第七章 非关税措施

▪ 不可诉补贴包括具有全局影响和非经济的补贴这些补贴是 允许的，被称为“绿箱子”范围内的补贴。
▪ (ⅱ)对于不在“绿箱子”内的补贴就是可诉补贴，可以采 取反补贴措施。
2.进口国政府可以对出口补贴采取反补贴措施的条件： ▪ (ⅰ)补贴确定存在； ▪ (ⅱ)同类或相同产品的国内产业已受到实质损害； ▪ (ⅲ)补贴与损害之间存在着因果关系。 ▪ 只有满足了这三个条件，进口国政府才可以向受到补贴的
三、基本形式与分类
▪ 1. 直接数量限制（最普遍和基本的形式）
▪ 2. 财政性的贸易保护措施如生产补贴、 出口补贴等
▪ 3. 行政性的和技术性的贸易壁垒（如反 补贴、反倾销、技术标准要求等）
▪ 具体又可分为直接非关税壁垒和间接非 关税壁垒。见下表所示：
非关税壁垒的形式及分类
一、直接性 （一）数量性的；
▪ （2）关税配额
➢ 全球配额 ➢ 国别配额
协议配额（双边配额）
按商品进口来源分 ▪ 全球关税配额
自主配额（单方面配额） ▪ 国别关税配额
➢ 进口商配额
按征税目的分
▪ 优惠性关税配额
▪ 非优惠性关税配额
进口配额制
配额和关税的比较
▪ （1）关税是间接保护本国市场，配额直接 保护本国市场，即配额比关税更有效地控 制进口
▪
追求至善凭技术开拓市场，凭管理增 创效益 ，凭服 务树立 形象。2020年10月14日星期 三下午3时2分12秒15:02:1220.10.14
▪
按章操作莫乱改，合理建议提出来。2020年10月下 午3时2分20.10.1415:02October 14, 2020
规定了严格、繁杂的技术标准，不符合标准的商品不 得进口。 2．卫生检疫标准（health and sanitary regulation）
卫生检疫标准主要适用于农副产品及其制品。各
国在卫生检疫方面的规定越来越严，对要求卫生检疫 的商品也越来越多。 3．商品包装和标签的规定（packing and labelling
四、外汇管制
▪ 1、定义 ▪ 外汇管制（Foreign Exchanged Control），
也称外汇管理。是一国政府通过法令对国际结 算和外汇买卖实行限制来控制商品进口，平衡 国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。 ▪ 2、方法 ▪ （1）数量性外汇管制 ▪ （2）成本性外汇管制 ▪ （3）混合性外汇管制
十一、海关估价制
▪ 海关估价（Customs Valuation）是海关 对进出口商品价格进行评估，以此作为关 税征缴的完税价格。
▪ 美国的海关估价，叫美国售价制。最为典 型。目前已废除。
▪ 当前各国海关估价根据《海关估价协议》。
十二、技术性贸易壁垒
技术性贸易壁垒（technical barriers to trade －TBT ），是指一国以维护生产、消 费安全以及人民健康为理由，制定一些苛刻 繁杂的规定，使外国产品难以适应，从而起 到限制外国商品进口的作用。
的贸易限制 1、进口配额；2、出口配额；3、自愿出口
措施
限制；
（二）财政性的；
1、生产补贴；2、出口补贴；3、出口信贷 （三）行政性的；
1、进口许可证；2、出口许可证；
二、间接性 （一）财政性的；
的贸易限制 1、地区补贴；2、国有企业补贴；
措施
（二）行政性的；
1、健康和安全规则；2、环境控制；3海关 评价程序；4最低限价或最低价格保证；5 反倾销和反补贴程序；6、歧视性的政府采 购等
五、进口押金制度
▪ 定义 ▪ 进口押金制（Advanced Deposit
System）又称进口存款制，即进口商品 时，进口商必须按进口金额的一定比例 和规定的时间，在而达到了限制进口的 目的。
六、最低限价
▪ 最低限价制（minimum price），是指一 国政府规定某种进口商品的最低价格，凡 进口商品的价格低于这个标准，就加征进 口附加税或禁止进口。
进口许可证制
2.种类 ▪ （1）进口许可证按其与进口配额的关系划分 ▪ a.有定额的进口许可证 ▪ b.无定额的进口许可证 ▪ （2）按进口商品的许可程度划分 ▪ a．公开一般许可证 ▪ （open general license-OGL） ▪ b.特种进口许可证（specific license-SL）
▪ 狭义TBT主要指WTO《TBT协议》规定的技 术法规、标准和合格评定程序；
▪ 广义TBT还包括动植物及其产品的检验和检 疫措施、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、 信息技术壁垒等，实际上，它们也经常以技 术法规、标准和合格评定程序形式出现。
1．技术标准（technical standard） 技术标准主要适用于工业制成品。发达国家普遍
十、歧视性政府采购
▪ Discriminatory Government Procurement
▪ DGP指一些国家通过法令或虽无法令明文规定， 但实际上存在的本国政府必须购买本国商品的 做法。
▪ 做法： ▪ 1.优先购买本国产品与服务； ▪ 2.强调产品与服务中的国产化程度（原产地规
则）； ▪ 3.偏向国内企业的招标； ▪ 4.直接授 标。 ▪ 目前仍被作为一种贸易保护政策被广泛使用。
▪ （2）实施配额更灵活，政府可以通过发放 进口许可证随时调节进口数量；
▪ （3）配额给政府更多的权力； ▪ （4）配额比关税承受相对小的国际贸易自
由化压力。 ▪ （5）配额会引起进口产品质量的上升。
二、“自愿”出口配额制
▪ 1、定义（ Voluntary Export Restriction）
是指商品出口国在进口国的要求或压力之 下，自愿地限制某种商品在一定时期内的 出口数量或出口金额。 ▪ 2、形式 ▪ 协定的自愿出口限制 ▪ 非协定的自愿出口限制
▪
树立质量法制观念、提高全员质量意 识。20.10.1420.10.14Wednes day, October 14, 2020
▪
人生得意须尽欢，莫使金樽空对月。15:02:1215:02:1215:0210/14/2020 3:02:12 PM
▪
安全象只弓，不拉它就松，要想保安 全，常 把弓弦 绷。20.10.1415:02:1215:02Oc t-2014- Oct-20
十四、 社会责任标准SA8000 （social ability 8000）
▪ SA8000是一套达至全球共识的国际标准，其要求 包括： 童工、强迫性劳工、健康与安全、组织工会 的自由与集体谈判的权利、 歧视、惩戒性措施、工 作时间、工资及管理体系等9个要素。
▪ SA8000标准是由社会责任国际组织（Social Accountability International，简称SAI）根据 国际劳工组织公约、联合国儿童权利公约及世界人 权宣言而制定的全球第一个可用于第三方认证的社 会责任国际标准，旨在通过有道德的采购活动，改 善全球工人的工作条件，最终达到公平而体面的工 作条件。
“自愿”出口配额制
▪ 3、与进口配额的区别 ▪ （1）从配额的控制方面； ▪ （2）从配额的表现形式； ▪ （3）从配额的影响范围； ▪ （4）从配额的适用时限。
三、进口许可证制
1.定义： ▪ 是指一国政府规定某些商品的进口必
须申领许可证，否则一律不准进口的制 度。它实际上是进口国管理其进口贸易 和控制进口的一项重要措施。 ▪ 进口许可证（Import License）是政府颁 发的凭以进口的证书。
第二节 非关税壁垒主要种类
一、进口配额制
▪ 1.定义（Import Quota）
一国政府直接限制进口商品的数量或金额 的一种手段。 具体做法：政府规定某种商品在一定时期 的进口数量或金额，限额以内的货物可以 进口，超过限额的货物禁止进口或征收较 高的附加税乃至罚款。
进口配额制 2.分类
▪ （1）绝对配额
七、禁止进口
▪ 禁止进口（prohibitive import ）：是进 口限制的极端措施。当一国政府认为一般 的限制已不足以解救国内市场受冲击的困 境时，便直接颁布 法令，公开禁止某些商 品进口。
八、各种国内税的征收
▪ 国内税（internal taxes）是指一国政府对 本国境内生产、销售、使用或消费的商品 所征收的各种税 。
第七章 进口保护政策： 非关税措施
本章主要内容： 非关税壁垒概述 非关税壁垒种类 非关税壁垒的效应
第一节 非关税壁垒概述
一、非关税壁垒概念 （Non-Tarriff Barriers，NTBs）
种类繁多，适用范围广
二、非关税壁垒特点
1、灵活性 2、有效性 3、隐蔽性 4、歧视性 5. 针对性 6、直接性
贴
P0P1CA P0P1CB
美国的
C
A
损失ABD 获益 获益ABC
抵消性反补贴
ABCD
税
出口补贴加上 A
A
获益 损失 零
抵消性反补贴
P0P1DA P0P1DA
税
（等于韩国政府补贴了美国政府，韩国纳税人向美国纳税）
本章小结
▪ 1.非关税壁垒的含义及特征 ▪ 2.主要直接非关税壁垒 ▪ 进口配额制、自愿出口配额制 ▪ 3.主要间接非关税壁垒含义 ▪ 4.非关税壁垒的经济效应
ｄ或>b+d (3)福利：比较a与d，
若ａ＜ｄ，进口国 净损失，反之，则 有净收益。
2.出口国（日本） (1)损失=c，日本还损
失px×(Qx-Qx′) (2)收益:P上升，收益
为b。 3. 整个世界总损失
px×(Qx-Qx′)+d
三、反补贴的经济效应分析
1.关贸总协定对补贴和反补贴的有关界定
▪ (ⅰ)补贴成立
▪ SA8000标准是一个通用的标准，不仅适 用于发展中国家，也适用于发达国家；不 仅适合于各类工商企业，也适合于公共机 构；另外，SA8000标准还可以代替公司 或行业制定的社会责任守则。