安全管控体系建设方案

3、风险的特征：
（1）客观性 风险是无处不在、无时不有的客观存在。风险的
客观性说明不能、也不可能完全消除风险，而只能认 识和控制风险，要求我们必须承认和正视风险，采取 积极的态度，认真对待风险，降低其发生的频率，减 少损失程度。
（2）损害性
风险的发生会带来损失，这种损失可能是经济上 的损失，也可能是人身上的损害。风险的损害性要求 我们必须控制和防范风险。
第二步：列出每项任务的作业工序
第二步：列出每项任务的作业工序
第三步：辨识危险源：对照相关的规程、条例、 标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管 四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或 潜在的危险源。
第四步：确定危险源可能产生的风险后果、风险 类型、事故发生的其他必备要素等。
第四步：确定危险源可能产生的风险后果、风险 类型、事故发生的其他必备要素等。
2、风险评估的主要步骤：
（2）估计一旦事故发生，可能造成损失的严重程 度；
（3）根据事故发生的可能性及损失的严重程度估 计总期望损失的大小，确定风险等级。
事故发生可能性p的确定：根据事故发生机理，或 者以往该类事故统计或经验来模糊判断。
“损失”的确定：假设在事故实际发生的情况下，估 计会造成的最高损失。事故可能造成的后果是多个， 取各种后果中最为严重的一个来确定损失。对照“风险 矩阵及风险等级划分表”，赋予相应的值。
实践中常用的直接经验分析法主要包括：工作任 务分析法；直接询问法；现场观察法；查阅记录法等
用工作任务分析法进行危险源辨识的主要步骤：
第一步：列出任务清单； 第二步：列出每项任务的作业工序； 第三步：辨识危险源； 第四步：确定危险源可能产生的风险后果、风险 类型和相应的事故类型。
第一步：列出任务清单
因此可以说，危险源、风险与事故之间存在因果 关系，预防事故发生首先必须研究风险，而研究风险 又必须以研究危险源为起点。
这种根源和状态来源于：人的不安全行为、机(物
危险源是风险产生的根本原因，而造成事故发生 的直接原因是风险的实际发生，即潜在的风险变成了 实际的事故。
•风险
• 人的不安全行为 • 机的不安全状态 • 环境的不安全范围 • 管控的漏洞或缺陷
（2）危险源辨识不同于隐患排查，隐患排查是检 查已经出现的危险，排查的目的是为了整改、治理， 消除隐患。而危险源辨识是为了明确所有可能产生或 诱发风险的危害因素，辨识的目的是为了对其进行预 先控制。
隐患治理更为直接，风险更大；
危险源管控更为长远，成本更高，风险较小。
（3）危险源辨识是一项富有创造性的工作。在危 险源辨识过程中，除了要从人、机、环、管四个方面 考虑外，还需要考虑正常状态、异常状态、紧急状态 这三种状态，考虑到在这些情况下可能出现的不安全 因素。与此同时，还需要兼顾过去、现在和将来三种 时态，考虑到过去曾经发生的事故，找出事故的根本 原因，做到举一反三；不仅要辨识出系统现有的危险 源，还要考虑到目前系统中存在或潜在什么不安全因 素，对系统潜在的、将来可能会出现的危险源进行分 析预测。
动态管控的周期可以确定为半年或者一年。
（6）所有危险源最终都可以归为人的危险源。在 辨识过程中，能归为机、环的危险源，应优先归为机 、环类的危险源。
对全矿各方面工作所包括的234项任务进行了危险 源辨识，辨识出危险源1871个。
一、遴选管控对象 (二)危险源的风险评估
1、风险评估的意义：
风险评估是评估危险源风险大小的过程。在危险 源辨识也即风险识别的基础上，我们需要确定风险的 等级，评估每一个危险源的风险水平。这是对危险源 进行分级的过程。通过分级，煤矿就可以有重点有先 后地采取应对措施，实现危险源的分级管控。
总之，风险是一种客观存在，是不可避免的，且 具有不确定性，因此，只能把风险缩减到最小的程度 ，而不可能将其完全消除。这就要求我们主动地认识 风险，积极地管控风险，有效地控制风险，把风险减 至最小的程度，以保证生产正常运行。
4、危险源辨识的意义：
危险源辨识就是识别煤矿各单元、各系统中所有 可能产生或诱发风险的不安全因素，并分析其产生方 式及其可能造成的后果。
2、风险的来源
风险来源于危险源。顾名思义，危险源也就是危 险的源头，是可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、 工作环境破坏的根源或状态。
危险源是风险后果产生的根本原因，危险源的存 在导致风险的存在，危险源的潜在性导致了风险的不 确定性和潜在性。
风险、危险源、事故之间的关系：
造成事故发生的直接原因是风险的实际发生，即 潜在的风险变成了实际的事故，风险的不确定性又导 致了事故的随机性和潜在性。
8、危险源辨识的注意事项：
（1）煤矿是一个复杂巨系统，其危险源分布非常 广泛。过去我国很多煤矿曾经进行过危险源辨识，但 由于缺乏系统性，辨识出的危险源有很多遗漏。为了 能比较全面地辨识出煤矿的危险源，根据系统工程的 原理，煤矿危险源的辨识须从人、机、环、管四个方 面考虑，这样既有利于保证危险源辨识的全面性、合 理性，也便于对危险源进行分类控制和管控。
（4）潜在性
虽然风险是一种客观存在，但是这只是意味着人 们时时处处面临着遭受损失的可能。这种可能要变为 现实还有一段距离，还有赖于其他相关条件，这一特 性就是风险的潜在性。因此，正确识别、认识风险， 改变风险发生的条件，可以达到减小风险、控制和管 控风险的目的。
（5）可测性
不确定性是风险的本质属性。但这种不确定性并 不是指对客观事物变化的全然无知，并非表明人们对 它束手无策。我们可以根据以往发生过的类似事件， 立足统计资料和实践经验，通过分析，对某种风险发 生的频率及其造成损失的程度做出判断，从而对可能 发生的风险进行预测与衡量。这个过程就是风险评估 过程，它对风险的控制和防范、决策和管控有着举足 轻重的作用。
5、危险源辨识单元的划分：
危险源辨识的范围是全矿所有系统，包括生产系 统和非生产系统。
为了便于辨识工作的组织，避免遗漏，需要把全 矿划分成若干子单元。
划分子单元必须遵循下列原则：独立性、全面性 、科学性。
划分子单元的具体方法：
1、按照劳动组织进行划分：如综采一队、综采二 队、通风队、运转队等；
2、按照专业进行划分：如采掘专业、洗运专业、 机电专业等。
程、安全技术措施等相关信息。 （4）煤矿事故发生机理。 （5）其他相关资料。
7、危险源辨识的主要方法：
目前煤矿危险源辨识常用的方法可分为两大类： 即直接经验分析法和系统安全分析法。
（1）直接经验分析法：
直接经验分析法就是在大量实践经验基础上，依 据安全技术标准、安全操作规程和工艺技术标准等进 行分析，对系统中存在的危险源作出定性的描述。
•事 故
来自人员的风险：这里的人员指煤矿所有的人员 ，包括决策层、管控层、执行层、操作层的所有人员 。
重点：单岗人员、流动岗人员、管控人员的不尽 责行为。
来自机(物)的风险：机(物)是对系统中所有设备 、设施、材料、工具等的统称。
来自环境的风险：环境一是指井下自然地质环境 ，包括水文情况、地质构造情况、顶（底）板情况等 ；另一方面指人为创造的工作环境，包括：工作地点 温度、湿度、粉尘、噪声、巷道路面情况、供电线路 布置情况、作业区域警示标志及避灾线路情况等。
（4）在危险源辨识过程中，还要分析各危险源可 能导致的风险后果。
煤矿事故大体上可分为瓦斯事故、顶(底)板事故 、机电事故、放炮事故、水灾事故、火灾事故、运输 事故、其它事故八种类型。
（5）在煤矿生产过程中，危险源是有变化的，所 以一定要做到动态管控；而要做到动态管控，就必须 分类管控，从而便于在危险源数据库中检索、评级和 更新。
风险评估是评估危险源风险大小的过程。
2、风险评估的主要步骤：
（1）确定事故发生的可能性，即事故发生的条件 具备的概率大小（要注意分析事故因果链的复杂程度 ，区分条件具备可能发生和必然发生）。
比如，皮带运输机的皮带撕裂有可能伤及行人， 但这个事故发生需要多方面条件，这些条件全部具备 的概率相对较小；而一旦掘进头前方有老空水，发生 突水事故的概率就比较大。
安全管控体系建设方案
■ 体系：由要素按照特定的结构组合而成的具有 一定功能的系统。
■ 结构是指系统内各要素的组织形式，即在系统 内联系的形式和方式。
■ 功能是系统所能够发挥的作用。
安全管控体系的构建思路：
遴选管控对象(风险识别、风险评估)→明确管控 标准(管控标准)→ 设计管控体系(管控措施)→形成管 控机制(控制激励)→体系改进→下一循环
将计算得到的风险值与风险矩阵及风险等级划分 表对照即可得到相应的风险等级。
3、危险源风险评估的注意事项：
（1）在评估过程中，要分正常情况、特殊情况和 紧急状态等三种状态，。
（2）评估结束后，应根据风险级别做好危险源的 转化和梳理：
→是否可通过技术革新予以消除？否 →是否可以通过基础建设改造予以消除？否 →是否可以通过流程再造予以消除？否 →通过管控进行控制。
危险源是一种客观存在，重在管控和控制；隐患 是违法行为，需要治理。
存在危险源并不一定导致事故，但隐患的存在使 得事故发生的可能性大大增加。如：环境的不安全条 件是危险源，但不是隐患，而环境的不安全条件 + 管 控缺陷 = 隐患。危险源辨识与传统意义上的隐患排查 的区别在于，隐患排查重在找出和消除已经出现的可 能导致事故的不安全因素，而危险源辨识则重在明确 目标，从而为长效管控打下基础。
■ 核心：风险预控； ■ 基础：体系设计；
一、遴选管控对象 (一)风险识别(危险源辨识)
1、风险的概念
某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组 合。
按照这种对风险的理解，风险是一个二维概念， 以事故发生的可能性大小及其可能造成的损失两个指 标进行衡量，即风险R=f（p，c）,其中p为事故发生的 可能性，c为事故发生后可能造成的损失。
划分子单元的具体方法：
1、按照劳动组织进行划分：如综采一队、综采二 队、通风队、运转队等；
2、按照专业进行划分：如采掘专业、洗运专业、 机电专业等。
6、危险源辨识的主要依据： （1）国内外相关法律、法规、规程、规范、条例
、标准和其他要求。 （2）相关的事故案例、技术标准。 （3）本企业内部的规章制度、作业规程、操作规
（3）不确定性
风险的不确定性是指风险何时出现、以何种形式 出现或可能出现的结果都不易确定和把握。风险的不 确定性主要体现在三个方面：空间上的不确定性、时
（4）潜在性
虽然风险是一种客观存在，但是这只是意味着人 们时时处处面临着遭受损失的可能。这种可能要变为 现实还有一段距离，还有赖于其他相关条件，这一特 性就是风险的潜在性。因此，正确识别、认识风险， 改变风险发生的条件，可以达到减小风险、控制和管 控风险的目的。
危险源辨识是明确目标的过程。危险源辨识是安 全管控的基础；危险源辨识是否全面和准确，对安全 管控的效果具有决定性的影响。
危险源辨识不仅包括现在已经出现的因素，还包 括过去曾经出现过和将来可能出现的因素。
危险源与隐患：
实际工作中，隐患主要指违反国家有关安全管控 法律法规的状况。
危险源用于安全管控领域，系统性、科学性更强 ；隐患主要用于安全监管执法领域，更加明确、通俗 。
根据危险源监测以及生产过程中出现的新情况， 及时对有关危险源进行重新辨识和评价，并根据评价 结果对危险源进行增减与升降级管控，使其更符合实 际。
（3）要对风险特征进行评估：
有的风险会以某种形式稳定存在，从而具有持续 性、遗传性。
■ 即时风险，无遗留性。 ■ 持续风险，有遗留性。
（3）要对风险特征进行评估：
有的风险会以某种形式稳定存在，从而具有持续 性、遗传性。
■ 即时风险，无遗留性。 ■ 持续风险，有遗留性。
（4）危险源的增减与升降级管控：
相比而言，来自环境的风险更容易引发重大事故 。
来自管控的风险：管控主要指组织机构、机构职 责、规章制度、操作规程、文件记录、岗位设置、岗 位职责、人员配备情况等。
管控（监管）风险具有放大效应。1、覆盖效应； 2、示范效应；3、暗示效应。
3、风险的特征
（1）客观性 （2）损害性 （3）不确定性 （4）潜在性 （5）可测性