企业知识与跨国公司理论演化
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括号中为T检验结果；双边检验 *P<0.10; **P<0.05 技术越隐含，它就越容易向全权所属的子公司进行 转移
•按照核心能力和资 对数比率估算的结 源的现有状况和积累 果给定于表二之中 方向决定价值传递系 ，括号中的数值是T 检验的结果，星号 统各环节是外包还是 是指重要性程度采 自建 用了双边检验。正 值说明变量取值的 • 不论是自建还是外 增大将提高组织内 包最终又有助于核心 技术转移的可能性 能力和资源的进一步 ；负值则意味着更 有可能通过授权或 积累 向合资公司进行技 术转移。
研究结 果
MMP/011017/SH-PR(2000)
论文的主要内容介绍
——问卷调查研究及结果分析
•结果分析（续）:对表二详细分析
表二第二栏中，在不考虑Teece所指的那 两个变量的情况下，我们估算了其它三
个变量对于模式选择中的隐含性衡量的
影响；在第三栏，我们只估算了Teece变 量的影响。结果几乎是相同的
本文的第二个目的是要对 一个流行的假设提出质疑， 这个假设认为公司的存在是 为了使市场内在化。
引用了大量关于市场失灵 和多国公司的文献以揭示 这种主流思想，通过分析 其主要后果进行臵疑
MMP/011017/SH-PR(2000)
论文的主要内容介绍
——相关理论介绍
直接投资与作为公共利益的知识
Hymer (1976)的开创性论题在1960年被公开以来，外国直接投资理论的中心议题一直是 关于公司特定优势及其跨边界知识转移的特征。 Caves (1971)清晰地阐述了直接投资与作为一个中介利益的特定公司的知识转移之间的 联结，强调进行利益区分的能力。 Johnson (1970)，McManus (1972)和 Magee (1977)所认为的那样，知识具有作为公共 利益的特性；这也就是说，知识能以零边际成本被转移
MMP/011017/SH-PR(2000)
企业知识与跨国公司理论演化
MMP/011017/SH-PR(2000)
主要内容：
第一部分：“企业知识与跨国企业理论演化”论文介绍
第二部分：“企业知识与跨国企业理论演化”论文评述 第三部分：MNC知识基础观理论总结 第四部分：MNC知识观的理论发展及挑战 第五部分：MNC知识基础观理论对我国企业跨国经营 的借鉴意义
MMP/011017/SH-PR(2000)
一、“企业知识与跨国企业演化理论”论文介 绍
论文的来历及作者介绍
论文的主要内容介绍
摘要及框架 写作目的及研究方法 相关理论介绍 问卷调查研究及结果分析 所有权优势与知识 结论
MMP/011017/SH-PR(2000)
论文来历及作者介绍
Bruce Kogut ，Udo Zander在1993年发表 ‚企业的知识与 跨国企业演化理论‛一文（该文是上世纪90年代以来国际商 业杂志中最有影响力的论文之一），并因此在2003年7月荣获 ‚The JIBS Decade Award‖ Bruce Kogut——1993年为宾夕法尼亚州大学沃顿商学院 副 教授，现为欧洲工商管理学院教授 Udo Zander—— 瑞典斯德哥尔摩经济学院，国际商务研 究 协会，副教授
MMP/0百度文库1017/SH-PR(2000)
论文的主要内容介绍
——结论
技术转移是公司国内和国际 性发展的核心问题。 将公司的组合能力视作一种 未来市场中的选择或平台， 这在技术上是分析获取价值 和重组知识的适当途径 公司展开竞争的基础是依靠 其在信息和专有技术上的优 势，以及依靠经验学习以开 发新知识的能力。公司成长 的限制因素并不仅仅包括其 它公司的竞争力和市场需求， 还包括公司在何种程度上能 更快地对自身的优势加以复 制，以超越竞争对手的模仿。
变量可条例化 和可授性的系 数为负值而且 很重要
复杂性为 正系数
先前的转移次 数、技术使用 年限系数为负
使用年限和先前的转移行为，只 是作为隐含性的潜在的代理变量 而在起作用；一旦出现更为直接 的衡量标准，它们的影响力就可 以忽略不计
知识越易条例 化且越易被教 授，它就越易 被转移至第三 方，而不是全 权所属的子公 司
MMP/011017/SH-PR(2000)
论文的主要内容介绍
——摘要及框架 摘要
企业是擅长于知识创造和内部转移的社会共同体。企业并非产生于购买 和出售知识时的市场失灵，而是产生于其作为一个组织媒介，跨边界地转 移知识时的高效率。 通过经验主义地调查企业决策如何将生产新产品的能力转移至其全权所 属的子公司和其它相关者，我们检验了关于公司擅长于隐含知识的内部转 移的观点。 经验主义的结果显示：技术越不成条例化、越难以被讲授，对全权所属 的作业单位的知识转移就越容易发生。此结果意味着，相对于其它公司， 而非相对于抽象的市场交易的知识转移效率，决定了跨国企业转移模式的 选择。这种擅长于知识转移和重组的公司概念，它是关于多国企业的演化 理论的基础。
在Buckley和Casson (1976)具有划时代意义的论述中，知识的公共利益属性（其导致两 种颇受争议的属性：易于转移和难于保护）隐含于他们的内在化之中
MMP/011017/SH-PR(2000)
论文的主要内容介绍 ——相关理论介绍
直接投资与作为公共利益的知识（续）
Rugman (1980) ：多国企业的产生源于市场在信息领域的失灵。 Hennart (1982) 强调了公司降低搜寻成本的能力，并在强调信任的概念同时，认为同 一企业员工互相欺骗的动机很小 Buckley和Casson (1976, 42ff) 也强调信息的重要性，但他们将信息成本视为组织的 障碍，以及市场能在多大程度上被内部化的限定。 Teece (1977)认为技术并不是一种公共利益；在他所分析的27个项目的总成本中，对 技术转移成本的估计从2%到59%不等。
技术的复杂 度越高，它 们就越易被 转移至全权 所属的子公 司
先前转移次数 越多或技术使 用年限越长， 它们就越不易 被转移至全权 所属的子公司
这种负相关 的影响力是 很低的
MMP/011017/SH-PR(2000)
论文的主要内容介绍
——所有权优势与知识
另一种在文献中很少被讨论到的对调查研究结果的解释认为：
该论文论证和经验主义检验所要表达的是：
知识的属性影响组织边界的划定。如果我们认真对待那种关于公司擅长于新知识创造和转移（或向 新市场的知识转移）的观点，那么重要的问题就在于：公司在执行这些活动时的相对效率如何。对这个 问题的调查需要将公司的能力与竞争者的特性进行比较。无论这种分析的依据是明确的理论，还是对现 实的管理实践的描述，对此问题的答案都无须将市场失灵考虑进内。
问卷数 据获取
获得了关于35种创新的问卷数据。生产 制造的创新被82次转移至国外，其中41 次是转移至全权下属的子公司，另外41 次分别是合资企业（12）、许可证授权 （26），以及其它的合同形式（3）
MMP/011017/SH-PR(2000)
论文的主要内容介绍 ——问卷调查研究及结果分析
•衡量标准解释
MMP/011017/SH-PR(2000)
论文的主要内容介绍
——问卷调查研究及结果分析
揭示命题：难以被条例化或教授的， 而且复杂的知识趋向于公司内的转移
调查研 究目的
调查问 卷设计
引用Zander (1991a, b)和Zander、 Kogut的合著中所描述的问卷数据。问 卷被设计用于测量关于知识产生创新 的能力的各个方面
MMP/011017/SH-PR(2000)
将回应者的数据转化为一个标准的正态分布，均 值为0，变化范围为1，衡量标准就这样被构建出来 了；这种概念上的转化使各个项目的均值被设定为 0，并防止任何一个项目的数值过于偏离设定的刻 度。因此，这些标准分数被进行总加以形成一个量 表得分。表一是关于这些项目的描述统计报告。 为了检验这种测量的信度，克隆巴哈.阿尔法系数 被用来对其中的两个量表进行估算，我们以0.7大 概地作为一个比较值。（Nunnally，1978）如果问 题中的单个问项与各所属构面的问项的相关系数过 低，那么这个问题将被舍弃；最终的信度在0.678 到0.785之间的范围内变化。判定效度不能通过因 子分析进行检验，但是各类目的内部比较和类目之 间的相关系数显示出了相当强的区别性
表一
变量名称 可条例化 复杂性 可授性 先前的转移次 数 技术转移时的 使用年限 均值 0 0 0 2.15 7.89 标准差 2.25 2.39 3.58 2.54 6.04
相关系数矩阵
1
1 2 3 4 5 0.10 0.02 -.006 0.01
2
— 0.46 0.05 -0.01
3
— 0.02 -0.05
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论文的主要内容介绍 ——相关理论介绍
公司知识和技术转移
Buckley和Casson (1976)的关于编码和Hennart关于交互作用的论证中就暗示公司可 被定义为一个社会共同体，它包含了关于如何进行协作和交流的知识。 Hall和Johnson (1970)在他们关于向日本的航空器知识转移的研究中所竭力描述的那 样，专有知识通过由必需的程序手册的描述，或是工程师与工人之间的交换而被传递至 一个新的场所。 Teece (1977)发现，转移成本的首要决定因素是其早先的技术转移经验的程度，技术 的使用年限以及使用相似技术的公司的数量。 Contractor (1981)发现通过授权的技术转移随着使用技术的公司数量的上升而上升， 这说明溢出效果能够给它的运用带来一种一般化的、积累的效果。 Davidson和Mc Fetridge (1984)发现了类似的结果
MMP/011017/SH-PR(2000)
论文的主要内容介绍
——摘要及框架 框架
相 关
论文写作目的
直接投资与作为公
共利益的知识
理
论
介 绍 企业知识与技术 转移
本文重点
问卷调查研究及结果分析 结论
所有权优势与知识
MMP/011017/SH-PR(2000)
论文的主要内容介绍
——写作目的及研究方法
难于条例化的技术为未来市场中的扩张提供了平台。正因为它们尚未被充分理解，所以它们很难被 模仿。同时，新奇的技术较少条例化。因为这种新奇性和难于模仿的双重特点，隐含知识有望体现于公 司的优势之中，并在未来发展、扩张。通过知识的重新组合，依靠我们所称的那种组合能力，公司能够 对其现有的知识加以开发利用，以展开对新市场的扩张。（Kogut和Zander, 1992）
本文的第一个目的，是要通 过开发出关于可条例化、复 杂性和可授性的潜在尺度的 连续标准，以解决知识是公 共利益还是隐含的争论中的 对立
通过问卷调查，采集所需数据， 用来构建知识衡量的标准。通过 设定一个对数比率的回归模型， 以检验这些标准对在公司内部还 是以许可证授权进行技术转移的 决策变量所产生的影响；
4
5
— -0.01
—
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论文的主要内容介绍
——问卷调查研究及结果分析
•结果分析
表二:独立变量对内部转移（全权所属子公司）决 策影响的对数比率估计
模型1 模型2 模型3 0.37（0.80） 0.01（0.03） 0.25（0.59） -0.32（-2.46） -0.31（-2.40） ** ** 0.26（2.14）**0.25（2.09） 复杂性 ** -0.21（-2.16） -0.20（-2.60） 可授性 ** ** -0.10（-1.12） 先前的技术转移次 -0.13（-1.37） 数 -0.01（-0.09） 转移时的技术使用 -0.01（-0.21） 期限 -0.56 0.49（P<0.01）-0.50（P<0.01） 对数似然性 （0.95>P>0.05） 变量名称 截距 可条例化
研究发现 证明：企 业擅长于 转移相对 隐含和特 殊知识， 这与更为 宏观的演 化观点相 一致
MMP/011017/SH-PR(2000)
二、‚企业知识与跨国企业演化理论‛论文评 述
S Tallman（2003）对该论文的评价
A Verbeke(2003)对该论文的评述
Bruce Kogut ，Udo Zander（2003） 对该论文的评述
•按照核心能力和资 对数比率估算的结 源的现有状况和积累 果给定于表二之中 方向决定价值传递系 ，括号中的数值是T 检验的结果，星号 统各环节是外包还是 是指重要性程度采 自建 用了双边检验。正 值说明变量取值的 • 不论是自建还是外 增大将提高组织内 包最终又有助于核心 技术转移的可能性 能力和资源的进一步 ；负值则意味着更 有可能通过授权或 积累 向合资公司进行技 术转移。
研究结 果
MMP/011017/SH-PR(2000)
论文的主要内容介绍
——问卷调查研究及结果分析
•结果分析（续）:对表二详细分析
表二第二栏中，在不考虑Teece所指的那 两个变量的情况下，我们估算了其它三
个变量对于模式选择中的隐含性衡量的
影响；在第三栏，我们只估算了Teece变 量的影响。结果几乎是相同的
本文的第二个目的是要对 一个流行的假设提出质疑， 这个假设认为公司的存在是 为了使市场内在化。
引用了大量关于市场失灵 和多国公司的文献以揭示 这种主流思想，通过分析 其主要后果进行臵疑
MMP/011017/SH-PR(2000)
论文的主要内容介绍
——相关理论介绍
直接投资与作为公共利益的知识
Hymer (1976)的开创性论题在1960年被公开以来，外国直接投资理论的中心议题一直是 关于公司特定优势及其跨边界知识转移的特征。 Caves (1971)清晰地阐述了直接投资与作为一个中介利益的特定公司的知识转移之间的 联结，强调进行利益区分的能力。 Johnson (1970)，McManus (1972)和 Magee (1977)所认为的那样，知识具有作为公共 利益的特性；这也就是说，知识能以零边际成本被转移
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企业知识与跨国公司理论演化
MMP/011017/SH-PR(2000)
主要内容：
第一部分：“企业知识与跨国企业理论演化”论文介绍
第二部分：“企业知识与跨国企业理论演化”论文评述 第三部分：MNC知识基础观理论总结 第四部分：MNC知识观的理论发展及挑战 第五部分：MNC知识基础观理论对我国企业跨国经营 的借鉴意义
MMP/011017/SH-PR(2000)
一、“企业知识与跨国企业演化理论”论文介 绍
论文的来历及作者介绍
论文的主要内容介绍
摘要及框架 写作目的及研究方法 相关理论介绍 问卷调查研究及结果分析 所有权优势与知识 结论
MMP/011017/SH-PR(2000)
论文来历及作者介绍
Bruce Kogut ，Udo Zander在1993年发表 ‚企业的知识与 跨国企业演化理论‛一文（该文是上世纪90年代以来国际商 业杂志中最有影响力的论文之一），并因此在2003年7月荣获 ‚The JIBS Decade Award‖ Bruce Kogut——1993年为宾夕法尼亚州大学沃顿商学院 副 教授，现为欧洲工商管理学院教授 Udo Zander—— 瑞典斯德哥尔摩经济学院，国际商务研 究 协会，副教授
MMP/0百度文库1017/SH-PR(2000)
论文的主要内容介绍
——结论
技术转移是公司国内和国际 性发展的核心问题。 将公司的组合能力视作一种 未来市场中的选择或平台， 这在技术上是分析获取价值 和重组知识的适当途径 公司展开竞争的基础是依靠 其在信息和专有技术上的优 势，以及依靠经验学习以开 发新知识的能力。公司成长 的限制因素并不仅仅包括其 它公司的竞争力和市场需求， 还包括公司在何种程度上能 更快地对自身的优势加以复 制，以超越竞争对手的模仿。
变量可条例化 和可授性的系 数为负值而且 很重要
复杂性为 正系数
先前的转移次 数、技术使用 年限系数为负
使用年限和先前的转移行为，只 是作为隐含性的潜在的代理变量 而在起作用；一旦出现更为直接 的衡量标准，它们的影响力就可 以忽略不计
知识越易条例 化且越易被教 授，它就越易 被转移至第三 方，而不是全 权所属的子公 司
MMP/011017/SH-PR(2000)
论文的主要内容介绍
——摘要及框架 摘要
企业是擅长于知识创造和内部转移的社会共同体。企业并非产生于购买 和出售知识时的市场失灵，而是产生于其作为一个组织媒介，跨边界地转 移知识时的高效率。 通过经验主义地调查企业决策如何将生产新产品的能力转移至其全权所 属的子公司和其它相关者，我们检验了关于公司擅长于隐含知识的内部转 移的观点。 经验主义的结果显示：技术越不成条例化、越难以被讲授，对全权所属 的作业单位的知识转移就越容易发生。此结果意味着，相对于其它公司， 而非相对于抽象的市场交易的知识转移效率，决定了跨国企业转移模式的 选择。这种擅长于知识转移和重组的公司概念，它是关于多国企业的演化 理论的基础。
在Buckley和Casson (1976)具有划时代意义的论述中，知识的公共利益属性（其导致两 种颇受争议的属性：易于转移和难于保护）隐含于他们的内在化之中
MMP/011017/SH-PR(2000)
论文的主要内容介绍 ——相关理论介绍
直接投资与作为公共利益的知识（续）
Rugman (1980) ：多国企业的产生源于市场在信息领域的失灵。 Hennart (1982) 强调了公司降低搜寻成本的能力，并在强调信任的概念同时，认为同 一企业员工互相欺骗的动机很小 Buckley和Casson (1976, 42ff) 也强调信息的重要性，但他们将信息成本视为组织的 障碍，以及市场能在多大程度上被内部化的限定。 Teece (1977)认为技术并不是一种公共利益；在他所分析的27个项目的总成本中，对 技术转移成本的估计从2%到59%不等。
技术的复杂 度越高，它 们就越易被 转移至全权 所属的子公 司
先前转移次数 越多或技术使 用年限越长， 它们就越不易 被转移至全权 所属的子公司
这种负相关 的影响力是 很低的
MMP/011017/SH-PR(2000)
论文的主要内容介绍
——所有权优势与知识
另一种在文献中很少被讨论到的对调查研究结果的解释认为：
该论文论证和经验主义检验所要表达的是：
知识的属性影响组织边界的划定。如果我们认真对待那种关于公司擅长于新知识创造和转移（或向 新市场的知识转移）的观点，那么重要的问题就在于：公司在执行这些活动时的相对效率如何。对这个 问题的调查需要将公司的能力与竞争者的特性进行比较。无论这种分析的依据是明确的理论，还是对现 实的管理实践的描述，对此问题的答案都无须将市场失灵考虑进内。
问卷数 据获取
获得了关于35种创新的问卷数据。生产 制造的创新被82次转移至国外，其中41 次是转移至全权下属的子公司，另外41 次分别是合资企业（12）、许可证授权 （26），以及其它的合同形式（3）
MMP/011017/SH-PR(2000)
论文的主要内容介绍 ——问卷调查研究及结果分析
•衡量标准解释
MMP/011017/SH-PR(2000)
论文的主要内容介绍
——问卷调查研究及结果分析
揭示命题：难以被条例化或教授的， 而且复杂的知识趋向于公司内的转移
调查研 究目的
调查问 卷设计
引用Zander (1991a, b)和Zander、 Kogut的合著中所描述的问卷数据。问 卷被设计用于测量关于知识产生创新 的能力的各个方面
MMP/011017/SH-PR(2000)
将回应者的数据转化为一个标准的正态分布，均 值为0，变化范围为1，衡量标准就这样被构建出来 了；这种概念上的转化使各个项目的均值被设定为 0，并防止任何一个项目的数值过于偏离设定的刻 度。因此，这些标准分数被进行总加以形成一个量 表得分。表一是关于这些项目的描述统计报告。 为了检验这种测量的信度，克隆巴哈.阿尔法系数 被用来对其中的两个量表进行估算，我们以0.7大 概地作为一个比较值。（Nunnally，1978）如果问 题中的单个问项与各所属构面的问项的相关系数过 低，那么这个问题将被舍弃；最终的信度在0.678 到0.785之间的范围内变化。判定效度不能通过因 子分析进行检验，但是各类目的内部比较和类目之 间的相关系数显示出了相当强的区别性
表一
变量名称 可条例化 复杂性 可授性 先前的转移次 数 技术转移时的 使用年限 均值 0 0 0 2.15 7.89 标准差 2.25 2.39 3.58 2.54 6.04
相关系数矩阵
1
1 2 3 4 5 0.10 0.02 -.006 0.01
2
— 0.46 0.05 -0.01
3
— 0.02 -0.05
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论文的主要内容介绍 ——相关理论介绍
公司知识和技术转移
Buckley和Casson (1976)的关于编码和Hennart关于交互作用的论证中就暗示公司可 被定义为一个社会共同体，它包含了关于如何进行协作和交流的知识。 Hall和Johnson (1970)在他们关于向日本的航空器知识转移的研究中所竭力描述的那 样，专有知识通过由必需的程序手册的描述，或是工程师与工人之间的交换而被传递至 一个新的场所。 Teece (1977)发现，转移成本的首要决定因素是其早先的技术转移经验的程度，技术 的使用年限以及使用相似技术的公司的数量。 Contractor (1981)发现通过授权的技术转移随着使用技术的公司数量的上升而上升， 这说明溢出效果能够给它的运用带来一种一般化的、积累的效果。 Davidson和Mc Fetridge (1984)发现了类似的结果
MMP/011017/SH-PR(2000)
论文的主要内容介绍
——摘要及框架 框架
相 关
论文写作目的
直接投资与作为公
共利益的知识
理
论
介 绍 企业知识与技术 转移
本文重点
问卷调查研究及结果分析 结论
所有权优势与知识
MMP/011017/SH-PR(2000)
论文的主要内容介绍
——写作目的及研究方法
难于条例化的技术为未来市场中的扩张提供了平台。正因为它们尚未被充分理解，所以它们很难被 模仿。同时，新奇的技术较少条例化。因为这种新奇性和难于模仿的双重特点，隐含知识有望体现于公 司的优势之中，并在未来发展、扩张。通过知识的重新组合，依靠我们所称的那种组合能力，公司能够 对其现有的知识加以开发利用，以展开对新市场的扩张。（Kogut和Zander, 1992）
本文的第一个目的，是要通 过开发出关于可条例化、复 杂性和可授性的潜在尺度的 连续标准，以解决知识是公 共利益还是隐含的争论中的 对立
通过问卷调查，采集所需数据， 用来构建知识衡量的标准。通过 设定一个对数比率的回归模型， 以检验这些标准对在公司内部还 是以许可证授权进行技术转移的 决策变量所产生的影响；
4
5
— -0.01
—
MMP/011017/SH-PR(2000)
论文的主要内容介绍
——问卷调查研究及结果分析
•结果分析
表二:独立变量对内部转移（全权所属子公司）决 策影响的对数比率估计
模型1 模型2 模型3 0.37（0.80） 0.01（0.03） 0.25（0.59） -0.32（-2.46） -0.31（-2.40） ** ** 0.26（2.14）**0.25（2.09） 复杂性 ** -0.21（-2.16） -0.20（-2.60） 可授性 ** ** -0.10（-1.12） 先前的技术转移次 -0.13（-1.37） 数 -0.01（-0.09） 转移时的技术使用 -0.01（-0.21） 期限 -0.56 0.49（P<0.01）-0.50（P<0.01） 对数似然性 （0.95>P>0.05） 变量名称 截距 可条例化
研究发现 证明：企 业擅长于 转移相对 隐含和特 殊知识， 这与更为 宏观的演 化观点相 一致
MMP/011017/SH-PR(2000)
二、‚企业知识与跨国企业演化理论‛论文评 述
S Tallman（2003）对该论文的评价
A Verbeke(2003)对该论文的评述
Bruce Kogut ，Udo Zander（2003） 对该论文的评述