二级文件供应商评审与管理控制程序
ISO9001质量管理体系二级文件 体系记录控制程序
体系记录控制程序1.目的对体系各项记录加以控制，为产品质量合规性、管理体系有效性提供可靠证据。
2.适用范围本程序适用于一体化管理体系运行过程所涉及的全部记录。
3.职责3.1 质量部是产品质量记录控制活动的主管职能部门，其负责：3.1.1检查和督促本程序文件的实施；3.1.2负责涉及产品和服务记录的总体管理。
3.2 行政人事部是环境及职业健康安全活动记录主管职能部门，其负责：3.2.1检查和督促本程序文件的实施；3.2.2负责涉及安全及环境记录的总体管理。
3.3各部门负责本部门记录的管理(含记录的设计、编号、编目、印制、发放、收集、归档、保管、查阅和处置)。
3.4各部门分管的记录见附录“体系记录清单”。
4.工作程序4.1体系记录的范围管理评审、教育、培训、技能和经验、产品实现过程及满足要求的证据、合同评审及由评审引起的措施、供方评价结果以及由评价而采取的纠正措施、过程确认、产品的唯一性标识、客户财产、校准测量设备的依据，偏离校准状态时对先前的测量结果的确认、测量设备校准和验证的结果、内部审核结果，指明授权放行产品的人员、产品符合性状况及随后采取的措施、让步接收状况、纠正措施结果、预防措施结果等的原始记载或其它客观证明材料（含表格、自动记录图表、软件、照片）；安全、环境过程运行、检查、检测记录等。
供方的质量记录。
4.2记录的设计4.2.1记录可采用表格、卡片、图表等形式。
各主管部门要根据产品及其特性和工作需要来确定质量记录的形式和项目，依据系统、完整、清晰的原则进行设计。
如记录表格复杂，须编制“填表说明”。
4.2.2记录要满足有关程序文件规定的记录内容和可追溯性要求，做到科学合理、经济适用。
4.2.3需要时，各主管部门可设计“质量记录清单”以外的质量记录。
4.2.4使用部门设计的质量记录表格，必须经过部长审批后，才能印制和使用。
4.3质量记录的标识和编号4.3.1 所有的质量记录要有相应的名称并经主管部门审查。
供应商管理控制程序文件
供应商控制程序
1、目的：确保与公司交易往来的供应商，其供货质量、生产能力、交期等能符合公司要求。
2、围：本程序适用于本公司所有在采购材料、外协外包商以及服务型供应商的管理。
3、职责：
3.1采购部是供应商管理主管部门，负责供应商的初选、日常管理和
协调相关部门进行供应商的考核；
3.2品质部、制造部、研发中心等相关部门负责协助采购部门进行供
应商考核和复核工作；
3.3研发中心负责提供与供应商签定的技术协议，品质部负责提供与供应商签定的质量保证协议；
3.4总经理负责对供应商清单的批准
4、定义:
无
5、工作程序
6.相关文件
记录控制程序
生产过程控制程序
文件控制程序
部审核控制程序
采购控制程序
7.使用记录
JT-QR-PU-01新材料/新供应商需求表JT-QR-PU-02供应商开发申请表
JT-QR-PU-03供应商基本情况调查表
JT-QR-PU-04供应商考核查检表
JT-QR-PU-05供应商考核检查评分表
JT-QR-PU-06合格供应商清单
JT-QR-PU-07供应商日常供货绩效统计表JT-QR-PU-08供应商年度考核/评审计划
JT-QR-PU-09供应商质量管理体系辅导开发计划/实施一览表JT-QR-PU-10供应商年度评估报告。
质量程序文件(ISO二级文件)
000
版次号
页次
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000 目录
001 《文件控制程序》
002 《记录控制程序》
003 《信息沟通控制程序》
004 《管理评审控制程序》
005 《人力资源控制程序》
006 《基础设施控制程序》
007 《质量计划控制程序》
008 《采购控制程序》
009 《服务提供控制程序》
010 《标识和可追溯性控制程序》
4.4.4记录应保存在安全、干燥的地方,便于检索并注意做好防火、防蛀、防潮、防光、防尘等工作;对于保存在磁带、软盘中的记录还要做好防积压、防磁、防晒等工作并及时备份，防止贮存的内容丢失。
4.4.5记录不得随意销毁，过期的记录须填写《文件资料记录销毁审批单》，经所在部门经理签字，交行政办公室审核,管理者代表批准后方能销毁，并填写《文件资料记录销毁清单》备查.
6。3EOJL—003—AO 《受控文件清单》
6。4EOJL—004-AO 《文件更改申请单》
6.5EOJL—005-AO 《文件资料记录领用申请单》
6.6EOJL—006—AO 《文件资料记录销毁清单》
6.7 EOJL-007—AO 《外来文件清单》
6.8 EOJL-008-AO 《文件资料记录销毁审批单》
目录编号000版次号a0页次11000目录001文件控制程序002记录控制程序003信息沟通控制程序004管理评审控制程序005人力资源控制程序006基础设施控制程序007质量计划控制程序008采购控制程序009服务提供控制程序010标识和可追溯性控制程序011顾客财产控制程序012测量和监控装置控制程序013顾客满意度调查控制程序014内部体系审核控制程序015统计技术控制程序016物品检验和服务检查控制程序017不合格控制程序018纠正措施控制程序019预防措施控制程序1269121620222730323438414548515456编制审核批准文件控制程序编号gdcx4230012005版次号a0页次1410目的对文件和资料进行控制确保部门及时得到并使用有效的版本
二级供应商管理
6
是无合格标识，整改证据为：提供合格标识照片
8
0.16 0.16 0.24
1.28 0.96 1.92
49
二方审核资料是否存档保留
8
0.16
1.28
50
是否有变更管理规定
量产质量管理
51
（40)
是否对变更分类管理（评估表、合格供应商清单，且使用的物料在 应对供应商变更进行监控 合格供应商名录）
(10)
潜在供应商管
4
理（10分）
是否有潜在供应商准入审批表
潜在供应商考察管理过程中无供应商推荐表
5
是否有潜在供应商档案
总得分
审核打分 权重
8
0.07
0
0.14
8
0.21
8
0.21
10
0.07
6
应建立潜在供应商资源库 是否有供应商清单（应包含辅料和代理商）
(3)
7
是否定期更新潜在供应商清单
有需要时再做收集，纳入表单
52
是否有变更评审表并获批准
8
0.2
1.60
8
0.2
1.60
10
0.3
3.00
53
变更事项是否进行跟踪关闭并形成记录
8
0.3
2.40
54
是否有供应商支持提升管理机制
55
是否制定提升计划并实时更新
应有供应商开发过程(8)
56
是否对提升效果进行评估
《供应商过程能力管理》
8
针对战略供应商或TOP进行提升，针对每一家的提升 制定计划并实施
8
0.18
8
0.12
8
是否建立了供应商产品开发控制程序
供应商管理控制程序文件
完美WORD格式供应商管理控制程序1．目的：为了确保本公司生产正常进行，在对供应商的选择、议价、质量、交期等方面更加规范，与供应商形成互动双赢的稳定关系，特制定本程序。
2．适用范围：凡本工厂所有物料的采购和外委作业的供应商均适用之。
3．权责：3．1物质部：负责供应商的评审、选择、评价及管理，负责按时按量按质采购；负责对供应商发放并控制相关的技术文件和资料。
3．2质管部：负责采购产品的检验或验证并决定是否放行采购物料，并向物质部提供质量方面的相关信息。
3．3工艺、技术部：负责提供采购产品的技术要求，和技术服务。
3．4仓库：依生产实际需求提出物料采购需求计划，并负责进厂物料的点收。
3．5财务部：负责对供应商的结算和付款期限的合理控制。
3．6总经理或其授权人：批准供应商分类名单及特殊物料的采购。
4．程序内容4．1供应商的分类：根据供应商对企业的影响程度，将供应商分为A、B、C三类。
4．1．1A类供应商：该类供应商的特点是生产工艺复杂且难度较大、目前市场上独一无二（无替代商和替代品）、采购周期长、运输困难的外委供应商及部分指定的零部件或贵重部件经销商（如韩国的伺服电机等）及市场上紧悄的标准件经销商。
上述几项同时应具备满意的生产或供货能力、良好的品质和交期信誉、一流的合作服务精神；4．1．2B类供应商：该类供应商的特点是生产工艺一般只涉及通用技术，市场上可供选择的供应商有较大的余地，采购周期较短、具备一定价格空间的外委供应商，部分较贵重零部件经销商、某些行业内惯用零配件的供应商或订购批量较大的经销商；4．1．3C类供应商：该类供应商的特点是经营或代理行业或国家标准零件、市场可替代性很强、零件单位价格较低的经销商。
4．2供应商的开发管理4．2．1物质部主管领导应全责跟进A类供应商的开发与管理，积极寻找新的供应商，甚至进行培育。
对现有的供应商根据其特点进行尽可能的扶持（资金、技术和管理）。
特别是对于外委加工的制造商在技术、生产工艺、检验标准方面应积极进行现场交底或指导，特殊情况下可派技术或品控人员驻厂服务；a) 物质部应牵头对此类潜在供应商进行实地考察，参加考察的人员应由技术部、生产工艺及质管方面的专业人员组成，由物质部组织制作《供应商考察报告》，报总经理或董事长批准是否作为可替选供应商。
二级供应商管制程序
二级供应商管制程序
二级供应商管制程序通常由一个组织或企业制定，旨在确保二级供应商遵守一定的标准和规定，以确保产品或服务的质量、可靠性和可持续性。
以下是一般的二级供应商管制程序的步骤和措施：
1. 筛选和评估二级供应商：组织应制定一套标准和要求，用于筛选和评估潜在的二级供应商。
这可能包括审查供应商的财务状况、生产能力、质量管理体系和符合性认证等方面。
2. 签订合同和协议：组织和二级供应商之间应签订合同和协议，明确双方的权责和责任。
这包括产品、服务和交付时间的要求，质量标准和管理要求，保密和知识产权的保护等。
3. 监督和审核：组织应定期监督和审核二级供应商的运营情况。
这可能包括现场检查、文件审查和质量检验等。
必要时，还可以进行第三方审核和认证。
4. 风险管理：组织应识别和管理与二级供应商相关的风险。
这可能包括供应链中断、质量问题、环境和社会责任风险等。
组织可以采取措施，如备选供应商、风险评估和应急计划等。
5. 不合格品管理：如果二级供应商提供的产品或服务不符合组织的要求，组织应制定不合格品管理程序，包括退货、返工和索赔等。
6. 持续改进：组织应与二级供应商合作，促进其持续改进。
这可以包括技术支持、培训和共同研发等。
二级供应商管制程序是保证产品或服务质量和供应链可靠性的重要环节。
通过合理的筛选、监督和管理，组织可以减少供应链风险，提高运营效率，增强竞争力。
(完整)供应商管理控制程序
1.目的:对供应商进行有效管理和评估，使供应商的综合能力持续提高,并不断优化供应商体系,满足顾客要求. 2。
适用范围:适用于本公司来料、过程及成品中的关键元器件和材料的供应商的管理和选定。
3.术语及定义：无4.职责：4.1采购部负责供应商的评审和管理，监控供应商的供货质量，按时交付与超额费用；对供应商的品质体系、体制进行调查。
并督促供应商按体系的要求执行.4。
2品控部:负责材料的品质检验以及参与对新供应商开发过程中的评审.确认供应商对法律，法规及其他要求的反馈。
5。
工作程序和内容：5.1供应商选定5.1.1信息的收集和处理采购部根据新产品开发和优化供应商体系的需求,积极地有针对性的收集潜在供应商信息，并将相关资料汇总，整理并存档。
经确认可作为潜在供应商的，将其主要联系资料记录在案,并按下列程序处理.5。
1。
2供应商的调查和评审5.1。
2。
1采购部向潜在供应商发放《供应商评鉴表》，经供应商如实填写后返回采购部.采购部将调查结果存档。
5。
1.2.2对具有开发价值的供应商要求其提供样品。
样品到达后，由采购部通知品控部，由品控部会同研发部对样品进行检验和测试，并将结果记录在案.5.1.2.4样品确认后,品控部汇总评审结果交采购部，由采购部交总经理审核,并进行综合评审。
5。
1.2.5经客户指定的供应商：若合同中规定，公司必须经顾客批准的供方处采购产品材料或服务。
采用客户指定的供应商,公司仍有责任保证采购质量。
5.1.2.6 产品责任：供应商应按要求对法律法规标准提供书面保证文件,一旦所提交的材料包含禁用物质并对我司或客户造成损失，供应商必须承担连带责任.5。
1.3评审结果的处理5。
1.3.1对于评审结果为较好的供应商，采购部填写《供应商评鉴表》报总经理批准后，将其纳入《合格供应商一览表》中.5.1。
3。
2对于评审结果为较差的供应商,停止其供货行为.5。
2合格供应商的管理及业绩月度评估5。
2。
1品质管理按《供应商质量保证协议书》对供应商进行品质管理，规定供应商产品验收标准和追溯标识。
二级供应商整合与管理流程
跨部门协作机制建立
明确各部门职责
明确采购、质量、生产、物流等部门在二级供应商管理中的职责 ，确保各部门能够协同工作。
建立协作流程
制定跨部门协作流程，包括需求提出、供应商选择、合同签订、 质量监控等环节，确保流程顺畅、高效。
强化跨部门沟通
鼓励各部门之间定期进行沟通，分享供应商信息和业务进展，共 同解决供应商管理过程中的问题。
供应链数字化
随着数字化技术的发展 ，未来供应链将更加智 能化、自动化，实现实 时的数据分析和决策支 持。
绿色供应链
环保和可持续发展成为 未来供应链的重要趋势 ，企业需要关注环境和 社会责任，推动绿色供 应链的发展。
多元化供应链
全球化和市场变化要求 企业建立更加灵活、多 元化的供应链，以适应 不断变化的市场需求。
质量监控与改进流程
来料检验
对供应商提供的原材料或半成 品进行来料检验，确保其符合 质量要求。
不合格品处理
对检验不合格的产品进行及时 处理，要求供应商进行整改并 重新提交检验。
质量检验计划制定
针对采购项目制定详细的质量 检验计划，明确检验标准、方 法、频次等。
过程监控
对供应商的生产过程进行实时 监控，确保其按照要求进行生 产。
信息共享平台搭建
建立信息共享平台
搭建二级供应商管理信息共享平台，实现供应商信息、采购信息 、质量信息等数据的实时共享。
数据维护与更新
指定专人负责平台数据的维护和更新，确保数据的准确性和及时性 。
权限管理
根据各部门职责和需要，设置相应的数据查看和修改权限，确保数 据的安全性和保密性。
07
CATALOGUE
CATALOGUE
供应商选择评价和日常管理控制程序
1目的对采购过程及供方进行控制, 确保所采购的物资符合规定的要求。
2范围适用于外购、外协件及服务的采购以及相应供方的选择、评定和日常管理。
3职责3.1供应部负责组织进行供方评定, 对供方的各项指标进行评估；并编制《合格供方名录》, 由供应部负责人审核, 质保部负责人批准；3.2技术中心、质保部、生产部参与供方的评价、控制和重新评价工作, 质保部对采购的物资进行检验/验证；3.3分管采购的副总经理负责审批《供方评定记录表》。
4程序4.1采购物资的分类:根据对最终产品性能的影响程序, 采购物资分如下三类:a、重要物资：也是关键零部件和材料, 直接影响最终产品质量, 可能导致顾客投诉的物资；b、一般物资: 不影响使用性能或即使稍有影响但可采取措施予以弥补的物资；c、辅助物资: 包装材料及在生产过程中起辅助作用的物资。
4.2供应部负责组织对供方评定。
对新供方的能力进行调查, 填写“供应商能力调查评定表”。
“供应商能力调查评定表”需经质保部负责人审核, 确认拟选择的供方具备基本的条件, 方可实施后续的评价工作。
4.3供方评价的原则和方法4.3.1根据物资对工厂的产品质量的影响程度及所购物资的价格等因素, 对供.进行评价。
供方提供的产品必须具备以下基本条件:a、达到采购要求的质量, 包括供方产品质量状况、生产能力、履约能力、交货及时性等。
b、供方的工艺、设备和人员具有保证产品质量稳定性的能力。
c、供方供货业绩好, 供方的顾客满意度情况好。
4.3.2可采用下列方法进行评价。
a、样品评价工厂向供方提出采购物资要求, 请供方提供样品, 对工厂提供的样品进行检测、评价或试用。
b、供方能力/质量体系现场评价技术中心、质保部有关人员到供方的生产现场, 对其质量管理现状、工艺技术能力、生产设备、检测手段、生产现场管理、人员结构等情况进行现场评价。
c、对比其它使用者的使用经验、顾客满意度情况, 评定是否符合工厂使用要求。
d、供方业绩评价对供方以往提供同类物资的质量状况与信誉, 如交验合格率、供货是否及时等进行评价。
供应商管理控制程序文件
供应商管理规定1.目的为确保公司产品质量，保证采购物资能够满足公司要求，并有效评价供应商资质和能力，确保其能未公司提供合格的产品与服务。
对已取得公司认可的合格供方质保能力进行评审，以确保供方持续、稳定地提供符合要求的原材料以及服务。
2.范围本程序适用于给公司提供产品和服务的所有供应商以及公司供应商的开发、监察与评价考核。
3.职责3.1采购部3.1.1负责组织评审、选定供应商活动，建立合格供应商档案；3.1.2负责组织现有供应商审核，技术、质量及使用方参与审核，于每年3月30日前完成；3.1.2.1对于直接从厂家采购的原材料，厂家需提供原材料合格证明；3.1.2.2对于从代理商采购的原材料，需要代理商提供代执照；3.1.2.3对于从经销商采购的原材料，需要经销商提供采购合同。
3.1.3负责新供应商及备用供应商的开发；3.1.4负责按计划进行采购工作，并跟踪到货情况，确保如期完成采购任务；3.1.5负责采购原材料检验合格报告的归档管理。
3.1.6负责不合格原材料的处置。
3.2质量部3.2.1负责按规定程序验收采购原辅材料及产品；3.2.2负责供应商的辅导及跟踪验证供应商自审完成情况；3.2.3负责制定和修改供应商评价表。
3.2.4负责参与现有供应商的审核。
3.2.5负责提供不合格原材料的判定标准及依据。
3.3总经理3.3.1负责批准合格的供应商名单。
4.定义4.1合格供应商的标准4.1.1供应商应有合法的经营许可证，应有必要的资金能力。
4.1.2优先选择按国家标准建立质量体系并已通过认证的供应商。
4.1.3根据所采购材料对产品质量的影响，可将采购的物资分为关键、重要、普通材料三个级别。
对于关键原料，应对供应商的生产能力与质量保证体系进行考查，其中包括下列五方面的要求。
4.1.3.1进料的检验是否严格。
4.1.3.2生产过程的质量保证体系是否完善。
4.1.3.3出厂的检验是否符合我方要求。
4.1.3.4生产的配套设施、生产环境、生产设备是否完好。
供应商管理控制程序(附完整表格)
供应商
供应
系统销售部 市场部
客户需求
采购管理
供应商开发
资料
调查
安排接待 打样送样
登录
通知 收样
签定合同
研发部
初评 OK
实地审查
质量管理部
采购 通过
发《 供一应览 表》
采购 作划成日 填程写表 《实实地 审查
采购 填合《格 登《录合 格供
附 件
说明
样品判定 OK
签定质量协议
按《 供作应单 位标)准 》执
5. 内 容:
5.1 新 供 应 商 的 开 发 ：
5.1 .1 新 供 应 商 的 开 发 需 求 ：
总
经
技术支
办
持部
研
发
系统销
部
售部
财
务
人力行
部
政部
文件分发范围
质量 管理 部
管理 者代 表
营运 管理 部
文件类型 二级程序文件 编制部门 供应链管理部
当
供应商管理控制程序
批准 审核 编制 (日 期) (日 期) (日 期)
A
修订号
1
页码
3/7
体
察
5.4
司
阅
5.5
5.5
得分
90～100
80～89
70～79
60～69
50～59
50以下
等级
A级
B级
C级
D级
E级
F级
合格与 否判定
直接判定合格 供应商
整改后,1个月 后复审前次问 题点,待定级别
需整改,6个月后再全面复审,级 别待定
不作考虑
5.5 申 5.5 由 以 5.6 5.6 按 5.6 5.7 5.7 采 5.7 协 5.8 5.8 业 5.8 标 5.9 5.9 《
2级供应商管理程序文件
制定部门：质量部生效日期： 2017/7/5文件修订履历表1.0 目的建立对供应商之评估制度，以预先筛选在质量、技术等能力皆能符合本公司要求之厂家，确保产品质量水平。
2.0 围本程序适用于供应商（原材料、包装材料、委外加工及附件厂商）之调查、资格评鉴、合格供应商名册建立与持续考核等作业活动。
3.0 组职与权责3.1 采购部3.1.1 依本程序主导评估供应商,并建立与维持《合格供应商名录》。
3.1.2 指导与协助各单位皆能依本程序作业。
3.2 产品开发对供应商材料/样本承认及技术评鉴。
3.3 品管部供应商产品的来料检验与对供应商交货质量作持续之监督及对供应商的质量系统进行稽核评鉴。
3.4 商务部当客户指定供应商变更时，负责通知客户。
4.0 名词解释4.1 QVL (Qualified Vender List):合格供应商名册。
5.0 作业程序6.0 作业说明6.1资格限制6.1.1凡供应本公司生产有部品料号的供应厂商，未经本程序之评估，取得正式合格厂商资格者，均不得进行采购交货。
6.1.2客户指定厂商、非大陆厂商或其它特殊经总经理核准之厂商也必须经过部品承认后方可进料（依此建立QVL）。
6.2供应商之调查与选定6.2.1原制造商:为决定制造厂商是否能制造符合本公司要求质量水平之产品，稳定用料质量，确保料源，在采购前，采购单位应对采购之物料，调查或实地访查其专业制造厂商之基本数据、设备规模及制造能力等情形，并要求填写《供应商基本资料》。
6.2.2供应商选择原则6.2.2.1 具有公司（工厂）营业登记者。
6.2.2.2 质量(通过TS16949、ISO 9001、ISO14001认证者优先)、价格、交货及服务等条件良好者。
6.2.2.3 品质系统、产能及财务健全者。
6.2.2.4 商誉良好者。
6.2.3供应商之质量评估原则6.2.3.1 采购应主动寻找其供应商或接受客户推荐的供应商。
6.2.3.2 依供应商评估作业经由供应商资格调查、评估或样品承认后，合格者可于《合格供应商名录》登录，作为采购的依据。
供应商控制程序和方法
一、供应商控制程序和方法（一）供应商寻源1、采购主管通过网络、他人推荐等渠道寻找供应商，并对供应商按照以下初选条件筛选并登记；2、成本预算部采购主管接受来自各种渠道供应商的报名，并进行初审。
（二）供应商筛选1、供应商筛选条件：以下条件是公司选择供应商的基本条件，符合以下条件，初审通过；（1）《企业法人营业执照》在有效期内，执照年度审核已完成；组织机构代码证注册时间同《企业法人营业执照》在有效期内，年度审核已完成；（2）《税务登记证》注册时间同《企业法人营业执照》在有效期内，年度审核已完成；（3）《授权书》生产企业对销售企业的委托范围须明确；（4）特种行业需有《特种行业生产许可证》，与生活饮用水有关的产品须有《中华人民共和国卫生部颁发的卫生许可批件》；（5）工程业绩：在本地至少有1个以上类似公司项目的业绩，新产品除外；（6）注册资本：注册资本大于所采购材料设备的数量的价款。
2、采购主管负责供应商的筛选，筛选后填写“供应商基本情况调查表”、“供应商报名登记表”。
（三）供应商考察1、供应商考察程序（1）确定供应商考察内容见后面条款，考察主要指标；（2）成立供应商考察小组（由成本预算部采购主管牵头工程管理部配合）实施考察；（3）成本预算部采购主管填写《材料设备供应商考察记录表》；（4）报公司领导批准后成为合格供应商。
2、供应商考察内容（1）产品审核1）初审：审核产品证书是否有效、真实；①产品《检测报告》（CMA）②《质量合格证》③中国质量认证中心（CQC）④《中国国家强制性产品认证证书》（CCC）2）审核产品参数、性能、功能必须符合我公司需求材料设备的参数或技术要求；①索要样品，检验样品是否符合我公司要求，通过样品检验初审供应商产品质量是否符合我公司要求；（2）公司审核1）对初选中的公司资质文件真实性和有效性进行审核；2）对公司实力和信誉进行调查：①供应商本地办公地实地考察；②审核银行资信证明；③调查公司及产品荣誉、资质证书；④调查公司规模行业排名；产品行业排名；⑤公司年销售额、本地年销售量、销售额；⑥公司背景、发展历程、管理水平、技术力量等；⑦合作经历、业内口碑；⑧有必要时需进行工厂实地考察。
九、2级供应商的管理
二级供应商管理标准1.目的明确供方评定方法和控制要求，确保采购产品质量。
2．范围适用于A、B类物资供方的评定和控制。
3．定义A类物资：直接影响产品的质量特性、功能性能，如注塑原材料等。
B类物资：对成品质量有间接影响，如包装材料等。
4．职责4.1 总经理：批准合格供方目录4.2采购部：1、负责供方登记前的质量审核、负责供方的选择、推荐。
2、负责合格供方的配合度、交付考核。
3、负责合格供方的登记信息的实时更新。
4.3质量部：1.负责合格供方的品质信息交流与反馈。
2.负责合格供方的质量评估。
3.负责合格供方的年度审核。
6.程序细则6．1供方的初步评价和选择6.1.1若某种材料顾客指定供应商，则于指定供应商处采购，若无指定供应商，则由供销部初步确定候选的供方名单。
6.1.2采购部组织对候选供方进行调查，包括：●供方简况（供货价格）●供方技术水平（设备精度、工程技术能力）●供方加工能力（设备能力、人员素质）●供方质量体系（与TS16949体系标准的符合程度）6.1.3采购部会同技术部根据调查结果初步选定供方。
6.1.4 预选供方的质量审核：●由采购部联系候选供方提供样品，质管部检验，生产部试用。
若不合格，可二次送样，二次送样必须合格。
●样品检验、试用合格后，联系小批量供货，质量部检验，生产部试用，小批量供货检验及试用必须合格。
6.1.5通过质量审核的供方经管理者代表批准后，列入合格供方名录。
6．2合格供方管理6.2.1品质管理：必要时，供方按月向质量部提供质量月报，并设立质量目标，未过质量目标应提供相应的对策改善。
6.2.2交期管理：采购部于采购订单明确交货日期，对供方实施交期管理。
6.2.3配合度管理：质量部负责与供方建立品质信息的交流渠道，负责问题改善的跟踪验证，定期召开质量会议进行品质改善。
6.2.4年度审核：质管部按审核计划，实施供方审核。
6．3合格供方的年度确认：6.3.1以年度为单位，质量部进行品质评估、采购部进行交期限评估、技术部实施配合度、年度审核评估，并填写《供方业绩评定表》。
供应商管理控制程序文件
供应商管理控制程序1 目的为确保公司产品品质，规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，防止外购原材料、产品、设备等发生安全事故，制定本控制程序。
2 范围适用于本公司供应商的开发、监察及评价考核。
3 职责3.1 供应链3.1.1 负责组织评审、选定供应商活动，建立合格供应商档案；3.1.2 负责新供应商及备用供应商的开发；3.1.3 每半年对供应商进行交货期、价格、服务、质量情况等的评审、建档案。
确保这些供应商具有满足本公司规定要求的产品或服务的能力。
3.1.4 按计划与认证结果进行采购工作，并跟踪到货情况，确保如期完成采购任务。
3.2 质量部3.2.1 按规定程序验收采购原辅料及产品；3.2.2 定期对供应商/代工厂进行工厂监察；3.2.3 供应商绩效考核；3.2.4 供应商的辅导；3.2.5 供应商、代工厂资质更新。
3.3 总经理3.3.1 负责批准合格供应商名单。
4 程序4.1 定义4.1.1 供应商：为本公司提供产品或服务的组织。
本公司供应商主要有以下几种情况：（1）原料供应商：直接为我公司代工厂提供原辅料的制造厂商；（2）原料代理商：根据协议要求为我公司代工厂提供原辅料的经销商；4.1.2 代工厂：按照特定的要求为我公司加工产品的厂商。
4.2 供应商开发程序4.2.1当有新产品或需要寻找替代供应商时，应先明确以下需求：（1）生产对物料技术、质量及交货期的要求；（2）需要供应商具备的能力；（3）质量现有供应商满足供货要求的能力和质量状况等。
4.2.2 编制供应商开发进度表根据新供应商开发需求，制定供应商开发进度表，确保开发新供应商的具体工作明确化，避免拖延。
4.2.3 通过互联网、企业黄页、展会、同行介绍等方式获取新供应商资料信息，并根据公司要求对待开发供应商进行初步筛选，留下3～5家供应商进一步接触。
4.2.4 新供应商初步筛选通过初步筛选的供应商采用电话方式进行初步联系，表达联系的目的、自己的需求并初步了解该供应商的产品，并向供应商索取相关资料和样品，并要求供应商填写《供应商调查问卷》。
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1 目的
为了规范本公司原材料采购渠道，对供应商进行动态管理，为质量提升;供货稳定;新产品开发;充分优化配套体系提供基础和依据。
特制定该办法。
2适用范围
本办法适用于为我公司提供配套产品和服务的所有供应商的管理。
3定义
引用自GB/T19000-2000 ; ISO9000-2000《质量管理体系，基础术语》。
4评审团队组成和权责
4.1采购部负责推荐合格供方；负责建立本部门供应商评定表（详细内容见附表001），并完成该表格。
组织新供方资格的考察、评定；负责组织合格供方再评价；负责代表公司与供应商签订《产品质量保证协议》；负责供应商质量保证能力的监督、审核；负责供应商合格供方资格的暂停和解除。
4.2技术部、质量部、采购部参与对供方资格的监考。
4.3质量部负责对供方供货质量状况进行季度或年度评价；并根据此评价向采购部提出暂停或解除其合格供方资格的建议。
合格供方等级的界定由管理者代表负责。
4.4 公司领导有权对接受合格供方再评价的供应商的资格提出评定意见。
负责对供方再评价后的合格资格进行综合评定并提出建议；负责批准物资采购文件。
4.5总经理负责审批供应商的合格供方资格。
5 内容
5.1原则
5.1.1评审原则：应遵循高质量、低价格、重合同、守信用、管理好、就近选点的原则。
采购部门必须保证每种采购产品具有两家及以上的稳定供应商，
以保证稳定供货和技术创新。
5.1.2 供应商必须签订了《产品质量保证协议》和《技术协议及保密规定》后才能签订供货合同。
拒不签署协议的供应商，采购部应有计划地削减该供应商供货量，在指定期限内取消其合格供方资格。
5.1.3 分级原则：应遵循公平，公正，按章处理为原则。
其分级办法以现场评审与材料评审为主要内容。
5.1.4 选择要求：对1级供应商基本要求必须是专业生产厂家，具备相应的产品安全认证或质量体系认证资格，生产同类或类似产品一年及以上，生产检测设备为国内同行业先进水平；对2级，3级，4级类供应商的基本要求是必须具备该产品的质量保证能力和供应能力。
5.1..5 合格供应商条件：
a)具备国家工商行政部门核发的有效的营业执照及相应的经营范围。
b)具备良好的信誉和资历状况。
c)已通过质量体系认证或产品质量认证的供方优先选择；
d)样品检验和试用结果符合我司要求；
e)供货及时；
f)样品评价，对供方提供的首批样品进行测试、鉴定，合格率达100%。
g)小批量使用，连续两批满足本公司质量要求。
h)考察最近两次供货记录，产品一次性交货批次合格率为95%以上。
5.1.6供方产品质量严重不稳定或影响本企业产品质量时，采购部停止向其采购物资，经
审核后取消合格供方资格。
部对不合格供方提出限期整改，限期内未有明显改进的取消合格供方资格。
采
5.1.8当连续二批退货或一年内累计三次交货期无故延迟时（经协商同意的不计），取消合格供方资格。
5.1.8 采购部进行市场调查或通过其他渠道选择更优的供方，经评审通过后充实到《合格供方名录》中。
5.1.10被取消合格供方资格的供方在半年内不得再成为合格供方，若重新评定资格的，则须重新开始评审流程。
5.2评审流程与分级流程
5.2.1 评审流程详解与各部门权责：
F1采购部积极调查市场所流通的各种原材料，并熟悉了解各公司详细情况，各部门有权力向采购部推荐拥有一定实力的供应商或产品符合我公司发展要求的供应商。
F2 采购部进行初级审核，并建立供应商基本数据库。
F3 待初级审核通过后要求送样。
F4 待供应商所提供样品进行特定的检测后，由品质部出示所提供材料的检测数据，就此相关部门进行商议讨论能否适应我公司所发展的要求。
F5 确认所提供材料符合我公司要求后由采购部进行询价。
F6 评审团队进行初次评审。
F7 采购部将所得到的价格与评审团队的结论提供给总经理进行综合评估。
F8 待综合评估通过后由采购部登录确定为本公司合格供应商。
F9 由技术部、质量部、采购部定期对供应商进行评审。
F10 供应商每次提供材料由质量部进行质量监督，并建立数据库以便跟踪调查。
5.2.3分级流程
5.2.3.1评审团队对供应商进行实地考察根据供应商实际情况填写供应商评审报告。
5.2.3.2 评审团队将评审报告与最终建议交与总经理进行最终评审。
5.3 评审制度与分级制度
5.3.1 评审制度主要分为现场评审和材料评审，其材料完全符合本公司现阶段技术要求和
未来发展需求。
现场评审分为来料；仓库；出货；生产现场；测量与检测；供应链管理审查进行评分，对未能达到处要求限期改善。
所有审查项目的标准为
ISO9000体系中所规定的各种标准。
对于违反标准的项目，予以扣分。
各个审
5.3.1.1 来料控制：15分。
5.3.1.2 仓库控制：15分。
5.3.1.3 过程控制：20分。
5.3.1.4 测量与检查：20分。
5.3.1.5 出货控制：20分。
5.3.1.6 供应链管理：10分。
审查人员将审查中各项不符合标准的项目记录与供应商评审报告中，并进行评分。
评分结束后，按照5.3.2所述标准对供应商进行分级。
5.3.2 按供应商评审报告中所记载内容及评分对供应商进行进行分级，其
具体分级办法如下：
5.3.2.1考核结果在90分及以上的供应商，为1级供应商属于优先采购类别；
5.3.2.2考核结果大于等于80分，低于90分的供应商，为2级供应商属于优先采购类别；
5.3.2.3考核结果大于等于70分，低于80分的供应商为3级供应商，属于采购类别；
5.3.2.4考核结果为60-70分的，列为4级供应商，做为储备供应商。
5.3.2.5 考核结果低于60分的视为不合格供应商，若已为合作供应商，则取消其原合格供方资格。
5.3.3 持续评审
5.3.3.1 对于初评时供应商有不合格项目，我方需要求其进行整改，整改后由我方委派
专人进行复评，而后对不合格项重新进行评分。
并依照复评总分评定该供应商在此次
评审中的最终等级。
我司应对供应商进行定期评审（一般评审频率为一年一次，特殊情况下可改变
时间），对于持续评审期间供应商的评分结果应按照5.3所述进行重新评级，对于不符合要求之供应商，则按5.4所述进行处罚与整改。
5.4处罚制度与说明
5.4.1赔偿和补偿：
5.4.1.1由于供应商失职所造成我司产品出现质量问题并造成损失，由我司财务清算后赔偿材料损失费，误工费等。
5.4.1.2由我司质量部检测原材料短缺。
5.4.1.3 未能遵照采购协议要求导致停线或严重后果。
5.4.2停止采购：
5.4.2.1一批次超出让步接收标准，且拒绝整改或整改后未达到标准。
5.4.2.2一年内3次批次超出采购标准但未超出让步接收标准，且拒绝整改或整改后未达到标准。
5.4.2.3 对我司造成重大损失。
5.4.2.4 原材料未能达到我司要求，且拒绝退货。
5.4.2.5 供应商所开发新产品与我司销售产品相同。
5.4.3供应商降级：
5.4.3.1 多次未能按时交货。
5.4.3.2 一年内超过三次未到达采购标准且拒绝整改或整改后仍未达到标准。
5.4.3.3 一年内超过三次原材料供货不及时。
5.4.4取消配套资格：
5.4.4.1 多次失职造成我司产品出现质量问题。
5.4.4.3 两年内未进行采购的供应商。
5.5 附带表格
5.5.1 合格供应商登记表
5.5.2 来样评估报告
5.5.3 供应商评定表
5.5.4 供应商价格评审表。