环境经济学

《环境经济学》课程论文

学院：工商管理学院

班级：会计2012-1

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环境经济学之外部性理论及其影响

摘要：外部效应又可成为外部性或外差因素，是指生产或消费者在自己的活动中产生了一种有利影响或不利影响，这种有力影响带来的利益（或收益）或有害影响带来的损失（或成本）都不是消费者和生产者本人所获得或承担的这样一种想象或情况。外部性被视为环境经济政策的主要目标之一。论文从外部性的定义，现象，影响效果，产生领域，发展历程及其意义进行论述。

关键词：外部效应（外部性）、外部经济、庇古税、科斯定理

1.外部性

外部性理论是经济学术语。外部性亦称外部成本、外部效应或溢出效应。外部性可以分为正外部性（或称外部经济、正外部经济效应）和负外部性（或称外部不经济、负外部经济效应）。外部性概念的定义问题至今仍然是一个难题，有的经济学家把外部性概念看作是经济学文献中最难捉摸的概念之一。

1.1外部效应的两类定义

经济学家把外部性概念看作是经济学文献中最难捉摸的概念之一。所以，有的干脆就不提外部性的定义，如斯蒂格利茨的《经济学》、范里安的《微观经济学：现代观点》等就是这样处理的。但是不下定义就来分析这一问题往往是困难的。因此，经济学家总是企图明确界定这一定义。但不同的经济学家对外部性给出了不同的定义。归结起来不外乎两类定义：一类是从外部性的产生主体角度来定义；另一类是从外部性的接受主体来定义。

前者如萨缪尔森和诺德豪斯的定义：“外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。”后者如兰德尔的定义：外部性是用来表示“当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；也就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人”。用数学语言来表述，所谓外部效应就是某经济主体的福利函数的自变量中包含了他人的行为，而该经济主体又没有向他人提供报酬或索取补偿。

上述两种不同的定义，本质上是一致的。即外部性是某个经济主体对另一个经济主体产生一种外部影响，而这种外部影响又不能通过市场价格进行买卖。这就是作者对外部性的定义。前述两类定义的差别在于考察的角度不同。大多数经济学文献是按照萨缪尔森的定义来理解的。

1.2外部性分类

首先，外部性或者来自于生产活动或者来自于消费活动。第二，外部性可能是负的外部性，从而造成外部成本；也可能是正的外部性，从而带来外部收益。综上所述，外部性有四种类型：

●负的生产外部性

●正的生产外部性

●负的消费外部性

●正的消费外部性

1.2.1负的生产外部性

当美国的网球公开赛在法拉盛草地公园举行时,参赛选手、现场观众和全世界的电视观众都要承受从肯尼迪机场起飞的飞机所发出的噪音，这是很多纽约人每天都要承受的负的外部性。对于居住在任何一个大城市中的飞行航道之下和飞机和机场附近的数以百万计的人们来说，飞机的噪音，给他们带来了很大的损失。

砍伐树木和林地开垦是另外一种负的生产外部性。这些行为破坏了野生动植物的生活环境，影响了大气中的二氧化碳含量，这将对气温造成长期影响。所以这些外部成本将由每个人及其后代来承担。污染是这种外部性的另一个主要例子。

1.2.2正的生产外部性

为生产橘子花蜜，加利福尼亚奇科市的蜜传蜜公司将蜂箱放置在一个橘园旁，蜜蜂从橘子花中采集花粉和花蜜用来酿蜜，同时它们也在花丛中传递花粉，这有助于花朵受精。这个例子包含了两个正的生产外部性。蜜传蜜公司从橘园主那获取了正的生产外部性，同时橘园主也从蜜传蜜公司那儿得到了正的生产外部性。

1.2.3负的消费外部性

负的消费外部性给我们很多人带来烦恼。如果有人在封闭的环境中吸烟，会让很多人感到不适，且不利于人们的健康，所以在餐厅或在飞机上吸烟会带来负的消费外部性。为避免这种负的外部性，很多餐厅里和所有的飞机上都禁止吸烟。但是禁止吸烟虽使大多数人避免了负的消费外部性，却给吸烟者带来了负的消费外部性。多数人通过吸烟的禁令对少数人施加了一个负的外部成本，因为少数人偏爱在就餐或乘飞机旅行时吸烟。

嘈杂的聚会和户外摇滚演奏也会是负的消费外部性的例子。这两个例子也说明了对于一项活动，简单的禁令并不是一个很好的解决办法。禁止嘈杂的聚会使想好好休息的邻居避免了负的外部成本。

听任蒲公英在草坪中生长，秋天里不扫落叶，允许狗大声的吠叫，或者将邻居家的草坪弄脏，你的手机在课堂上发出响声，这些都是负的消费外部性的例子。

1.2.4正的消费外部性

打过流感预防针之后，你在冬天患流感的可能性就会大大降低。你自己避免了流感，而你的邻居虽然没有打预防针，却也因此更有可能保持健康。打流感预防针，这种行为产生了正的消费外部性。

如果主人修复了一栋历史性建筑，每个看过它的人都会从中得到快乐。同样，如果某人修建了壮观的房屋——如弗兰克·劳埃德·赖特在20世纪70年代和30年代所修建的房屋，或其他伟大的建筑——如纽约的克莱斯勒大厦和帝国大厦或芝加哥的里格利大厦——都会给有机会到这些地方观光的人们带来了正得消费外部性。

1.2外部性理论的发展

许多经济学家对外部性理论的发展作出了重要贡献，但具有里程碑意义的经济学家却不多见。论及外部性理论，三位经济学家的名字是不得不提及的，而且可以提到里程碑意义的高度。这三位经济学家的名字就是马歇尔、庇古和科斯。

1.2.1第一块里程碑——马歇尔的“外部经济”理论

马歇尔是英国“剑桥学派”的创始人，是新古典经济学派的代表。马歇尔并没有明确提出外部性这一概念，但外部性概念源于马歇尔1890年发表的《经济学原理》中提出的“外部经济”概念。

马歇尔所谓的内部经济，是指由于企业内部的各种因素所导致的生产费用的节约，这些影响因素包括劳动者的工作热情、工作技能的提高、内部分工协作的完善、先进设备的采用、管理水平的提高和管理费用的减少等等。所谓外部经济，是指由于企业外部的各种因素所导致的生产费用的减少，这些影响因素包括企业离原材料供应地和产品销售市场远近、市场容量的大小、运输通讯的便利程度、