《投资银行学》复习题
投资银行学试题及答案
投资银行学试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 投资银行的主要业务包括以下哪项？A. 零售银行业务B. 资产管理C. 证券承销D. 个人贷款2. 下列哪项不是投资银行在IPO过程中提供的服务？A. 估值分析B. 法律咨询C. 市场推广D. 承销商选择3. 投资银行在并购中扮演的角色不包括：A. 财务顾问B. 交易撮合C. 风险管理D. 资金提供4. 以下哪个指标常用于衡量投资银行的业绩？A. 市盈率B. 市净率C. 净资产收益率D. 总资产收益率5. 投资银行在债券发行中的主要作用是：A. 债券评级B. 债券销售C. 债券定价D. 债券担保6. 投资银行的风险管理通常不包括：A. 市场风险管理B. 信用风险管理C. 法律风险管理D. 操作风险管理7. 投资银行的资本充足率要求通常由哪个机构规定？A. 国际货币基金组织(IMF)B. 世界银行C. 巴塞尔银行监管委员会D. 国际清算银行8. 投资银行在进行资产重组时，通常不涉及以下哪项：A. 资产剥离B. 资产注入C. 资产评估D. 资产租赁9. 投资银行在金融市场中的主要作用是：A. 提供流动性B. 吸收存款C. 提供贷款D. 管理基金10. 下列哪项不是投资银行的监管机构？A. 证券交易委员会(SEC)B. 联邦储备系统(Fed)C. 国家银行监管局D. 国际清算银行答案：1-5 C B C C C；6-10 C D C B C二、简答题（每题10分，共30分）1. 简述投资银行在企业上市过程中的作用。
2. 投资银行如何进行风险管理？3. 投资银行的主要收入来源有哪些？答案：1. 投资银行在企业上市过程中的作用主要包括：提供财务顾问服务，帮助企业进行估值分析；协助企业准备上市所需的各种文件和资料；作为承销商，组织和执行股票发行；进行市场推广，吸引投资者；以及在上市后提供持续的资本市场服务。
2. 投资银行进行风险管理的方法包括：对市场风险进行监控和对冲；对信用风险进行评估和控制；对操作风险进行内部审计和流程优化；以及对法律风险进行合规性检查。
《投资银行学》复习题
《投资银行学》复习题一、单选题1．（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。
A．证券承销B．兼并与收购C．证券经纪业务D．资产管理2．作为（），投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金：A. 证券做市商B. 证券交易商C. 证券经纪商D. 证券承销商3．（）注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业，这钟风格的基金属于：A. 收入型基金B. 股票型基金C. 平衡型基金D. 成长型基金4．（）按照我国《公司法》，如果一家优势公司Ａ公司兼并Ｂ公司并获得控制权后，Ａ公司保留，Ｂ公司解散（取消其法人资格），该方式称为：A. 新设合并B. 吸收合并C. 公司分立D. 杠杆收购5 ．（）并购公司采取增加发行本公司的股票，以新发行的股票替换目标公司的股票，这种并购方式称为：A．现金并购 B. 股票并购 C. 新设合并 D. 杠杆并购6．（）以下哪种退出方式意味着风险投资在目标项目上的基本失败。
：A.创业板上市B. OTC市场退出C. 清算D. 股权转让7．（）由于物价水平持续上升、货币贬值而使投资者承担的风险称为：A．利率风险 B. 购买力风险 C. 政治风险 D. 财务风险8．在（）融资方式中，通常是由项目东道国政府或它的某一机构与项目发起方或项目公司签署协议，把项目建设及运营的特许经营权移交给后者：A. IPO新股发行B. 可转换债券C. BOT项目D. 金融租赁9．（）某投资银行产品开发部门最近开发出一组“恒定—混合动态平衡投资策略实施产品”和“保本避险基金产品”，它们应该属于哪一类产品类型：A. 定价模型产品B. 指数化产品C. 投资组合套利产品D. 金融衍生产品10．（）证券发行者为扩充经营，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为：A. 交易所市场B. 场外市场C. 一级市场D. 二级市场二、多选题1．（）投资银行向客户提供的《股票投资价值分析报告》包括但不限于如下内容：A. 对该股票未来二级市场市场价格走势给出确定的涨跌判断，并做出明确的买卖方向、买卖价位、买卖数量推荐及最低收益保证B. 当前公司所在行业竞争状况、经营环境与经营管理情况、财务状况等方面存在哪些有利因素和哪些不利因素，它们对股票投资价值将产生怎样的影响C. 以未来公司预测现金流为基础，根据证券估价模型对公司价值进行评估并得出结论D. 列举各种不确定因素对评估结论可能发生的影响，特别是严重改变该股票投资价值的市场风险、信用（违约）风险等需要做强调说明2．（）投资银行涉足风险投资有不同的层次，包括：A. 直接充当风险投资人B. 间接充当风险投资人C. 为风险投资者提供服务D. 为风险创业企业提供服务3．（）投资银行参与并购业务的主要途径和方法主要包括：A. 根据并购方案和资金需求安排融资；B. 为收购方设计购并方案并协助实施（或者为被收购方设计反收购方案和措施）；C. 通过价值评估和分析确定合理价格D. 在实施过程中自身的风险套利操作4．（）投资银行在资本市场基本要素形成和发展中发挥了重要作用，主要表现在：A. 投资银行为市场参与各方提供间接融资的桥梁B. 投资银行通过不断的金融创新创造了多样化的金融工具和金融衍生产品C. 投资银行作为证券交易所的主要会员，直接参与了证券交易市场和清算体系的建设D. 投资银行通过金融中介业务和自营业务，促进了社会储蓄向投资领域的转化，为资本市场提供了丰富的资金来源，并极大地提高了资本市场的流动性5．（）与商业银行比较，投资银行的主要特点包括：A. 以间接融资为主B. 主要以佣金收入为主C. 只为资金需求者提供融资服务D. 主要服务于资本市场，通常由证券监管当局监管6．做市商制度的风险包括（）A．存货价格风险B．流动性风险C．制度风险D．信息不对称风险7．投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（）。
《投资银行学》题库+答案
《投资银行学》题库+答案一、单选题（共40题，每题1分，共40分）1、投资银行区别于一般性咨询、中介服务业的重要标志( )A、服务于货币市场B、属于金融服务业C、服务于资本市场D、属于智力密集型行业正确答案：B2、从商业模式而言投资银行的收入以( )为主A、手续费B、贴现C、存贷款利差D、佣金正确答案：D3、不属于战略并购类型的是? ( )A、渗透战略B、扩张战略C、专业化战略D、多元化战略正确答案：C4、下列属于独立的专业性投资银行的是( )A、摩根大通银行B、美林公司C、美国通用公司D、瑞士信贷集团正确答案：B5、从 19 世纪末开始,以美国为代表的市场经济体共发生了 ( ) 次系统性并购浪潮,每一次并购浪潮都显著加快了经济结构的调整和经济发展方式的转变。
A、4B、7C、5D、6正确答案：C6、2009 年 4 月 29 日,某股份有限公司上网定价发行 3000 万股,公司注册股本为 6000 万股,2009 年盈利预测中的利润总额为 9000 万元人民币,净利润为 6000 万元人民币,那么,加权平均法下的每股净利润为( ) 。
A、0.75 元人民币B、0.65 元人民币C、0.83 元人民币D、0.72 元人民币正确答案：A7、公司成功并购的重要前提是什么? ( )A、并购公司B、并购方自己C、并购方向D、并购绩效正确答案：C8、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列说法中不正确的是 ( ) 。
A、保荐机构应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B、中国证监会收到申请文件后,在 5 个工作日内作出是否受理的决定C、发行人应当自中国证监会核准之日起 6 个月内发行股票D、股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起 3 个月后再次提出股票发行申请正确答案：D9、发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请 ( ) 。
A、债券受托管理人B、担保人C、经纪人D、信用增级机构正确答案：A10、有下列哪种情形之一的,为拥有上市公司控制权。
投资银行学试题及答案
投资银行学试题及答案一、选择题1. 下列哪项不是投资银行的主要业务？A. 融资服务B. 资本市场业务C. 投资管理D. 零售银行业务答案：D2. 以下哪项不是投资银行的主要收入来源？A. 承销业务费用B. 交易佣金C. 利息净收入D. 存款利息答案：D3. 投资银行的创新融资工具中，不包括以下哪项？A. IPOB. 债券发行C. 合并与收购D. 金融衍生品答案：C4. 投资银行的风险管理中，以下哪项不属于市场风险？A. 利率风险B. 信用风险C. 操作风险D. 波动性风险答案：B5. 以下哪个部门通常不属于投资银行的组成部分？A. 投资银行部门B. 风险管理部门C. 资本市场部门D. 零售银行部门答案：D二、判断题判断下列说法是否正确，正确的请选A，错误的请选B。
1. 投资银行的主要职能是"拆借，募集，投资，兼并，整合"A. 正确B. 错误答案：B2. 投资银行的主要收入来自于承销业务、交易佣金和利息净收入A. 正确B. 错误答案：A3. 投资银行的业务范围包括资本市场业务和风险管理业务A. 正确B. 错误答案：A4. 投资银行的市场风险主要包括利率风险和信用风险A. 正确B. 错误答案：B5. 投资银行的组成部分包括投资银行部门、风险管理部门和资本市场部门A. 正确B. 错误答案：A三、简答题请简要回答以下问题：1. 投资银行的主要业务包括哪些方面？答：投资银行的主要业务包括融资服务、资本市场业务、投资管理等方面。
2. 投资银行的收入来源有哪些？答：投资银行的主要收入来源包括承销业务费用、交易佣金、利息净收入等。
3. 投资银行的市场风险包括哪些？答：投资银行的市场风险包括利率风险、操作风险和波动性风险等。
4. 投资银行的组成部分有哪些？答：投资银行的组成部分包括投资银行部门、风险管理部门、资本市场部门等。
5. 投资银行在创新融资工具方面有哪些业务？答：投资银行在创新融资工具方面包括IPO、债券发行和金融衍生品等业务。
投资银行学试题及答案
投资银行学试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 投资银行的主要业务包括以下哪一项？A. 零售银行业务B. 投资咨询C. 资产管理D. 以上都是答案：B2. 下列哪项不是投资银行的典型服务？A. 企业并购B. 股票发行C. 个人存款D. 债券发行答案：C3. 投资银行在资本市场中扮演的角色是什么？A. 资金的提供者B. 资金的中介C. 资金的使用者D. 资金的监管者答案：B4. 以下哪个不是投资银行的风险管理工具？A. 期权B. 期货C. 存款D. 掉期答案：C5. 投资银行在进行股票发行时，通常采用哪种方式？A. 私募B. 公开发行C. 内部发行D. 直接发行答案：B6. 投资银行在债券发行中的主要作用是什么？A. 债券的购买者B. 债券的发行者C. 债券的承销商D. 债券的评级机构答案：C7. 以下哪个不是投资银行的监管机构？A. 证监会B. 银监会C. 保监会D. 财政部答案：D8. 投资银行在进行企业并购时，通常需要考虑的因素不包括以下哪项？A. 目标公司的财务状况B. 市场环境C. 个人偏好D. 法律风险答案：C9. 投资银行在进行资产重组时，通常采用哪种方式？A. 资产剥离B. 资产注入C. 资产出售D. 所有以上答案：D10. 投资银行的核心竞争力主要体现在以下哪方面？A. 资金规模B. 技术优势C. 信息优势D. 客户资源答案：C二、简答题（每题10分，共30分）1. 简述投资银行与商业银行的区别。
答案：投资银行主要专注于资本市场的业务，如证券发行、并购咨询、资产管理等，而商业银行则主要提供个人和企业的存款、贷款、支付结算等零售银行服务。
投资银行通常不吸收公众存款，而是通过资本市场筹集资金。
2. 投资银行在企业上市过程中扮演什么角色？答案：投资银行在企业上市过程中扮演关键角色，包括协助企业进行财务重组、提供市场分析、确定发行价格、组织路演、协调承销商等，以确保企业能够成功上市。
投资银行学(071309)复习资料
投资银行学(071309)-复习资料一、单项选择题1、我国证券交易中目前采取的合法委托式是（）A.市价委托B.当日限价委托C.止损委托D.止损限价委托参考答案:B答案解析:无2、现代意义上的投资银行起源于（）。
A.北美B.亚洲C.南美D.欧洲参考答案:D答案解析:无3、竞价方法包括的形式有（）。
A.网上竞价B.机构投资者（法人）竞价C.券商竞价D.市场询价参考答案:D答案解析:无4、历史上最早出现的资产证券化形式是（）。
A.住房抵押贷款证券化B.汽车消费贷款证券化C.信用卡应收款证券化D.中小企业贷款支撑证券化参考答案:A答案解析:无5、合伙企业中，普通合伙人承担的责任是（）A.无限责任B.以出资额为限承担有限责任C.以个人财产为限承担有限责任D.以来源于企业的所得为限承担有限责任参考答案:A答案解析:无6、下列选项中（）不是投资银行财务顾问业务的收费方式。
A.与其他业务一起收费，不单独计费B.固定收费制C.按投入收费D.按小时收费参考答案:B答案解析:无7、以本国金融中心为基地，专门为某些投资者群体或较小的公司提供服务,在组织上一般采取灵活的合伙制的投资银行指的是（）。
A.次大型投资银行B.专业型投资银行C.地区型投资银行D.商人银行参考答案:A答案解析:无8、现代公司制度赋予公司独立的人格，其确立是以（）为核心和重要标志的A.企业法人财产权B.公司治理结构C.有限责任D.公司法参考答案:A答案解析:无1、资产证券化过程中的风险隔离机制的主要作用是（）。
A.隔离标的资产与证券化后的资产之间的风险B.吸引投资者并降低交易成本C.隔离标的资产发行人与证券化发行人之间的风险D.提高证券化资产的信用及流动性参考答案:A答案解析:无2、（）是投资银行的传统核心业务A.证券承销B.兼并与收购C.证券经纪业务D.资产管理参考答案:A答案解析:无3、下列行为属于欺诈客户的是（）。
A.证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作B.内幕人员利用内幕信息买卖证券C.散布谣言、提供不真实资料D.证券发行、交易及其相关活动中的其他虚假陈述参考答案:A答案解析:无4、证券投资咨询产品的价值主要取决于（）。
投资银行学复习题
投资银行学复习题一、名词解释1、投资银行：投资银行是专门从事证券发行、承销、交易及相关业务的金融机构，主要服务于资本市场。
2、并购：并购是指一个公司通过购买另一个公司的股权或资产，从而获得对该公司的控制权或经营权的行为。
3、风险投资：风险投资是指对新兴小型企业或创新型企业进行股权投资，以支持其业务发展和扩张。
4、资产证券化：资产证券化是指将缺乏流动性但能够产生可预见的稳定现金流的资产，通过一定的结构安排转化为可以在金融市场上出售和流通的证券的过程。
二、简答题1、请简述投资银行的主要业务及其作用。
答：投资银行的主要业务包括证券发行与承销、并购重组、证券交易、风险投资、资产证券化等。
这些业务在资本市场中发挥着重要作用，如帮助企业筹集资金、促进企业并购重组、提供投资机会等。
2、请简述企业并购的流程及其主要形式。
答：企业并购的流程一般包括策划、尽职调查、交易结构设计、交易执行和整合五个阶段。
其主要形式包括横向并购、纵向并购和混合并购。
3、请简述风险投资的特点及其对创新型企业的作用。
答：风险投资是一种高风险、高回报的投资方式，其主要特点包括长期投资、高度专业化和多元化投资。
对于创新型企业而言，风险投资可以为其提供资金支持，帮助其实现业务发展和扩张，同时也可以提供管理支持和资源整合等增值服务。
4、请简述资产证券化的运作过程及其主要优点。
答：资产证券化的运作过程主要包括资产池的构建、交易结构的设立、证券的发行和交易结构的终止等步骤。
其主要优点包括提高资产流动性、降低融资成本、优化债务结构等。
三、论述题1、请论述投资银行在资本市场中的地位和作用。
答：投资银行在资本市场中扮演着重要的角色，它是连接投资者和筹资者的桥梁。
投资银行通过发行承销、交易代理等业务，为投资者和筹资者提供专业的服务，帮助双方实现最优化的资源配置。
投资银行还通过并购重组、资产证券化等业务，为市场主体提供多元化的投融资工具和解决方案，进一步促进了资本市场的发展和完善。
投资银行学考试试题及答案
投资银行学考试试题及答案一、选择题1. 以下哪项不是投资银行的主要业务？A. 资金筹集B. 投资与交易C. 资产管理D. 商业贷款2. 首次公开募股（IPO）是指以下哪种情况？A. 公司自行购买股票B. 公司私下购买其他公司的股票C. 公司第一次向公众发行股票D. 公司将股票转让给员工3. 下列哪个是投资银行的一种主要收入来源？A. 存款利息B. 投资基金分红C. 委托管理费D. 手续费与佣金4. 投资银行的风险管理是指以下哪种情况？A. 管理客户的投资组合，确保风险控制在可接受范围内B. 通过贷款业务获取利润C. 盈亏平衡，确保运营资金的稳定D. 帮助客户进行投资决策，提供专业咨询服务5. 以下哪个是投资银行在企业并购交易中的主要角色？A. 联系各方，促使交易达成B. 提供贷款保障C. 在证券市场进行交易D. 对企业进行评估和估值二、问答题1. 请简要介绍投资银行的主要业务。
投资银行的主要业务包括资金筹集、投资与交易、资产管理和风险管理。
资金筹集指的是通过发行股票或债券来为企业筹集资金。
投资与交易涉及在证券市场进行股票和债券的买卖交易，以获取利润。
资产管理是指管理客户的投资组合，包括股票、债券、基金等。
风险管理包括评估和控制投资风险，确保投资的安全和收益。
2. 请解释首次公开募股（IPO）的过程。
首次公开募股（Initial Public Offering，简称IPO）是指公司第一次将股票公开发行给公众的过程。
该过程通常包括以下几个步骤：首先，公司选择投资银行作为承销商，承销商负责协助公司进行股票发行。
然后，公司与承销商合作，确定发行价格、股票数量和发行时间等关键事项。
接下来，公司将发行计划提交给证券监管机构进行审批。
一旦获得批准，公司可以开始向公众发行股票。
最后，股票将在证券交易所上市交易。
3. 投资银行的收入来源有哪些？投资银行的主要收入来源包括手续费与佣金、贷款利息、委托管理费和投资基金分红。
《投资银行学》试题库及参考答案
《投资银行学》试题库及参考答案一、单选题（共40题，每题1分，共40分）1、转股价格应不低于募集说明书公告日前 ( ) 个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。
A、20B、30C、10D、40正确答案：A2、国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是 ( ) 。
A、确定资产损益B、财产清查C、账务清理D、反映企业资产价值正确答案：D3、下列哪种并购战略类型效果属于长期范围。
A、优化战略B、多元化战略C、渗透战略D、扩张战正确答案：B4、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的 ( ) 以上通过。
A、1/3B、1/2C、全部D、2/3正确答案：D5、首次公开发行股票的发行人运行不足 3 年的,应披露 ( ) 。
A、最近 2 年及 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表B、最近 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表C、最近 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表D、最近 3 年及 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表正确答案：D6、分离型模式的核心功能( )A、降低金融体制运行中的风险B、促成金融行业的专业化分工C、有益于银行体制安全和稳定D、保证证券行业的公平与合理正确答案：C7、分离型模式的优点 ( )A、促成金融行业的专业化分工B、有效降低整个金融体系的风险C、有益与保障证券市场的公正与合理D、提高竞争能力,扩大利润来源正确答案：D8、证券发行与承销业务也称为称为:( )A、证券交易业务B、二级市场业务C、一级市场业务D、证券做市业务正确答案：C9、风险投资的对象( )A、国有企业B、所有公司C、能源公司D、新型科技公司正确答案：D10、可转换公司债券每张面值 ( ) 元人民币。
A、50B、90C、30D、100正确答案：D11、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,上市公司应当在重大资产重组实施完毕后 ( ) 年内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与评估报告中利润预测数的差异情况。
完整word版投资银行学复习材料
投资银行学 复习材料 一、 填空题(20 X 1' =20')1. 随着世界经济一体化的进程加快，投资银行业逐渐呈现的发展趋势包括 化趋势和集中化趋势 。
(Page3)2. 投资银行的主要功能包括 资金供需的媒介、证券市场的构造者、优化资源配置、和促进产 业的集中。
(Page7)3. 现代投资银行的组成形式有合伙制、混合公司制、现代公司制和金融控股公司制。
(Page18)4. 投资银行的发展模式包括 分离性、综合性、金融控股16. 资产证券化是一种增强资产流动性的融资方式。
17. 狭义的资产证券化是指 信贷资产证券化。
(Page178) 18. 管理风险包括 决策风险和操作风险 两种。
(Page205) 二、 不定项选择题(10X 2' =20') 1. 以下不属于投资银行业务的是(A 证券承销 2. ( A )A 证券承销3. 兼并是指两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业 一家企业吸收另一家或几家且的行为一家公司通过主动购买目标公司的股权或资产，以获得对其的控制权只进行业务整合而非企业重组，两个企业仍然为两个法人，只发生控制权转移 4. 与合伙制，尤其是家庭式合伙制相比，现代公司制的优点在于( ABCD A 公司的法人功能 B 公司的管理现代化优点 C 公司的集资功能 D 建立有效的激励机制，防止道德风险的产生 5. 投资银行的组织结构原则包括( ABCD )。
A 统一指挥的作用 B 合理的管理幅度原则5•证券承销是投资银行最早期、最基本的业务，也是其主要利润来源之一。
(Page9) 6. 投资银行对证券的承销方式有包销、代销和余额包销三种形式。
(Page39) 7. 投资银行的交易业务主要包括 做市商业务、证券自营业务 和 证券经纪业务。
(Page55)8. 做市商最基本的功能就是提供流动性保障。
(Page62) 9. 广义的资产重组指公司采取的涉及资产外部规模及内部结构改变的一切经营活动， 包括公司扩张、公司收缩、改变公司控制权结构 三个方面。
《投资银行学》题库
1、中国建设银行与摩根斯坦利合资成立的投资银行是（）（1.0分）（正确的答案:A）A、中金公司B、中银国际C、工银东亚D、国泰君安2、以下哪项业务属于投资银行的引申业务（）（1.0分）（正确的答案:D ）A、证券承销B、并购顾问C、公司理财D、金融工程业务3、日本将投资银行称为（）（1.0分）（正确的答案:B ）A、商业公司B、证券公司C、商人银行D、中央银行4、投资银行利润的主要来源是（）（1.0分）（正确的答案:A ）A、佣金B、利息差C、租金D、股票收益5、1999年，下列哪部法律的颁布再次允许金融领域出现混业经营（）（1.0分）（正确的答案:A ）A、《金融服务现代化法》B、《反托拉斯法》C、《银行持股公司法》D、《麦克法顿法》6、目前，世界主要发达国家投资银行的经营发展趋势是（）（1.0分）（正确的答案:B ）A、分业经营B、混业经营C、连锁经营D、独立经营7、美国投资银行业起源于（）（1.0分）（正确的答案:C ）A、20世纪初B、1929年大萧条之后C、19世纪90年代D、二战之后8、目前，美国最大的投资银行是（）（1.0分）（正确的答案:C ）A、摩根斯坦利B、高盛公司C、美林公司D、野村证券9、以下哪一项不是我国证券公司的主要利润来源（）（1.0分）（正确的答案：D ）A、承销业务B、经纪业务C、自营业务D、存款业务10、我国第一家中外合资基金管理公式是（）（1.0分）（正确的答案：D ）A、国泰君安B、银河证券C、申银万国D、招商基金11、境外合格机构投资者的英文缩写是（）（1.0分）（正确的答案:C ）A、QDIIB、QSIIC、QFIID、QPII12、我国投资银行的数量扩张阶段是（）（1.0分）（正确的答案:A ）A、1987-1995 年年底B、1996-1999 年C、1999 年至今D、1980 年代初13、以下哪项业务属于我国投资银行的业务（）（1.0分）（正确的答案：D ）A、活期存款B、个人储蓄存款C、结算业务D、信托业务1、短期国库券的发行量占美国财政部所发行证券的（）（1.0分）（正确的答案:B ）A、30% B 40% C、50 D、60%2、证券的发行价格与面值相等，这是（）（1.0分）（正确的答案:C ）A、溢价发行B、折价发行C、平价发行D、折扣发行3、金融机构获得长期资金来源的主要方式是（）（1.0分）（正确的答案:A ）A、发行证券B、存款C、向央行借款D、同业拆借4、以下哪一项不是政府发行证券的目的（）（1.0分）（正确的答案：D ）A、弥补财政赤字B、扩大公共投资C、解决临时资金需求D、促进消费5、以下哪一项不是债券的发行者（）（1.0分）（正确的答案:B ）A、政府B、个人C、企业D、银行6、 在公司债券的发行程序中，召开到期共勉会议之后的发行工作是（）（1.0分）（正确的答案：D ） A 、在美国证券交易委员会注册 B 、发行初始募债说明书 C 、包销商之间签订协议 D 、法律审查7、 美国长期国债的期限一般是指（）以上 （1.0分）（正确的答案:C） A 、5 年 B 、8 年 C 、10 年 D 、15 年8、 我国《企业债券管理条例》规定，企业发行债券必须由（）承销（1.0分）（正确的答案:A ）A 、证券承销机构B 、商业银行C 、中央银行D 、中介组织 9、 我国《企业债券管理条例》规定，企业在发行企业债券之前，必须连续（）年盈利 （1.0分）（正确的答案:B ）A 、2B 、3C 、4D 、510、 对于凭证式国债，以下哪一项表述是错误的（） （1.0分）（正确的答案：D ）A 、可以记名B 、可以挂失C 、不能上市流通D 、不能提前兑现11、 我国发行历史最长久的一种国债是（） （1.0分）（正确的答案:B ）A 、记名国债B 、无记名国债C 、记账式国债D 、特别国债住房抵押担保证券中最基本的形式是（） （1.0分）（正确的答案:A ）简单转递证券 B 、抵押转递证券 C 、附担保的转递证券 D 、资产支持证券A 、政府全国抵押协会B 、联邦住房抵押贷款公司C 、联邦国民抵押协会D 、汽车抵押协会11、 简单转递证券又称为（）（1.0分）（正确的答案:C ）A 、抵押转递证券B 、附担保的转递证券C 、过手证券D 、住房抵押证券 A 、 A 、 A 、 A 、 A 、 6、 A 、 A 、 A 、 亚洲地区资产证券化的大规模发展是在（） 20世纪60年代B 、20世纪80年代C 、 以下哪一点不是资产证券化对投资者的好处 扩大投资规模B 、提供多样化的投资品种 在欧洲，资产证券化发展最快的国家是（） 法国B 、德国C 、英国D 、瑞士在美国，最先进行资产证券化的资产是（） （1.0分）（正确的答案:C ）1997年亚洲金融危机之后 D 、2000年之后() （1.0分）（正确的答案：D ）C 、提供特定证券品种D 、减少风险(1.0 (1.0 住房按揭贷款B 、汽车按揭贷款 C 、信用卡贷款 分）（正确的答案:C分）（正确的答案:AD 、企业应收账款以下哪一点不是内部信用增级的方式（） （1.0分）（正确的答案：D划分优先、次级结构 B 、建立利差账户 C 、进行超额抵押 D 、购买保险资产证券化的基础是（）（1.0分）（正确的答案:B ）基础资产B 、基础资产所产生的现金流 C 、存款D 、股票在资产证券化的程序中，完善交易结构之后需要进行的证券化操作是（） （1.0分）（正确的答案:A ） 信用增级与信用评级 B 、证券设计与销售 C 、组成资产池D 、组建特殊目的实体汽车贷款担保证券的最长期限可以达到（） （1.0分）（正确的答案:D ）36个月B 、48个月C 、60个月D 、72个月A 、 10、以下哪一项不是美国国会设立的担保机构（） （1.0分）（正确的答案：D ）12、与商业银行的其他贷款相比，住房抵押贷款的最大优点是（）（1.0分）（正确的答案:A ）A、风险低B、效率高C、能拉动国民经济增长D、数量大13、当前可以作为我国银行资产证券化的一个切入点是（）（1.0分）（正确的答案:B ）A、汽车抵押贷款B、住房抵押贷款C、信用卡贷款D、应收账款14、资产的发起与出售与（）有关（1.0分）（正确的答案:B ）A、《证券法》B、《合同法》C、《债券法》D、《银行法》15、以下哪一项不是资产证券化的主要投资者（）（1.0分）（正确的答案：D ）A、保险公司B、投资银行C、储蓄机构D、政府16、资产证券化最早出现于（）（1.0分）（正确的答案:A ）A、美国B、英国C、法国D、日本1、注册制的实质在于提供真实的信息，它遵循的是（）原则（1.0分）（正确的答案：D ）A、公平B、公正C、公道D、公开2、机会均等，平等竞争，营造一个所有市场参与者进行公平竞争的环境，这是（）原则（1.0分）（正确的答案:A ）A、公平B、公正C、公道D、公开3、证券发行人在首次公开发行股票时，应完全披露有可能影响投资者作岀是否购买股票决策的所有信息，这是（）（1.0分）（正确的答案:A ）A、初期披露B、持续披露C、后续披露D、后期披露4、以下哪一项不是股票发行的“三公原则”之一（1.0分）（正确的答案:C ）A、公平B、公正C、公道D、公开5、对公司董事、监事、高级管理人员及持有（）以上股份的股东要进行上市辅导（1.0分）（正确的答案:B ）A、3% B 5% C 8% D 10%6、在证券发行申请过程中和申请过程之后，向公司提供如何使公司行为遵照执行证券法的建议，这是（）的工作（1.0分）（正确的答案:A ）A、律师B、会计师C、承销商D、公司管理人员7、首次公开募股（IPO）小组的核心是（1.0分）（正确的答案:C ）A、律师B、会计师C、承销商D、公司管理人员8、在股票发行程序中，组建承销团与发销团之后的发行步骤是（）（1.0分）（正确的答案:B ）A、准备募股文件及批件B、确立股票发行方式C、股票发行定价D、股票承销与结算1、已上市证券的场外交易市场是（）（1.0分）（正确的答案:C ）A、第一市场B、第二市场C、第三市场D、第四市场2、证券二级市场的功能是创造各类金融工具的（）（1.0分）（正确的答案:A ）A、流动性B、安全性C、受益性D、稳定性3、投资者投资于证券时不需要考虑的是（）（1.0分）（正确的答案：D ）A、流动性B、安全性C、受益性D、稳定性4、中小投资者最常用的委托方式是（）（1.0分）（正确的答案:A ）A、当面委托B、电脑自动委托C、电话自动委托D、远程终端委托5、在美国，专门为未成年人开设的证券账户是（）（1.0分）（正确的答案：D ）A、现金账户B、保证金账户C、联合账户D、信托账户6、在美国，客户最常开设的证券账户是（）（1.0分）（正确的答案:A ）A、现金账户B、保证金账户C、联合账户D、信托账户7、证券交易价格不像交易所那样通过拍卖竞价的方式产生，而是通过协议方式产生，交易对象都是未上市的证券，这种自营业务称为（）（1.0分）（正确的答案:B ）A、交易所自营业务B、柜台市场自营业务C、投机业务D、套利业务8、以下哪一项不是证券自营业务的利润来源（）（1.0分）（正确的答案：D ）A、股息B、利息C、红利D、佣金9、我国《证券法》规定，投资银行要从事证券自营业务，注册资本不得低于人民币（）（1.0分）（正确的答案:C ）A、1亿元B、3亿元C、5亿元D、8亿元1、当前，我国有关证券法规规定，前三年的平均净资产收益率低于（）的上市公司不准配股（1.0分）（正确的答案:C ）A、15% B 10% C、6% D 5%2、一家公司在证券市场上用现金、债券或股票购买另一家公司的股票或资产，以获得对该公司的控制权，这是（）行为（1.0分）（正确的答案:B ）A、兼并B、收购C、并购D、赎买3、以下哪一项不是投资银行参与并购业务所提供的服务（）（1.0分）（正确的答案：D ）A、选择并购对象B、利用财务模型进行定价C、参与价格谈判D、参与企业管理4、要考虑收购企业的收购目标是什么，这是物色目标企业中的（）因素（1.0分）（正确的答案:A ）A、目的B、目标企业的态度C、财务D、规模5、以下哪一项不是投资银行所提供的收购服务的内容（）（1.0分）（正确的答案:D ）A、收购对象的筛选和估值B、辅助涉及接洽猎物公司的策略C、辅助收购协议的谈判D、直接进行收购6、在并购操作程序中，选择了支付工具之后要进行的步骤是（）（1.0分）（正确的答案:C ）A、契约书的签订B、物色目标企业C、签署并购协议D、实施并购和并购后的安排7、以下哪一项不是投资银行在并购业务中的作用（）（1.0分）（正确的答案:C ）A、发挥并购导向功能B、节约企业并购的交易成本C、降低风险D、发挥巨大的筹资功能8、大型投资银行在接受客户委托订立契约时，常常以先收方式要求支付5〜10万美元，这是（）。
《投资银行学》复习题
《投资银行学》复习题一、单项选择题1．（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统中心业务。
A．证券承销 B．吞并与收买C．证券经纪业务D．财产管理2．作为（），投资银行代表着买卖两方，接受客户拜托代理买卖证券并收取适合的佣金：A.证券做市商B. 证券交易商C. 证券经纪商D. 证券承销商3．（）着重资本长久增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长久增值潜力的公司，这钟风格的基金属于：A.收入型基金B. 股票型基金C. 均衡型基金D. 成长型基金4．（）依据我国《公司法》，假如一家优势公司Ａ公司吞并Ｂ公司并获取控制权后，Ａ公司保存，Ｂ公司解散（撤消其法人资格），该方式称为：A. 新设归并B. 汲取归并C. 公司分立D. 杠杆收买5．（）并购公司采纳增添刊行本公司的股票，以新刊行的股票替代目标公司的股票，这类并购方式称为：A．现金并购 B. 股票并购 C. 新设归并 D. 杠杆并购6．（）以下哪一种退出方式意味着风险投资在目标项目上的基本失败。
：A.创业板上市B.OTC 市场退出C. 清理D. 股权转让7．（）因为物价水平连续上涨、钱币贬值而使投资者肩负的风险称为：A．利率风险 B. 购置力风险 C. 政治风险 D. 财务风险8．在（）融资方式中，往常是由项目东道国政府或它的某一机构与项目发起方或项目公司签订协议，把项目建设及营运的特许经营权移交给后者：A.IPO新股刊行 B.可变换债券 C.BOT项目 D.金融租借9．（）某投资银行产品开发部门“恒定—混淆动向均衡投资近来开发出一组策略实行产品”和“保本避险基金产品”，它们应当属于哪一类产品种类：A.订价模型产品B. 指数化产品C. 投资组合套利产品D. 金融衍生产品10．（）证券刊行者为扩大经营，依据必定的法律规定和刊行程序，向投资者销售新证券所形成的市场称为：A.交易所市场B. 场外市场C. 一级市场D. 二级市场二、多项选择题1．（）投资银行向客户供给的《股票投资价值剖析报告》包含但不限于以下内容：对该股票将来二级市场市场价钱走势给出确立的涨跌判断，并做出明确的买卖方向、买卖价位、买卖数目介绍及最低利润保证目前公司所内行业竞争状况、经营环境与经营管理状况、财务状况等方面存在哪些有益因素和哪些不利因素，它们对股票投资价值将产生如何的影响以将来公司展望现金流为基础，依据证券估价模型对公司价值进行评估并得出结论列举各样不确立因素对评估结论可能发生的影响，特别是严重改变该股票投资价值的市场风险、信用（违约）风险等需要做重申说明2．（）投资银行涉及风险投资有不一样的层次，包含：A.直接充任风险投资人B.间接充任风险投资人C.为风险投资者供给服务D.为风险创业公司供给服务3．（）投资银行参加并购业务的主要门路和方法主要包含：依据并购方案和资本需求安排融资；为收买方设计购并方案并辅助实行（或许为被收买方设计反收买方案和举措）；经过价值评估和剖析确立合理价钱在实行过程中自己的风险套利操作4．（）投资银行在资本市场基本因素形成和发展中发挥了重要作用，主要表此刻：投资银行为市场参加各方供给间接融资的桥梁投资银行经过不停的金融创新创建了多样化的金融工具和金融衍生产品投资银行作为证券交易所的主要会员，直接参加了证券交易市场和清理系统的建设投资银行经过金融中介业务和自营业务，促进了社会积蓄向投资领域的转变，为资本市场供给了丰富的资本本源，并极大地提升了资本市场的流动性5．（）与商业银行比较，投资银行的主要特色包含：A.以间接融资为主B. 主要以佣金收入为主只为资本需求者供给融资服务主要服务于资本市场，往常由证券看管当局看管6．做市商制度的风险包含（）A．存货价钱风险 B．流动性风险C．制度风险 D．信息不对称风险7．投资银行从事并购业务的酬劳，依据酬劳的形式可分为（）。
投资银行学复习题
山东理工大学成人高等教育投资银行学复习题一、名词解释1、要约收购： 2、无风险套利： 3、可转换公司债券： 4、资产证券化： 5、经纪业务 6、私募发行 7、投资银行 8、市净率二、单项选择题1、（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。
A.证券承销B.兼并与收购C.证券经纪业务D.资产管理2、客户理财报告制度的前提是（）。
A.客户分析B.市场分析C.风险分析1）.形成客户理财报告3、按照并购方式划分，并购可分为（）oA.杠杆收购B.要约收购C.经理层收购D.协议收购4、投资银行在英国和日本分别被称为（）。
A.投资银行和商人银行B.商人银行和证券公司C.实业银行和证券公司D.商人银行和吸储公司5、香港创业板市场的（）的主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人是否适合上市、上市文件的准确完整性以及堇事知悉自身责任义务等事项均负有保证责任。
A.承销商B.风险投资机构C.保荐人D.上市顾问6、按照我国《公司法》，如果一家优势公司A 公司兼并B公司并获得控制权后，A公司保留，B公司解散（取消其法人资格），该方式称为（A. 新设合并B.吸收合并C.公司分立D.杠杆收购7、股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险主要由（）。
A.发行人承担B.投资银行承担C.发行人和投资银行承担D.都不承担 8、（）是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。
A.系统风险B.非系统风险C.经营风险D.财务风险9、作为（），投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。
A.证券做市商B.证券经纪商C.证券交易商D.证券承销商 1（）、同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为（）。
A.升水B.贴水C.对冲D.基差11、并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品。
2024年投资银行学复习题答案
2024年投资银行学复习题答案
1. 投资银行的主要业务包括哪些？
2. 简述首次公开募股（IPO）的过程及其重要性。
3. 什么是并购（M&A），并解释其在企业战略中的作用。
4. 描述投资银行在证券发行中的作用。
5. 投资银行如何进行风险管理？
6. 什么是杠杆收购（LBO），并解释其对企业财务结构的影响。
7. 投资银行在资产管理中扮演什么角色？
8. 什么是投资银行的财务顾问服务？
9. 描述投资银行在企业重组中的作用。
10. 投资银行如何参与国际金融市场的交易？
11. 什么是股权融资和债务融资，它们在投资银行业务中的重要性是什么？
12. 简述投资银行在私募股权和风险投资中的作用。
13. 什么是投资银行的自营交易业务？
14. 投资银行如何利用衍生金融工具进行风险对冲？
15. 描述投资银行在企业上市前的辅导和准备过程中的角色。
16. 投资银行如何评估和定价新发行的证券？
17. 什么是投资银行的资产管理业务，它包括哪些服务？
18. 投资银行如何进行市场研究和分析？
19. 简述投资银行在债券发行中的作用。
20. 投资银行如何帮助企业进行国际扩张？。
投资银行学课后习题(期末复习题)
章节课后习题第一章一、填空题1、投资银行在英国被称为商人银行.2、1933年美国国会通过了著名的《银行法》,明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。
3、随着世界经济一体化的进程加快,投资银行业逐渐呈现的发展趋势包括国际化、全能化和集中化。
4、投资银行和商业银行的业务本源不同，业务范围也各有侧重。
在融资方式上,商业银行属于间接融资,而投资银行属于直接融资。
5、投资银行的主要功能包括资金供需媒介、证券市场构造者、优化资源配置和促进产业集中。
二、不定项选择题1、投资银行的早期发展主要得益于（ A ）A．贸易活动的日趋活跃B．证券业的兴起与发展C．基础设施建设的高潮D．股份公司制度的发展2、以下不属于投资银行业务的是（ C ）A．证券承销B．兼并与收购C．不动产经纪D．资产管理3、（ A ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。
A．证券承销B．兼并与收购C．证券经纪业务D．资产管理4、现代意义上的投资银行起源于（ D ）A．北美B．亚洲C．南美D．欧洲5、以下属于投资银行的功能的是（ABCD ）A．媒介资金供需B．构造证券市场C．促进产业整合D．优化资源配置6、证券市场由( ABD ）主体构成。
A．证券发行者B．证券投资者C．管理组织者D．投资银行7、以下属于混业经营运作的前提条件是（ABCD ）A．银行本身具备较强的风险意识B．银行具备有效的内控约束机制C．当局的金融监管体系完善高效D．法律框架健全8、根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，承销方式一般包括（ACD ）A．包销B．分销C．代销D．余额包销9、兼并是指（AB )A．两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业B．一家企业吸收另外一家或几家企业的行为C．一家公司通过主动购买目标公司的股权或资产，以获得对其的控制权D．只进行业务整合而非企业重组，两个企业仍为两个法人，只发生控制权转移三、判断题1、银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。
《投资银行学》练习题及答案
《投资银行学》总复习题一、名词解释1、投资银行2、证券发行注册制3、包销4、IPO5、股票私募6、绿鞋安排7、买壳上市8、欧洲债券9、场外交易市场10、信用评级11、二板市场12、做市业务13、自营业务14、无风险套利15、金融衍生产品16、金融工程17、金融期货18、期权费19、货币互换20、项目融资21、BOT22、有限追索23、资产证券化24、特别目的载体25、资产抵押债券二、简答题1、投资银行与商业银行有何不同？2、投资银行的功能有哪些？3、我国投资银行的发展趋势有哪些？4、请简述投资银行IPO业务的基本流程。
5、请简述股票公募发行的优缺点。
6、请比较证券二板市场与主板市场之间的异同。
7、投资银行自营业务的特点有哪些？8、金融衍生产品的正向效应与负向效应分别有哪些？9、请简述场内交易市场与场外交易市场的差别。
10、BOT投资方式的优点有哪些？11、请简述项目融资风险管理的主要内容。
12、资产证券化的基本特征有哪些？13、请简述美国对金融危机所采取的救助政策的效果。
14、2008年金融危机使中国经济面临哪些挑战？15、2008年金融危机给中国经济带来哪些机遇？三、计算题1、某投资银行有一份4年到期、面值为1000元的公司债券，年利率为12％，该投资银行计划2年后卖掉这份债券。
第一年的利率收入将用来再投资，如果市场利率不变，也是12％，该投资银行卖掉这份债券后的总现金收入是多少？解：利息收入为：120×1.12＋120＝254.40（元）由于市场利率不变且等同于该债券的年利率，该债券的市场价值等于其面值。
所以，总现金收入为：254.40＋1000＝1254.40（元）2、某投资银行准备投资A、B、C三种证券，经测算，这三种证券的预期收益率分别是10%、8%、6%，三种证券占资产组合总价值的比率是20%、30%、50%，则该资产组合的预期收益率是多少？解：该资产组合的预期收益率=R A W A+R B W B+R C W C=10%×20%+8%×30%+6%×50%=7.4%3、如果某投资银行在年初以100万元购进债券一份，年末该债券的价格已达到106万元，年中投资银行又收到债券利息4万元，则该债券的收益率为多少？如果该投资银行以106万元的价格购入面值总额为100万元的3年期债券，该债券每年的利率是8％，则该投资银行的实得收益率是多少？解：（1）债券的收益率＝（106－100＋4）÷100×100％＝10％（2）银行的实得收益率＝[8＋（100－106）÷3]÷106×100％＝5.66％4、一家投资银行购入100股某公司股票，每股20元，持有一年之后将这笔股票售出，每股30元。
《投资银行学》复习资料
《投资银行学》复习资料一、单项选择题：1 .以下不属于投资银行业务的是（）。
A.证券承销B.兼并与收购C.不动产经纪D.资产管理2 .现代意义上的投资银行起源于（）。
A.北美B.亚洲C.南美D.欧洲3. 根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（）。
A.超大型投资银行B.大型投资银行C.次大型投资银行D.专业型投资银行4 .我国证券交易中目前采取的合法委托式是（）。
A.市价委托B.当日限价委托C.止损委托D.止损限价委托5. 深圳证券交易所开始试营业时间（）。
A.1989年10月1日B.1992 年12月1日C.1992 年12 月19 日D.1997 年底6. 资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（）关系。
A.委托一一代理B.管理一一被管理C.所有一一使用D.以上都不是7. 中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（）。
A.1989年10月1日B.1992 年12月1日C.1992 年12 月19 日D.1997 年底8. 客户理财报告制度的前提是（）。
A.客户分析B.市场分析C.风险分析D.形成客户理财报告9. 资产证券化过程中的风险隔离机制的主要作用是（）A.隔离标的资产与证券化后的资产之间的风险 B .吸引投资者并降低交易成本C. 隔离标的资产发行人与证券化发行人之间的风险D. 提高证券化资产的信用及流动性10 .我国投资银行的自律监管组织是（）。
A.中国证券监督管理委员会 B .中国证券业协会C.中国市场协会 D .清算公司11. （）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。
A.证券承销B .兼并与收购C.证券经纪业务D .资产管理12. 关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（）A .美国 B .英国 C .德国 D .日本13. （）,中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。
投资银行学试题和答案
投资银行学试题和答案一、名词解释（4题，每小题4分，共16分）经营协同效应：账面价值法：未来获利还原法：市场价值法：二、判断正误（10题。
每小题1分，共10分）1．（）我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营。
2．（）从融资功能和方式而言，投资银行以间接融资为主，而商业银行以直接融资为主。
3．（）金融工程的基本组件是远期、期货、期权、债券、股票等衍生金融工具。
4．（）投资银行属于非银行金融机构，其主要服务于货币市场。
5．（）根据现代投资基金的发展趋势，封闭式基金正越来越成为证券投资基金的主要形式。
6．（）早期的投资银行主要从事证券发行承销和证券交易业务，而目前的投资银行业务已经涉及到了几乎全部的资本市场业务、部分货币市场业务以及金融衍生产品市场业务。
7．（）在过去的一年里，基金管理人A所管理的基金帐面收益率为8%，基金管理人B所管理的基金帐面收益率为12%，因此基金管理人B的绩效比基金管理人A要好。
8．（）在我国，对证券公司进行自律监管的机构包括中国证监会和沪深证券交易所。
9．（）在证券发行的余额包销方式下，作为包销商的投资银行需要承担发行失败的全部风险。
10．（）健全内部控制机制和完善内部控制制度，是衡量证券公司经营管理水平高低的重要标志。
三、单项选择（共1 0题，每小题2分，共20分）1．（）由于物价水平持续上升、货币贬值而使投资者承担的风险称为：A．利率风险 B. 购买力风险 C. 政治风险 D. 财务风险2．（）在我国，中国证监会行使对证券公司资质和经营管理实行监管的主要职能部门是：A．机构监管部 B. 发行监管部 C. 基金监管部 D. 上市公司监管部3．（）某基金的资产配置如果采取买入并长期持有策略，则属于：A．战略性资产配置 B. 战术性资产配置C. 资产混合配置D. 积极的投资风格4．（）在融资方式中，通常是由项目东道国政府或它的某一机构与项目发起方或项目公司签署协议，把项目建设及运营的特许经营权移交给后者：A. IPO新股发行B. 可转换债券C. BOT项目D. 金融租赁5．（）对那些技术风险过大超过可预期收益价值、技术培育无法控制及产业化过程极不稳定，进而已经丧失现有及潜在市场机会的企业或项目采取止损手段，这种意味着风险投资在这一项目上基本失败的退出方式是：A. 创业板退出B. 清算C. 主板退出D. 股权协议转让6．（）同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为：A. 升水B. 贴水C. 对冲D. 基差7．（）我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行，按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正：A. 谈话提醒制度B. 市场禁入制度C. 定期考核制度D. 风险提示制度8．（. ）我国《证券法》规定，设立综合类证券公司，注册资本最低限额为人民币：A. 5000万元B. 1亿元C. 3亿元D. 5亿元9．（. ）发行人的董事长以上董事或者总经理发生变动，即属于内幕信息：A. 三分之二B. 三分之一C. 四分之一D. 二分之一10．（）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件：A. 招股说明书B. 盈利预测的审核函C. 发行人法律意见书和律师工作报告D. 审计报告四、简答题（共4题，第1、2、3题每小题8分，第四小题10）1、企业并购有何主要动因？2、集合竞价和连续竞价的价格确定方式是什么？3、比较多元做市商制和特许交易商制。
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《投资银行学》复习题
1、投资银行有哪几层含义？
2、什么是投资银行的创新性？具体体现在哪些方面？
3、什么是发行上市？发行上市有何利弊？上市有什么标准？
4、承销有哪几种方式？
5、我国企业上市重组有哪几种模式？
6、什么是分拆上市？分拆上市对母上市公司有何影响？
7、分拆上市对分拆公司有什么影响？
8、什么是买壳上市？常使用的方式是什么？
9、请用图示说明买壳的一般程序。
10、中国市场上常见的买壳模式有哪几种？
11、什么是借壳上市？与买壳上市有何区别？
12、什么是证券交易市场？包括哪些类型？
13、如何理解证券交易所？
14、在证券交易中投资银行可以起到哪些作用？
15、什么是证券经纪业务？包括哪几个阶段？
16、证券交易中的投机和套利有何区别？
17、什么是做市商制度？投资银行为什么要充当做市商？
18、什么是投资基金？
19、封闭式基金和开放式基金有何区别？
20、契约型基金和公司型基金有何区别？
21、基金有哪些基本当事人？这些当事人主要有什么作用？
22、什么是对冲基金？有什么特点？
23、什么是产业投资基金？
24、产业投资基金有哪些基本特征？
25、什么是风险投资？风险投资分为哪几种形态？
26、风险投资与风险投资基金有什么联系？
27、投资银行通常以什么方式参与风险投资基金？
28、风险投资基金有什么特点？
29、风险投资与一般金融投资的比较。
30、风险投资基金可分为哪几种形式？各有什么利弊？
31、风险投资基金在选择风险投资对象时以什么为筛选标准？
32、什么是优先股？什么是附认股权债？
33、风险投资基金有哪几种退出方式？
34、什么是企业重组基金？
35、企业重组基金所选择的投资企业一般有什么特点？
36、什么是基础设施投资基金？该基金有什么作用？
37、什么是项目融资？
38、项目融资有哪些特点？
39、什么是企业重组？分为哪几类？
40、企业为什么要收缩生产规模？
41、兼并、合并与收购有什么区别？
42、什么是企业的分立？
43、什么是企业的剥离？
44、在企业扩张中投资银行起到了什么作用？
45、什么是白衣骑士？
46、什么是股票回购？为什么要进行股票回购？
47、什么是杠杆收购？有什么特点？
48、什么是资产证券化？
49、资产证券化融资的基本流程。
50、资产证券化有哪些类型？
注：
本课程参考教材：《投资银行学》张东祥武汉大学出版社
《投资银行实务》陈文君上海财经大学出版社
《投资银行学》奚群首都经济贸易大学出版社
《国际项目融资》孙黎北京大学出版社
因网络课程上的内容较为综合，没有一本教材能涵盖网上的教学内容，所以希望大家还是要按照复习题认真学习网上内容。