量刑指南与辩诉交易

第二节量刑指南与辩诉交易

在1984年的《量刑改革法案》中，美国国会确认了重构联邦量刑程序的三个主要目标：（1）一致性，是指量刑的平衡与统一，对同等犯罪的量刑相似；（2）比例性，是指罪刑相当，罪当其罪；（3）诚信性，量刑中要体现诚实信用精神，避免量刑程序的混乱和欺骗。1987年，联邦量刑委员会指出①，在适用联邦刑事法中产生了量刑标准模糊等问题，国会希望能创造公平、高效的量刑程序，减少联邦法院量刑是的随意性。

相应地，量刑指南就是为了减少量刑的不平衡，为了避免对被告人的不公平对待，为了约束法官的量刑权利，而由联邦量刑委员会在1987年根据《量刑改革法案》发布的规范性法律文件。检察官和法官在处理联邦刑事案件时，必须适用《联邦量刑指南》所确定的量刑范围，辩诉交易也必须在量刑指南的范围内进行，除非符合特定的条件。对于辩诉交易而言，是否允许检察官在作出重大让步时超越量刑指南的规定，以及允许偏离指南的程度，是规范检察官裁量权的方式之一。但是，由于量刑指南规定，检察官在某些案件中可以选择对被告人提出不同的指控罪名，其中所规定的量刑差别巨大，因此检察官在减轻指控的交易中，享有相当大的裁量权和让步空间。通过适用量刑指南，检察官的起诉裁量权实际上增大了。

到2001年为止，联邦法院和大约20个州的法院适用量刑指南。

②但是辩诉交易的广泛适用并不以适用量刑指南为前提，有些量刑指①美国量刑委员会是美国司法体制中一个独立机构，由7名选举产生的成员和2名当然成员组成。

②

Kevin R. Reitz, American Sentencing guidelines Systems as of June 1999, in Nat’ 1 Ass’n of Sentencing Comm’ns (2000).

南不包括轻罪，也有州的量刑指南则仅仅自愿适用，而无强制性，而且，双方也可能会通过辩诉交易规避本应适用的量刑指南。③本节的论述以《联邦量刑指南》为切入点，不太涉及各州量刑指南。

同时由于司法部的部分辩诉交易政策与量刑指南以及辩诉交易息息相关，本章也将予以简要论述。因此本节的内容是量刑指南中影响辩诉交易的主要规定，以及司法部对量刑指南和辩诉交易的内部政策及其影响。

③Minn. Sentencing Guidelines Guideline Ⅱ.D. 04 cmt. 1994. 当辩诉协议偏离设定刑法时，法院应当说明协议的基础以及接受这一学医的理由。