供应商现场审核技巧

供应商现场审核技巧

供应商审核注意事项及审核技巧

在对供应商进行现场的 QSA、QPA 审核时，应特别注意一下几点：

一、首次会议和结束会议的准备：

1、首次会议：目的在于：

A 向供应商代表介绍审核组成员

B 确认审核的范围、目的、计划安排、审核进度

C 在审核组和供应商代表之间建立正式的联络渠道（陪同人员）

D 促进供应商代表积极参与

2、结束会议目的在于：

A 现场审核的总结，确认审核发现的问题点

B 报告审核结果，宣布审核结论

C 提出纠正和预防措施要求和后续的整改回复

二、现场检查

现场检查是根据 QSA、QPA 审核表按审核计划的日程安排，通过现场观察、查阅文件和有关记录、与供应商人员的交谈和提问，必要时经实际测定等调查方法，抽取一定的样本，查证发现问题和获取客观证据，以确定相关条款的符合性、判定最终审核结论。

审核的基本方法是抽样检查，但如何抽取样本，查证记录、发现问题和获取客观证据，则必须掌握审核的技巧和方法：

1、审核的方式大致可分为以下 4 种：

A 按部门审核是以部门为中心进行审核，根据审核的要求以受审核部门有关的内容条款为主线进行审核。这种方式的优点是审核效率高，但要求审核员对审核的条款很清楚，同时充分了解受审部门的职责。

B 按活动审核是以活动为中心进行审核，一个活动往往涉及多个部门，审核时要覆盖涉及的有关部门，但应以主要的业务职能部门为主。这种方式的优点是

目标集中，易体现与审核的符合性，但要求审核员注意掌控，主抓主要职能部门。

C 顺向追踪按照质量管理体系运作的先后顺序进行审核。如从文件内容查到实施情况，从订单评审开始到产品的交付等（可以事先准备好公司与供应商合作的具体订单信息）。优点是可系统了解体系运行的整个过程，可观察查证接口协调情况，要求审核员对体系的运行有整体的了解。

D 逆向追溯按照质量体系运行的反方向进行审核，如从实施情况查到文件从交付查到订单，从形成的结果到影响质量的因素。优点是从结果查起针对性强，易发现问题。

2、现场检查要注意调查取证的方法，以便收集较多信息，获取可信的客观证据。归纳为“问、听、看、记” ：

A 问：要善于提问，以检查表为主线，抓住主题，适当延伸

B 听：要注意倾听，观察对方的态度、表情及反应，并适当引导

C 看：要仔细观察，注意现场环境、设备、产品和标记，查看有关文件和记录，通过测量、讨论和其他手段获取客观真实信息

D 记：要作好记录，“口问手写” ，对调查获取的信息、证据作好记录，包括问题发生的时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及文件记录等，以做判断的依据。

三、审核过程的控制

1、审核进度的控制：通常情况下，在审核之前应按审核成员组成的具体情况进行审核分工，作好大致时间计划，在审核过程中注意审核时间的合理安排和控制。

2、审核活动的控制：

A 样本策划的科学合理性。审核的基本方法是抽样，一要保证一定的数量；二要注意分层抽样；三要适度均衡；四是独立抽样。

B 辨识关键过程，评定主要因素。特别是做 QPA 审核时，要针对供应商提供产品类别辨别其制程的关键点及产品的关键参数的控制，明确审核的重点。

C 重视控制结果。行业和产业的不同，各组织的质量管理体系各过程控制形式也各不相同，审核应以控制效果为客观证据，重结果、轻形式，依据客观来评价符合性。

3、审核结果的控制

A 以可追溯的客观事实为基础，判断合格与否，道听途说不能作为证据。

B 不合格事实要得到供应商代表的确认，以体现审核的公正、客观，有助于供应商采取纠正和预防措施，也有助于提供审核员的素质，养成一丝不苟的科学态度和严谨的工作作风。

C 审核组内部相互沟通、统一意见，以别准确判定过程的符合性。