人事部内审检查表
质量、环境和职业健康安全行政人事部内部审核检查表
质量、环境和职业健康安全行政人事部
内部审核检查表
一、质量管理
1.公司是否建立了质量管理体系？
2. 质量管理体系是否能够有效管理公司的业务流程？
3. 公司是否建立了质量控制体系，能否确保产品符合质量标准？
4. 公司是否对产品的质量负责，以及如何跟踪和处理客户的质量反馈？
5. 公司是否建立了数据分析和质量改进流程？
二、环境管理
1. 公司是否遵守了相关的环境法规？
2. 公司是否定期进行环境检查和评估？
3. 公司是否有环境保护计划，并能否对计划的执行情况进行跟踪？
4. 公司是否收集和记录了相关的环境数据？能否对数据进行分析和利用？
5. 公司是否开展了环境意识教育和培训？
三、职业健康安全管理
1. 公司是否制定了职业健康安全管理制度？
2. 公司是否对员工的职业危害进行了充分了解和评估？
3. 公司是否制定了应急管理计划，能否有效应对职业健康安全事故？
4. 公司是否开展了职业健康安全培训，普及相关知识和技能？
5. 公司是否建立了职业病防护体系，能否有效预防和控制职业病？
四、行政人事管理
1. 公司是否建立了健全的行政管理体系？
2. 公司是否遵守相关的法律法规，以及内部的管理规定？
3. 公司是否定期开展人事管理审核，检查内部管理制度的执行情况？
4. 公司是否对员工的工作表现进行了绩效评估？是否实行了合理的薪酬制度？
5. 公司是否开展了员工培训，提高员工的专业技能和自我发展能力？
总结：
以上检查表涵盖了质量、环境、职业健康安全和行政人事等多个方面，能够全面评估公司的内部管理和业务运营情况。
希望公司能够按照相关要求，认真执行管理制度，优化各项业务流程，推动公司可持续发展。
质量、环境和职业健康安全人力资源部内部审核检查表
质量、环境和职业健康安全行政部内部审核检查表检查部门：质量、环境和职业健康安全人力资源部检查对象：部门内部审核检查时间：年月检查人员：李明、张军、杨华、刘峰一、审核情况1.部门内部审核是否按照公司的规定和流程进行？2.审核人员是否具备相关资质和经验？3.审核记录是否准确详细，是否有签字确认？4.审核结果是否及时有效地进行整改？二、文件管理1.文件是否实现归档、备份、防丢失和保密等功能？2.文件是否更新和修订及时，是否流程符合要求？3.文件制定和修订是否经过审批，文件内容是否明确、准确？4.文件的印刷和传播是否有控制，是否审计？三、职业健康安全1.职业病防治措施是否有落实，是否有相应的检测和报告？2.现场职业健康安全管理是否有效执行？3.事故逃生预案是否及时与熟练度，是否有演练和复核？4.员工职业健康体检是否按时进行，并记录及时？四、环境管理1.公司环保政策和要求是否落地，员工是否了解职责有迹可循？2.环保工程和应急预案是否符合法规的审批和执行，随时出示？3.环境污染控制措施是否落实，超标情况是否存在？4.废弃物处理流程是否规范并记录，其变化是否符合要求？五、人力资源1.员工档案管理是否达标，是否注重保密，是否有记录和审核？2.招工和培训是否规范，是否有记录和反馈？3.员工福利待遇、劳动合同、薪资及奖励等方面是否按照政策要求执行？4.员工考勤管理是否规范，是否有记录和审核？六、改进和落实情况1.审核是否做到了全面，检查人员是否具备公正、客观的态度？2.发现的问题是否有及时整改的迹象？3.是否对该部门开展培训、指导，提高部门内部审核质量？4.对于检查部门的表现和落实情况给予评价和建议。
以上是本次质量、环境和职业健康安全人力资源部内部审核检查表，希望可以对该部门的相关工作有所帮助。
公司内部审核-人力资源部
7.3
员工是否意识到：
a）质量方针；
6、在培训记录中记载了培训的有效性评价，总体来看，培训是有效的和适宜的。
7、建立了员工档案。
通过培训使全体员工质量意识得到了提高，明确了自己的质量职责
审核员： 审核组长： 2023年7月24日
以上人员经考核，能力满足岗位要求。
内部 审核检查表
JL /CX-05-02NO.2
受审核部门
人力资源部
部门代表
审核地点
会议室
检查结果
序号
审核内容和方法
审核依据
审 核 记 录
符合
不符合
7.2
组织确定人员所需的能力有哪些？
组织如何证明其控制下的人员具备所需的能力？
为获取所需能力采取了哪些措施？
是否保持适当的记录作为证ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ人员能力的证据？
内 部 审 核 检 查 表
（人力部）
2023年7月24日
内部 审核检查表
JL /CX-05-02NO.1
受审核部门
人力资源部
部门代表
审核地点
会议室
检查结果
序号
审核内容和方法
审核依据
审 核 记 录
符合
不符合
5.3
组织内的岗位设置如何？
职责和权限如何得到分派、沟通和理解？
GB/T19001-2016公司体系文件
GB/T19001-2016
人事行政部内审检查表
体系审核检查表 表格编号：FO-QP-QUA-04-03 受审部门人事行政部 时间 年 月 日 时～ 时 标准条款审核要点 记 录 评价（一般不符合项/改进项） 4.2环境方针1、是否了解公司的环境方针？（阐述环境方针） 4.3.1环境因素 1、是否对部门活动、产品、服务或者外部条件中的环境因素进行了识别？2、识别后是否形成环境因素清单？（查看人事部环境因素清单）3、检查出示的环境因素清单，确认识别的充分性（活动、产品或服务），是否包括过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态？4、本部门是否有识别重要环境因素？是否形成重要环境因素清单？5、本部门是否识别了间接环境因素？（查看清单）4.3.3目标、指标和方案 1、部门分解的环境目标指标是什么？2、本部门的环境目标、指标，是否按计划实施完成？4.4.2能力、培训和意识 1、 1、是否建立了确定培训需求和实施培训的程序？2、 培训需求是如何确定的？3、是否根据培训需求制定了培训计划？培训计划是否得以有效实施？4、 是否有年度培训计划表？5、是否有针对可能具有重大环境影响岗位的操作人员的特殊培训？6、危险化学品使用和管理人员、义务消防队员是否经过相关培训？有无记录7、查看培训的记录和评价？是否根据需要制定、评审和修订培训计划？体系审核检查表表格编号：FO-QP-QUA-04-03 4.4.3信息交流1、如何与外部相关方进行信息交流？2、如何与外部相关方沟通关于环境管理方面的要求和信息？4.4.6运行控制1、对于公司内的一般废弃物是如何管理的？有无相关文件规定？2、是否每月对用纸量进行统计？（查看统计记录）3、如何对外包商（伙食、绿化等）进行施加影响和监督？4、是否与其签订相关方环境保护协议书？5、固体废弃物有无进行合理分类？贮存场所对否符合要求？6、本部门的废弃物是如何管控的？4.5.4记录控制1、是否建立了对记录进行管理的程序？有无对记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限等做了规定，是否便于查阅？2、查看本部门记录是否清晰，并被妥善保管、防止损坏、变质和遗失？3、环境培训，信息交流，与承包方等的记录有无？记录是否按照文件要求进行？审核参考文件： QP-HR-01 《人力资源管理程序》EP-EHS-01 《环境因素识别与评价控制程序》EP-EHS-03 《环境目标指标和方案控制程序》EP-EHS-04 《信息交流程序》EP-EHS-05 《环境因素运行控制程序》文件存放路径：Z:\Quality\ISQA001(Quality_ISO)\ISO 体系文件审核员签字：受审核部门签字：受审核部门经理签字：备注：内审检查表仅作为审核指导，用于确保所有要素不被遗漏，使用内审检查表审核时需要公司各部门相关文件及记录的支持。
内审检查表 人力资源部
5.6
管理评审
1、总经理是否按照计划进行管理评审，评审间隔时间是否适宜？
2、管理评审是否评价公司管理质量管理体系（包括质量方针、目标）变更的需要？管理评审的结果能够导致管理质量管理体系的有效性和效率的提高吗？
3、为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分、足够？是否反映公司当前的业绩和改进的机会？
4.公司质量手册对公司机构及职能分配描述是否确定且有效？是否包括文件程序或其他参考程序？
5.质量手册是否受控？
4.2.3
文件控制
1.是否按照标准要求建立并保持《文件控制程序》？
2.该程序使用范围是否包括公司质量管理体系要求的所有文件？
3.文件发布前是否公司有关部门评审和得到有关领导批准，以确保文件的使用性、完整性、协调性、适宜性、有效性？
2、所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，相互保证？
3、所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容？
4、公司为实现质量目标是否进行质量管理体系策划,分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？
5、公司质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保质量方针、管理质量管理体系的完整性？
4、管理评审结果是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求，不仅对公司管理质量管理体系的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了公司管理质量管理体系及过程改进的机会和措施？
6.2人力资源
6．2．1
总则
1公司各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
2 公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行素质测评？
人事行政条文内部审核检查表
课程类型：必修适用专业/开课对象：计算机或软件工程专业/大二或大三先修课程：计算机导论、数据结构、面向对象程序设计、数据库原理开课单位：团队负责人：责任教授：执笔人：核准院长：一、课程的性质、目的与任务《软件工程》是计算机/软件工程专业的一门工程性基础课程，在软件工程学科人才培养体系中占有重要的地位。
软件开发是建立计算机应用系统的重要环节，人们通过软件工程学把软件开发纳入工程化的轨道，而软件工程学是用以指导软件人员进行软件的开发、维护和管理的科学。
《软件工程》已成为高等学校计算机软件教学体系中的一门核心课程，本课程以IEEE最新发布的软件工程知识体系为基础构建内容框架，注重贯穿软件开发整个过程的系统性认识和实践性应用，以当前流行的统一开发过程、面向对象技术和UML语言作为核心，密切结合软件开发的先进技术、最佳实践和企业案例，力求从“可实践”软件工程的角度描述需求分析、软件设计、软件测试以及软件开发管理，使学生在理解和实践的基础上掌握当前软件工程的方法、技术和工具。
通过本课程的学习，要求学生能掌握软件工程的基本概念、基本原理、开发软件项目的工程化的方法和技术及在开发过程中应遵循的流程、准则、标准和规范等；学生应能掌握开发高质量软件的方法，以及有效地策划和管理软件开发活动，为学生参加大型软件开发项目打下坚实的理论基础。
本课程注重培养学生理论应用于实践的能力，课堂上教师向学生讲述软件工程中的相关原理和概念，并通过课程设计，培养学生对整个软件开发过程的能力，让学生能切实体会到软件工程在实践中的指导作用，并按软件工程的要求完成规范的各项软件开发文档。
本课程对提高学生的软件开发能力和项目管理能力有重要的现实意义。
二、教学内容及教学基本要求1. 软件与软件工程（2学时）通过本章的学习，了解软件的概念和特点；了解软件危机的表现与原因；了解软件工程的概念和知识体系；了解基本的软件开发方法和开发工具。
2. 软件过程（2学时）通过本章学习，了解软件生命周期的概念；了解常用的软件开发模型：瀑布模型、快速原型模型、增量模型等；了解敏捷开发和极限编程这两种新兴的开发模型的特点；了解几种软件开发模型之间的关系，能够根据开发需求确定使用特定的开发模型。
人力资源部三体系内审检查表
查近几个月来公司水、电、油、纸类等资源统计及用量情况
节约用电、将办公垃圾按照可回收和不可回收分类处置
19
若出现紧急情况（如火灾、爆炸等）本部门如何应对？有无参加消防演习和化学品泄漏演习？
出现紧急情况按照紧急情况处理程序作业，本部门所有人员都有参加消防演习和化学品泄漏演习
20
从哪些方面在本部门实施环境保护和污染预防？
2
A：本部门有哪些记录，并检查是否完整，有无按期销毁过期记录？
B：有无确定记录保存期？
C：检查《质量记录表格汇总》是否记录完整？
人事资料管理记录，人事记录永久保存，《质量记录表格汇总》记录完整
3
是否确定了本部架构及职责分工？
1.本部有确定组织架构及职责分工，本部门分为经理、行政前台、人事三大部分，并建立部门组织架构分工明确
化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
17
在推行ISO14001中本部门员工实施或参与了哪些环境方面的培训？有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训？
培训，有培训签到表及相关记录
污染源的监测和环境质量监测，以确定环境质量及污染源状况，评价控制措施的效果、衡量环境标准实施情况和环境保护工作的进展。
14
当本部门工作未达成目的或工作业重失误时有无采取相应的纠正预防措？
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
15
本部门有哪些环境因素？是否有遗漏的环境因素？哪些是重大环境因素？重大环境因素根据什么方法来评估？
从体系策划检查的结果看，是满足我公司质量目标和4.1的要求本部门环境因素有化学品泄漏、水电浪费、办公用品浪费、生活垃圾处理，化学品泄漏为重大环境因素，化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
内审检查表-项目-人力资源部
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3
国务院（第393号）令
GB/T24001
GB/T45001
7.2 8.1
健康和环境管理
①是否按标准向职工发放劳保用品，是否是国家正规产品，有无产品合格证，有无劳保用品发放台帐或记录。
②对易患职业病的岗位（含分包队）是否提供特殊保护，是否定期安排体检。
③项目工资总额的控制情况。
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9
人力资源管理
GB/T19001
7.2、9.1.3
GB/T50430
5.2
①办理职工调动、晋升、评优的各项手续是否完备。
②各项人力报表是否及时报出，各项数据是否准确、真实。
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10
民主生活会
GB/T45001
①领导班子民主生活会的开展，有无记录。
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受审核部门负责人： 审核组长：
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6
劳动合同管理办法
GB/T19001
7.1、7.2
GB/T24001
GB/T45001
7.2
①项目员工进场一个月内是否按规定签订了劳动合同及《劳动纪律、制度阅知书》，保管情况。
②员工离退处手续办理情况。
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7
毕业生管理
GB/T19001
7.2
①新分配的学生是否签订了师徒协议，是否有效果评价。
受审核项目： 部门：人力资源部/党委组织部
审核员：
审核依据：GB/T19001—2016/ISO9001:2015、GB/T50430－2017、GB/T24001—2016/ISO14001:2015、GB/T45001—2020、局体系文件、规章制度、册、制度
023内审检查表-行政人事部
对员工的质量和食品安全意识是否进行了培训？
员工档案的建立及保持：
查员工健康体检情况：
F8.4.1
查内审的策划:
审核员确定：
是否按计划进行了内审并保持记录，对内审中发现的不符合项是否采取了必要的纠正措施？对纠正措施实施效果是否进行了验证？
是否形成了内审报告并提交管理评审？
查：本次审核为第1次内审，审核完毕后将进行管理评审。该公司于2009年6月30日进行管理评审，总经理主持。公司全体部门参加。
输入信息包括：
1内部质量及食品安全管理体系审核结果；
2产品质量出厂检验结果和顾客反馈的信息分析结果等；
3所采取的纠正和预防措施有效性分析结果；
4所采取的食品安全控制措施有效性；
成都友伦食品有限公司记录号：CDYL-R-023
内审现场检查表
审核部门:行政人事部审核员：月日
审核内容
审核记录
评
价
F：4.2,5.8,6.2,7.2,8.4.1
5.4.1查本部门的质量职责是否明确？业务范围？对主控过程是否进行了监视和测量？
F4.2.1
是否形成了食品安全管理体系文件？
都包括哪些？其有效性、适宜性和充分性如何？
2009年4月对质检员进行了培训，质检员：3人，有检验员资格证书。
查到电工证，由成都技术监督局考核并发证，在有效期内。
查到检验员的资格证书，由成都市质量技术监督局考核并发证
在有效期内。
通过培训和质量和食品安全目标考核统计，培养员工的团队精神，理解了企业的质量方针和质量目标要求，使员工意识到本职工作的相关性和重要性，提高员工的质量意识和参与意识，确保实现企业的质量目标。
质量、环境和职业健康安全人事部内部审核检查表
质量、环境和职业健康安全人事部
内部审核检查表
质量、环境和职业健康安全是现代企业必须关注的重要领域，其中各项政策的制定和贯彻执行至关重要。
为了检查企业是否符合质量、环境和职业健康安全方面的要求，建议使用以下内部审核检查表，以确保企业的质量、环境和职业健康安全标准得到有效维护。
I. 质量管理部分
1. 是否存在有效的质量管理手册贯彻实施了ISO9001标准？
2. 产品质量控制是否符合标准化流程？
3. 是否建立了完备的质量体系，并明确各部门职责和授权？
4. 是否对产品的交付时间和质量进行合理安排和保证？
5. 是否全面掌握了供应商产品和服务的管理过程？
II. 环境管理部分
1. 是否明确各部门对环境的管理责任？
2. 是否制定了环境管理政策和数据公开制度，并报告了移植的现象？
3. 是否在污染管理方面落实了国家环保要求？
4. 是否将节约能源和资源作为企业的基本责任，并带动员工推行环保管理？
III. 职业健康安全管理部分
1. 是否建立了职业健康安全管理控制程序？
2. 是否开展了相关培训和体检工作，以保证员工的身体健康？
3. 是否落实了作业场所的安全管理，提供了响应的安全装备和设备？
4. 是否建立了紧急响应机制和应急预案？
有了以上的内部审核检查表，企业可以更好地了解自己在质量、环境和职业健康安全方面的表现，及时纠正不足，提高运营标准。
通过这个过程，企业可以提高管理水平，加强对质量、环境和职业健康安全的控制，为可持续发展打下稳固的基础。
QMS内审检查表(行政人事部
•
•从产品特性及服务特性中，从作为框架的质量
方针和环境方针所对应的内容中识别建立质量
和环境目标的适宜性。
•质量目标对于有形产品和无形产品来说都可测
量的，考察其测量方法的合理性。
•当一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活
动、产品或服务时，有无做相应的修改，以确
保其适应性。
■ OK□NG
保留文件：
部门负责人能准确问答公
保留文件的标识、保存、防
护、检索、作废等，并编制
了《保留文件一览表》。
审核员
审核日期
司及部门质量目标,并达成
目标。
7. 1.2人员
•组织是否确定并提供所需要的人员，以有效
实施质量管理体系并运行和控制其过程。公
司是否根据必要的教育、培训、技能和经验，
来安排人员，以确保人员素质满足岗位的需
要，能胜任其工作
∙需要的人员是否有进行控制，入职登记表，有无
进行相关培训
■ OK□NG
杳有入职登记表
审核要点
IS09001
5. 3职责和
权限
•对应公司质量管理体系各过程的职能，是否
明确了相应的职能和岗位？
•部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清
楚、协调？
•各部门负责人及各岗位员工是否明确自己
的职责、权限及相互关系？
•杳阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、
权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、
岗位进行询问、了解，予以证实。
间、失效文件的处理情况。
■ OK□NG
保留文件：
1、文控中心已编制了
《文件记录控制程序》；
2、文控按文件要求对
质量文件进行了有效的管
控，包括文件的编号、版本、
行政人事部内审检查表
5.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？
6.不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
7.组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？
8.组织分发至供方及其他相关方文件是否受控？
9.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识、能防止非预期使用？
10.组织文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？
11.组织是否建立文件档案？文件归档、整理、鉴定/评审、保管、利用是否受控？
5.《受控文件清单》，覆盖了质量手册、程序文件、制度规程、工艺文件、检验文件等。文件均得到审批后发布。
6.文件归档后放置于文件柜，目前保存符合要求，能确保文件不损坏。
Y
2.文件发布前是否组织相关部门评审、以确保文件的适用性、完整性、协调性？
3.组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人？所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性？有效性？
在《记录清单》中确定了保存部门、时间。配备了专用文件柜保存。保存环境设施基本适宜，检索简便。保存期限适宜。
Y
5.质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？
6.质量记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求？
7.质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？
随机抽查10份文件，均能查到对应的发放记录。
体系审核人力资源部内审检查表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第1页
受审部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.5.1
部门基本情况
4 .2.3
文件控制
4.2.4
记录控制
1.询问部门人员构成，领导是否熟悉自己的职责？内部沟通如何进行？
1．受控的管理文件如何进行管理？
2 .抽查3-5份文件的控制情况：（包括红头文件的控制）
2、安全生产的管理情况？
1、部门对那些数据进行了收集与分析？采用了哪种统计技术？
2、分析的结果提供哪些信息？在哪些方面持续改进？
1、持续改进开展了哪些工作？
2、是否采取了纠正、预防措施？采取措施的有效性如何？（询问和查看相关记录）
审核员: 内审组长:
2、是否确定了培训需求，是否制定了培训计划？是否按计划进行了相应的培训？（查年度培训计划,从中抽查新员工、转岗人员、检验人员、特殊岗位人员等培训记录）
3、培训的有效性是否进行了评价？
4、是否保存了员工教育、培训、技能、和经验（经历）的记录？
审核员: 内审组长:
内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第3页
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第2页
受ห้องสมุดไป่ตู้部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.4.1
质量目标
过程的监视和测量
6.2
人力资源
1、部门分解的质量目标是什么？
2、查质量目标实现情况？质量目标未实现时，是否采取了纠正措施去实现质量目标的要求？
人力资源部内审检查表
6、请回答《职工固定工资发放月汇总表》的编制依据，并出示证据（含考勤情况）
7、如何界定特殊岗位?查特殊岗位人员名单及证书复印件
内审检查表
编号：KDHQ—02—24/JL—03
标准条款
审核内容、方法
客观记录
评价
一
般
严重
7.1
产品实现的策划
内审检查表
编号：KDHQ-02—24/JL—03
受审核部门
人力资源部
审核时间
年月
部门负责人
部门职务
审 核 员
审核组长
标准条款
审核内容、方法
客观记录
评价
一般
严重
5.5。1
职责权限
1、请回答部门职责、权限
2、请劳资员回答岗位职责
4。2。3
文件控制
1、请出示《收、发文记录》
2、请出示《文件清单》
3、所有文件是否进行了识别和控制，抽查文件清单中《中华人民共和国劳动合同实施条例》、《学校人事管理制度汇编》
1、请出示经过批准的本年度工作计划
2、请说明工作计划的完成情况
8。2。2
内部审核
1、查第二次内审中开出的不合格项和观察项是否已经关闭,出示证据
8。2。3
8.2.4
不合格品控制
1、部门制定了哪些监视测量方法？频次如何规定?查目标指标计划及完成情况统计表
8。3
不合格品的控制
1、如何对不合格品进行识别和控制
2、不合格品是否得到了纠正？纠正后是否进行了再次验证?
8。4
数据分析
1、部门对数据分析采用什么方式？
2、部门对哪些数据进行了分析？
人力资源部内审检查表
人力资源部内审检查表
编号：03-01
受审核方人力资源部接待人审核日期
内审人员
标准条款检查内容审核记录判断
Q 5.4.1 /3.2
S/E 4.3.3部门的质量、职业健康安全及环境目标的制定和实施情况
Q 6.2/ 5.1、5.2 S/E 4.4.2 人力资源总则→从事影响与产品符合性有关的、与重要环境因素有关的、影响工作场所内职业健康安全的人员能够胜任其工作的证据（岗位任职要求→规定的任职要求覆盖的完整性→具体实施的符合性）。
持证上岗的实施情况（抽查特殊工种和岗位的执业资格证书）。
询问及查阅资料（任职规定、抽查部分关键岗位人员的任职的符合性及持证的证书）
注：1——符合 2——基本符合 3——不符合
编号：03-02
审核方人力资源部接待人审核日期
内审人员
标准条款检查内容审核记录判断
Q 6.2/ 5.3、5.2 S/E 4.4.2
能力、意识和培训→培训的策划和实施的记录。
培训有效性的评价方法及考核记录。
培训及相应资格的证据。
员工意识自身岗位重要性的证据。
(培训计划应包括对产品符合性有关的培训、对环境影响有关的培训及对安全生产有重大影响的岗位及特殊工种的培训→落实培训计划的培训记录→未落实的相关说明、有效性分析记录) 询问及查阅资料（培训计划、实施记录及有效性分析记录）
S/E4.3.2 与本公司人力资源有关的
法律法规识别的清单
查阅资料（记录）
注：1——符合 2——基本符合 3——不符合。
综合管理部(人事部)内部审核检查表
4.抽查对公司各部门职业健康安全运行的监督检查记录，如人员的控制、设施、设备的控制、工程安全文明施工和检、维修作业的控制、特种作业的控制、危险、化学品的控制、职业健康、安全活动和安全检查情况等。
《培训计划》批准后按计划实施，如下：
贯标培训→已实施
内审员培训→已实施
消防安全培训→已实施
内审员外培，已实施。有培训申请和员工培训档案，均合格，已颁发内审员证书。
无招聘新员工
每次培训后，由培训教师评价培训的有效性，并形成记录，见《员工培训登记表》
综合办2019年组织进行了一次安全知识的培训,但没有形成相应的培训记录。
5.查公司《外来文件一览表》，其管理是否符合文件要求？
《公司受控文件一览表》共100个文件抽查工具管理制度和废气排放管理规定两份文件，有编号、审批、修改状态和受控标识。
部门有建立《外来文件控制清单》对外来文件进行管理，但询问综合办文件管理人员时，该人员回答，已有工程部和项目部领用文件，有领用人签名。
2.识别的环境因素是否包括了可施加营销相关方的环境因素？
3.查公司《重要环境因素清单》，重要环境因素的评价和确定是否正确？
4.查公司《职业健康安全风险汇总评价表》，看是否符合文件要求？
5.查公司《重大职业健康安全风险及其控制措施一览表》，风险评价和风险级别的确定是否正确？
6.查风险控制的策划结果，是否符合文件要求？对风险控制措施的适宜性是否组织评审？
2.按文件要求定期组织相关部门进行合规定评价；
3.查公司《环境合规性评价报告》
当地的行业主管机关每年至少1次的例行检查监测，我公司均符合要求。
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6．2人力资源
HBP—RS05《人力资源管理程序》
查证记录：
1.年度计划培训____项
实际已培训____项
是否培训考核：□有□无
2.有无培训记录：□有□无
2
质量方针、质量目标
跟踪第一次内审发现本部门质量目标未统计问题是否已经统计？
查问行政部主管：
本部门的质量目标是否已经统计？
本次内部质量审核，本部门存在不符合项目记录：
内审员/日期：年月日审核组长/日期：年月日P1
5.3质量方针
5.4质量目标
质量手册BTQA－5.1章节
本部门质量目标已经统计：
□是□否
3
跟踪第一次内审发现未到位的文件(人事部职责)是否补发到位？
询问人事部主管：
人事部职责是否补发到位？
4.2.4记录控制
HBP—ZL01
《文件和资料管理程序》
HBP—ZL02《质量记录管理程序》
人事部职责是否到位：□是□否
第二次内部质量审核检查表
受审核部门：人事部接受审核人：HBF—GD06
序号
检查内容
检查方式、方法
涉及条款
参考文件
检查记录
1ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
a)是否按需求安排了相应的培训？是否对培训的有效性进行了评价？
b)是否保存了教育、培训、技能和经验的适当记录？
询问人事部主管，公司2004年度做哪些培训工作？
a)查看2004年培训计划？