专有技术评估需要提供的清单
各项资产评估所需资料清单
各项资产评估所需资料清单一、总体资料资产占有方需提供的资产评估资料清单，主要包括：1、企业法人营业执照、税务登记证；2、企业及企业法人简介、组织（股权）结构、验资报告；3、评估基准日资产负债表；4、提供距评估基准日最近三年注册会计师审计后的审计报告书；5、相关经济行为的批文（上级主管部门对企业申请评估的批文）等涉及或可能涉及企业产权（股权）关系变动的法律文件；6、企业所在行业的背景资料（行业经济及行业技术水平、现状与发展趋势）；7、土地使用权证、土地红线图、厂区总平面图、土地证、地下（供水管）设施布置图；8、委托方承诺函（由评估机构提供式样）。
二、分项评估资料（所有数字截止评估基准日）注：标※号为需附加资料或在申报表中填明事项。
1、资产类项目（核查/评估）1）货币资金——现金核查（表3-1-1）2）货币资金——银行存款核查（表3-1-2）※银行存款对账单及存款余额调节表、未达账项逐笔说明3）货币资金——其他货币资金（表3-1-3）※其他货币资金核查（外埠存款、银行汇票、银行本票存款）说明（存在形式、原因）4）短期投资——股票投资评估（表3-2-1）※股票凭证复印件（一年以上按长期投资评估）5）短期投资——债券投资评估（表3-2-2）※债券凭证复印件（一年以上按长期投资评估）6）应收票据核查（表3-3）※表中所载各项票据复印件7）应收账款核查（表3-4）※应收账款询证函（根据应收账款重要程度确定询证比例）※重点债务单位抽查情况说明（部分商品销售、出库、销售入账的单证）8）应收股利（应收利润）（表3-5）、应收利息（表3-6）、预付账款（表3-7）、应收补贴款（表3-8）、其他应收款（表3-9）[核查]※重点核查明细账及会计凭证※外部债权重点询证（确认是否存在及存在形式，了解债务人资金信用、管理状况，作为评估坏账的依据）※内部独立核算单位双向核对（如合并则评估值为零）9）存货——原材料（评估）（表3-10-1）※实物盘点表※非正常状态材料清单[列明实物数量、状态类别（霉烂、变质、损毁、超储呆滞）、账面价值、对应评估明细表序号等项目]※清查中发现的盘盈、盘亏、毁损、报废、呆坏账、无需偿付的负债情况及原因分析※主要材料采购合同或材料清单、主要材料采购价格一览表（列明品种、规格及单价）10）存货——材料采购（在途材料）评估（表3-10-2）11）存货——在库低值耗品评估（表3-10-3）12）存货——包装物评估（表3-10-4）13）存货——委托加工材料评估（表3-10-5）※委托加工合同，其余同（9）14）存货——产成品（库存商品）评估（表3-10-6）※产品出厂销售价格※产品（库存商品）盘点表（列示品种、规格、报废产品应注明）※主要产品销售合同、部分大额销售※产成品成本构成分析15）存货——在产品（自制半成品）评估（表3-10-7）※在产品成本构成项目（列示品名、材料成本、工资成本及制造费用）※合理生产周期的材料、工资及制造费用变动幅度（投入时/评估时）※在产品现行消耗定额（材料定额、工时定额）※在产品完工程度（约当产量）※报废的在产品清单16）存货——分期收款发出商品（核查）（表3-10-8）17）存货——委托代销商品（核查）（表3-10-10）18）存货——委托代销商品（核查）（表3-10-11）※主要设备采购合同31）工程物资评估表（表5-4）※同9）32）固定资产清理评估表（表5-5）※固定资产清理依据33）待处理固定资产净损失评估表（表5-6）※固定资产报废、毁损等处理依据34）无形资产——土地使用权评估表（表6-1）此项暂不需要※用地规划许可证、土地使用权证、土地使用权证出让及转让合同、开发成本：土地出让金、拆迁费、勘察费、设计费、清苗费、利息支出等资料35）无形资产——其他无形资产评估表（表6-2）此项暂不需要※见“评估资料搜集目录”2、负债类项目：1）短期借款评估表（表9-1）※短期借款合同※抵押、担保、质押合同、协议2）应付票据评估表（表9-2）※各种票据复印件※抵押、担保、质押合同、协议3）应付账款评估表（表9-3）※大额应付账款购货合同※余额为负数账户要重点注意，并提请委托方予以调整※对货到未到的购货提请按暂估价入账4）预收账款评估表（表9-4）※大额货物销售合同※余额为负数账户要注意提请委托方调整5）代销商品款评估表（表9-5）※代销合同或协议6）其他应付款评估表（表9-6）7）应付工资评估表（表9-7）8）应付福利费评估表（表9-8）※福利费的提请基数、比例※福利费的开支范围、标准9）应交税金评估表（表9-10）※适用税种、计税政策、税率※税收优惠政策10）应付利润（股利）评估表（表9-11）※利润（股利）分配政策11）其他应交款评估表（表9-11）※其他应交款种类、计费依据、比例※减免政策12）预提费用评估表（表9-12）※费用种类、预提依据、比例13）一年内到期的长期负债评估表（表9-13）※核查长期负债到期日14）其他流动负债评估表（表9-14）15）长期借款评估表（表10-1）※长期借款合同※抵押、担保、质押合同或协议16）应付债券评估表（表10-2）※债券发行批文※债券契约※债权人名册17）长期应付款评估表（表10-3）※经济行为（融资租赁、租入固定资产改良等）合同协议18）住房周转金评估表（表10-4）※住房周转金筹集、使用制度19）其他长期负债评估表（表10-5）※相关经济行为发生凭证20）递延税款贷项评估表（表10-6）房地产价值评估资料搜集目录1．公司法人营业执照、批准证书、合同、章程；2．公司简介、房地产项目概况；3．经济行为批准文件（如股权转让协议、合资合作协议等）；4．房屋所有权证书或产权证明文件（如购置合同、协议）；5．土地使用权证书；6．建设项目规划许可证；7．建设项目开工证；8．评估基准日的资产负债表；9．上一年度注册会计师的审计报告；10．房地产项目的开发成本（按子目列示，如土地出让金、拆迁费、戡察费、设计费、土建、设备购置、设备安装、待摊投资、利息支出）等；11．评估基准日资产负债表项目（开发成本除外）明细（委估资产清单）；12．房地产项目可行性研究报告、工程概预算、竣工决算资料；13．房地产项目所在地同一区域、同类结构房屋单方造价，土地基准地价及市场交易价；14．承诺书。
评估所需提供的资料清单
被评估单位所需提供的评估资料清单说明：所提供资料尽可能为A4纸，所有复印件均须逐页加盖公章，同一文件页数较多的盖骑缝章亦可。
一、填报“资产清查评估申报明细表”（由评估机构提供电子版表样）该明细表是开展资产评估工作最基础的工作文件，通常要求在评估人员进入企业进行现场评估前填报完整，在评估人员进行现场评估作业核实无误后，再由企业盖章确认。
如何填写从评估机构提供的申报明细表表样中可清楚了解，强调以下基本要求：（1）对于未来不涉及实体业务的企业仅需填列资产基础法评估明细表，涉及实体业务的企业需同时填列资产基础法评估明细表及收益法评估明细表；涉及软件著作权、专利及专有技术的企业请提供软件著作权调查表。
（2）在填写资产基础法明细表时，只须填写明细表，所有合计数和汇总表都是自动生成的；完整准确地填写审计前帐面值（含）左边的各项明细容和部分备注栏容，务必填写完整；（3）所有有关往来单位的名称应填写全称；（4）对存在无实物、闲置、待报废的存货和固定资产等实物类资产，在相关栏或备注栏中填写注明；（5）填写的数据应与财务报表保持一致。
二、编写“关于进行资产评估有关事项的说明”（由评估机构提供格式和容样式，企业编写，由评估机构完善后再由委托方及资产占有方签字盖章）该文件是评估报告的组成部分，需要附在上报备案的评估报告中，请各企业根据本企业情况填写。
三、企业基本情况材料（以下资料请根据本企业实际情况提供，如不涉及则无需提供。
）1．企业法人和分公司营业执照副本复印件（须带有本年度工商年检章-公司注册证书）；2．组织机构代码证复印件；3．企业国、地税的税务登记证复印件；4．企业国有资产产权登记证复印件；5．最新公司章程复印件；6．历次的公司注册资本验资报告复印件；7．评估基准日财务报表（至少含资产负债表、损益表、现金流量表。
若有财务分析报告亦请提供）和前三年的审计报告复印件；8．本年度截止评估基准日和前三年的成本、费用分费用明细的汇总表；9．享受税收减免优惠的有关批复文件；10．企业各类资质证书；11．高新技术企业或软件企业认定证书；12．商标、专利注册证书及最近一次缴费凭证；13．软件等著作权证书；14．企业获得的主要荣誉证书；15．有关资产抵押、企业担保合同、保险合同；16．被评估资产中有关融资、租赁凭证及合同；17．所有涉讼事项说明及有关诉讼文件复印件；18．企业近期预算报告；19．企业未来五至十年发展计划或规划的可行性研究报告；20．企业总平面图；21．企业承诺函（企业确认后签字盖章）；21．企业简介。
专有技术评估所需资料
专有技术评估所需资料
一、确定专有技术存在所需资料
1、专有技术内容
2、专有技术与其他技术明确的、核心的区别
3、相关产权资料—相关法律文件
4、相关成果鉴定
5、相关技术检索资料及证据
6、专有技术形成的历史过程
①研制专有技术的组织机构
②研制相关人员—名称、简介、职称、获奖状况、相关研究、工作经历
等
③研究经费来源及支出状况
7、专有技术降低成本的证据
8、可行性研究报
9、专家鉴定意见
10、参与评审的专家名录（具体包括：姓名、工作单位、职称、单位联系
电话）
二、专有技术价值相关资料
1、目前市场一般产品状况，如：产品简介、工艺流程、市场需求、占有
率、行业状况、行业平均收益率等
2、该技术简介、与一般产品区别
3、专有技术存在表现出的产品成本降低、获利能力增强的具体证据
4、同类技术市场状况
5、专有技术使用期限预测
6、专有技术产品市场销售状况预测
7、使用专有技术的保证条件—如：投资规模（固定资产投资、流动资产
投资）、组织结构、人员保障、设备保障、销售保障等
三、专有技术的是否独家使用，是否有其他使用方式等（技术分割协议）。
专利或非专利技术资料清单
专利/专有技术价值评估所需资料清单A．委估技术现状1.委估技术拥有方简介，包括经营历史，包括主要里程碑以及目前的经营特性简介。
2.委托评估的技术简介，说明委估技术名称，技术先进性、实用性。
包括技术在国际和国内研发的时间、技术的特点等。
如有可能请提供委估技术的有关专家鉴定意见和获奖证书等资料。
3.详细说明委估技术的组成，包括委估技术包括那些专利、专有技术。
4.如果委托评估的专利技术是专利技术所有权，请提供专利证书、专利权力要求书、专利缴费凭证，对于实用新型专利，根据需要提供专利查新报告和专利局登记薄副本；如果专利为许可使用权，请提供许可合同及许可费按期支付的凭证。
5.详细说明委估技术的应用前景，包括已经或可以预见产品的种类、委估技术在上述产品设计、生产中所起作用的文字介绍资料。
6.说明上述委估技术产品除委估技术之外是否还有其他专利或专有技术应用。
7.假设技术受让方营业执照、章程及有关协议（包括附件）。
8.说明委估技术组成部分中是否存在抵押、置押等情况；是否存在与他人共享的专利权。
对于本次评估目的的经济行为是否得到权利共有人的同意。
B．产品与市场1.假设的技术受让方计划如何应用被评估技术，包括自生产产品或许可他人使用的描述。
2.委估技术产品在市场中的竞争地位（目前的和未来的），包括市场的容量（总销售额）、市场份额、产品的优缺点、竞争力等。
3.委估技术应用的领域，主要的技术产品介绍，技术产品价格和定价方式的描述，各类产品的价格或边际利润情况。
4.委估技术产品市场是否存在季节性或周期性。
5.假设的技术受让方对委估技术产品的营销是建立在本地、地区性、全国范围、还是世界范围；产品内销和出口比例，出口的主要国家和地区。
C．销售与市场开发1.委托方在近期是否进行过委估技术产品的市场调查？结果如何？包括市场容量及企业所占份额。
2.描述假设的技术受让方对委估技术产品市场营销的活动，包括营造新市场的方法。
3.假设的技术受让方销售队伍的规模和结构、公司的营销计划，包括广告媒体及预算。
专有技术评估需要提供的清单
专有技术评估需要提供的资料清单一、委托方简介、营业执照复印件；二、专有所有权人营业执照或身份证复印件；三、专有技术的具体内容;包括名称、类别、运用产品和领域,真实性、有效性、先进性、垄断性、成熟程,所经过的鉴定、验证以及专有技术产品的技术寿命和经济寿命；四、本项目的成果鉴定技术资料及有关部门颁发的证书、证明或奖励及有关单位的批复文件的复印件;五、专有技术的可行性研究报告或商业计划书;内容应包括如下部分：1.任务依据与背景方案论证;主要包括该专有技术开发背景及开发过程、指导思想重要理论、整体架构、主要功能、使用领域；2.该专有技术的介绍;主要是该专有产品的外部内部性能指标及相关参数、使用说明操作手册； 3.如需要投入运营,提供投资计划;主要包括该专有技术需要投入的生产设备情况说明包括台数、金额等以及需要的人员等情况；4.已经产业化的专有技术自产业化以来或近3年的财务报表及相关数据,包括：产品销量以及销量变动趋势、单位成本以及变动趋势、销售成本以及变动趋势、主营业务税金及附加、期间费用、所得税率、销售利润率、销售增长率等；5.经济评价与财务评价;主要包括：1专有技术所属行业领域的发展状况、技术水平、技术成熟度、同类技术更新速度；与专有产品相关行业政策及发展状况、本行业竞争对手国际国内的大体状况生产规模、产品质量水平、财务指标、市场占有情况、历史发展过程,特殊行业所需要的行业准入证明;2该项专有产品市场需求、发展前景以及该项专有技术所属的行业现状及在本行业中所处的地位；6.专有技术的收益期和预期收益额有关情况;包括:专有技术持有人的经营管理能力、技术更新和新产品开发能力；专有技术的获利能力和收益水平；单位售价、销售量、市场占有率和利润情况可以使用excel 表列示；六、专有技术研发人的情况姓名、性别、年龄、学历、职称、有何专长、工作经历等；七、专有技术的研究开发费用包含：材料费、工资费、设备费、资料费、咨询鉴定费、外加工费、培训费、差旅费、管理费、折旧费分摊、其他费用等；八、如该专有技术已许可他人实施,提供已许可他人实施的许可合同书,包括合同书附件即与实施该专有技术有关的技术,工艺等文件；如该技术以前曾转让,提供以往评估和交易情况,包括非专利权转让合同、以及其他类似非专利技术交易情况;九、该专有技术是否存在抵押等影响权属事项的说明;。
专利评估资料清单
企业价值评估（收益法资料清单）（一）总体资料（1）企业历史沿革（设立时间、首创背景等）；（2）企业组织机构图；（3）企业现有股权结构、未来股权结构变化及各出资人的背景介绍；（4）重要协议、章程或管理制度。
（二）现有产能及未来新上项目（1）企业主要设备、生产线简介（2）企业现有生产品种及其各自产能介绍；（3）企业现有产能释放情况（开工率）（4）现有改扩建项目；今后五年各年新增投资，各年固定资产净追加；（5）未来新上项目批文及其可行性报告；（二）市场信息和产品盈利能力资料（1）企业的地理位置及其优势；（2）市场占有率统计和销售网络分布；（3）各品种毛利率水平及其未来走势；（三）经营能力资料（1）企业获奖证书及名誉证书；（2）企业资质证书；（3）企业进出口许可证、专营权、生产许可证；（4）企业的商标、专利权证书等；（5）企业专有技术、专利技术等情况说明资料；（6）企业面临生产竞争性分析（有利因素、不利因素），预测竞争格局，市场开发潜力预测及开发设想；企业自身投资开发能力；（7）国内、国外同行业投资收益率、平均成本利润率、资金利润率；销售税金、销售成本、销售费用和利息支付（财务费用）占销售收入的比例和现状及变化趋势；折旧占销售成本的比例；（8）企业适用的税种、税率；享受哪些税收优惠；上缴利润情况；（9）企业发展受相关行业影响；（10）重要购销合同、合作协议、租约等。
（四）经营潜力资料（1）政府部门支持的文件、计划；（2）企业销售或推销计划；（3）企业长期经营策略和远期战略布置；（4）企业未来五年至十年的发展可行性分析报告。
（5）企业研发能力相关资料（6）企业未来五年期间有关指标包括年销售产量、销售收入、销售成本、销售费用、管理费用、财务费用、税前利润及企业利润率的预测。
（五）人工成本资料（1）企业人员结构、劳动用工情况；（2）人均工薪支出、劳动生产率的统计资料；（六）企业认为可提供的其他资料专有技术评估资料清单1、2008年-2010年分类收入统计，2011年-2015年分类收入预测；2、专利申请材料3、高新技术认证材料4、专有技术的技术状态通常包括替代性、先进性、创新性、成熟度、实用性、防御性、垄断性如何？专利技术的研发过程、技术实验报告，专利资产所属技术领域的发展状况、技术水平、技术成熟度、同类技术竞争状况、技术更新速度等有关信息、资料；如果技术效果需检测，还应当收集相关产品检测报告；5、描述国家经济政策对列入评估范围的无形资产的影响；6、关于专有技术所属行业的国家相关政策7、最近年度的企业审计报告8、企业最近年度的研发费支出情况9、对该类专利的技术新颖性、创造性、实用性描述。
评估所需提供的资料清单
被评估单位所需提供的评估资料清单说明：所提供资料尽可能为A4纸，所有复印件均须逐页加盖公章，同一文件页数较多的盖骑缝章亦可。
一、填报“资产清查评估申报明细表”（由评估机构提供电子版表样）该明细表是开展资产评估工作最基础的工作文件,通常要求在评估人员进入企业进行现场评估前填报完整，在评估人员进行现场评估作业核实无误后,再由企业盖章确认。
如何填写从评估机构提供的申报明细表表样中可清楚了解,强调以下基本要求：（1）对于未来不涉及实体业务的企业仅需填列资产基础法评估明细表,涉及实体业务的企业需同时填列资产基础法评估明细表及收益法评估明细表；涉及软件著作权、专利及专有技术的企业请提供软件著作权调查表.（2）在填写资产基础法明细表时，只须填写明细表，所有合计数和汇总表都是自动生成的；完整准确地填写审计前帐面值（含）左边的各项明细内容和部分备注栏内容，务必填写完整;（3）所有有关往来单位的名称应填写全称;（4）对存在无实物、闲置、待报废的存货和固定资产等实物类资产，在相关栏或备注栏中填写注明;（5）填写的数据应与财务报表保持一致。
二、编写“关于进行资产评估有关事项的说明”（由评估机构提供格式和内容样式，企业编写,由评估机构完善后再由委托方及资产占有方签字盖章）该文件是评估报告的组成部分，需要附在上报备案的评估报告中，请各企业根据本企业情况填写。
三、企业基本情况材料（以下资料请根据本企业实际情况提供,如不涉及则无需提供。
）1．企业法人和分公司营业执照副本复印件（须带有本年度工商年检章-公司注册证书);2．组织机构代码证复印件；3．企业国、地税的税务登记证复印件；4．企业国有资产产权登记证复印件；5．最新公司章程复印件；6．历次的公司注册资本验资报告复印件；7．评估基准日财务报表（至少含资产负债表、损益表、现金流量表。
若有财务分析报告亦请提供）和前三年的审计报告复印件；8．本年度截止评估基准日和前三年的成本、费用分费用明细的汇总表；9．享受税收减免优惠的有关批复文件；10．企业各类资质证书；11．高新技术企业或软件企业认定证书；12．商标、专利注册证书及最近一次缴费凭证；13．软件等著作权证书；14．企业获得的主要荣誉证书；15．有关资产抵押、企业担保合同、保险合同；16．被评估资产中有关融资、租赁凭证及合同；17．所有涉讼事项说明及有关诉讼文件复印件;18．企业近期预算报告；19．企业未来五至十年发展计划或规划的可行性研究报告；20．企业总平面图；21．企业承诺函（企业确认后签字盖章)；21．企业简介.四、资产各类资产所需资料（一)流动资产评估所需材料1、货币资金（1）现金：提供现金盘点表;（2）银行存款：提供银行对账单、银行存款余额调节表及发银行询证函；（3）其他货币资金：应提供企业拥有其所有权的证明材料，如：在途资金应提供汇款单位的汇款凭证复印件.2、应收票据：提供应收票据所有权证复印件;应收票据盘点表、合同；3、应收账款:A、提供金额较大（合计占应收款项60%以上）和账龄在1年以上的应收款项发询证函（评估机构提供样式）；B、大额应收账款的原始入账凭证；C、购销合同；D、历史坏账损失核销审计报告和批复文件;E、对评估基准日应收账款和其他应收款可能存在坏账损失分析及其依据说明;4、预付账款：A、金额合计占70%以上的相关合同和付款凭证;B、金额较大款项发询证函；5、其他应收款：A、金额较大（合计占其他应收款项60%以上）和账龄在1年以上的应收款项发询证函（评估机构提供样式)；B、大额应收款的原始入账凭证；6、存货（1)存货—材料采购（在途物资):A、提供采购合同、订货单；B、对主要客户发函询证；（2）存货—原材料:A、提供原材料盘点表;B、所有品种的最近购货合同或购置发票;C、盘盈盘亏原材料统计表及处理情况；（3）存货-在库周转材料：A、提供在库周转材料盘点表；B、所有品种的最近购货合同或购置发票;C、提供在库周转材料积压、毁损等情况说明；（4）委托加工物资：A、向委托加工单位进行询证;B、提供委托加工的相关文件及合同；(5)未完施工：A、提供相关施工合同；工程设计、规划等相关资料;B、提供工程施工的工程进度（形象进度、实际进度）、工程确认单;（6)存货-产成品（库存商品）:A、提供产成品（库存商品）盘点表；B、存货成本核算流程说明；C、提供涵盖所有评估申报明细表中产成品的现实正常的不含税销售价格清单;D、提供产成品(库存商品）积压、毁损等情况说明;(7)存货—在产品（自制半成品）：A、提供产品的工艺流程；B、提供在产品（自制半成品）相关核算明细表；（8）存货-开发成本:A、提供开发项目建设“五证"；B、提供承包、施工合同；C、提供工程的进度；（9）存货—开发产品：A、提供开发产品的竣工决算资料；B、提供相关的造价报告、审计报告;C、未付工程款的明细表；（10)存货—发出商品：A、提供相关的购销合同及相关资料；B、向对方企业进行询证；C、提供发出商品出库明细单;(11）存货—在用周转材料：A、提供在用周转材料盘点表；B、提供购置合同及发票；C、提供在用周转材料积压、毁损等情况说明；7、有关内部往来的核对情况等;(二)非流动资产1、递延所得税资产：A、提供递延所得税资产计提依据;B、递延所得税资产入账原始凭证复印件；2、填写建造合同调查表及提供合同清单。
企业值评估需要的资料清单
企业需提供的资料清单注：此资料清单仅供参考，评估人员可根据具体项目的实际情况，删减内容，切忌一概而论；另企业提供的资料均加盖企业公章，需企业签字盖章的均需相关人员签字后盖公章。
第一部分综合资料1、此次经济行为的依据；2、评估业务约定书；3、关于被评估企业资产配置和使用情况的说明，包括对非经营性资产、负债和溢余资产状况的说明；4、资产或资产组合的法律权属状况说明；5、委托方及被评估单位承诺函、评估事项说明；6、企业历史沿革、公司组织结构图、企业工艺流程图及主要产品或服务内容介绍、分布区域、过往代表项目（包括但不限于企业成立时间、出资人结构、截止评估基准日股东变更情况、评估基准日出资人情况等）；7、企业法人营业执照等工商登记证，国有资产产权登记证（或登记表或年检表）；8、公司章程；9、主要业务资质证书；10、企业前3年经营及财务分析报告（审定后）；11、以前作过的历次资产评估报告；清产核资等涉及企业账务价值变化的资料；12、基准日评估申报明细表；（签名、盖章）；13、对外投资协议书、被投资单位公司章程、营业执照、投资日至评估基准日投资收益情况介绍、近三年财务报表；14、评估基准日审计报告（或土地评估报告、矿权评估报告）。
第二部分成本法各类资产负债需提供的资料1、现金：库存现金盘点表（每个现金存放单位均需写一张）2、银行存款：（每个账户必须）(1)含有评估基准日余额的银行对账单；若账面金额与银行对账单金额不一致时，应提供银行存款余额调节表，在存款余额调节表中注明其中长期未达账项和大额未达账项的内容，并说明原因；(2)如银行存款为定期存单，应提供存单复印件，并在存单复印件上说明存款起止期限、存款利率；(3)银行存款询证函(可提供审计机构询证函复印件)。
3、其他货币资金需提供资料：同银行存款4、交易性金融资产（1）交易性金融资产的种类、数量、金额（2）交易性金融资产的入账依据，原始凭证复印件（3）提供相关函证（4）交易性金融资产可变现能力的说明,已质押股票、债券等声明5、短期投资（1）权属证明(如股权证\托管证\交割单等)；（2）若该科目中有已存入证券公司但尚未进行短期投资的现金应加以说明，并比照银行存款提供相应资料。
专利评估资料清单
专利权评估需要的资料
尊敬的客户：
为顺利完成贵单位〔您〕委托的资产评估工作，敬请在年月日前提供以下资料的复印件：
一、技术资料
1、专利登记及其附图；缴纳专利费用凭证
5、技术产品简介
8、专利权转让、许可使用、专利权出资入股等合同
二、经济及市场资料
1、专利技术研制开发费用表
2、以前年度损益表、该专利技术产品销售收入、本钱、费用明细表〔近3—5年〕
3、企业现有的生产能力资料、企业的状况和开展前景
4、企业在同行业中的竞争力及优势表达
5、企业的销售网络资料
7、企业的税收政策
8、企业的合同订单资料
10、委估技术产品所在行业状况、市场容量、市场前景等资料
11、国内国外同行业投资收益率、平均本钱利润率、资金利润率
三、管理方面的资料
1、企业合同、章程、简介、企业根本情况
5、公司营业执照、特种行业资质许可证、组织机构代码证、税务登记证〔国税和地税〕
6盖章件
随着资产评估工作的深入可能还需要您提供其他资料，务必请您及时提供。
谢谢合作！。
专利项目评估所需资料
专利技术及专有技术评估所需资料
1、营业执照、税务登记证、组织机构代码证、开户许可证、生产许可证
2、企业简介、法人身份证复印件、研发人员简历
3、最新验资报告、最近五年的年度财务报表（非月度季度报表）
4、专利证书（含受理证书）及申请时的资料、技术介绍（专有技术部分我方严格保密）
5、无形资产总账及明细账，如果没有资本化而是费用化提供研发支出明细记录（请自制表
格，反映出主要要素即可）
6、企业成立时的立项文件或评估后准备投产的实体企业的立项文件（可研报告或项目建议
书）
7、实体产品在采用专利技术前后的性能介绍
8、行业介绍、行业资产利润率、行业净资产利润率（剔除无效资产及溢余资产之后）
9、经济效益分析、社会效益分析、环境效益分析，其中经济效益分析是关键。
10、如果上述技术已投入运用，请列示投入前后的销售数量、营业收入、营业成本、税
前及税后利润（也可采用现金流量方式）
11、如果上述技术还未投入运用，请做出盈利预测（参照第10条，但应增加目标市场、
目标客户、与同行业相比的超额收益，采用数量金额式）
12、请用文字方式写出评估目的，否则，我方采用核实价值方式。
如果是投资价值，请
写出主体所要求的必要报酬率（资产利润率和净资产利润率）
上述第8-11条是评估所需要的核心资料及数据，请提供能支持预期评估值的数据及资料。
专利权及专有技术评估委托方提供的资料清单
10
11
12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22
23 24
评估对象为实用新型专利的，委托方应提供实用新型专利检索报告 如果技术效果需要检测，委托方应委托方提供的资料清单
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 资 料 名 称 专利权证书、专利权利要求及说明书、最近交费证明 专有技术、申请专利权的相关文件资料 购买、转让专利权或合同复印件 专利权或专有技术的详细介绍（包括：技术来源、技术开发的起因、 时间、解决的主要技术问题；主要的应用范围、所达到的技术经济指 标，国内国际同类型技术的比较分析、该技术所处国内国际的水平分 析等） 专利技术研制报告及项目可行性研究报告 有关政府批文、有关合同文件 专利技术的说明书、使用方式 企业近几年的收益状况（财务报表）、市场占有率统计、销售网络的 分布图 专有技术的实质内容是否可通过其产品轻易取得、该专有技术可被模 仿的难易程度、转移性、是否会被新的专有技术替代 企业获取专利或专有技术的耗费明细，自研技术包括投入时间、人力 （工作日及人员技术结构）、资金、物质材料的数量及价值等方面的 凭证和情况介绍 国内外市场分析与预测：企业面临市场竞争的形势（有利因素、不利 因素）、未来竞争的格局、能占有市场的份额及开发的潜力 国内外同行业的投资收益率、平均成本、利润率、销售税金、销售成 本、销售费用、财务费用、销售收入占企业收入的比例、折旧占销售 成本的比例 企业发展受相关行业的影响 企业今后五年的新增投资计划、各年固定资产净追加 企业的销售推销计划 企业的长期经营策略和远期战略部署 企业未来五至十年发展的可行性研究报告 是否得到政府的支持、享受何优惠政策 掌握专有技术关键人员的劳动合同、专家名单 有关专家对该专利技术、专有技术自然寿命的评价 以出资为目的的专利资产评估，委托方应提交由国家知识产权局出具 的专利登记副本 专利资产的权利人及实施企业基本情况 需要提供 已提供 提供人 备注 (日期) (日期) 签字
《评估需提供的资料清单》
《评估需提供的资料清单》一、综合性资料1、关于本次资产评估目的的有关文件：如有关申请、批准文件、董事会决议、破产裁定书、破产公告等；2、委托方和资产占有方营业执照或事业法人登记证复印件（年检后）；3、《国有资产产权登记证书》；4、评估范围的房屋所有权证（与评估明细表建筑面积、结构、坐落一致）；5、土地使用权证（与评估范围土地面积一致）；6、车辆行驶证；7、专利证书；8、商标注册证；9、评估前三年及评估基准日经审计的资产负债表、利润表及相应的调整分录和剥离后基准日资产负债表、未来一年的盈利预测报告；10、企业有关诉讼情况，包括已经判决的诉讼和尚未判决的诉讼；11、企业对其他单位借款担保情况和其他单位为本单位借款担保情况；12、企业用于抵押借款的资产明细表；13、在《委托方及资产占有方承诺函》上加盖公章、负责人签字；14、填写资产占有单位基本情况表；15、按要求撰写《关于进行资产评估有关事项的说明》；16、在提供的全部材料上逐页加盖公章，资产清查评估明细表要求填表人签字、填写日期。
二、机械设备评估需提供的资料1、按本所要求在企业资产清查基础上填好“机器设备清查评估明细表”、“电子设备清查评估明细表”、“运输车辆清查评估明细表”（包括设备名称、规格型号、生产厂家、购置日期、启用日期、购置价格、运杂费用、安装调试费用（吊装费用）；尚未转入固定资产的设备在建工程，填入“在建工程——设备安装工程清查评估明细表”；2、用外汇购买的大型、关键进口设备①进口设备需提供购置合同及技术协议、报关单、装箱单及外币结算单、汇率贴水水单、商检报告及价值鉴定清单复印件等有关资料；②国内配套的辅机及主要（大型）配件清单；③国内运输、安装的费用资料；④试车验收及设备运行状况资料。
3、国内购买的大型、关键设备①提供设备购置合同及技术协议、购置发票、设备竣工验收决算书及设备组成明细清单复印件；②有关运输及安装费用资料；③试车、验收及设备运行状况资料。
专利专有技术评估资料清单
专利（专有技术）评估资料清单第一部分通用资料清单一、提供的证书和资料1、专利权人营业执照或身份证明文件。
<1>专利权人为自然人的提供公民身份证复印件，其个人简历介绍。
<2>专利权人为公司的提供营业执照复印件。
2、专利/专有技术实施企业营业执照、章程、组织代码证书、税务登记证、外商投资企业批准证书等。
特殊行业的经营许可证书（特殊行业及特殊产品生产许可证；通讯、电力入网证；临床批文；其他许可文件）。
3、专利权人与技术投资人名称不一致的请出具专利及专有技术使用授权书（参考后附样表1），专有技术产权人与技术投资人名称一致的请出具《产权声明》及《产权证明》（参考后附样表2）。
4、专利证书、专利权利要求书、专利说明书及其附图、最近一期的专利年费缴费凭证。
5、专利登记簿副本或专利检索报告。
6、已向专利局提出专利授权申请并正在受理中的专利申请权，专利局发出的《受理通知书》和缴费单据。
7、企业专利涉及质押情况说明及证明材料。
二、委托方、产权持有者、专利实施企业等相关当事方需书面提供的资料1、专利技术的研发过程<1>专利（专有技术）技术研制报告应包括：名称、研制周期、投入应用时间、行业类别、适用产品或领域及应用简况以及有关专利（专有技术）研制、生产、鉴定以及用户使用的证明文件以及专利注册情况及费用等。
有关技术的相关说明：包括购置、自行开发过程，技术的先进、成熟及经济使用情况，与同类技术的比较所具有的技术优势和产业应用价值等（最好能够提供外部证明材料）。
<2>专利（专有技术）项目可行性研究报告<3>专利（专有技术）技术总结报告<4>专利（专有技术）技术产品检测报告<5>专利（专有技术）技术鉴定报告<6>专利（专有技术）技术产品简介，技术产品的样品照片<7>专利（专有技术）应用情况报告，列入国家、省部级或市政府有关计划的文件，有关政府推广批文。
评估提供资料清单
4、应收票据 1）“涉及法律诉讼”的款项提供法院判决书等有关法律文件； 2）用于抵押的应收票据提供抵押文件； 3）大额应收票据的复印件。 5、应收股利 董事会决议或其他利润分配文件 6、应收帐款、预付帐款、 1)对可疑债权应逐笔填制可疑债权调查表（调查表样本另行提 供）； 2)对“涉诉”的款项应提供法院判决书等有关法律文件； 3)基准日后已收回的大额款项，应提供原始凭证复印件，如汇款 单、进帐单等； 4)欠款单位破产、关闭或资不抵债证明； 5)协助发放应收帐款（预付）帐款询证函（样本另行提供）； 6)金额较大的应收（预付）帐款的合同或协议复印件； 7)坏账准备明细项目及计提或确认坏账的政策; 8)大宗预付款合同协议复印件。 7、其他应收款 1)金额较大的其他应收款的借款协议、收据复印件； 2)其他资料参照应收帐款 8、应收补贴款 有关发放补贴的文件复印件。 9、存货 1)大宗原材料及主要材料、库存商品(产品)近期大额采购合同复 印件； 2)大额委托加工合同复印件； 3)大宗商品(产品)销售合同复印件； 4)外购存货的帐面价值构成说明，如：工业企业材料价值包括： 买价+包装费+运杂费+保险费+挑选整理费等; 5)所有库存商品(产品)基准日近斯(前后两个月)的销售价格及产 品的市场销售情况(区分为畅销、正常销售及滞销等三种情况); 6)请提供积压、损坏及淘汰等不能正常使用的原材料的明细并说
容积率、建筑密度、价格等); 8)当地政府对基础设施建设配套费的有关规定; 9)地产所在地区物价上涨指数和地价上涨指数。
六、专利与专有技术类
1、委托方为技术出让方 1)关于评估对象(专利或专有技术)的详细说明,特别是关于该
7
项技术的先进所在及其实质性内容的文字资料(或图纸、数据)。 2)关于该项技术的产权界定资料,若为专利请提供专利证书及专
专业评价需求清单
1.专业评价业务场景需求清单-1.2
信息
制定评价
标准定量指标标准维护，包括选择指标、指标
权重、评价规则、评价单位、评价人员、
状态（停用、启用）
定量指标标准维护√
定量指标权重校验√
评价标准审核√
定性评价标准维护，支持批量导入，标准
审核后发布，状态为停用、启用
定性细则导入√
定性评价标准维护√
定性评价标准审核√
评价标准支持标识责任性和履职性评价，
支持自定义评价标准性质
评价标准性质标识√
执行评价手动录入类定量评价需每月月底推送至标
准评价人
评价录入消息通知√
执行评价后自动计算、手动录入评价实绩，
自动计算定量指标实绩与手动录入定量指
标实绩，可调整自动生成的评价结果，调
整后审核后发布
定量指标实绩计算√
定量指标实绩录入√
定性问题手动录入√
评价结果自动生成√
评价结果调整√
评价结果审核√
评价结果导出√
针对相同问题进行精准匹配提示，并高亮
提示
重复问题文字精准
匹配
√
重复问题高亮提示√
评价结果分析对定性细则使用次数、评价问题项数进行
统计，并形成变化趋势图
定性细则使用次数
统计
√
评价问题项数统计√评价结果分析，包括生成得分排名、得分
结果及问题明细表（扣分明细）、过程得
分列表、结果得分列表，对制造部评价得
分因素占比统计，支持形成评价结果分析
报告，报告包括评价原因分析，报告支持
预判规则设定
评价分数明细表生
成
√
各制造部评价得分
因素占比统计
√。
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专有技术评估需要提供
的清单
Standardization of sany group #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#
专有技术评估需要提供的资料清单
一、委托方简介、营业执照复印件；
二、专有所有权人营业执照（或身份证）复印件；
三、专有技术的具体内容。
包括名称、类别、运用产品和领域，真实性、有效性、先进性、垄断性、成熟程，所经过的鉴定、验证以及专有技术产品的技术寿命和经济寿命；
四、本项目的成果鉴定技术资料及有关部门颁发的证书、证明或奖励及有关单位的批复文件的复印件。
五、专有技术的可行性研究报告或商业计划书。
内容应包括如下部分：
1.任务依据与背景（方案论证）。
主要包括该专有技术开发背景及开发过程、指导思想（重要理论）、整体架构、主要功能、使用领域；
2.该专有技术的介绍。
主要是该专有产品的外部（内部）性能指标及相关参数、使用说明（操作手册）；
3.如需要投入运营，提供投资计划。
主要包括该专有技术需要投入的生产设备情况说明（包括台数、金额等）以及需要的人员等情况；
4.已经产业化的专有技术自产业化以来（或近3年）的财务报表及相关数据，包括：
产品销量以及销量变动趋势、单位成本以及变动趋势、销售成本以及变动趋势、主营业务税金及附加、期间费用、所得税率、销售利润率、销售增长率等；
5.经济评价与财务评价。
主要包括：
1）专有技术所属行业领域的发展状况、技术水平、技术成熟度、同类技术更新速度；与专有产品相关行业政策及发展状况、本行业竞争对手（国际国内）的大体状况（生产规模、产品质量水平、财务指标、市场占有情况、历史发展过程），特殊行业所需要的行业准入证明。
2）该项专有产品市场需求、发展前景以及该项专有技术所属的行业现状及在本行业中所处的地位；
6.专有技术的收益期和预期收益额有关情况。
包括:
专有技术持有人的经营管理能力、技术更新和新产品开发能力；专有技术的获利能力和收益水平；单位售价、销售量、市场占有率和利润情况（可以使用excel表列示）；
六、专有技术研发人的情况（姓名、性别、年龄、学历、职称、有何专长、工作经历等）；
七、专有技术的研究开发费用（包含：材料费、工资费、设备费、资料费、咨询鉴定费、外加工费、培训费、差旅费、管理费、折旧费分摊、其他费用等）；
八、如该专有技术已许可他人实施，提供已许可他人实施的许可合同书，包括合同书附件（即与实施该专有技术有关的技术，工艺等文件）；如该技术以前曾转让，提供以往评估和交易情况，包括非专利权转让合同、以及其他类似非专利技术交易情况。
九、该专有技术是否存在抵押等影响权属事项的说明。