证券市场运行相关练习题(doc 7页)
证券市场基础知识练习题
证券市场基础知识练习题证券市场基础知识练习题一、选择题1. 以下哪个不属于证券市场的主要参与者？A. 个人投资者B. 企业C. 政府机构D. 社会团体2. 以下哪个不属于股票市场的交易方式？A. 一般竞价交易B. 集合竞价交易C. 限价交易D. 做市商交易3. 以下哪个不属于证券市场的基本功能？A. 资金融通B. 价值评估C. 风险管理D. 资产配置4. 以下哪个不属于证券市场的分类？A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 房地产市场5. 以下哪个不属于证券市场的监管机构？A. 中国证券监督管理委员会B. 中国人民银行C. 中国证券投资基金业协会D. 中国银行保险监督管理委员会二、判断题1. 证券市场是指通过买卖证券进行资金融通的市场。
( )2. 股票市场是指买卖股票的市场，是证券市场的重要组成部分。
( )3. 证券市场的主要功能包括资金融通、价值评估和风险管理。
( )4. 证券市场的分类包括股票市场、债券市场、期货市场和外汇市场。
( )5. 中国证券监督管理委员会是中国证券市场的监管机构之一。
( )三、简答题1. 请简要介绍一下股票市场的交易方式。
股票市场的交易方式包括一般竞价交易、集合竞价交易和做市商交易。
一般竞价交易是指投资者通过证券交易所的交易系统，根据自己的意愿报出买入或卖出的价格和数量，交易系统按照价格和时间优先的原则进行撮合交易。
集合竞价交易是指在每个交易日的开市前和收市后，投资者可以报出买入或卖出的价格和数量，交易系统按照一定的规则进行撮合交易。
做市商交易是指由专门的做市商承担买卖双方的责任，提供连续的报价，保证市场的流动性。
2. 请简要介绍一下证券市场的基本功能。
证券市场的基本功能包括资金融通、价值评估和风险管理。
资金融通是指通过证券市场，投资者可以将闲置的资金投入到各种投资标的中，从而实现资金的流动和配置。
价值评估是指通过证券市场的交易活动，投资者可以对证券的价值进行评估和判断，从而做出投资决策。
证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解单选题（共20题）1. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。
A.当事人的权利义务B.收费标准和支付方式C.终止或者解除协议的条件和方式D.客户公司的股票代码【答案】 D2. 以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）?A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】 B3. 关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D4. A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（）万元。
A.1B.2C.5D.20【答案】 C5. （2020年真题）证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6. 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 A7. 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。
在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
?A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】 C8. 保荐机构的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C9. 当利率看跌时，可以（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】 C10. （）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
第2章--《证券市场运行》练习题过
第二章《证券市场运行》练习题一、名词解释证券市场一级市场二级市场第四市场私募发行公募发行股票价格指数上证综合指数沪深300指数道琼斯股价指数市盈率集合竞价IPO 证券信用评级除权日二、简答题1．证券市场的参与者与监管者包括哪些？2．简述证券发行市场和证券流通市场的功能及二者之间的关系。
3．简述我国证券交易的基本程序。
4．简述证券市场的基本功能。
5．比较看涨期权和限价买入指令的异同。
6．证券市场的监管原则是什么？证券市场监管的模式有哪几种？7. 股价指数的基本功能有哪些。
8. 场外交易市场与证券交易所有什么不同？它有哪些功能？9. 如何理解信用交易的杠杆作用？试以信用交易的杠杆作用分析它的投机性。
10. 证券交易的程序分为哪几个步骤？它们各有什么必要性？三、单项选择题1 新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。
A 证券发行市场B 证券流通市场C 二级市场D 次级市场2 由公司的发起人认购公司发行的全部股票而设立公司的设立形式是______。
A 发起设立B 登记设立C 募集设立D 注册设立3 以下不属于有偿增资发行的是______。
A 股东配股B 公募增资C 私人配售D 股票分割4 我国《公司法》规定，股票不得______。
A 平价发行B 溢价发行C 折价发行D 以上均不正确5 以下关于公司债券表述不正确的是_______。
A 收益较稳定B 市场价格波动较大C 风险相对较小D 发行手续简便6 在证券市场的运行机制中，市场的核心是______。
A 证券交易所B 二板市场C 证券监管机构D 证券自律机构7 会员制的证券交易所的权力机构是______。
A 股东大会B 会员大会C 理事会D 董事会8 以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。
A 撮合主机B 通信网络C 交易监控D 柜台终端9 以下在场外交易市场交易的证券是______。
A 我国记账式国债B 我国凭证式国债C 封闭型基金D 上市股票10 证券市场监管的核心任务是______。
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附有答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附有答案详解单选题（共20题）1. 58)客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 下列各项，属于债券存续期间重大事项的是（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 B3. 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。
A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 B4. 证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人必须报经（）批准。
A.中国人民银行B.中国证券业协会C.证券公司董事会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D5. 以下说法正确的是（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6. 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（）。
A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】 B7. 下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D9. A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。
应责令改正，给予警告，处以（）万元罚款。
A.5B.15C.40D.60【答案】 B10. 根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的条件，下列说法正确的有（）。
A.①②③④B.①②④C.①②③D.③④【答案】 C11. 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。
证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题库附答案
证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题库附答案单选题（共20题）1. 根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形（）。
A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.未履行出资义务【答案】 D2. 根据《中华人民共和国证券法》的规定．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】 D3. 证券自营业务主要的投资对象，包括（?）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D4. 未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。
A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C5. 《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。
A.60％B.50％C.40％D.30％【答案】 D6. 证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。
A.全面性、审慎性和合规性B.全面性、独立性和合规性C.全面性、审慎性和预见性D.全面性、独立性和预见性【答案】 C7. 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。
A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【答案】 B8. 清算人未依照《合伙企业法》规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由（）责令改正。
A.企业登记机关B.公司董事会C.公司股东大会D.人民法院【答案】 A9. 下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（）。
证券从业之金融市场基础知识综合提升练习题和答案
证券从业之金融市场基础知识综合提升练习题和答案单选题（共20题）1. 债券卖出价或偿还额小于买入价时，其差额被称为（）。
A.资本损失B.利息收入C.资本增值D.资本收益【答案】 A2. 在我国，社保基金主要由（）组成。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B3. （2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
A.中国证券投资者保护基金有限责任公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A4. （2019年真题）下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（）。
A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【答案】 D5. 会员大会可以行使的职能不包括（）。
A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】 B6. 以下关于中央银行资产业务的说法,正确的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B7. 基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】 A8. 按照辐射地域，可以将金融市场划分为（）和（）。
A.债权市场、权益市场B.一级市场、二级市场C.国际金融市场、国内金融市场D.证券市场、非证券金融市场【答案】 C9. 投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
A.交收账户B.投资账户C.银行账户D.证券账户【答案】 D10. 下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。
A.现金流转不同B.基础资产不同C.套利的作用与效果不同D.履约的保证不同【答案】 C11. 下列对于风险规避的说法中，正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D12. 我国普通国债发行的总体情况大致是（）。
证券市场运行测试题及答案
证券市场运行测试题及答案一、单项选择题1.将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是（）。
A.中标规则不同B.标的物不同C.价格不同D.发行方式不同2.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有（）。
A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小B.收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C.风险越大，收益就一定越高D.收益和风险是证券投资的核心问题3.不属于恒生流通精选指数系列的是（）。
A.恒生中国内地25B.恒生25C.恒生100D.恒生香港504.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为（）。
A.红利B.股票股息C.资本利得D.资本增值收益5.关于中小企业板指数描述错误的是（）。
A.中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点B.中小企业板指数属于综合指数类C.中小板指数以最新自由流通股本数为权重D.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本6.下列不属于证券中介机构的是（）。
A.律师事务所B.证券信用评级机构C.证券业协会D.会计师事务所7.上证国债指数的样本是（）。
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债8.道—琼斯公正市价指数，以（）种不同规模或实力的公司股票作为编制对象，于1988年10月首次发表。
A.300B.700C.5009.债券投资的主要风险是（）。
A.利率风险B.税收风险C.政策风险D.信用风险10.我国《公司法》规定，股票采用（）或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
A.合同形式B.纸面形式C.电子形式D.证书形式11.固定收益证券的主要风险是（）。
证券市场运行练习试卷5(题后含答案及解析)
证券市场运行练习试卷5(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．目前,我国公司申请公司债券上市交易,其债券实际发行额不少于人民币( )万元。
A．3000B．4000C．5000D．8000正确答案：C 涉及知识点：证券市场运行2．目前我国公司申请公司债券上市交易,其债券的期限为( )年以上。
A．1B．2C．3D．5正确答案：A 涉及知识点：证券市场运行3．在证券交易中,对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式是( )。
A．连续竞价B．集合竞价C．拍卖竞价D．协商定价正确答案：A 涉及知识点：证券市场运行4．( )是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。
A．连续竞价B．集合竞价C．拍卖竞价D．协商定价正确答案：B 涉及知识点：证券市场运行5．证券大宗交易的交易时间是证券交易所( )。
A．正常交易日收盘后的限定时间B．正常交易日收盘前的限定时间C．正常交易日收盘后的任意时间D．正常交易日收盘前的任意时间正确答案：A 涉及知识点：证券市场运行6．下列关于大宗交易的说法中,错误的是( )。
A．大宗交易的交易价格不作为该证券当日的收盘价B．大宗交易的交易价格作为该证券当日的收盘价C．大宗交易的交易价格不计入当日行情D．大宗交易的成交量在收盘后计入该证券的成交总量正确答案：B 涉及知识点：证券市场运行7．上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为( )。
A．1%B．5%C．10%D．15%正确答案：B 涉及知识点：证券市场运行8．( )是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立正确答案：A 涉及知识点：证券市场运行9．场外交易市场的组织方式采取( )。
2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)
2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。
A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【答案】 A2、证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可以提供（）服务。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、资产支持证券的基础资产不包括( )。
A.房地产B.股票C.银行贷款D.应收账款【答案】 B4、欧洲货币市场的特点有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A5、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D6、公开发行股票的优点有（）。
A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】 D7、（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。
A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B8、关于金融期权下列说法中错误的是（）。
A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。
B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是有限的【答案】 D9、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。
交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。
下面关于注册委员会说法正确的是（）。
A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】 B10、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样?反映在收益率上的这种区别，被称为（）。
证券市场基础知识第六章 证券市场运行
第六章证券市场运行一、单项选择题1、按发行对象分类，证券发行分为（）。
A、公募发行和私募发行B、私下发行和内部发行C、直接发行和间接发行D、场内发行和场外发行2、（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A、公募发行B、私募发行C、直接发行D、间接发行3、上市公司常用的增资方式是（）。
A、向原股东配售股份B、向不特定对象公开募集股份C、发行可转换公司债券D、非公开发行股票4、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于（）。
A、2 000万元B、3 000万元C、4 000万元D、5 000万元5、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。
A、公开招标方式B、询价方式C、上网竞价方式D、协商定价方式6、债券发行的定价方式以（）最为典型。
A、询价方式B、公开招标C、协商定价方式D、上网竞价方式7、整个证券市场的核心是（）。
A、证券交易所B、证券投资者C、证券发行人D、证券中介机构8、我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。
A、中国证券监督管理委员会B、财政部C、国务院证券监督管理机构9、当上市公司在（）上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A、中小企业板块B、主板市场C、代办股份转让系统D、创业板市场10、出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。
A、6B、12C、18D、2411、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案单选题（共45题）1、中国香港的金融监管机构包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B2、根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列（）情形的，不得公开发行证券。
A.①②B.①②④C.①②③④D.③④【答案】 C3、采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（）。
A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 C4、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。
Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．收益保证型产品Ⅲ．基于期权的结构化产品Ⅳ．汇率联结型产品A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. ⅣC.Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B5、证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，1998—2003年属于（）。
A.早期探索阶段B.规范发展阶段C.创新发展阶段D.稳步发展阶段【答案】 B6、下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A7、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。
A.转让权B.查阅权C.表决权D.分配权【答案】 C8、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】 A9、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。
A.甲以自有资金全资设立乙B.乙向投资者募集资金开展基金业务C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】 B10、远期交易和期货交易的区别主要体现在（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D11、在金融产品和服务零售领域中，( )A.合法性B.适当性C.合理性D.原则性【答案】 B12、股东大会做出修改公司章程，增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
文档：证券交易市场 练习题
证券交易市场一、单选题１、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
Ａ.会员证券商Ｂ.非会员证券商Ｃ.会员证券承销商Ｄ.会员证券自营商２、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。
Ａ.简单算术股价平均数Ｂ.加权股价平均数Ｃ.修正股价平均数Ｄ.综合股价平均数3、期权交易是对（）的买卖。
Ａ. 期货Ｂ. 股票指数Ｃ. 某现实金融资产Ｄ. 一定期限内的选择权4、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）。
Ａ.道·琼斯股价指数Ｂ.金融时报指数Ｃ.日经股价指数Ｄ.恒生指数5、以货币形式支付的股息，称之为（）。
Ａ.现金股息Ｂ.股票股息Ｃ.财产股息Ｄ.负债股息6、投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（）。
Ａ. 市价委托Ｂ. 限价委托Ｃ. 停止损失委托指令Ｄ. 停止损失限价委托指令7、（）是指证券公司以其自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的市场。
Ａ.主板市场Ｂ.二板市场Ｃ.三板市场Ｄ.第三市场8、投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（）。
Ａ. 只需开设上海证券账户Ｂ. 只需开设深圳证券账户Ｃ. 分别开设上海和深圳证券账户Ｄ. 不需开设账户9、证券买卖成交的基本原则是（）。
Ａ. 客户优先原则和数量优先原则Ｂ. 价格优先原则和时间优先原则Ｃ. 数量优先原则和时间优先原则Ｄ. 价格优先原则和数量优先原则二、多选题１、场外交易市场具有以下几个特征（）。
Ａ.是分散的无形市场Ｂ.采取经纪商制Ｃ.拥有众多的证券种类和经营机构Ｄ.管理比较宽松２、证券交易市场的特点主要有（）。
Ａ.参与者的广泛性Ｂ.价格的不确定性Ｃ.交易的连续性Ｄ.交易含有投机性３、场外交易市场主要有（）。
Ａ.店头市场Ｂ.第三市场Ｃ.第四市场Ｄ.交易所市场４、证券交易方式主要有（）。
Ａ.现货交易Ｂ.信用交易Ｃ.期货交易Ｄ.期权交易５、证券交易的三公原则是（）。
Ａ.公开Ｂ.公平Ｃ.公正Ｄ.公允６、证券交易所具有以下特征（）。
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库和答案
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库和答案单选题（共20题）1. 对有（）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。
A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】 B2. （2017年真题）有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。
A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会【答案】 A3. 以下说法正确的是（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4. 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.5万元以上50万元以下B.50万元以上500万元以下C.30万元以上300万元以下D.30万元以上500万元以下【答案】 B5. 下列说法错误的是（）。
A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础【答案】 D6. 根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。
A.注销登记B.中止登记C.联合惩戒D.终生追责【答案】 A7. 根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C8. (2019年真题)期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】 C9. 关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。
A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易B.沪伦通包括南、北两个业务方向。
南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】 B10. 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。
(完整版)证券市场基础知识第五章练习题
第五章 金融衍生工具单项选择题A. 可转换公司债券B. 远期合同 c.期货合同 D.互换和期权 2.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（ ）特性。
A.跨期性B.联动性C.杠杆性D .不确定性或高风险性 3.股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生工具。
A. 各种货币B.股票或股票指数C. 利率或利率的载体D. 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险 4.金融衍生工具依照（ ）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍 生工具以及其他衍生工具。
A.基础工具分类B. 金融衍生工具自身交易的方法及特点C.交易场所D.产品形态5.金融衍生工具产生的最基本原因是（ A. 新技术革命 B. 金融自由化 C. 利润驱动 D.避险6.1988年国际清算银行（BIS ）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权 风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。
A. 40%B. 50%C. 60%D.70%7.以（ ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A. 市政债券期货 B. 国债期货 C. 市政债券指数期货 D.金融债券期货8.外汇期货交易自 1972年在（ ）所属的国际货币市场（ IMM ）率先推出后得到了迅速发展。
A.伦敦国际金融期权期货交易所B. 欧洲交易所C. 纽约交易所D. 芝加哥商业交易所9.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的B. 普通股票C. 金融债券D.公司债券1.下面不属于独立衍生工具的是（）。
）。
证券。
可转换债券通常是转换成（A. 优先股 ）。
10.关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。
A.1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT ）首先推出价值线指数期货B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的11.金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。
第章证券市场的运行与管理试题及答案参考
第章证券市场的运行与管理试题及答案参考 TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-第2章证券市场的运行与管理一、判断题1．证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
答案：是2．私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。
答案：非3．募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。
答案：是4．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行。
答案：非5．首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。
答案：是6．溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。
答案：是7．我国现行的法规规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
答案：是8．公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。
答案：是9．一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。
答案：是10．我国的记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。
答案：非11．在债券以招标方式发行时，荷兰式招标是所有中标人以单一价格认购答案：非12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。
答案：是13．上市公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。
答案：是14．我国上海、深圳证券交易所都是会员制证券交易所。
答案：是15．证券交易所交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
答案：是16．证券交易的价格优先原则是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交。
答案：是17．由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。
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证券市场运行相关练习题(doc 7页)第六章证券市场运行练习题一、单项选择题1．根据（C ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A．市场的效率B．市场的作用C．市场的功能D．交易的标的物2．在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ C ）A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．监管部门3．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（ D ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．2亿 B. 2.5亿 C.3.5亿 D .4亿A．B．余额包销C．全额包销D．包销7．我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ C ），应由承销团承销。
A．1000万元B．3000万元C．5000万元D．1亿元8．对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（ C ）。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C．公司股本总额不少于人民币5000万元D．公司在最近3年无重大违法行为，财会会计报告无虚假记载9．上市公司出现以下（C ）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D．公司在重大违法行为10．我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（C ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A．150 B.180C.200D.23011．（A ）是整个证券市场的核心。
A．证券交易所B．证券投资者C．证券发行人D．证券公司12．我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（ D ）任免。
A．证券交易所B．中国人民银行C．国务院D．国务院证券监督管理机构13．为保护投资者利益，防止股价暴涨和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（ A ）。
A．涨跌幅限制B．价格决定C．大宗交易D．报价方式14．上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（ C ）。
A．3%B．4%C．5%D．6%15．无涨幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（ C ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A．15%B．20%C．30%D．40%16．法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ B ）。
A．20%B．25%C．30%D．40%17．关于上证成分股指数的叙述错误的是（ B ）。
A．是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数B．上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过12%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整C．上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本总股本比例分级靠档加权计算方法E．当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数和连续性18．（ C ）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。
A．现金股息B．财产股息C．股票股息D．负债股息19．某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（ C ）。
A．14%B．10%C．6%D．4%20．根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（ A ）是证券交易所的最高权力机构。
A．会员大会B．理事会C．监管委员会E．总经理二、不定项选择题1．关于证券发行市场论述正确的是（ABCD ）。
A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D．证券发行市场是交易市场的基础和前提2．证券发行市场的作用主要表现在（ACD ）。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道B．为政府宏观部门调控经济提供了手段C．为资金供应提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化3．关于证券发行制度叙述正确的是（ABD ）。
A．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度B．证券发行核准实行实质原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件C．公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为E．我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准4．下面关于债券发行的定价方式，描述正确的是（ACD ）。
A．按照招标标的分类，可分为价格招标和收益率招标B．一般情况下，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标C．按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标D．债券发行的定价方式以公开招标最为典型5．债券发行方式有（ABC ）。
A．定向发行B．承销发行C．招标发行D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式6．股票发行的定价方式，可以采取（ABCD ）。
A．协商定价方式B．一般询价方式C．累计投标询价方式D．上网竞价方式7．根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象包括符合中国证监会规定条件的（ACD ）。
A．证券投资基金管理公司、证券公司B．个人投资者C．信托投资公司、财务公司D．保险机构投资者和合格境外机构投资者8．公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（AC ）。
A．公司债券的期限为1年以上B．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载9．我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易决定暂停其股票上市交易（ABCD ）。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C．公司有重大违法行为D．公司最近3年连续亏损10．公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（ABC ）。
A．公司有重大违法行为B．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D．公司最近3年连续亏损11．证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成（ABCD ）。
A．证券通信网B．信息服务网C．证券报刊D．因特网12．股票价格指数的编制步骤包括（ABCD ）。
A．选择样本股B．选定某基期C．计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D．指数化13．中证指数公司发布的指数有（BCD ）。
A．发行量加权股价指数B．沪深300行业指数C．沪深300指数D．中证流通指数14．关于我国股票发行的论述正确的是（ABCD ）。
A．我国的股票发行实行核准制B．发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准C．发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人D．上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报15．证券交易所的职能包括（ABCD ）。
A．提供证券交易的场所和设施B．制定证券交易所的业务规则C．接受上市申请、安排证券上市D．组织、监督证券交易16．会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括（ABD ）。
A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理理C．审定总经理提出的工作计划D．审议和通过理事会、总经理的工作报告17．针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是（ABC ）。
A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅，振幅及换手率的偏离值等监控指标C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标D．证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价18．我国的基金指数由（BCD ）组成。
A．恒生基金指数B．中证基金指数系列C．上证基金指数D．深证基金指数19．系统性风险包括（AB ）。
A．政策风险B．利率风险C．经营风险D．信用风险20．为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（AC ）。
A. 要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长。
B. 要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长。
C. 要求最近一年盈利,且净利润不少于500万元,最近一年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率均不低于30%.D. 要求最近一年盈利,且净利润不少于500万元,最近一年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率均不低于20%.。