202X证券从业基本法律法规预习题八.doc
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题包含答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题包含答案单选题（共20题）1. 证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。
A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B2. 经营机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。
A.具备证券投资咨询业务资格的说明B.证券分析师姓名及其登记编码C.发布证券研究报告的时间D.使用证券研究报告的风险提示【答案】 D3. 除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。
A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】 D4. 证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。
A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】 D5. 申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。
A.5；10B.5；20C.10；20D.10；30【答案】 B6. 为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】 C7. 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
A.10B.7C.5D.3【答案】 C8. 按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共100题）1、欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.1；10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】 A3、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。
A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】 C5、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )A.1B.2C.3D.5【答案】 C6、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D7、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。
下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】 D8、下列不属于自营业务后台职能的是（）。
A.账户管理B.账户开户C.资金清算D.会计核算【答案】 B9、不得向公众披露的私募业务信息有（）A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】 B10、（2016年真题）下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（）。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共100题）1、下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。
A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益【答案】 B2、证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会核准。
A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅰ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D3、下列选项中，不属于农产品期货的是（）。
A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油【答案】 D4、下列选项中，说法正确的是( )。
A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外C.有限责任公司的股东可以用劳务出资D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下【答案】 B5、《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。
A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【答案】 C6、在风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。
证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题包含答案
证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题包含答案单选题（共20题）1. 证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.2B.3C.5D.7【答案】 C2. 任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（）。
A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 A3. 国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C4. 下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是（）。
A.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续。
该开户方式仅适用于机构B.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续。
该开户方式仅适用于自然人C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过互联网、移动终端为投资者办理证券账户开立手续。
该开户方式适用于自然人和机构D.网上开户，不得委托第三方为投资者办理网上开户业务【答案】 D5. 下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中，正确的是（）。
A.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展B.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批C.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机构申请D.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展【答案】 C6. 证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。
A.3B.5C.7D.10【答案】 B7. 下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）?A.上市公司董事.监事.高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实.准确.完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事.高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】 D8. 申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共48题）1、（）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①③【答案】A2、下列说法中，正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、反洗钱审计应当遵循（）原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。
A.完整性B.独立性C.谨慎性D.时效性【答案】B4、关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（）。
A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B5、证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.终身【答案】D7、（2020年真题）下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）A.有利于保护基金管理人的合法权益B.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率C.有利于保障基金财产的安全D.有利于维护基金财产的独立性【答案】A8、下列关于基金财产的说法，不正确的是()。
A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D.基金财产不属于其清算财产【答案】B9、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】C10、以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（）。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共45题）1、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】 C3、只有结合公司实际，并与公司发展模式、业务理念相融合，文化建设工作才能抓出成效。
在证券行业文化建设中融合发展战略，具体内涵包括（）。
A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】 A4、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 C5、下列说法中，正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D6、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。
A.证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险【答案】 D7、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
A.①②③④B.③④C.②③D.①②【答案】 D8、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 C9、对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。
A.2万元以上20万元以下B.5000元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 C10、证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。
A.30B.45C.90D.180【答案】 C11、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。
A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】 A12、下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（）。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库包括详细解答
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库包括详细解答单选题（共20题）1. 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。
A.1B.3C.5D.10【答案】 B2. 非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（）报送申请材料。
A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 C3. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（）。
A.协助办理开户手续B.提供期货交易行情信息C.提供期货交易设施D.代理期货公司收取期货保证金【答案】 D4. 下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。
A.①②④⑤⑥⑦B.①②③⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②③⑤⑥⑦【答案】 D5. 从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（）。
A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券研究报告D.期货投资咨询【答案】 A6. 按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。
A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金【答案】 B7. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形包括（）。
A.①③④B.②③④C.①②③D.②③【答案】 C8. 财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。
A.20B.15C.10D.5【答案】 C9. 按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案单选题（共45题）1、下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格【答案】 A2、证券业从业人员不得从事（）。
A.①②B.②③C.①②③④D.①②④【答案】 C3、下列选项中，不属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。
A.《证券公司治理准则》B.《区域性股权市场信息报送指引》C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D.《证券公司内部控制指引》【答案】 C4、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。
A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】 D5、下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。
A.商业银行B.证券交易所C.期货经纪公司D.证监会【答案】 D6、证券投资者保护基金的来源有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】 A8、（2016年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（）。
A.取消注册资本的金额限制B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本C.最近3年没有违法记录D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿【答案】 C9、下列不属于董事会职权的是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共50题）1、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.终身【答案】 C2、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地（）备案。
A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】 C3、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。
A.①②④B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】 A4、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法错误的是（）。
A.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展B.证券公司的关联方不可以与其所控制的证券公司开展同类业务C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易不可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 A5、公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
A.1B.2C.3D.5【答案】 C6、《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】 C7、关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A8、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 B9、证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.证券业协会D.证券登记结算机构【答案】 A10、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下（）原则。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案单选题（共45题）1、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。
A.账户信息表B.身份确认书C.业务合同书D.风险揭示书【答案】D2、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（）。
A.①②③B.①②④C.③④D.②③④【答案】D4、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。
A.1B.3C.5D.10【答案】D5、下列属于证券公司隔离措施的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。
A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A7、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.5B.10C.15D.20【答案】B8、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。
A.6B.12C.24D.36【答案】A9、（）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动A.转融通业务B.融资融券业务C.自营业务D.经纪业务【答案】B10、下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D11、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）。
A.①④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C12、融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规测试卷附带答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规测试卷附带答案单选题（共20题）1. 风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。
A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】 D2. 对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。
原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。
A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍【答案】 A3. 资产支持证券者享有的权利为（）。
A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】 C4. 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。
行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。
A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】 B5. 根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6. 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。
A.3B.5C.7D.10【答案】 A7. 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。
A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10【答案】 A8. 关于证券承销，以下说法错误的是（）。
A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人【答案】 D9. 证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。
证券从业资格证券市场基本法律法规试题及答案
证券从业资格证券市场基本法律法规试题及答案一、选择题（每题2分，共40分）1. 以下哪个机构负责制定和发布证券市场的法律法规？（）A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 国务院法制办公室D. 全国人民代表大会答案：A2. 证券公司的业务范围不包括以下哪项？（）A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询业务C. 证券承销与保荐业务D. 保险业务答案：D3. 以下哪个不属于证券交易场所？（）A. 上海证券交易所B. 深圳证券交易所C. 全国中小企业股份转让系统D. 地方性股权交易中心答案：D4. 证券发行人申请公开发行股票，应当向哪个机构报送申请文件？（）A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 各地证监局答案：A5. 以下哪项不是证券公司开展业务的基本原则？（）A. 合法合规B. 客户利益优先C. 信息披露真实、准确、完整D. 暗箱操作答案：D6. 以下哪个属于内幕信息？（）A. 公司股票价格的涨跌B. 公司的经营状况C. 公司的重组计划D. 公司的年度报告答案：C7. 以下哪个不属于证券交易中的操纵行为？（）A. 虚假交易B. 连续交易C. 相互交易D. 信息披露不真实答案：D8. 以下哪个不是证券公司应当建立的内部控制制度？（）A. 风险控制制度B. 客户资金管理制度C. 信息披露制度D. 员工福利制度答案：D9. 以下哪个不属于证券公司的合规管理人员职责？（）A. 监督公司业务合规B. 组织合规培训C. 处理客户投诉D. 从事公司投资业务答案：D10. 以下哪个不属于证券市场的自律组织？（）A. 中国证券业协会B. 中国基金业协会C. 中国期货业协会D. 中国保监会答案：D二、判断题（每题2分，共30分）11. 证券公司可以代客办理证券账户的开立、变更和注销手续。
（）答案：错误12. 证券公司应当对客户交易行为进行监督，发现异常交易行为时，应当及时向客户了解情况并向中国证监会报告。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附带答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附带答案单选题（共20题）1. 下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。
A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D2. 下列说法中，错误的是（）。
A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分【答案】 D3. 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间应当回避的情形中，说法错误的是（）。
A.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到10%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人B.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员C.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人D.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与评级委托方、受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过5〇万元的交易【答案】 A4. （2018年真题）证券经纪业务的（?）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)单选题（共100题）1、经纪人的执业行为中，错误的是（）。
A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.为客户之间的融资提供担保D.不得与客户约定分享投资收益【答案】 C2、按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
有上述行为的，将（），并处（）罚款。
A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下【答案】 A3、下列选项中，不属于农产品期货的是（）。
A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油【答案】 D4、有以下（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 C5、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。
A.自然人B.期货经纪公司C.会计师事务所D.律师事务所【答案】 B6、下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（）。
?A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.净资产不低于人民币2亿元D.有合格的经营场所和业务设施【答案】 A7、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（）。
A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】 D8、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
A.5B.10C.15D.20【答案】 C9、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库包含答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库包含答案单选题（共20题）1. 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（），对销售产品或提供的服务划分风险等级。
A.风险特征和程度B.存在本金损失的可能性C.产品或服务的募集方式D.自律组织认定的高风险产品或服务【答案】 A2. 证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 C3. 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A.股东（大）会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构B.董事会—业务决策机构—业务执行部门—业务风控部门C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构D.股东（大）会—董事会—业务决策机构—业务执行部门【答案】 C4. 证券公司自营业务部门的职责不包括（）。
A.①③④B.①②③④C.①②D.②③④【答案】 B5. 《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
下列信息属于内幕信息的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 C6. (2018年真题)基金监督机构包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A7. 证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。
A.1个月B.3个月C.1年D.2年【答案】 B8. (2018年真题)下列选项中，不具有法人资格的是（）。
A.股份有限公司B.子公司C.分公司D.有限责任公司【答案】 C9. 下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10. 下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是（）。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共60题）1、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。
该机构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
A.8B.7C.6D.5【答案】 D2、下列说法正确的是（）。
A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】 D3、专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
A.16B.18C.22D.24【答案】 B4、（2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B5、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】 A6、下列各项，属于资金账户管理内容的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内，对收购人进行持续督导。
A.36B.12C.24D.6【答案】 B8、动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（）。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的税款C.客户支付与证券交易有关的佣金D.客户债权人要求【答案】 D9、商品期货历史悠久，种类繁多。
下列属于商品期货的有（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 B10、(2019年真题)以下属于商品期货合约标的物的有（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）单选题（共30题）1、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。
A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】 A2、合规负责人直接向（ ）负责，由（ ）考核。
A.董事会；董事会B.监事会；董事会C.监事会；监事会D.股东；控股股东【答案】 A3、(2019年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（ ）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 C5、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】 D6、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。
下列属于该证券公司内幕信息的是（ ）。
A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】 D7、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B8、对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保【答案】 A9、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
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202X证券从业基本法律法规预习题八参加证券从业资格考试的同学们，为你整理“202X证券从业基本法律法规预习题八",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。
更多资讯我们网站的更新哦!202X证券从业基本法律法规预习题八选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求)第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。
A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。
A.5B.15C.10D.20【正确答案】C【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
A.4B.3C.5D.2【正确答案】B【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
第4题未经()批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【正确答案】C【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。
A.期货业协会B.银监会C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【正确答案】C【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
第6题A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为()个交易日。
A.20B.15C.30D.60【正确答案】C【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长十五个交易日。
因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。
第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。
A.2B.1C.3D.半【正确答案】A【答案解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。
A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的【正确答案】A【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
故A项说法错误。
第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是()。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B.从业人员不能收受他人赠送的股票C.从业人员可以以化名持有、买卖股票D.从业人员可以直接持有、买卖股票【正确答案】B【答案解析】《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
故B项说法正确。
第10题下列说法中，正确的是()。
A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
故D项说法正确。
第11题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。
A.甲某，年满20周岁，本科文化B.乙某，年满18周岁，大专文化C.丙某，年满20周岁，初中文化D.丁某，年满20周岁，高中文化【正确答案】C【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。
第12题下列从业人员中，执业行为错误的是()。
A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后，保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密【正确答案】B【答案解析】证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。
故B项说法错误。
第13题非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以()罚款。
A.20万元以上100万元以下B.15万元以上120万元以下C.25万元以上120万元以下D.20万元以上120万元以下【正确答案】A【答案解析】《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
第14题不适用《中华人民共和国证券法》的是()。
A.A股B.B股C.H股和B股D.H股【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。
故D项正确。
第15题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A.10%B.3%C.1%D.5%【正确答案】D【答案解析】《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。
(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
第16题下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是()。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论【正确答案】D【答案解析】《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。
故D项说法错误。
第17题《证券发行与承销管理办法》属于()层级。
A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.自律性规则【正确答案】C【答案解析】部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。
第18题下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()。
A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。
(2)公司分配股利或者增资的计划。
(3)公司股权结构的重大变化。
(4)公司债务担保的重大变更。
(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。
(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。
(7)上市公司收购的有关方案。
(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
故D项说法错误。
第19题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。
A.证券投资顾问B.证券经纪人C.证券咨询师D.证券分析师【正确答案】D【答案解析】证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
第20题证券发行与交易的“三公原则”是指()。
A.公正、公平、公开B.公信、公平、公开C.公共、公平、公开D.公正、公信、公平【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
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