内部控制审计底稿2_业务承接评价表
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。
被审计单位:索引号:NA-AA-001
项目:业务承接评价表报表截止日:2015/12/31编制人:系统管理员复核人:
编制日期:2016/11/3复核日期:
1.客户法定名称(中/英文):
2.客户地址:
电 话:传 真:
电子信箱:网 址:
联 系 人:
3.客户性质(国有/外商投资/民营/其他):
4.客户所属行业、业务性质与主要业务:
5.最初接触途径(详细说明):
(1)本所职工引荐
(2)外部人员引荐
(3)其他(详细说明)
6.客户要求我们提供审计服务的目的以及出具审计报告的日期:
7.治理层及管理层关键人员(姓名与职位):
被审计单位:索引号:NA-AA-001
项目:业务承接评价表报表截止日:2015/12/31编制人:系统管理员复核人:
编制日期:2016/11/3复核日期:
8.主要财务人员(姓名与职位)
9.主要股东及实际控制人的名称、地址、相互关系、主营业务及持股比例:
lO.子公司的名称、地址、相互关系、主营业务及持股比例:
11.合营企业的名称、地址、相互关系、主营业务及持股比例:
12.联营企业的名称、地址、相互关系、主营业务及持股比例:
13.分公司名称、地址、主营业务:
被审计单位:索引号:NA-AA-001
项目:业务承接评价表报表截止日:2015/12/31编制人:系统管理员复核人:
编制日期:2016/11/3复核日期:
14.客户主管税务机关:
15.客户法律顾问或委托律师(机构、经办人、联系方式):
16.客户常年会计顾问(机构、经办人、联系方式):
17.前任注册会计师(机构、经办人、联系方式),变更会计师事务所的原因,以及最近三年变更会计师事务所的频率:
18.根据对客户及其环境的了解,记录下列事项:
被审计单位:索引号:NA-AA-001
项目:业务承接评价表报表截止日:2015/12/31编制人:系统管理员复核人:
编制日期:2016/11/3复核日期:
客户的风险级别:
19.确定审计的前提条件是否存在:
20.根据本所目前的情况,考虑下列事项:
被审计单位:索引号:NA-AA-001
项目:业务承接评价表报表截止日:2015/12/31编制人:系统管理员复核人:
编制日期:2016/11/3复核日期:
批准人:风险管理负责人(必要时):
基于上述方面,我们此项业务。基于上述方面,我们此项业务。
签名:签名:
日期:日期:
签名: 日期:
被审计单位:索引号:NA-AA-001
项目:业务承接评价表报表截止日:2015/12/31编制人:系统管理员复核人:
编制日期:2016/11/3复核日期:
最终结论: