。
29、消费记录(包括部门收发记录/消费日报表/每月消费数/件员工每日消费票据)。
30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）。
31、一切电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器装备等要有防护安装。
32、消防逃生图（含工厂走火及防火装备安置图）、应急灯、安全出口标示。
33、本单位安全消费规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告。
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最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照。
2、税务登记证及国税/地税副本。
3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。
4、当地最低工资证明。
5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书。
6、员工登记表及花名册。
7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。
8、劳动合同。
9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）。
10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。
11、员工离职记录。
12、最新版本的当地劳工法。
13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。
14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单。
15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。
16、安全主任资格证书及厂方委任书。
17、排污许可证/环保许可。
18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证。
19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。
20、生产与安全检查合格证。
21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)。
22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。
23、排污许可证／环保证。
24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。
25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量。
27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。
28、设备操作规程及及检查记录。
29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)。
30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）。
31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。
32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示。
33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告。
34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类有薪假期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等）。
35、员工意见及谈判记录。
36、社会责任自我评估报告。
37、工厂平面图。
38、组织结构图。
39、宿舍管理规定。
40、保安制度及其交接班记录。
二、要求及注意事项1、各部门张贴的制度及相关罚款通报要全部清除，生产制造单、报表、领料单、入库单、排产单、生产计划及各种生产品质记录等要避开星期六星期天，所有各式各样的报表要收藏好，请假条、移交单、放行条等不可随意摆放在工作台面上，只可以摆放正常上班的登记本，且不要让验厂工程师看电脑上的东西。
2、财务部提供社保费征缴收据要能自圆其说，名单要事先与人力资源部核对，要相符。
3、按照《劳动合同法实施条例》第七条规定，员工花名册应当包括劳动者姓名、性别、公民身份号码、户籍地址及现住址、联系方式、用工形式、用工起始时间、劳动合同期限等内容。
花名册上面没有的员工可以当天不上班。
4、劳动合同中的工作内容与实际工作内容要一致。
5、要避免招工启示中含有歧视的词语，如要求年龄、性别、民族、宗教等，都是不合理的。
6、做考勤与工资表的时候考勤时间要求全勤5天/周，每天工作时间8小时，工资不低于X元/月。
要注意请假条与工资考勤记录不一致的情况。
这里有一个致命的问题，那就是周工作时间超过52小时，每周无一天休假，一定要避免。
生产线也不要张贴延时加班的通知。
7、灭火器材配备、标识、使用、记录、检查方面一定要注意。
A、灭火器不能直接放置于地面，灭火器的摆放应稳固，其铭牌应朝外。
应设置在灭火器箱内或挂钩、托架上，其顶部离地面高度不应大于1.50m；底部离地面高度不宜小于0.08m，灭火器箱不得上锁。
B、消防器材灭火器不能被杂物阻挡，要取用方便。
C、仓库及车间杂乱无规划无逃生路线。
D、安全出口灯和应急灯应正常工作，所属各部门要检查所有安全出口灯及应急灯。
E、安全出口不能被关闭或无指示，应打开所有安全出口大门，使其常开状态。
F、消防设备标示应清楚。
G：要有灭火器的台账与检查记录。
8、个人护用品必须穿戴在身上，特别是接触化学品的员工，如从事丝印的员工应佩带口罩,手套等合适的个人防护用品。
9、仓库与车间要看一下公司有多少种化学品，有没有标示清楚，有没有安全使用指引及数据表，有没有化学品遗漏在地面或到处乱放的情况。
10、所有利器的发放使用回收要有专人管理，要有记录，废旧利器有工具回收箱。
11、关于急救药箱有以下要求：A、急救药箱要处于常开状态, 不能上锁，以达到紧急医疗救护的目的。
B、药箱内有没有内服药，如果有，要与外敷药分开摆放。
严禁药箱内放过期药。
C、药箱内要有药品清单，且要确保与里面放的药品品种及数量一致。
D、要建立急救的制度和领用记录。
E、要注意急救药品缺少的情况，特别是夏天到了，看看有没有防暑的药品，必须要的药品有哪些，多少数量合适。
F、要有当地的合作医院，有负责常驻我公司的医生一名及其联系方式，以便遇到紧急情况时能够及时迅速的到达现场或送到医院。
12、车间、仓库、宿舍所有的电器及设备是否安全，电器上面的警示标识是否齐全，有没有防护装置，有没有木制配电箱，有没有电线裸露及乱拉乱接现象，存不存在配电箱无保护盖及开关箱无保护盖且没有开关功能标示，有了保护盖使用完毕后有没有及时关闭。
13、要有逃生图，且必要内容要齐全，挂在门口显眼的地方。
14、员工餐厅厨房必须注意清洁，生与熟的食物分开摆放，熟的食物必须加盖盖好。
15、员工现场访谈要注意的事项：A、员工访谈时统一口径，访谈的时候不要让员工说是公司指定这么说的，并尽量回避危险员工。
B、每位员工必须记好身份证号码、出生日期、进厂日期等。
C、人力资源部必须把员工近期两个月的查厂工资及出勤记录的数据派发给各部门，各部门务必要求员工牢记，如果问以前的，就说记不清楚了。
D、车间有未成年工的，在验厂当天不得出现在生产现场，并及时报到人力资源部备案，人力资源部做员工档案、合同、工资、考勤记录的时候，要回避这些未成年工。
E、现场访谈中哪些员工是重点访谈对象？a.年龄偏小的员工：重点对未成年工和童工监测及保护。
b.高工龄的员工：关注福利，年假，社保，合同等。
c.孕妇产妇：关注产假，劳动保护，工作时间，工作内容等。
d.化学品操作工：关注劳动保护，培训，防护用品等。
e.加班的员工：关注工作时间，劳动报酬，休息日等。
f.外地员工或住公司员工：关注工作时间，劳动报酬，非法扣款，食宿等。
g.学徒工：关注工作时间，劳动报酬，休息日，劳动合同等。
h.兼职工：关注劳动报酬，劳动合同，工资发放等。
i.女性员工，面容老实的员工，反应迟缓的员工等。
三、员工访谈问题及其答案入职与离职1、你是如何找到这份工作的？答：看到公司的招工广告或熟人介绍进厂的。
2、为了得到这份工作，你是否欠人才中介的钱？答：不，我从来没有通过人才中介找工作，包括以前。
3、公司招工时是否对外公开及平等录用？答：是。
4、问：你是哪里人或家住哪里？答：按进厂的身份证上面实际作答。
5、你是什么时候进厂的？进厂时交身份证吗？答：按厂牌上的日期或员工登记表上的进厂日期回答。
进厂时公司复印身份证，留一份身份证复印件给公司。
6、公司在招工时是否有性别、民族或籍贯的歧视行为？听说你们进厂男女比例1：5是吗？答：没有男女比例要求，也没有民族、籍贯上的歧视。
7、你们进厂时有没有收押金或押身份证？答：没有，如果这样我不会在这里做的。
8、你进厂时需要办理什么手续？答：需要填写入职表、签订劳动合同。
9、你们进厂有体检吗？有扣钱吗？答：进厂时有体检，自己出钱（如果是未成年工，则需要工厂支付费用）。
10、你们厂里有没有新进员工？有没有被辞退的？答：不太清楚。
11、你们有没有试用期？有没有培训？培训期有没有工资？（试用期间有工资吗？有多少？）答：有试用期、培训期，试用期、培训期都有工资，员工按所发给的工资条来回答。
12、你们的辞职是怎么样处理的？你觉得你按照工厂规定的时间提出离职申请，他们会同意吗？会扣工资吗？答：提前一个月申请，到期会就自动生效。
不会扣工资。
工资与劳动时间1、你们什么时候上班？什么时候下班？每天正常工作时间是多少？上班当中有时间休息吗？每次休息有多长时间？你们中午休息多长时间？答：上午：8：00-12：00 下午：13：30-17：30。
每天正常工作时间8小时，上班当中有时候休息，一般在10分钟左右。
中午休息时间为1.5个小时。
2、平时每天晚上加班多长时间（从几点到几点）？每个月有几个星期六日工作？近段时间有没有加班？答：按人力资源部提供的工资表作答。
3、你们公司的生产旺季是从几月到几月呢？旺季每晚加班多长时间？答：我们公司没有淡旺季这个说法。
4、法定假日如何休息？答：法定假日按国家规定的时间休息。
5、问：你们公司里有没有年假？去年有没有休过年假？答：有年假，法定有薪假3天。
6、问：你们公司有没有产假？有多少天？有没有算工资，工资怎么算？答：公司规定有90天产假，工资跟平常一样拿。
7、平时是怎么打卡的？有没有平时上班不用打卡？你们的加班时间是怎么记录的？答：IC卡。
上班需要打卡的。
也是通过打卡记录。
8、谁负责打卡？你有机会确定工作时间吗？答：人力资源部。
有啊，月底的时候会让我们在考勤表上签字确认。
9、你们有2张工卡吗？或你们有另外一张加班卡吗？答：没有，只有一张工卡。
10、你是计件、计时或是月薪制？上个月得到工资是多少？答：计件工资（适用于车间操作工）或计时工资（适用于后勤服务人员）。
按人力资源部做的工资单回答。
11、你明白工资单上的扣除费用吗？公司有没有收取工具费用或扣除诸如伙食、水电等费用？这些扣款是否合理？工厂有没有向你解释工资里面的扣除项？答：明白。
没有工具或工装费用。
伙食费用公司补贴，水电费用扣除。
发工资时我们可以核对金额是否正确，工厂会给合理的解释。
12.你们有没有什么奖金？答：有，做的好肯定有，按工资单回答。
13、你们迟到会扣工资吗？（或你有没有被罚过款？）答：没有，一般都是警告，通报批评等。
14、问：你钱够不够花？你两年来总共有多少钱？答：要看情况，有时候到发工资的时候就花完了，有时候还有不少剩余。
没有算过总工资，反正每个月公司都是按正常给我们发工资。
15、多久发一次工资？最近一次发工资是什么时候？发哪个月的？多少钱？答：第二个月发第一个月的工资，最近一次发工资是在四月底。
发的三月份的工资。
工资多少钱按人力资源部工资单上回答。
16、公司会拖欠、扣押工资吗？或会拖延一些天发放工资吗？如果发薪日遇到星期六、星期日或者假期怎么办？答：公司从来没有拖欠、扣押过工资。