期货从业资格证基础笔记
期货从业资格证考试基础知识重点归纳
期货从业资格证考试基础知识重点归纳期货从业人员资格是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。
接下来店铺为大家精心准备了期货从业资格证考试基础知识重点归纳，想了解更多相关精彩内容请关注应届毕业生!1.期货市场的组织结构由三部分组成：提供集中交易场所的期货交易所、提供结算服务的结算机构和提供代理交易服务的期货经纪公司。
2.期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是不以营种为目的，按照其章程的规定自律管理，以其全部财产承担民事责任。
3.在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组强。
4.期货交易的设立具备一定的条件：首先，交易所所在地，一般为经济、金融中心城市，其次，交易所要有良好的基础设施，再次，交易所应具备各种优质软件。
5.期货交易所主要有以下职能：一提供交易场所、设施及相关服务;二制定并实施业务规则;三设计合约、安排上市;四组织和监管期货交易;五监控市场风险;六保证合约履行;七发布市场信息;八监管会员的交易行为;九监管指定交割仓库6.各个国家期货交易所的组织形式不完全相同，一般可以分为会员制和公司制两种。
7.目前世界上大多数国家的期货交易所都实行会员制。
8.期货交易所会员的资格获得方式主要是：以交易所创办发起人的身份加入，接受发起人的转让加入，依据期货交易所的规则加入，在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入。
(重点)多选9.交易会员的基本权利包括：参加会员大会，行使表决权、申诉权，在期货交易所内进行期货交易，使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。
(重点、多选、判断)10.会员应当履行的主要义务：遵守家有关法律、法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定;按规定交纳各种费用;执行会员大会、理事会的决议;接受期货交易所业务监管等。
(重点)11.会员制期货交易所的组织结构：会员大会、理事会、委员会和业务管理部门(多选)12.会员大会作为期货的最高权力机构，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。
期货从业《基础知识》重点笔记
期货从业《基础知识》重点笔记2017期货从业《基础知识》重点笔记期货从业人员资格考试是为了使国内相关人员通过对期货基础知识的学习，更好的掌握期货市场的基本概念、基本原理和基础知识，熟悉期货市场发展的一般规律、期货市场原理及其运作过程，了解期货市场的基本业务、参与期货交易的基本方法与程序、期货交易的策略和技巧。
下面是应届毕业生店铺为大家搜索整理的2017年期货从业《基础知识》重点笔记，希望对大家考试有所帮助。
证券监管局1.中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。
各地证监局是中国证监会的派出机构，中国证监会对证监局实行垂直领导的管理体制。
中国证监会及其下属派出机构共同对中国期货市场进行集中统一监管。
2.各地证监局的主要职责是：根据中国证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理;查处辖区范围内的违法、违规案件。
3.在“五位一体”的监管体系中，证监局的工作具体包括：(1)在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会。
(2)在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理。
(3)在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等规定和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理;负责核准除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，以及公司财务负责人、营业部负责人的任职资格;对违规高管进行责任确认和追究，依法采取监管措施，并及时向中国证监会报告。
管理和维护辖区内高管人员监管数据库，建立、管理期货公司董事、监事和高级管理人员日常监管工作档案，对其合格和诚信情况进行记录，掌握其动态，配合中国证监会对有关人员的诚信状况进行调查与查询。
期货从业资格考试基础知识重点总结汇编
期货考试基础知识[重点总结]期货市场教程应考笔记第一章: 期货市场概述一、期货市场最早萌芽于欧洲。
早在古希腊就出现过中央交易所、大宗交易所。
到十二世纪这种交易方式在英、法等国发展规模较大、专业化程度也很高。
１５７１年，英国创建了——伦敦皇家交易所。
二、１８４８年芝加哥期货交易所问世。
１８４８年，芝加哥８２位商人发起组建了芝加哥期货交易所（ＣＢＯＴ）。
１８５１年，引入远期合同。
１８６５年，推出了标准化和约，同时实行了保证金制度。
１８８２年，交易所允许以对冲方式免除履约责任。
１８８３年，成立了结算协会，向交易所会员提供对冲工具。
１９２５年，ＣＢＯＴ成立结算公司。
三、１８７４年芝加哥商业交易所产生。
１９６９年成为世界上最大的肉类和畜类期货交易中心。
（ＣＭＥ）四、１８７６年伦敦金属交易所产生［ＬＭＥ］（１９８７年新建）五、期货交易与现货交易的联系期货交易在现货交易上发展起来，以现货交易为基础。
没有期货交易，现货交易的价格波动风险无法避免，没有现货交易，期货交易没有根基，两者相互补充，共同发展。
六、期货交易与现货交易的区别：（１）、交割时间不同，期货交易从成交到货物收付之间存在时间差，发生了商流与物流的分离。
（２）、交易对象不同，期货交易的是特定商品，即标准化和约；现货交易的是实物商品。
（３）、交易目的不同，现货交易——获得或让渡商品的所有权。
期货交易一般不是为了获得商品，套保者为了转移现货市场的价格风险，投机者为了从价格波动中获得风险利润。
（４）、交易场所与方式不同，现货不确定场所和方式多样，期货是在高度组织化的交易所内公开竞价方式。
（５）结算方式，现货交易一次性或分期付款，期货只须少量保证金，实行每日无负债结算制度。
七、期货交易的基本特征合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度。
八、期货市场与证券市场(1) 基本经济职能不同，证券市场——资源配置和风险定价，期货市场——规避风险和发现价格(2)交易目的不同，证券市场——让渡证券的所有权或谋取差价期货市场——规避现货市场的风险和获取投机利润(3)市场结构不同(4)保证金规定不同。
2021年期货从业资格考试期货基础知识三色笔记(考点覆盖100%)
2021年期货从业资格考试期货基础知识三色笔记期货及衍生产品概述三色笔记的使用方法1.红色表示重点知识点，为高频考点2.蓝色表示熟记知识点，为常考点3.为避免大量标记颜色，计算案例部分不再标红色与蓝色，但仍为必须掌握知识点，等同红色4.非计算案例部分黑色为了解知识部分，只需了解第一章期货及衍生品概述第一节期货及衍生品市场的形成与发展知识点一期货及相关衍生品的概念（熟悉）一、期货（一）期货与现货相对应，并由现货衍生而来（二）期货不是货，通常是指以某种大宗商品或金融资产为标的可交易的标准化远期合同（三）期货合约是期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约（四）期货合约中的标的物既可以是实物商品，也可以是金融产品或相关产品二、远期（一）远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定时间，以确定的价格买卖一定数量的某种标的资产的合约（二）常见的远期交易包括1.商品远期交易2.远期利率协议（FRA）3.外汇远期交易4.无本金交割外汇远期交易（NDF）三、互换（一）互换是指两个或两个以上当事人按照商定条件，在约定时间内交换一系列现金流的合约。
（二）远期合约可以看成仅交换一次现金流的互换。
在大多数情况下，由于互换双方会约定在未来多次交换现金流，因此互换可以看作是一系列远期的组合（三）常见的互换包括1.利率互换2.货币互换3.商品互换4.股权类互换5.远期互换四、期权（Options）（一）期权是一种选择的权利，即买方能够在未来的特定时间或者一段时间内按照事先约定的价格买入或者卖出某种标的物的权利（二）期权在交易所交易的是标准化的合约，也有在场外交易市场（OTC）交易的（三）按照标的资产划分，常见的期权包括1.利率期权2.外汇期权3.股权类期权4.商品期权知识点二现代期货市场的形成（熟悉）一、期货市场的萌芽（一）期货交易最早萌芽于欧洲（二）中国的远期交易同样源远流长，春秋时期中国商人的鼻祖陶朱公范蠡就曾开展远期交易（三）公元1215年，英国出现了商人提前购买在途货物的做法，在实际操作过程中，买卖双方为了转移价格波动所带来的风险、获得更大的收益，往往在货物运到之前将合同转售，这就使合约具备了流动性（四）期货交易萌芽于远期交易二、现代期货交易的形成（一）规范的现代期货市场在19世纪中期产生于美国芝加哥（二）1848年82位粮食商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货交易所（Chicago Board of Trade，CBOT）（三）芝加哥期货交易所于1865年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度（四）1882年，芝加哥期货交易所允许以对冲方式免除履约责任知识点三国内外期货市场发展趋势（了解）一、国际期货市场的发展历程国际期货市场大致经历了由商品期货到金融期货、交易品种不断增加、交易规模不断扩大的过程。
期货从业资格考试《期货基础知识》知识点汇总
期货从业资格考试《期货基础知识》知识点汇总第一章期货市场概述第一节期货市场的产生和发展1、期货交易的起源于欧洲19世纪中期产生于美国芝加哥，1848年芝加哥期货交易所（CBOT）现代期货市场：标准化合约、保证金制度、对冲机制、统一结算芝加哥商业交易所（CME）:最大的肉类和畜类期货交易中心2007年CBOT和CME合并为芝加哥商业交易所集团（CME Group）:最大期货交易所伦敦金属交易所（LME）:最大的有色金属期货交易中心。
2、期货交易与现货交易、远期交易的关系3、期货交易的基本特征合约标准化、杠杆机制（保证金5%-10%，比例越低作用越大）、双向交易、对冲机制、当日无负债结算制度（下一日开市前）、交易集中化（会员制）4、期货市场的发展商品期货农产品期货金属期货主要品种为有色金属（除铁铬锰外的金属），诞生于英国，纽约商业交易所（NYMEX）拥有成交量最大的黄金期货合约能源期货纽约商业交易所（NYMEX）最具影响力金融期货外汇期货CME设立国际货币市场分部（IMM）利率期货:CBOT上市国民抵押协会债券（GNMA）合约股指期货:美国堪萨斯期货交易所（KCBT）开发价值线综合指数期货合约其他品种天气期货:CME推出，包括温度期货、降雪量期货、霜冻期货、飓风期货指数期货5、期货交易在衍生品交易中的地位交易量：北美:亚太:欧洲衍生品：股指类期货期权:利率类:外汇类衍生品远期:远期外汇合约受欢迎期货期权:选择权，分为看涨期权和看跌期权互换:利率互换和外汇互换第二节期货市场的功能与作用1、期货市场的规避风险、价格发现功能规避风险借助套期保值建立盈亏冲抵机制，锁定成本、稳定收益同种商品的期货价格和现货价格走势一致期货价格和现货价格随期货合约到期日的来临呈现趋同性投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件价格发现:预期性、连续性、公开性、权威性2、期货市场的作用锁定生产成本，实现预期利润利用期货价格信号安排生产经营活动提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济为政府宏观政策的制定提供参考依据有助于现货市场的完善和发展有助于增强国际价格行程中的话语权第三节中国期货市场的发展历程1、中国期货市场的建立1990年10月12日中国郑州粮食批发市场:第一个商品期货市场1991年6月10日深圳有色金属交易所，1992年上海金属交易所1992年9月广东万通期货经纪公司:第一家期货经纪公司1992年底中国国际期货经纪公司2、中国期货市场的治理整顿2000年12月29日中国期货业协会:期货行业自律组织清理后，上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所，品种12种1995年2月国债期货“3.27”事件和5月“3.19”事件:“市场禁止进入制度”3、中国期货市场的规范发展2002年，证监会：《期货从业人员管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》、《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》:奠定基础2003年，最高法院：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》:完善2003年，《期货从业人员执业行为准则》:第一部行业性行为规范2004年，《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》:期货经纪公司建设成为金融企业2004年，证监会：《期货经纪公司治理准则》:明确公司制度规定2007年，国务院修订《期货交易管理条例》适用范围由商品期货交易扩大到商品、金融期货和期权合约，实行分级结算制度“期货经纪公司”改为“期货公司”，实行许可制度，由国务院监管机构颁发证期货公司还可申请经营境外期货经纪、期货投资咨询及其他业务2006年5月18日，中国期货保证金监控中心成立，由上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所出资兴办，为非营利性公司制法人。
期货从业资格考试《基础知识》知识点整理汇总
期货从业资格考试《基础知识》知识点整理汇总一、记数字1.开盘价是当日某一期货合约的交易开始前5分钟经集合竞价产生的成交价格。
2.沪深300股指期货的最小变动价位为0．2点，意味着合约交易报价的指数点必须为0．2点的整数倍。
3.截至2013年，全球ETF产品已超过2万亿美元。
4.远端汇率是指第2次交换货币时适用的汇率。
5.国债期货交易的最小变动价位均为0．005元。
6.中国金融期货交易所5年期国债最便宜可交割券的票面利率为2．5％，则其转换因子小于1。
二、记年份1998年8月，国务院发布《关于进一步整顿和规范期货市场的通知》，开始了第二轮治理整顿。
2013年9月6日，国内推出5年期国债期货交易。
2014年5月，国务院出台新“国九条”，标志着中国期货市场进入了一个创新发展的新阶段。
2015年3月20日，国内推出10年期国债期货交易。
三、期货交易所1.公司制期货交易所通常是由若干股东共同出资组建，股份可以按照有关规定转让，以营利为目的的企业法人。
公司制期货交易所的盈利来自从交易所进行的期货交易中收取的各种费用。
2.会员制期货交易所中由(理事会)来决定专业委员会的设置。
3.无论是公司制还是会员制期货交易所，其职能基本相同。
4.我国目前四家期货交易所中，中国金融期货交易所采取分级结算制度，即期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
5.（1）股指期货，国债期货，在中金所；（2）铜铝锌铅锡镍，石油沥青燃料油，天然橡胶，黄金白银，线材热轧卷板，在上期所；（3）棉花小麦，菜籽油油菜籽菜籽粕，粳稻早籼稻晚籼稻，白糖，精对苯二甲酸（PTA），甲醇，动力煤，玻璃，铁合金，在郑商所；（4）玉米，玉米淀粉，鸡蛋，黄大豆，豆粕，豆油，棕榈油，线型低密度聚乙烯，聚氯乙烯，聚丙烯，焦炭，焦煤，胶合板，铁矿石，在大连商品交易所。
6.期货交易实行场内交易，所有买卖指令必须在交易所内进行集中竞价成交。
只有交易所的会员方能进场交易，其他交易者只能委托交易所会员，由其代理进行期货交易。
2024年期货从业资格考试期货市场基础知识章节重点最新版
2024年期货从业资格考试期货市场基础知识章节重点最新版2024年期货从业资格考试期货市场基础知识章节重点最新版第一章期货市场概述一、期货市场的定义和特征1、期货市场的定义：期货市场是指从事期货交易的场所，是建立在高度组织化和规范化基础上的，具有高风险、高收益的特点。
2、期货市场的特征：（1）合约标准化：期货市场交易的合约是标准化的，规定了交易商品的质量、数量、交割地点等信息。
（2）保证金制度：期货交易实行保证金制度，交易者只需支付合约价值的一定比例作为保证金，便可进行交易。
（3）对冲机制：期货市场具有对冲机制，交易者可以通过买入或卖出相应合约来对冲风险。
（4）结算价制度：期货市场实行结算价制度，以保障交易双方的利益。
二、期货市场的功能和作用1、期货市场的功能：（1）价格发现：期货市场能够提前反映未来现货市场的价格趋势，为市场提供定价参考。
（2）风险管理：期货市场为市场参与者提供了一种风险转移工具，帮助其规避价格波动等风险。
（3）投机：期货市场为投机者提供了投机的场所，增加了市场流动性。
2、期货市场的作用：（1）促进经济发展：期货市场为产业客户提供了一种有效的融资方式，同时促进了该行业的发展。
（2）完善金融市场体系：期货市场是金融市场体系的重要组成部分，有利于完善金融市场体系。
（3）稳定国民经济：期货市场通过提供风险转移工具，有助于稳定国民经济。
三、期货市场的组织结构1、期货交易所：是期货市场的核心机构，负责组织期货交易，制定交易规则，监管交易过程，保障交易双方的权益。
2、期货结算所：是期货市场的结算机构，负责结算交易双方的合约盈亏，并实施风险控制。
3、期货经纪公司：是期货市场的中介机构，负责代理客户进行期货交易，并提供相应的服务。
4、期货交易者：包括套期保值者、投机者和套利者等，是期货市场的主体，通过买卖期货合约实现风险转移或投资收益。
四、期货市场的发展趋势和挑战1、期货市场的发展趋势：随着全球化的加速和信息技术的快速发展，期货市场将继续保持快速发展的趋势，市场参与者将更加广泛，市场规模将持续扩大。
期货从业资格考试基础知识(重点归纳)
期货从业资格考试基础知识第一章1．期货市场最早萌芽于欧洲（单选）2．1571年，英国创建了世界上第一家集中的商品市场—伦敦皇家交易所，后来成为伦敦国际金融期货期货权交易所的原址，其后，荷兰的阿姆期特丹建了第一家谷物交易所。
A 3．现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。
（单选）4．1848年，芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易（CBOT）。
1851年，芝加哥期货交易所引进了远期合同。
（单选）5．远期交易最终能否履约主要依赖对方的信誉。
（判断、单选）6．芝加哥期货交易所于1865年推出标准化合约，同时实行了保证金制度，这是具有历史意义的制度创新，促成了真正意义上的期货交易的诞生。
7．1925年芝加哥期货交易所结算（BOTCC）成立以后，芝加哥期货交易所的所有交易都要进入结算公司，从此，现代意义的结算机构出现了。
8．1919年9月，芝加哥黄油和鸡蛋交易所正式更名为芝加哥商业交易所（CME）。
9．1969年，芝加哥商业交易所已发展成为世界上最大的肉类和畜类期货交易中心。
10．伦敦金属交易所（LME）正式创建于1876年。
11．1726年，法国商品交易所在巴黎诞生。
12．期货交易与现货交易的联系：期货交易是以现货为基础，在现货交易发展一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。
两者相互补充、共同发展。
（判断）13．期货交易与现货交易的区别：交割时间不同、交易对象不同、交易目的不同、交易的场所与方式不同、结算方式不同。
（多选）14．在现货市场上，商流与物流在时空上基本统一的。
（判断）15．目前场上竞价方式主要有公开喊价和电子化交易。
（多选）16．远期交易是期货交易的雏形，期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。
（判断）17．期货交易与远期的区别：交易对象不同、功能作用不同、履约方式不同、信用风险不同、保证金制度不同。
（多选）18．期货交易的基本特征：合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度。
(整理)期货从业资格考试基础知识点学习总结
新版考纲1.1 第一章期货市场概述1.1.1第一节期货市场的产生和发展期货交易的起源芝加哥期货交易所CBOT1848年，由82位商人组建并非一个市场而是一个商会组织引进远期合同推出标准化合约实行保证金制度允许易对冲方式免除履约责任结算协会成立向CBOT会员提供对冲工具算不上规范严密的组织芝加哥期货交易所结算公司（BOTCC）成立CBOT所有交易进入结算公司结算芝加哥商业交易所CME世界上最大的肉类和畜类期货交易中心伦敦金属交易所LME开金属期货交易之先河法国期货市场法国商品交易所后合并为法国国际期货期权交易所MATIF期货交易与现货交易的关系联系期货交易是一种高级的交易方式，是以现货交易为基础，在现货交易发展到一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。
没有期货交易，现货交易的价格波动风险无法回避没有现货交易，期货交易就没有产生的根基两者互相促进，共同发展区别交割时间不同现：商流与物流统一期：商流与物流分离交易对象不同现：全部实物商品期：特定种类商品的标准化合约交易目的不同现获得或让渡商品所有权满足买卖双方需求的直接手段期套期保值者：转移现货市场价格风险投机者：从期货市场价格波动中获取风险利润交易场所与方式不同现：一般不受时间、地点、对象的限制，可以在任何场所交易期：必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行结算方式不同现主要一次性结清也有货到付款和信用交易中的分期付款方式期每日无负债制度交易双方必须交纳一定数额的保证金在持仓期间始终要保持一定水平的保证金期货交易与远期交易的关系联系远期交易在本质上属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸相似：两者均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。
远期交易是期货交易的雏形，期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。
区别交易对象不同期：交易所统一制定的标准化期货合约远：交易双方私下协商达成的非标准化合同，所涉商品无限制功能不同期规避风险价格发现远远期合同缺乏流动性其价格权威性和分散风险作用大打折扣履约方式不同期实物交割对冲平仓远实物交收信用风险期保证金制度每日无负债信用风险较小远信用风险较高保证金制度不同期：通常5%-10%远：是否收取或收取多少保证金又双方商定期货交易的基本特征合约标准化是指除价格外，期货合约的所有条款都是预先由期货交易所规定好的，具有标准化的特点交易集中化期货交易必须在期货交易所内进行双向交易和对冲机制双向交易买空卖空对冲机制期货中大多数交易者并不是通过合约到期时进行实物交割来履行合约而是通过与建仓时的交易方向相反的交易来解除履约责任促进了投机者加入使期货市场流动性加大杠杆机制（保证金制度）每日无负债结算制度对交易者当日的盈亏情况进行结算，在不同交易者之间根据盈亏进行资金划转期货市场的发展商品期货农产品芝加哥期货交易所CBOT金属伦敦金属交易所LME最早金属期货交易所纽约商品交易所COMEX能源纽约商业交易所NYMEX伦敦国际石油交易所IPE金融期货外汇期货芝加哥商业交易所CME建立国际货币市场分部IMM利率期货芝加哥期货交易所CBOT政府国民抵押协会抵押凭证GNMA 股指期货堪萨斯市交易所KCBT价值线指数(Value Line Index)期货合约期货期权世界上最大的期权交易所芝加哥期权交易所以股票为标的物的期权交易所期货交易在衍生品交易中的地位1.1.2第二节期货市场的功能与作用期货市场的规避风险功能套期保值期权交易期货市场的价格发现功能概念通过公开、公证、高效、竞争的期货交易运行机制形成真实性、预期性、连续性、权威性的期货价格原因期货交易参与者众多其中大多熟悉某种商品行情，有丰富的经验知识和广泛的信息渠道以及一套科学的分析、预测方法期货交易透明度高，竞争公开化、公平化，有助于形成公正的价格特点预期性期货价格具有对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能。
期货从业资格考试基础知识重点归纳
期货从业资格考试基础知识重点归纳期货从业资格考试是期货市场的入场门槛之一，对于期货市场的从业人员来说，通过此考试将能获得相应的从业资格证书，进一步提升自身的职业能力。
为了顺利通过期货从业资格考试，掌握基础知识是至关重要的。
本文将对期货从业资格考试的基础知识进行归纳总结，以帮助大家更好地备考。
一、期货基本概念和特征1. 期货的定义和基本特征期货是指在交易所上以标准化合约进行的、买卖双方约定在未来某个时间点交割一定数量标的资产的金融交易。
期货市场的主要特征包括标准化合约、保证金制度、日终结算等。
2. 期货与现货、期权的区别和联系期货与现货的主要区别在于期货交易是通过合约进行标准化交易，而现货交易则是直接交换实物。
期权与期货的主要区别在于期权是购买或出售未来的买卖权利，而期货是实际上的买卖行为。
二、期货交易的制度和流程1. 期货交易的参与者和角色期货交易参与者包括期货交易所、会员单位、投资者等多个角色。
其中期货交易所负责提供交易场所和交易制度，会员单位为投资者提供代理交易服务，投资者则进行买卖交易。
2. 期货交易的流程和指令类型期货交易的一般流程包括开立账户、交纳保证金、委托下单、交易确认等环节。
期货交易的指令类型包括市价指令、限价指令、最优五档成交指令等。
三、期货合约和合约交割1. 期货合约的主要内容和要素期货合约的主要内容包括合约标的、合约规模、交割月份、交割方式等要素。
合约标的可以是商品、金融产品等各类资产。
2. 期货合约的交割方式和交割品质期货合约的交割方式包括实物交割和现金交割两种形式。
交割品质是指交割商品的标准和质量要求。
四、期货价格形成和风险管理1. 期货价格形成的基本原理和影响因素期货价格的形成主要受到供需关系、市场信息、投资者心理等多个因素的影响。
基本原理是通过买卖双方的交易行为决定市场价格。
2. 期货市场的风险管理工具和方法期货市场的风险管理工具包括保证金制度、止损指令、期货期权等。
期货从业资格考试基础知识复习要点
第一章期货市场概述（要点与重点）1．期货市场最早萌芽于欧洲（单选）2．1571 年，英国创建了世界上第一家集中的商品市场—伦敦皇家交易所，后来成为伦敦国际金融期货期货权交易所的原址，其后，荷兰的阿姆期特丹建了第一家谷物交易所。
A3．现代意义上的期货交易在19 世纪中期产生于美国芝加哥。
（单选）4．1848 年，芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易（CBOT）。
1851 年，芝加哥期货交易所引进了远期合同。
（单选）5．远期交易最终能否履约主要依赖对方的信誉。
（判断、单选）6．芝加哥期货交易所于1865 年推出标准化合约，同时实行了保证金制度，这是具有历史意义的制度创新，促成了真正意义上的期货交易的诞生。
7．1925 年芝加哥期货交易所结算（BOTCC）成立以后，芝加哥期货交易所的所有交易都要进入结算公司，从此，现代意义的结算机构出现了。
8．1919年9月，芝加哥黄油和鸡蛋交易所正式更名为芝加哥商业交易所（CME）。
9．1969 年，芝加哥商业交易所已发展成为世界上最大的肉类和畜类期货交易中心。
10．伦敦金属交易所（LME）正式创建于1876 年。
11．1726 年，法国商品交易所在巴黎诞生。
12．期货交易与现货交易的联系：期货交易是以现货为基础，在现货交易发展一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。
两者相互补充、共同发展。
（判断）13．期货交易与现货交易的区别：交割时间不同、交易对象不同、交易目的不同、交易的场所与方式不同、结算方式不同。
（多选）14．在现货市场上，商流与物流在时空上基本统一的。
（判断）15．目前场上竞价方式主要有公开喊价和电子化交易。
（多选）16．远期交易是期货交易的雏形，期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。
（判断）17．期货交易与远期的区别：交易对象不同、功能作用不同、履约方式不同、信用风险不同、保证金制度不同。
（多选）18．期货交易的基本特征：合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度。
期货从业资格考试基础知识重点总结
期货考试基础知识[重点总结]期货市场教程应考笔记第一章: 期货市场概述一、期货市场最早萌芽于欧洲。
早在古希腊就出现过中央交易所、大宗交易所。
到十二世纪这种交易方式在英、法等国发展规模较大、专业化程度也很高。
１５７１年，英国创建了——伦敦皇家交易所。
二、１８４８年芝加哥期货交易所问世。
１８４８年，芝加哥８２位商人发起组建了芝加哥期货交易所（ＣＢＯＴ）。
１８５１年，引入远期合同。
１８６５年，推出了标准化和约，同时实行了保证金制度。
１８８２年，交易所允许以对冲方式免除履约责任。
１８８３年，成立了结算协会，向交易所会员提供对冲工具。
１９２５年，ＣＢＯＴ成立结算公司。
三、１８７４年芝加哥商业交易所产生。
１９６９年成为世界上最大的肉类和畜类期货交易中心。
（ＣＭＥ）四、１８７６年伦敦金属交易所产生［ＬＭＥ］（１９８７年新建）五、期货交易与现货交易的联系期货交易在现货交易上发展起来，以现货交易为基础。
没有期货交易，现货交易的价格波动风险无法避免，没有现货交易，期货交易没有根基，两者相互补充，共同发展。
六、期货交易与现货交易的区别：（１）、交割时间不同，期货交易从成交到货物收付之间存在时间差，发生了商流与物流的分离。
（２）、交易对象不同，期货交易的是特定商品，即标准化和约；现货交易的是实物商品。
（３）、交易目的不同，现货交易——获得或让渡商品的所有权。
期货交易一般不是为了获得商品，套保者为了转移现货市场的价格风险，投机者为了从价格波动中获得风险利润。
（４）、交易场所与方式不同，现货不确定场所和方式多样，期货是在高度组织化的交易所内公开竞价方式。
（５）结算方式，现货交易一次性或分期付款，期货只须少量保证金，实行每日无负债结算制度。
七、期货交易的基本特征合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度。
八、期货市场与证券市场(1) 基本经济职能不同，证券市场——资源配置和风险定价，期货市场——规避风险和发现价格(2)交易目的不同，证券市场——让渡证券的所有权或谋取差价期货市场——规避现货市场的风险和获取投机利润(3)市场结构不同(4)保证金规定不同。
期货从业资格证基础笔记
期货从业资格证基础笔记2017年期货从业资格证基础笔记期货从业人员资格考试是为了使国内相关人员通过对期货基础知识的学习，更好的掌握期货市场的基本概念、基本原理和基础知识。
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资产配置的功能(一)资产配置的原因投资者将期货作为资产配置的组成部分主要基于以下两个原因：首先，借助期货能够为其他资产进行风险对冲。
其次，期货市场的杠杆机制、保证金制度使得投资期货更加便捷和灵活，虽然风险较大，但同时也能获取高额的收益。
(二)资产配置的原理首先，期货能够以套期保值的方式为现货资产或投资组合对冲风险，从而起到稳定收益、降低风险的作用。
其次，商品期货是良好的保值工具。
最后，将期货纳入投资组合能够实现更好的风险一收益组合。
期货与远期、期权、互换的联系和区别(一)期货与远期1.期货与远期的联系远期交易是指买卖双方签订远期合同，规定在未来某一时间进行实物商品交收的一种交易方式。
远期交易在本质上属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸。
期货交易与远期交易有许多相似之处，其中最突出的一点是两者均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。
远期交易是期货交易的雏形，期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。
2.期货交易与远期交易的区别(1)交易对象不同。
期货交易的对象是交易所统一制定的标准化期货合约。
远期交易的对象是交易双方私下协商达成的非标准化合同，所涉及的商品没有任何限制。
(2)功能作用不同。
期货交易的主要功能是规避风险和发现价格。
远期交易尽管在一定程度上也能起到调节供求关系、减少价格波动的作用，但由于远期合同的流动性不足，所以限制了其价格的权威性和分散风险的作用。
(3)履约方式不同。
期货交易有实物交割与对冲平仓两种履约方式。
远期交易履约方式主要采用实物交收方式。
(4)信用风险不同。
在期货交易中，以保证金制度为基础，实行当日无负债结算制度，每日进行结算，信用风险较小。
期货从业资格知识点总结
期货从业资格知识点总结
一、期货市场基础知识
1. 期货市场的概念、功能及特点
2. 期货交易的对象、方式及具体操作流程
3. 期货市场中的基本交易品种及其特点
二、期货市场的监管
1. 期货市场的法律法规及监管机构
2. 期货市场的风险防范及监管制度
3. 期货市场的自律管理及行业纪律
三、期货市场的基本分析
1. 经济指标及其对期货市场的影响
2. 基本面分析方法及应用
3. 技术分析方法及应用
四、期货市场的交易风险与风控
1. 交易风险的概念及种类
2. 交易风险的识别与规避
3. 风险控制的工具及方法
五、期货市场的投资理论
1. 投资理论的基本原则及应用
2. 投资组合的构建及管理
3. 价值投资与成长投资的比较
六、期货市场的交易技巧
1. 期货交易的基本技巧及实战经验
2. 期货交易中的心态管理与情绪控制
3. 期货交易中的高效分析与执行策略
七、期货市场的金融工程与衍生品
1. 金融工程的概念及应用
2. 期货市场中的衍生品种类及特点
3. 期货与期权的联系与区别
八、期货市场的国际化
1. 期货市场的国际化趋势及途径
2. 国际期货市场的特点与机制
3. 国际期货市场的风险管理及合作策略
九、期货市场的综合分析与决策
1. 综合分析工具及方法的应用
2. 风险决策模型与实践
3. 投资方案的设计与实施
以上是期货从业资格考试的知识点总结，希望可以帮助大家顺利通过考试。
期货从业资格考试基础知识汇总精校版
期货从业资格考试基础知识知识点总结考前记忆第一节期货市场的产生和发展第一节期货市场的产生和发展一、期货交易的起源1、1571年，英国创建了世界上第一家集中的商品市场—伦敦皇家交易所。
2、1848年芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所(cbot)△3、1851年，芝加哥期货交易所才引进了远期合同。
△4、芝加哥交易所于1865年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度△5、1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任，这更加促进了投机者的加入，使期货市场流动性加大。
1883年，结算协会成立，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具。
6、1964年，交易所一反传统率先推出了火牛期货品种，后来又推出了活猪期货合约。
7、1969年，芝加哥商业交易所(CME)已经成为世界上最大的肉类和畜类期货交易中心。
8、伦敦金属交易所正式创建于1876年。
19世纪中期，英国已经成为世界上最大实物金属和铜的生产国。
9、1874年芝加哥商业交易所产生10、1876年伦敦金属交易所产生☆标准化合约，保证金制度，对冲机制和统一结算的实施，这些具有历史意义的制度创新，标志着现代期货市场的确立。
二、期货交易与现货交易、远期交易的关系（一）期货交易与现货交易△1.期货交易与现货交易的联系：（p5—6）△2.期货交易与现货交易的区别：（1）交割时间不同（2）交易对象不同（3）交易目的不同（4）交易场所与方式不同（5）结算方式不同（二）期货交易与远期交易△1.期货交易与远期交易的联系（p6）2.期货交易与远期交易的区别：（1）交易对象（2）交易目的不同（3）功能作用不同（4）履约方式不同（5）信用风险不同△（6）保证金制度不同三、期货交易的基本特征（一）合约标准化期货交易是通过买卖期货合约进行的，而期货合约是标准化的。
期货合约标准化指的是除价格外，期货合约的所有条款都是预先由期货交易所规定好的，具有标准化的特点。
（二）杠杆机制（三）双向交易和对冲机制（四）每日无负债结算制度☆（五）交易集中化，期货交易必须在期货交易所内进行。
期货从业资格考试《基础知识》知识点整理汇总
期货从业资格考试《基础知识》知识点整理汇总期货从业资格考试《基础知识》知识点整理汇总一、期货市场概述1、期货市场的定义：期货市场是指进行期货合约买卖的市场。
2、期货交易的基本特征：标准化的合约、保证金制度、集中交易、对冲结算、每日无负债制度。
3、期货市场的功能：套期保值、价格发现、投机交易。
二、期货合约要素1、期货合约的定义：期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
2、期货合约的组成要素：商品名称、合约大小、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、交割等级、交割地点、交易时间等。
三、期货交易制度1、保证金制度：期货交易者在进行期货交易时，必须按照期货合约价值的一定比例缴纳保证金，以作为履约的保证。
2、当日无负债制度：期货交易所实行当日无负债制度，即在对账单日前，会员与客户之间应对当日的盈亏进行结算，如有亏损，则直接从客户保证金中扣除。
3、涨跌停板制度：为了控制期货市场的风险，期货交易所实行涨跌停板制度，即规定期货合约在每个交易日的价格涨跌幅度不得超过规定的百分比。
4、持仓限额制度：为了防止市场风险过度集中，期货交易所实行持仓限额制度，规定会员或客户可以持有的期货合约头寸的最大数量。
四、期货行情分析1、期货行情的基本分析法：基本分析法主要是根据经济学的基本原理，通过对影响供求关系的基本因素进行综合分析，研判期货价格走势。
基本因素包括宏观经济因素、政策因素、自然因素、政治因素等。
2、期货行情的技术分析法：技术分析法主要是通过分析期货价格的变动趋势、成交量和价格形态等技术指标，来预测期货价格的未来走势。
技术指标包括移动平均线、相对强弱指数、布林带等。
五、套期保值交易1、套期保值的定义：套期保值是指通过在期货市场建立相应的头寸，以对冲或减轻因相关风险而导致的损失。
2、套期保值的操作原则：顺势操作、量力而行、相机而动、善空单。
3、套期保值的适用范围：主要用于规避价格风险和利率风险。
2020年期货从业资格《基础知识》速
2020 年期货从业资格《基础知识》速记考点：第三章第三章期货合约与期货交易制度【考点一】期货合约的概念期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。
【考点二】期货合约标的选择在选择标的时，一般需要考虑以下条件：(1)规格或质量易于量化和评级;(2)价格波动幅度大且频繁;(3)供应量较大，不易为少数人控制和垄断。
【考点三】期货合约的主要条款及设计依据一、合约名称合约名称注明了该合约的品种名称及其上市交易所名称。
二、交易单位/合约价值交易单位是指在期货交易所交易的每手期货合约代表的标的物的数量。
合约价值是指每手期货合约代表的标的物的价值。
三、报价单位报价单位是指在公开竞价过程中对期货合约报价所使用的单位，即每计量单位的货币价格。
四、最小变动价位最小变动价位是指在期货交易所的公开竞价过程中，对合约每计量单位报价的最小变动数值。
五、每日价格波动限制每日价格波动限制规定了期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度。
每日价格波动限制的确定主要取决于该种标的物市场价格波动的频繁水准和波幅的大小。
六、合约交割月份合约交割月份是指某种期货合约到期交割的月份。
七、交易时间期货合约的交易时间由交易所统一规定。
交易者只能在规定的交易时间内实行交易。
期货交易所一般每周营业 5 天，周六、周日及国家法定节假日休息。
八、最后交易日最后交易日是指某种期货合约在合约交割月份中实行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须按规定实行实物交割或现金交割。
九、交割日期交割日期是指合约标的物所有权实行转移，以实物交割或现金交割方式了结未平仓合约的时间。
十、交割等级交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级。
十一、交割地点交割地点是由期货交易所统一规定的实行实物交割的指定地点。
十二、交易手续费交易手续费是期货交易所按成交合约金额的一定比例或按成交合约手数收取的费用。
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期货从业资格证基础笔记
2017年期货从业资格证基础笔记
资产配置的功能
(一)资产配置的原因
投资者将期货作为资产配置的组成部分主要基于以下两个原因：首先，借助期货能够为其他资产进行风险对冲。
其次，期货市场的杠杆机制、保证金制度使得投资期货更加便捷和灵活，虽然风险较大，但同时也能获取高额的收益。
(二)资产配置的原理
首先，期货能够以套期保值的方式为现货资产或投资组合对冲风险，从而起到稳定收益、降低风险的作用。
其次，商品期货是良好的保值工具。
最后，将期货纳入投资组合能够实现更好的风险一收益组合。
期货与远期、期权、互换的联系和区别
(一)期货与远期
1.期货与远期的联系
远期交易是指买卖双方签订远期合同，规定在未来某一时间进行实物商品交收的一种交易方式。
远期交易在本质上属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸。
期货交易与远期交易有许多相似之处，其中最突出的一点是两者均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。
远期交易是期货交易的雏形，期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。
2.期货交易与远期交易的区别
(1)交易对象不同。
期货交易的对象是交易所统一制定的标准化
期货合约。
远期交易的对象是交易双方私下协商达成的非标准化合同，所涉及的商品没有任何限制。
(2)功能作用不同。
期货交易的主要功能是规避风险和发现价格。
远期交易尽管在一定程度上也能起到调节供求关系、减少价格波动
的作用，但由于远期合同的流动性不足，所以限制了其价格的权威
性和分散风险的作用。
(3)履约方式不同。
期货交易有实物交割与对冲平仓两种履约方式。
远期交易履约方式主要采用实物交收方式。
(4)信用风险不同。
在期货交易中，以保证金制度为基础，实行
当日无负债结算制度，每日进行结算，信用风险较小。
远期交易具
有较高的信用风险。
(5)保证金制度不同。
期货交易有特定的保证金制度，按照成交
合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金，通常是合约价值的
5%-15%。
而远期交易是否收取或收取多少保证金由交易双方商定。
(二)期货与期权
1.期货与期权之间的联系
期货合约和场内期权合约均是场内交易的标准化合约，均可以进行双向操作，均通过结算所统一结算。
期货期权是期权和期货合约
的有机结合。
期货交易是期货期权交易的基础，期货交易确定的未来商品价格决定了期货期权执行价格和权利金水平。
期货市场越发达，期权市
场也就越成熟，而期权市场的繁荣和发展也为交易者提供了更多的
可选择工具，扩大和丰富了期货市场的交易内容。
2.期货与期权的区别
(1)交易对象不同。
期货交易的是可转让的标准化合约，合约的
标的物是实物商品或者金融工具。
期权的标的物不仅限于商品和金
融工具，还可以是其他衍生品合约。
(2)权利与义务的对称性不同。
期货合约是双向合约，交易双方
都要承担期货合约到期交割的义务。
期权是单向合约，期权的买方
在支付权利金后即获得了选择权，可以选择执行期权，也可以放弃
执行，而不必承担义务。
而期权的卖方则有义务在买方行使权利时
按约定向买方买人或卖出标的资产。
(3)保证金制度不同。
在期货交易中，买卖双方都要缴纳期货合
约价值5%-15%的保证金，作为履约的保证。
在交易期间还要根据价
格变动对亏损方收取追加保证金，盈利方则可提取多余保证金;期权
交易中，买方向卖方支付权利金后，其最大风险就是权利金的亏损，因此期权买方不需要再缴纳保证金。
但对期权卖方来讲，他在收取
对方权利金的同时要随时应对买方要求履约，因此，需要缴纳一定
的保证金，以表明其有能力履行期权合约。
(4)盈亏特点不同。
期权买方的收益随市场价格的变化而波动，
是不固定的。
期权交易双方的盈亏曲线是非线性的。
期货交易的盈
亏对称的，交易双方都面临着无限的盈利和无止境的亏损，其盈亏
曲线为线性。
(5)了结方式不同。
期货交易中，投资者可以通过对冲平仓或实
物交割的方式了结仓位，而大多数投资者均选择对冲平仓而非到期
交割。
期权交易中，投资者了结的方式包括三种：对冲、行使权利
或到期放弃权利。
(三)期货与互换
1.期货与互换之间的联系
期货交易是在远期交易基础上发展起来的，是对远期交易进行合约标准化、交易场所由场外移到场内等一系列交易机制进行的变革;
互换交易是交易双方按照商定条件，在约定时间内交换一系列现金
流的交易，是一系列远期交易的组合，在远期交易的数量上有了突破。
2.期货与互换的区别
(l)标准化程度不同。
期货交易的对象是交易所统一制定的标准
化期货合约，而互换交易的对象则是交易双方私下协商达成的非标
准化合同。
(2)成交方式不同。
期货交易是在交易所组织的有形的公开市场
内通过电子交易系统撮合成交，而互换交易一般无固定的交易场所
和交易时间，主要通过人工询价的方式撮合成交。
(3)合约双方关系不同。
互换协议是交易双方直接签订，是一对
一的，互换的违约风险主要取决于对手的信用，而期货交易则不同，合约的.履行不取决于交易对手，而取决于期货结算机构在期货交易
中充当中央对手的角色。
价格发现的功能
价格发现的功能是指期货市场能够预期未来现货价格的变动，发现未来的现货价格。
期货价格可以作为未来某一时期现货价格变动
趋势的“晴雨表”。
(一)价格发现的原因
1.期货交易的参与者众多，这些成千上万的买家和卖家聚集在一起进行竞争，可以代表供求双方的力量，有助于公平价格的形成。
2.期货交易中的交易人士大多熟悉某种商品行情，有丰富的商品知识和广泛的信息渠道以及一套科学的分析、预测方法。
3.期货交易的透明度高，竞争公开化、公平化，有助于形成公正的价格。
(二)价格发现的特点
1.预期性
2.连续性
3.公开性
4.权威性
期货及衍生品市场的作用
(一)期货市场在宏观经济中的作用
1.提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
2.为政府制定宏观经济政策提供参考依据
3.促进本国经济的国际化
4.有助于市场经济体系的建立与完善
(二)期货市场在微观经济中的作用
1.锁定生产成本，实现预期利润
2.利用期货价格信号，组织安排现货生产
3.期货市场拓展现货销售和采购渠道。