论我国证券监管体制的健全与完善

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中国证券监管体制存在问题及对策建议

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经济科苑
中国证券监管体制存在问题及对策建议
李萝秋
（黑龙江嘉寓门窗幕墙有限公中国市场经济的不断发展，证券市场已成为中国市场经济建设中最引人注目和最具活力的新生产物，因此，对中国证券市场的监管体制的研究具有重要的理论价值和现实意义。本文结合中国证券监管的国情，针对证券监管体制存在的问题，提出了完善中国证券监管体制的对策建议。关键词：证券监管；监管体制；对策建议体现法律的权威ｌ生和公正ｌ生。１中国证券监管体制的现状第一，中国证券法确立的金融监管体制改革的一项重大原则：实行３．２完善证券市场信息披露制度。第一，完善国家统一的电子信息证券与银行、保险、信托业分业经营、分业监管。第二，主要以政府监管披露系统。充分利用互联网不断创新信息传递的手段，建立完整、统一为主，自律组织管理为补充。第三，中国证监会是我国证券市场的主管的数据库。建立规范的信息披露制度，尽量简化信息的传输渠道，提高部门，拥有广泛的监管职责。在国际证券市场上，履行监管职责的主要信息披露的质量。第二，继续强化自律组织的信息监管功能。证券交易所应该严格审查公司上市的申请，监督上市公司是否按照规定披露相证券监督管理机构有集权化的趋势。２中国证券监管体制存在的问题关信息。第三，完善有关信息披露的民事责任。缅》虽然确立了以２．１证券市场执法不够严格。监管力度不够，导致对证券市场的执承担民事责任优先，但缺少具体的可操作性，对广大投资者利益保护方因此不能真正的保护广大投资者的利益。证券监管法不严，虽然已经推出一系列改革措施，大力的推进证券市场的市场面的缺乏具体规定，化、国际化、法制化进程，但己出台的法规因不及时修正而没有充分发部门在对存在违规现象的公司进行处罚的同时，必须尽决建设民事赔挥效力，法规内容上的整体ｆ生和绕陛程度偏低，法规之间缺乏配套与衔偿制度。此外，为充分保护投资者的利益，应规定上市公司对其盈利预接，许多法规的可操作性不够。法制建设不健全，就容易产生靠临时出测不实时承担的法律责任，建立相应的法规。台的政策来调整的现象，难免有很大的负面效应，造成监管的直接成本３３建立以政府监管为主体的多层次证券监管体系。政府作为监管机构一定要与证券业协会、证券交易所等相互配合，充分发挥自身的监和间接成本过高。２．２证券市场信息披露不够充分。证券市场的信息不对等，直接导管作用、提高监管的效率。致公信力受到威胁，中国证券市场上市公司招股、上市、配股和年报中首先，证券交易所由于其直接和证券市场打交道，可以充分发挥其比较普遍的存在信息披露不真实的问题。作为一线监管的作用。其次，自律组织应当充分发挥自己的职能，加强２．３监管理念与实际工作不协调。现行监管政策缺乏明确的目标评对会员的教育进而提高证券市场参与者的职业道德，促使其遵守证券价体系，人们对于政策的优劣性、是否确实起到弥补市场失灵的作用以市场的法律法规，避免证券市场违法、违规现象的发生。最后，政府可以及是否是市场需要的政策等都无得知。如果不解决这些问题，很难对通过立法来确定证券交易所、证券业协会所拥有的权力，从法律上保证监管机构的工作实效做出充足的判断。了自律监管机构充分发挥作用。同时政府也对证券交易所、证券业协会２．４公平与效率难统一。形式上的集中与实际上存在的多极监管主等自律机构在进行监管时进行行政监督，从而引导自律机构监管的有体和利益主体，难以做到公平与效率的统一证券市场上证监会是最直序运行。接、最权威的管理者，它对证券市场实施的各项政策既体现了政府的调３．４充分发挥自律组织的监管职能。在证券市场发展中自律监管起控作用，又在一定程度上反映出其他利益集团的意愿，它并非完全超脱到很重要的作用，为使其充分发挥自律组织的监管职能，应当从以下几于证券市场之Ｅ。尤其是证券市场存在决速创造巨额利润的机会，更是个方面进行改进：第一，确立自律监管组织的法律地位，进而保证其运吸引较多部分权力阶层的加入。在制衡利益的过程中，会使监管政策收用职权的合法陛。第二，增强自律监管组织的独立性。政府应减少对自到干扰，由此难以实现证券市场效率和公平目标。律组织的控制，使其作为政府与市场之间的媒介，充分发挥其自律监管３对完善中国监管体制的建议职能。第三，加强政府监管与自律监管的融合。一方面扩大自律监管机３．１完善证券监管法律法规体系的建设。证券市场的监管机构没有构的权力，加强其自身的功能建设，充分发挥其对政府监管的补充作充分的履行法律所给予的职能、缺乏监管的力度是造成中国证券市场用。另一方面，政府监管机构应与自律组织建立良好的信息沟通和协监管问题的最重要原因。因此，需要采取一些措施，充分发挥证券监管作，不仅有助于划分监管权限，还进而达到统一监管，提高监管的有效机构职能、提高监管力度。性和权威性。

论我国证券市场监管体制的完善

６ｌ
责证券市场管理的组织是证券交易委员会（Ｅ）它是在１３ｓｃ，９年美国国会依据证券交易法设立的，３是一个
由五人组成的委员会，是直属联邦政府的专门机构，的成员由总统向参议院提名委托，它任期五年。委员
券的发行和交易行为以及与证券的发行和交易有关的个人、组织进行管理的执法机关，又称为证券管理部
门。从世界各国的立法和实践来看，证券市场的主管机关基本上可分为专设型和兼管型两类。所谓专设型就是设立专门的证券管理部门对证券市场实行管理。所谓兼管型就是不设专门的证券管理机构，由而原有的管理部门兼管证券事务。根据这两种类型，以把各国证券市场的监管体制分为分离的单一性职可能管理体制和复合的双重性职能管理体制。分离的单一性职能管理体制是指证券交易所和证券交易的监督管理机构，在实体上是相互分离的＿。２』也就是说，券市场的监督管理机构在职能上具有专门或单一性。在这种体制中，证因监督管理的主体不同，又有几种不同的形式。主要有以证券交易委员会、中央银行、财政部门、央政府和地方政府为主体的中证券市场监管体制，中又以证券交易委员会为主体的监管体制最为完善，其其典型代表是美国。在美国负

中国证券监管体制的不足及改善建议

中国证券监管体制研究—不足及改善建议内容提要：中国证券市场自建立以来发展迅速，如今已成为中国经济中资源配置、现代企业制度建设与完善等的重要工具。

但我们应认识到，中国的证券市场发展尚不充分，证券监管体制还不完善。

如何完善证券监管体制，促进证券市场稳定发展是摆在我们面前的现实问题。

本文结合中国证券市场的实际情况以及个人在有关方面的调查，对中国证券监管体制中存在的不足进行了分析并提出了几点改善建议。

关键词：证券市场监管体制证券监管体制是指从法律上明确对证券市场实行监督的机构及运作机制。

证券监管的职责与权力划分的方式和组织制度，是国家历史和国情的产物。

证券监管体制的有效性和规范性是决定证券市场有序和稳定发展的重要基础。

我国证券监管体制历史较短，尚未发展成熟，因此不可避免地存在一些不足与漏洞。

本文将探讨中国证券监管体制中的主要不足并提出改善建议。

一、中国现行证券监管体制存在的主要不足（一）证券法制建设亟待完善证券法制建设呈现明显的滞后性，且执法不严，监管不力。

证监会自成立以来，大力推进证券市场的市场化、国际化、法制化进程，陆续推出一系列改革措施，对于强化市场管、规范市场运行产生了很好的效果。

但与市场的发展速度相比，己出台的法规因不能及时修正而丧失部分效力，法规之间缺乏配套与衔接，法规内容上的整体性和统一性程度偏低，许多法规的可操作性不够，难免出现靠临时出台的政策来调整而导致较大的负面效应，造成监管的直接成本和间接成本过高。

以《证券投资者保护条例》为例，近年来股民资金被盗取、股票被盗卖的案件呈上升趋势，如华安证券员工非法盗卖客户股票400多万元，给股民造成巨大损失，可是由于《证券投资者保护条例》自2007年初起草后迟迟未出台，没有相应确切的法律依据，法院不得不判定华安证券不需要为其员工盗卖客户股票担责。

这在股民中引起了强烈反响和恐慌，严重危害了股市的稳定。

立法是基础，执法更是关键。

仅以对违法短线交易的处罚来看，《证券法》第47条规定，与上市公司有关联的“内部人”，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有。

我国证券市场的监管体系

我国证券市场的监管体系随着我国证券市场的发展壮大，监管体系也日益完善和规范。

证券市场的监管是保护投资者利益、维护市场秩序和促进市场健康发展的重要保障。

本文将从监管机构、监管规则和监管措施三个方面来介绍我国证券市场的监管体系。

一、监管机构我国证券市场的监管主体是中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）。

证监会是国务院直属事业单位，负责全国证券市场的监督管理工作。

作为最高监管机构，证监会负责制定证券市场的监管政策、规则和制度，监督证券市场的运行情况，并对违法违规行为进行处罚和纠正。

证监会下设各级分支机构，如证券交易所、证券公司、基金管理公司等，协助证监会进行具体的监管工作。

证券交易所是证券市场的核心机构，负责证券的发行、交易和信息披露等工作。

证券公司承担证券交易的中介服务，为投资者提供证券交易、投资咨询和资产管理等服务。

基金管理公司则管理和运营各类基金，为投资者提供多样化的投资选择。

二、监管规则我国证券市场的监管规则主要包括法律法规、规章制度和业务规范等。

法律法规是证券市场的基础性规则，包括《中华人民共和国证券法》等。

证监会依据法律法规制定相应的规章制度，如《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司风险管理办法》等，以规范市场行为。

业务规范是指对证券市场各业务环节进行规范的细则和标准。

例如，证券交易所会发布交易规则和交易细则，明确交易的方式、时间和交易品种等；证券公司会制定内部管理制度，规范自身的经营行为；基金管理公司会制定基金合同和基金管理规则，明确基金的投资范围和运作方式等。

三、监管措施为了更有效地监管证券市场，证监会采取了一系列监管措施。

首先，证监会加强了对市场主体的准入监管，对证券公司、基金管理公司等进行严格的审核和监管，确保市场主体的合规经营。

其次，证监会加强了信息披露监管，要求上市公司及时、准确地披露相关信息，提高市场透明度。

此外，证监会还通过日常监管、现场检查、处罚和纠正等手段来保护投资者利益，维护市场秩序。

我国证券市场监管的问题与对策探析

我国证券市场监管的问题与对策探析在我国，证券市场一直是经济发展的重要组成部分，对于实体经济的融资和投资起着至关重要的作用。

我国证券市场监管存在一些问题，如信息披露不透明、市场操纵等现象屡见不鲜，这给投资者权益保护和市场稳定带来了诸多挑战。

要解决这些问题，需要针对性的对策和措施。

本文将从我国证券市场监管存在的问题入手，分析其原因，提出相应的对策措施。

一、我国证券市场监管存在的问题1. 信息披露不透明。

我国证券市场上市公司信息披露不够透明，存在不真实、不准确、不及时的情况，投资者难以获取真实的、全面的信息，造成投资者的利益受损。

2. 市场操纵现象突出。

市场操纵是指通过恶意炒作股票价格，控制和左右证券市场交易，从而获取非法利益的违法行为。

市场操纵严重损害了正常交易秩序，导致市场失衡，给投资者和市场带来了巨大风险。

3. 监管体制滞后。

由于证券市场监管部门总体设置不够完善，而且监管职责划分不够清晰，导致监管工作不力，对市场乱象的监管和处置不够及时和有效。

4. 执法监管力度不够。

我国证券市场执法监管力度不够，监管部门对市场违法行为的处罚缺乏威慑力，违法成本低，给了不法分子可乘之机，增加了市场风险。

5. 投资者权益保护不力。

证券市场存在一些不法行为，如欺诈发行、内幕交易、造假等，对投资者权益造成损害，而投资者的维权渠道又相对狭窄，难以有效维权。

以上问题给证券市场监管和投资者权益保护带来了不小的挑战，需要采取一系列措施来解决。

二、问题原因分析信息披露不透明的问题，一个重要原因是上市公司治理结构不够完善，内部控制不到位，导致信息披露不及时、不真实。

监管部门对于信息披露违规行为的处罚力度不够大，难以形成有效的威慑作用；而且，监管流程不够畅通，导致对信息披露不透明行为无法及时发现和处理。

市场操纵现象突出的原因，也源于监管部门执法力度不够，对于市场操纵违法行为处罚不足以形成有效的威慑。

市场操纵违法行为的打击力度大不大还取决于监管部门的监管技术手段是否跟得上、监管流程是否畅通等。

完善我国证券监管体制初探

完善我国证券监管体制初探[摘要]证券市场是资本市场的重要组成部分。

如今，我国证券市场日趋成熟。

监管体制日益完善，但同时也暴露了一些问题。

本文在剖析我国现行证券监管体制现状的基础上，通过比较借鉴国外三种不同的证券监管体制。

提出完善我国证券监管体制的几点建议。

[关键词]证券市场；监管体制；完善近年来。

我国证券市场规模发展迅速，上市公司数量急剧增加，对证券市场的监管提出了更高的要求。

本文拟在剖析我国证券监管体制现状的基础上，通过比较借鉴国外较为成熟的监管模式，提出适合我国证券市场的监管体制，以期对我国资本市场的完善发展有所裨益。

一、我国证券监管体制的现状分析我国目前证券市场的监管模式系以政府监管(中国证监会)为主。

证券交易所和证券业协会的自律性监管为辅。

这种监管体制强化了证券监管机构的地位，增强了证券监管机构的权威性，一定程度上提高了证券市场监管工作的效率。

但与此同时也存在着—些不足。

一是现有法律法规过于庞杂。

虽然作为证券市场基本法的《证券法》已经修订实施，但其中仍有很多规定缺乏可操作性，与之相配套的法规规章亦处“难产”境况p目前国外证券市场主要存在三种不同的监管体制，分别为集中型、自律型和中间型监管体制。

集中型证券监管体制是指政府制定专门的证券市场管理法规和设立统一管理全国证券市场的监管机构的证券监管体制。

这种监管体制主要有两个特点，一是具有一整套互相配合的全国性的证券市场管理法规，二是设有全国性的管理机构负责监督、管理证券市场。

该种监管体制由于具有专门的证券市场管理法规，统一了管理口径，使市场行为有法可依，并提高了证券市场监管的权威性；与此同时，证券市场由于具有地位超脱的管理者，能够更好的体现和维护证券市场公开、公平、公正的原则，更注重保护投资者的利益。

但该种监管体制容易产生对证券市场过多的行政干预，自律性组织与政府主管机构的配合难以衔接。

且当市场行为发生变化时，不能迅速作出反应。

美国、日本、韩国等采用了该种监管体制。

证券市场监管的现状与完善——以《证券法》的修订视角

252证券市场监管的现状与完善———以《证券法》的修订视角张灵知作者简介：张灵知（1997．04－），女，汉族，湖北孝感人，浙江工商大学法学院硕士在读，专业：经济法。

（浙江工商大学法学院浙江杭州310018）摘要：随着社会主义市场经济的日新月异，我国证券市场也会不断地进行相应的变化。

法治经济归根到底是社会主义市场经济发展的一个目标。

证券市场作为市场经济的一个部分，其立法要能够持续性的监管就必须要做到与当前保持一致。

证券法的此次完善，更加贴合了证券市场相关的基础制度的需求，为我国证券市场的发展提供了法治保障。

根据证券法的修订，结合市场监管理论，探讨证券市场监管中仍有待完善之处及解决方式。

关键词：证券法修订；市场监管；行业自律一、证券市场监管的必要性（一）证券市场证券作为一种有价证券，其包含的种类有许多，最常见的为股票、债券、投资基金等的凭证，是一种权利证书。

证券市场是使得这些有价证券可以进行发行和交换的场所和空间。

证券市场主要由证券市场参与者、证券市场交易工具和证券交易场所三要素形成。

证券市场的主要参与者包括证券发行人、证券投资者、证券市场中介机构、证券自律性组织和证券监管机构等。

价值交换、权利交换、风险承担自始为证券市场的特征，除此三大特征外，证券市场还兼具者三大基本功能。

首先是筹资功能，筹资者在证券市场投放证券，是为了能够筹集到所需资金，投资者为了使自己的资金升值，也乐意为筹资者提供资金。

第二是资本定价功能，证券市场也是资本市场，证券价格也是所代表的资本的反应，因此市场需求与定价也是正相关，即资本具有定价功能。

证券市场还有着进行资本配置的功能，证券市场作为市场，自然具有市场的某些共同点。

证券作为一种权利凭证和有价证券，由价值和需求度决定证券资本配置的基本走向。

证券市场具有以上的特征和功能，优化了资源配置，促进了经济发展，是金融市场中是不可缺少的一重要组成部分。

因此对证券市场的监管是十分必要的。

监管制度机制建立完善情况

监管制度机制建立完善情况监管制度机制建立完善情况是一个非常重要的问题,关系到金融市场的稳定和健康发展。

监管制度机制的建立完善情况可以从以下几个方面进行探讨:1. 监管法律框架的构建。

监管法律框架的构建是监管制度机制建立完善的基础。

一个国家或地区的监管法律框架应该明确、具体、完善,以便能够更好地保护投资者和金融市场的稳定。

例如,许多国家已经制定了证券监管法、期货监管法、外汇监管法等法律法规,为金融市场的监管提供了法律保障。

2. 监管制度体系的建立。

监管制度体系是指由一系列监管政策和监管规定组成的制度框架,其目的是为金融市场的监管提供全面、系统、有效的指导。

一个国家或地区的监管制度体系应该根据实际情况进行制定,并考虑到金融市场的不同特点和监管需求。

3. 监管制度的实施和落实。

监管制度的实施和落实是监管制度机制建立完善的关键。

监管制度应该明确、具体、可操作性,并且应该得到相关部门和机构的积极响应和落实。

例如,在监管制度的实施和落实过程中,需要建立监管协调机制,加强监管人员和机构之间的沟通和协作,以确保监管制度的顺利实施和落实。

4. 监管制度机制的不断创新和优化。

监管制度机制的建立完善是一个不断完善和优化的过程。

监管制度应该随着社会经济发展和金融市场变化而不断创新和优化,以适应监管需求和金融市场的发展。

例如,在监管制度的创新和优化过程中,可以考虑引入一些新的监管理念和技术,提高监管效率和准确性。

监管制度机制建立完善情况是一个复杂的过程,需要综合考虑金融市场的不同特点和监管需求,以及相关部门和机构的积极响应和落实。

只有通过不断完善和优化监管制度机制,才能保护投资者和金融市场的稳定,促进金融市场的健康发展。

我国证券市场的现存问题及改善对策

我国证券市场的现存问题及改善对策我国证券市场是我国经济的重要组成部分，也是我国资本市场的重要组成部分。

随着我国经济的不断发展，我国证券市场规模逐渐扩大，市场参与者不断增加，市场对外开放程度日益加深。

我国证券市场也面临着一些现存问题，如市场监管不完善、信息披露不透明、投资者保护不力等。

为了进一步完善我国证券市场，有必要对现存问题进行深入分析，并提出相应的改善对策。

一、市场监管不完善我国证券市场监管机构是中国证监会，其主要职责是对证券市场进行监督管理。

目前我国证券市场监管存在一些问题，如监管力度不足、制度不健全等。

监管力度不足。

虽然中国证监会对证券市场进行了一定的监督管理，但是由于管理机构的人员和经费有限，导致监管力度不足，监管效果不理想。

监管制度不健全。

由于我国证券市场监管制度还不够完善，反向证券等违法违规行为层出不穷，且监管措施不够有力，过轻的处罚力度导致违法违规行为成本较低，这些问题严重影响了市场的正常运转。

改善对策：要加强证券市场监管，提高监管效果，可以从以下方面进行改善对策。

加大监管力度。

应该增加监管机构的人员和经费投入，提高监管力度，加大对证券市场违法违规行为的打击力度。

健全监管制度。

应该加强对证券市场监管制度的建设，完善监管法规，提高监管的针对性和有效性，提高违法违规行为的成本，降低市场风险。

二、信息披露不透明在我国证券市场中，信息披露不透明是一个比较突出的问题。

信息披露不透明不仅影响了市场的公平竞争，更影响了投资者的判断和决策。

信息披露不透明主要表现在以下几个方面。

上市公司信息披露不规范。

目前，一些上市公司在信息披露过程中存在不完整、不真实等问题，影响了市场的公平竞争。

重大事件信息披露滞后。

在市场中，一些重大事件披露不及时，导致投资者难以及时获得信息，影响了投资者的判断和决策。

信息披露渠道不畅通。

目前，我国证券市场信息披露渠道不够畅通，导致信息披露不及时，影响市场效率。

改善对策：要改善信息披露不透明问题，可以从以下方面进行改善对策。

国内证券市场监管存在的问题及对策

国内证券市场监管存在的问题及对策随着我国资本市场的不断发展，证券市场在经济中的地位日益重要。

证券市场监管存在一些问题，这些问题不仅影响到证券市场的稳定和健康发展，也给投资者带来不小的风险。

为此，本文将从国内证券市场监管存在的问题出发，提出对策，以期改善国内证券市场监管的现状。

1.监管部门的监管能力不足目前，我国证券市场监管主要由中国证监会负责，而地方政府也参与了证券市场的监管工作。

由于各级监管部门之间的协调不够，导致证券市场监管存在“盲区”。

部分监管部门在专业能力和信息获取方面也存在不足，难以有效监管整个证券市场。

2.内幕交易、操纵市场现象严重内幕交易、操纵市场是证券市场监管面临的一个严重问题。

一些上市公司内部人员利用其掌握的未公开信息进行交易，或者利用市场操纵手段操纵股价，严重扰乱了市场秩序，损害了广大投资者的利益。

3.信息披露不透明对于上市公司来说，信息披露是其义务，而监管部门也有义务对信息披露进行监管，以确保投资者能够获得准确完整的信息。

目前一些上市公司存在信息披露不透明的问题，甚至篡改、隐瞒财务数据，给投资者带来误导，导致投资者无法有效地获得真实的信息。

为了解决监管部门监管能力不足的问题，应当加大对监管部门的投入，提高其专业能力和信息获取能力。

要优化监管体制，加强监管部门间的协调，避免监管“盲区”的出现。

加强对内幕交易、操纵市场行为的打击力度，严惩违法者，营造公平透明的市场环境。

应当建立健全巡视检查机制，加大对市场操纵、内幕交易等违法行为的监管力度。

完善信息披露制度，建立统一的信息披露标准，加强对上市公司信息披露的监管。

应当加大对信息造假、欺诈行为的惩处力度，确保投资者能够获得真实、准确的信息。

4.加强投资者教育和保护加强对投资者的教育和保护，提高投资者的风险意识和自我保护能力。

应当建立健全投资者保护体系，完善投资者权益保护机制，加大对投资者维权的支持力度。

5.加强市场监管的科技支持加强市场监管的科技支持，利用大数据、人工智能等技术手段，提高监管的效率和准确性。

我国证券市场监管的问题及其完善

我国证券市场监管的问题及其完善证券市场监管是证券市场有序运行的重要保障，我国的证券监管伴随着我国证券市场的产生发展而不断发展演变，经历了萌芽期、探索期、快速发展期三个阶段，形成了目前全国集中统一的证券监管体制。

但现有的监管体制中还存在着部分环节存在缺陷、法律制度滞后、行政干预过多、自律功能未充分发挥等问题，需要通过不断转变监管理念，健全法律制度，明确监管目的和范围，规范完善政府监管手段，加强证券监管自律等途径，健全我国证券市场监管体系，以保证证券监管职能的充分发挥，促进证券市场健康平稳运行。

标签：证券市场；监管；完善一、我国证券市场监管的发展历程证券市场监管又称证券监管，是监管主体通过行政、经济、法律等手段，严格规制证券市场主体及证券发行、上市、交易等活动，从而纠正市场失灵导致的证券产品和证券服务价格扭曲以及由此引起的资本配置效率下降，提高证券市场透明度，维护市场秩序，保护投资者合法权益和公共利益所采取的所有活动和过程。

证券监管是一个国家宏观经济监督体系的重要组成部分，对保证和促进证券市场健康有序发展具有重要的意义和作用。

证券监管一般由民间自律和政府监管两部分组成。

民间自律监管同非官方的机构根据机构成员普遍认可的行为准则对行业内部的行为自我约束和管理而政府监管是指政府机构对证券市场主体及市场活动的管理与监督。

纵观我国证券监管的发展历程，可将其分为三个发展阶段。

第一阶段是20世纪80年代中期至90年代初期，这是我国证券监管的初始萌芽阶段。

1990年、1991年上海、深圳证券交易所相继设立，两地部分股份有限公司进行股票公开发行和上市交易试点。

1992年少数上海、深圳以外的股份公司到两家交易所上市。

这一阶段证券市场的监管主要由中国人民银行金融管理司负责，国家经济体制改革委员会等其他政府机构参与管理，主要进行宏观层面的协调与指导。

上海、深圳的地方政府则是证券监管的直接主体，两地政府分别建立起地方的证券监管机构，制定了一些关于股份有限公司证券交易的地方性法规，我国以地方监管为主的证券监管体制初步建立，但始终处于落实于证券市场规模发展的状态。

我国证券市场监管存在的问题及对策

我国证券市场监管存在的问题及对策
问题：
1. 监管体系不完善：我国证券市场监管体系相对来说还不够完善，监管部门之间的协调不够紧密，监管职责分配不够明确，监管制度不够完备，监管力度不够强劲等问题。

2. 监管手段不足：我国证券市场监管手段相对来说还比较单一，监管部门缺乏有效的手段来防范和打击违法行为，比如缺乏有效的法律手段、缺乏有效的技术手段等。

3. 信息披露不透明：我国证券市场信息披露不够透明，信息披露标准不够统一，信息披露的质量也不够高，投资者很难获取到真实、准确、全面的信息。

4. 监管部门处罚不力：监管部门对于违法行为的处罚力度不够强劲，对于违法行为的处罚力度不够一致，导致了一些违法行为得不到有效的制约和打击。

对策：
1. 完善监管体系：加强各监管部门之间的协调，明确监管职责，完善监管制度，加强监管力度，建立健全证券市场监管体系。

2. 增加监管手段：加强监管部门的技术装备，提高监管部门的技术水平，建立健全监管技术平台，提高监管部门的技术手段。

3. 提高信息披露质量：加强信息披露标准的制定和执行，提高信息披露的质量，加强信息披露的监管。

4. 加强处罚力度：加强监管部门对于违法行为的处罚力度，建立健全违法行为的处罚机制，加强对于违法行为的打击力度。

同时，加强对于投资者的教育和引导，提高投资者的风险意识，减少投资者的损失。

国内证券市场监管存在的问题及对策

国内证券市场监管存在的问题及对策随着中国资本市场的不断发展，证券市场规模不断扩大，市场参与者也不断增加。

在市场体系建设过程中，监管缺失、监管执法力度不够和监管措施滞后等问题也随之而来。

这些问题不仅给投资者带来了损失，也对市场秩序和健康发展构成了威胁。

国内证券市场监管存在一些问题，需要采取对策加以解决。

1.监管制度不完善国内证券市场的监管制度尚未健全，还存在诸多局限和不足。

一方面，监管法律法规和标准不够完备，缺乏统一、系统、可操作性强的监管规章制度；监管部门职责不明确，甚至重叠，导致监管职能不明确，监管规范不统一，监管责任不清晰。

2.监管执法力度不够尽管国内证券市场有关监管规定日益丰富，但是监管执法力度依然不够，违法违规行为得不到及时、有效的惩处，导致市场乱象丛生，投资者权益难以得到保障。

3.监管措施滞后随着市场化交易制度的不断完善和市场交易实践的不断发展，一些新型交易行为和创新机制层出不穷。

而监管部门的监管体系往往滞后于市场发展，监管技术手段和监管手段也无法有效抵御新型违法违规行为。

4.监管制度执行效果不佳尽管监管制度日益完备，但是监管执行效果不佳。

监管部门的执法标准、执法效率和执法公正性等方面仍然存在很大的改进空间，导致监管制度的有效性无法得到充分发挥。

以上问题的存在，使得国内证券市场的监管面临一系列的挑战。

如果不能及时有效地加以解决，不仅将对市场秩序和健康发展构成威胁，还将给广大投资者带来损失和风险。

1.完善监管制度要解决监管制度不完善的问题，需要建立健全的证券市场监管法律法规体系，完善监管规章制度，进一步细化和明确监管规范，加强市场主体合规管理，提升市场主体合规主动性。

2.强化监管执法力度要解决监管执法力度不够的问题，需要监管部门加强对违法违规行为的打击力度，强化对投机、操纵、欺诈、内幕交易等违法违规行为的查处和打击，大幅提高违法违规行为的成本。

3.加强监管措施更新要解决监管措施滞后的问题，监管部门需要及时了解市场新变化和新情况，提高监管手段和监管技术的灵活性和敏感度，及时更新监管制度，不断改进监管方法。

关于证券市场监管的论文

关于证券市场监管的论文摘要:证券市场是非常具有吸引力的经济领域，也是经济风险的高发地带。

主要是因为证券市场是信用制度和市场经济发展到一定阶段的产物，一旦市场经济或者信用制度出现问题，那么证券市场必将首当其冲发生经济风险。

由于证券市场的涉及面广、波及范围大，所以必须要保证证券市场监管制度的完善，因为在制度不完善的情况下，一旦证券市场发生问题，那么带来的经济损失将是巨大的。

本文就我国证券市场的现状进行分析，对监管制度的完善做一探讨。

关键词:证券市场;监管制度;完善我国目前正在积极推进社会主义市场经济的深化改革，而证券市场作为市场经济和信用制度的产物，在社会经济中发挥着重要的作用。

目前，为了完善社会主义市场经济，促进市场经济的法制化建设，必须要对证券市场加强监管。

从本质上而言，证券市场产生于市场经济，而市场经济具有自发性和盲目性，所以为了使得证券市场的发展更加的合理和科学，必须要加强政府监管，通过强有力的控制来实现证券市场的平稳。

一、我国证券市场监管制度存在的问题一法制建设不完善法制建设不完善是我国证券市场监管制度存在的最大问题。

出现这样的问题主要有两方面的原因:首先是因为证券市场是信用制度和市场经济的产物，而我国在建国后一直采取的是计划经济体制，在改革开放以后，我国开始发展社会主义市场经济体制，在这样的环境下，证券市场才开始发展。

由于证券市场在我国的发展时间较短，所以相应的立法没能完善。

其次是因为我国证券市场虽然是在市场经济下发展起来的，但是却有着计划经济的影子，政府调控对证券市场有一定的影响，所以法制建设就会产生滞后性。

二市场监管存在着弱效性为了完善社会主义市场经济体制，加快我国社会主义市场经济的建设，强化市场监管非常重要，但是由于对社会主义市场经济的认识和研究不到位，所以在证券市场，市场监管存在着严重的弱效性，重要表现在两方面:首先是市场监管存在着片面性，也就是说市场监管对于证券市场的作用存在狭隘性，不能全面的进行监管。

论我国目前的证券市场监管体制

论我国目前的证券市场监管体制一、我国证券监管体制的回顾中国证券监管体制是随着证券市场的产生和发展而逐步建立起来的。

其发展历程体现着证券市场改革的变化。

1992年以前，我国证券市场没有集中统一的监管，主要由中国人民银行主管，国家体改委，其他政府机构和上海深圳两地政府参与管理。

1992年10月，国务院决定成立国务院证券管理委员会和中国证监会，统一监管全国证券市场，同时将发行股票的试点从上海深圳等少说地方推广到全国。

从1996年3月，中国证监会授权部分省、自治区、直辖市、计划单列市和省会城市的证券期货监管部门对证券和期货市场部分监管职责，至此形成中央和地方分级监管的全国证券监管体系。

1997年，中央决定中国证监会对上海证券交易所、深圳证券交易所和各期货交易所实行垂直管理，并分别在上海和深圳设立了监管专员办事处。

1997年金融工作会议决定对证券监管体制进行改革，完善管理体系，实行垂直领导，加强对全国证券期货业的统一监管。

考虑到特殊的政治、经济、文化、市场化进程等条件的限制，中国采用的是集中立法型监管模式，并于1998年10月正式确立。

二、我国证券监管现状目前我国证券市场实行的是集中统一的监管体系:即以政府监管为主导，集中监管和市场自律相结合的市场监管框架。

（一）、监管主体。

1998年国务院批准了中国证监会的职能、内部机构和人员编制的“三定”方案，确定了证监会是国务院直属机构，负责全国证券期货市场，并成为取代国务院证券委员会职能的唯一最高证券监管机构。

根据该方案规定，证监会将建立集中统一的证券期货监管体系，在全国各地设立派出监管机构并实行垂直管理，但是现实中，我国监管主体存在多元化现象，主管部门之间关系较为复杂和不协调。

（二）、自律组织是资本市场监管体制中不可或缺的一个重要组成部分。

自律组织有两种形式即社会性的监督组织和行业自律。

前者主要包括证券业中介服务组织如会计师事务所。

后者包括两方面：一是证券交易所的场内自律，二是场外交易的自律即中国证券业协会进行的自律监管。

论我国证券市场监管的完善

证券市场作为金融市场的重要组成部分，具其有的筹集资金、组资产、司价值发现和风险提示重公等功能，国民经济的发展起着重要的推动作用。证对券作为特殊的商品，其发行和交易有赖于特定的市场环境。各国证券市场运行的经验教训表明，市场与市场主体的成熟与否与证券监管体制的完善是相辅相
础，分析目前市场监管存在的主要问题，出相应的完善对策，提以期通过建立有效的监管，大的提高极证券市场运行效率，范和化解风险，证券市场更好的为国民经济服务。防使
关键词：券市场证监管体制政府监管自律监管
文献标识码：Ａ中图分类号：Ｆ３．Ｄ４８７
经过十几年的发展，国证券市场无论在总量还是结构方面，取得了长足的进步。证券市场的稳健我都有序发展与高效实用的证券监管体制密不可分。证券市场的监管是证券市场存在和发展的基石，是国家规范证券市场的有效手段。我国已依法建立了对证券市场的集中统一的监管体制，目前的监但管现状与证券市场的飞速发展的现实要求间存在一定的差距。本文以我国证券市场监管的现状为基
市股票市场总市值已达３．ｌ２７万亿元，已进入二级市场流通的市值９３万亿元，资者开设的有效证券．１投账户总数达到９０２０万户。２００７年全年境内证券市场筹资达７２元。期货市场全年成交量７２７８亿．８亿手，成交金额４亿元，ｌ创历史新高。经过十多年特别是近五年的建设，国的证券市场实现了重要发展突我破，在经济社会发展中发挥着日益突出的作用。伴随着证券市场的产生和发展，国的证券市场监管体制我也经历了一个从地方监管到中央监管，由分散监管到集中监管的过程，依法确立了政府集中监管与自律并性监管相结合的证券监管体制，强化了证券监管工作，证券市场运行的规范性和质量显著提高。但是，在取得巨大成就的同时，国的证券市场我还存在大量的证券违法和侵权事件，市公司造假欺上诈、股市幕后操纵、庄家恶性炒作等问题不断出现，银广厦案件、科隆案件等案件的发生极大的损害了我国证券市场的声誉，也使中小投资者的利益受到侵蚀，极大的动摇了投资者对证券市场的信心。这些市场运行中出现的问题既使我国证券市场的健康发展备受困扰，也反映出我国现行的监管体制的不足，对证券市场的监管陷入困境。正确分析市场监管体制存学学报法学版

试论我国证券监管体制及其完善(精)

试论我国证券监管体制及其完善【摘要】我国证券市场的发达史素来以股票市场为风向标。

随着后股改时代的来临，市场结构日益合理，证券品种日益多样，投资者构成日益多元化，市场化程度日益积聚，与国际证券市场的联动性日益显著，市场处于前所未有的大变革时期。

但也应看到，证券市场“新兴加转轨”的特征并未改变，与市场发展相辅相成的证券监管体制也应在此背景下继续革新。

证券监管体制具体可细化为监管理论体系、法律体系、组织体系和运行、评价体系等子项。

基于组织体系的特殊地位，将之作为贯穿整个监管体系，揭露体制问题和提供完善对策的线索具有可行性。

本文以由固有监管者、市场衍生监管者及其他监管者构建的监管组织体系为纲，简析我国当前证券监管体制及其可完善性等问题。

【关键词】证券市场; 监管; 监管体制; 完善绪论随着国人对社会主义市场经济性质及其内在规律把握程度的深化，对市场作用机理和运作效能的理解也日益加深。

同时，也引出了如何规范市场中不合理因素的干扰，以充分发挥市场机制的议题。

中国资本市场也大体沿着这一脉络，由行政干预调控的单边市场结构逐渐演化为由多元利益构成的博弈场所。

其中，法律制度的建构所应发挥之作用，也因“市场经济即法治经济”命题的被推广、被接受，而显得愈发重要起来。

考察各国市场经济发达史可以发现，虽然一直存有“市场自由主义”与“国家干预主义”导向之间的博弈，但对证券市场而言，因其所具的高效融资功能和高风险性特征，无时无刻不在散发激励抑或足以颠覆国民经济的量能，使之颇受国家监管手段的关切。

如何构建一个兼具效率和公平的证券市场，市场运作规则的制定及其实现，监管机制的完善与否确为关乎全局。

本文所为探讨即在此背景之下。

证券监管体系是融合了市场主体与政府宏观管理职能的交叉接合部。

随着市场自治机能的成长和不断强化，如何限缩不必要的外部监管能力，使自律化暨市场内部的自我控制体制的作用得到正常表达逐渐成为人们关注的焦点。

注意到证券市场规则大体可作交易规则和监管规则之二分，近三十年以来，基于我国特有的法律制度环境，由公权力激励催生的民商私法复兴使得对证券交易平等主体的理论关注和制度建模，至今可谓蔚为大观，其对证券市场乃至整个资本市场的发展提供了丰富的给养。

浅析我国金融证券市场监管方面存在的问题

浅析我国金融证券市场监管方面存在的问题【摘要】我国金融证券市场监管存在着一系列问题，包括监管制度不完善、监管部门职责不清、监管手段滞后、监管数据不透明以及市场乱象。

这些问题给金融证券市场带来了不稳定因素，影响了市场的正常运行。

为了应对这些问题，建议加强监管制度建设，明晰监管部门职责，更新监管手段，提高监管数据透明度，并加强对市场乱象的监管力度。

希望在改革中完善监管体系，促进金融证券市场的健康发展，为未来市场提供更稳健的环境。

【关键词】金融证券市场，监管问题，监管制度，监管部门，监管手段，监管数据，市场乱象，改进建议，展望未来。

1. 引言1.1 背景介绍我国金融证券市场监管方面存在许多问题，引发了广泛关注和讨论。

背景介绍中，我们将从我国金融证券市场的发展历程和现状入手，探讨监管问题的深层原因。

我国金融证券市场在改革开放以来取得了巨大发展，证券市场日益成熟，金融业在整个国民经济中的比重不断增加。

在这样的大背景下，金融证券市场监管不完善、不透明等问题逐渐显露出来。

监管方面的问题不仅会影响市场的稳定和发展，也容易导致一些违规行为的产生，给投资者带来风险。

对金融证券市场监管问题的分析和探讨具有重要的研究意义。

通过深入剖析监管问题的根源，我们可以为监管部门提供改进建议，促进金融证券市场的健康发展，同时也可以为未来金融市场监管工作指明方向。

1.2 研究意义金融证券市场监管是保护投资者合法权益、维护市场秩序稳定的重要环节。

我国金融证券市场监管存在诸多问题，如监管制度不完善、监管部门职责不清、监管手段滞后、监管数据不透明、市场乱象等。

这些问题严重影响了金融证券市场的健康发展，需要引起重视和研究。

研究金融证券市场监管问题的意义主要体现在以下几个方面：深入研究金融证券市场监管问题，可以帮助发现问题的根源和漏洞，进而提出改进和完善的对策措施。

只有深入了解监管存在的问题，才能有效地加强监管力度，提升监管水平，维护市场秩序。