浙江股权交易中心投资者适当性管理办法

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附件九：

浙江股权交易中心投资者适当性管理办法

第一章总则

第一条为推进浙江股权交易中心（简称本中心）有序发展，引导投资者树立正确的投资理念，理性参与本中心的交易，促进本中心的各类业务规范发展，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》法律法规及本中心规则制度，制定本办法。

第二条本中心投资者适当性管理，是指具有经纪业务资格的推荐商会员（简称经纪会员）根据投资者的身份、财产与收入状况、风险承受能力、投资风险偏好和投资目标等相关信息，有针对性的进行风险揭示、投资者培训、投资者教育等工作，引导投资者在充分了解本中心各类业务的市场特性的基础上开通和参与交易。

第三条经纪会员应当建立健全投资者适当性管理的具体业务制度和操作指引，并通过多种形式和渠道向投资者告知本中心投资者适当性管理的具体要求，做好解释和宣传工作。

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第四条本中心对经纪会员落实投资者适当性管理情况进行现场或非现场检查，经纪会员应予配合并提供相关资料。

第二章投资者适当性管理

第五条经纪会员应当按照投资者适当性制度，切实履行投资者适当性管理职责，确认参与本中心交易的投资者为具备风险识别与承担能力的合格投资者。经纪会员应当了解和评估投资者对各类业务的风险识别和承受能力，充分揭示风险。

第六条经纪会员应当要求投资者提供相关证明材料，并明确告知投资者对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责，在相关信息发生重大变化时要及时告知经纪会员。

第七条经纪会员应当根据本中心提供的投资知识和风险识别能力测试试卷，组织自然人投资者参加。自然人投资者测试得分高于80分的，经纪会员方可确认其通过投资知识和风险识别能力测试。参加测试的自然人投资者和经纪会员工作人员应当在试卷上签字确认。

第八条经纪会员应当以电子或者书面的方式，妥善保存投资者相关证明文件、测试试卷和已签署各类业务相关的风险揭示书、委托

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协议书、合格投资者确认表等资料，保存年限和保存方式应符合监管规定和客户档案管理要求。

第九条经纪会员应当告知投资者，具有经纪业务资格的推荐商会员履行适当性职责不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低各类业务的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

第十条经纪会员应采取多种有效方式和途径开展投资者教育，充分揭示参与本中心各类业务交易可能面临的风险，同时加强对投资者的培训和指导。

第十一条投资者应当配合经纪会员落实投资者适当性管理，不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。

第十二条经纪会员应当指定专门部门受理投资者投诉，妥善处理与投资者的矛盾与纠纷，认真记录有关情况。

第三章附则

第十三条本办法由本中心负责解释。

第十四条本办法报浙江省金融办备案后施行。

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