中国省际科技竞争力评价_基于超效率DEA的分析

科技竞争力是一个国家或地区科技实力和潜力 的综合体现 ， 反映了 该 国 家 或 地 区 的 科 技 总 体 水 平 和发展能力 ， 是整合 相 关 科 技 资 源 和 能 力 的 效 率 和 至今尚 效果的集合 。 科技 竞 争 力 的 内 涵 非 常 广 泛 ， 未形成一个统一 的 定 义 。 但 总 体 来 说 ， 其主要包括 以下 ６ 个方面 ， 即科技资源 、 科技活动 、 科技实践 、 科 技基础 、 科技成果转化以及科技与社会的互动等 ， 这 相互依赖 ， 缺一不可 。 ６ 个方面相互联系 ， 就科技竞争 力 的 评 价 而 言 ， 目 前 方 法 很 多。 如 何科学合理地选择 评 价 方 法 ， 从而使结果具有说服 力， 将是以此为 依 据 制 定 科 技 政 策 的 关 键 。 现 有 的 研究中常用的几种评价方法存在一些不足之处 ：指 标加权评价法由于 研 究 角 度 和 研 究 者 的 主 观 判 断 ， 在指标的选取和指 标 权 重 的 确 定 上 存 在 较 大 差 异 ； 模糊评价法无法解决评价指标间相关造成的评价信 息重复问题 ， 缺乏系统地确定隶属函数的方法 ， 而且 模糊推理合成法则 的 选 择 带 有 很 大 的 经 验 性 问 题 ； 主成分分析法和因子分析法没有考虑到不同样本间 的相互影响 ；层次分析法同样以主观判断为重要依 据， 缺乏客观性 。 可见 ， 虽然以上几种方法在进行科 但由于方法自身的缺 技竞争力评价时被 广 泛 使 用 ， 分 析 结 果 往 往 存 在 偏 误。因 此， 如 何 制 定 科 学、 陷， 系统 、 全面的评价指 标 体 系 并 采 用 科 学 严 谨 的 数 理 统计方法对指标体 系 进 行 处 理 ， 使评价结果减少主 观性 ， 更具客观性 ， 是保证评价结果准确的前提 。 本文 选 择 了 近 年 来 运 筹 学 中 常 见 的 超 效 率 其优点是可用于多个同质决策单元的相 Ｄ Ｅ Ａ 模型 ， 对效率评价 ， 特别是多投入 、 多产出的复杂系统的效
Ｔ ｍ ａ ｘ ０； μｙ
１ Ｄ Ｅ Ａ 评价模型
数据包络分析 （ 是由美国运筹 学 家 Ｃ Ｄ Ｅ Ａ） ｈ ａ ｒ － ｎ ｅ ｓ ＆Ｃ ｏ ｏ ｅ ｒ等于 １ ９ ７ ８年 以 Ｆ ａ ｒ ｅ ｌ ｌ测 度 和 相 对 效 ｐ 率概念为 基 础 发 展 起 来 的 一 种 崭 新 的 效 率 评 价 方
— — 基于超效率 Ｄ 赵 前 ，等 ： 中国省际科技竞争力评价 — Ｅ Ａ 的分析
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程更为全面 ， 考虑到决策单元之间的相互影响 ， 另一 方面可以对评价相 似 的 结 果 做 出 进 一 步 的 评 价 ， 使 结果更具区别性 ， 因而可以有效提高评价的客观性 和准确性 。
形式为 ：
多产出的复杂系统 而 言 ， 此方法一方面使得评价过
收稿日期 ： ２ ０ １ ０ １ ０ １ ３ － － ） 基金项目 ：国家自然科学基金资助项目 （ ７ １ ０ ７ ２ ０ ０ ９ ，男 （ ，山东 ，博士研究生 。 作者简介 ：赵前 （ 汉） １ ９ ８ ０—） ： 通信作者 ：焦捷 ，副教授 ， Ｅ－ｍ ａ ｉ ｌ ｉ ａ ｏ ｅ ｍ． ｔ ｓ ｉ ｎ ｈ ｕ ａ ． ｅ ｄ ｕ． ｃ ｎ ＠ｓ ｊ ｊ ｇ
１］ 。 对于省 际 科 技 竞 争 力 评 价 这 一 多 投 入 、 率评价 ［
Fra Baidu bibliotek
Ｓ ｕ ｅ ｒ ｅ ｆ ｆ ｉ ｃ ｉ ｅ ｎ ｔ Ｄ Ｅ Ａ ｂ ａ ｓ ｅ ｄ ｅ ｖ ａ ｌ ｕ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ｓ ｏ ｆ － － ｐ ｉ ｎ ｔ ｅ ｒ ｒ ｏ ｖ ｉ ｎ ｃ ｉ ａ ｌ ｓ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｅ ａ ｎ ｄ ｔ ｅ ｃ ｈ ｎ ｏ ｌ ｏ ｐ ｇ ｙ ｃ ｏ ｍ ｅ ｔ ｉ ｔ ｉ ｖ ｅ ｎ ｅ ｓ ｓ ｉ ｎ Ｃ ｈ ｉ ｎ ａ ｐ
自然科学版 ） Ｉ Ｓ Ｓ Ｎ １ ０ ０ ０ ０ ０ ５ ４ 清华大学学报 （ ２ ０ １ １年 第５ １卷 第６期 － ／ ，２ １ １ ２ ２ ２ ３ Ｎ Ｊ Ｔ ｓ ｉ ｎ ｈ ｕ ａ Ｕ ｎ ｉ ｖ（ Ｓ ｃ ｉ ＆Ｔ ｅ ｃ ｈ） ０ １ １，Ｖ ｏ ｌ ． ５ １， Ｎ ｏ ． ６ Ｃ Ｎ － ｇ
２ — —Ｃ 法。继１ ９ ７ ８年第一个 Ｄ Ｅ Ａ 模 型— Ｒ 模型发 表后 ， 为了拓宽 Ｄ Ｅ Ａ 的 应 用 范 围 ，Ｃ ｈ ａ ｒ ｎ ｅ ｓ等在 ２ ２ 模型 ， １ ９ ８ ４ 年提出了单纯评价技术有效性的 Ｃ Ｇ Ｓ
， …， ｉ ＝ １， ２， ｎ； ωｘ － ｉ ≥０ 烄 ｉ μｙ Ｔ ； ωｘ ０ ＝１ 烅 ω ≥ ０， μ ≥ ０． 烆 １ ｔ ｖ， ｔ ｕ， ｔ ＝ Ｔ 。 其中 ω＝ μ＝ ｖｘ ０ 其对偶规划模型为 ：
， ，ＷＡ Ｚ Ｈ Ａ Ｏ Ｑ ｉ ａ ｎ Ｊ Ｉ Ａ Ｏ Ｊ ｉ ｅ Ｎ Ｇ Ｙ ｉ ｈ ｕ ａ （ ， Ｄ ｅ ａ ｒ ｔ ｍ ｅ ｎ ｔ ｏ ｆ Ｂ ｕ ｓ ｉ ｎ ｅ ｓ ｓ Ｓ ｔ ｒ ａ ｔ ｅ ａ ｎ ｄ Ｐ ｏ ｌ ｉ ｃ Ｓ ｃ ｈ ｏ ｏ ｌ ｏ ｆ ｐ ｇ ｙ ｙ ， ， ａ ｎ ｄ Ｍ ａ ｎ ａ ｅ ｍ ｅ ｎ ｔ Ｔ ｓ ｉ ｎ ｈ ｕ ａ Ｕ ｎ ｉ ｖ ｅ ｒ ｓ ｉ ｔ Ｅ ｃ ｏ ｎ ｏ ｍ ｉ ｃ ｓ ｇ ｇ ｙ ） Ｂ ｅ ｉ ｉ ｎ １ ０ ０ ０ ８ ４， Ｃ ｈ ｉ ｎ ａ ｊ ｇ ：Ｃ Ａ ｂ ｓ ｔ ｒ ａ ｃ ｔ ｕ ｒ ｒ ｅ ｎ ｔ ｅ ｔ ｈ ｏ ｄ ｓ ｔ ｏ ｅ ｖ ａ ｌ ｕ ａ ｔ ｅ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｅ ｎ ｄ ｅ ｃ ｈ ｎ ｏ ｌ ｏ ｍ ｓ ａ ｔ ｇ ｙ ｃ ｏ ｍ ｅ ｔ ｉ ｔ ｉ ｖ ｅ ｎ ｅ ｓ ｓ ｉ ｎ Ｃ ｈ ｉ ｎ ａ ａ ｒ ｅ ｉ ｍ ｒ ｏ ｖ ｅ ｄ ｂ ａ ｓ ｕ ｅ ｒ ｅ ｆ ｆ ｉ ｃ ｉ ｅ ｎ ｔ Ｄ Ｅ Ａ － ｐ ｐ ｙ ｐ ｄ ｅ ｖ ｅ ｌ ｏ ｅ ｄ ｓ ｅ ｃ ｉ ａ ｌ ｌ ｔ ｏ ｅ ｖ ａ ｌ ｕ ａ ｔ ｅ ｃ ｏ ｍ ｌ ｉ ｃ ａ ｔ ｅ ｄ ｍ ｕ ｌ ｔ ｉ ｌ ｅ ｉ ｎ ｕ ｔ ａ ｒ ｏ ａ ｃ ｈ ｐ ｐ ｙ ｐ ｐ ｐ ｐ ｐ ａ ｎ ｄ ｍ ｕ ｌ ｔ ｉ ｌ ｅ ｏ ｕ ｔ ｕ ｔ ｓ ｓ ｔ ｅ ｍ ｓ ． Ｔ ｈ ｅ Ｄ Ｅ Ａ ａ ｒ ｏ ａ ｃ ｈ ｉ ｓ ｕ ｓ ｅ ｄ ｔ ｏ ｅ ｖ ａ ｌ ｕ ａ ｔ ｅ ｐ ｐ ｙ ｐ ｐ ， ｔ ｈ ｅ ｓ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｅ ａ ｎ ｄ ｔ ｅ ｃ ｈ ｎ ｏ ｌ ｏ ｃ ｏ ｍ ｅ ｔ ｉ ｔ ｉ ｖ ｅ ｎ ｅ ｓ ｓ ｏ ｆ Ｃ ｈ ｉ ｎ ａ ｓ ３ １ｐ ｒ ｏ ｖ ｉ ｎ ｃ ｅ ｓ ｇ ｙ ｐ ， ｍ ｕ ｎ ｉ ｃ ｉ ａ ｌ ｉ ｔ ｉ ｅ ｓ ａ ｎ ｄ ａ ｕ ｔ ｏ ｎ ｏ ｍ ｏ ｕ ｓ ｒ ｅ ｉ ｏ ｎ ｓ ｔ ｏ ｉ ｍ ｒ ｏ ｖ ｅ ｔ ｈ ｅ ｏ ｂ ｅ ｃ ｔ ｉ ｖ ｉ ｔ ｐ ｇ ｐ ｊ ｙ ａ ｎ ｄ ａ ｃ ｃ ｕ ｒ ａ ｃ ｏ ｆ ｓ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｅ ａ ｎ ｄ ｔ ｅ ｃ ｈ ｎ ｏ ｌ ｏ ｃ ｏ ｍ ｅ ｔ ｉ ｔ ｉ ｖ ｅ ｎ ｅ ｓ ｓ ｅ ｖ ａ ｌ ｕ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ｓ ｙ ｇ ｙ ｐ ａ ｎ ｄ ｍ ｉ ｎ ｉ ｍ ｉ ｚ ｅ ｈ ｅ ｉ ａ ｓ ｎ ｅ ｓ ｅ ａ ｒ ｃ ｈ ｅ ｓ ｕ ｌ ｔ ｓ ．Ｔ ｈ ｅ ｎ ｕ ｔ ｏ ｕ ｔ ｕ ｔ ｔ ｂ ｉ ｒ ｒ ｉ － ｐ ｐ ，ｍ ， ｅ ｆ ｆ ｉ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｉ ｅ ｓ ｏ ｆ Ｃ ｈ ｉ ｎ ａ ｓ ３ １ｐ ｒ ｏ ｖ ｉ ｎ ｃ ｅ ｓ ｕ ｎ ｉ ｃ ｉ ａ ｌ ｉ ｔ ｉ ｅ ｓ ａ ｎ ｄ ａ ｕ ｔ ｏ ｎ ｏ ｍ ｏ ｕ ｓ ｐ ｓ ｈ ｏ ｗ ａ ｄ ｉ ｓ ｔ ｒ ｉ ｂ ｕ ｔ ｉ ｏ ｎ ｔ ｈ ａ ｔ ｉ ｓ ｆ ｅ ｗ ａ ｔ ｂ ｏ ｔ ｈ ｅ ｎ ｄ ｓ ａ ｎ ｄ ｍ ａ ｎ ｉ ｎ ｔ ｈ ｅ ｒ ｅ ｉ ｏ ｎ ｓ ｙ ｇ ， ｍ ｉ ｄ ｄ ｌ ｅ ｉ ｎ ｔ ｅ ｒ ｒ ｏ ｖ ｉ ｎ ｃ ｉ ａ ｌ ｉ ｎ ｔ ｅ ｒ ａ ｃ ｔ ｉ ｏ ｎ ｓ ａ ｎ ｄ ｔ ｈ ｅ ｏ ｆ ｓ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｅ ａ ｎ ｄ ｒ ｏ ｍ ｏ ｔ ｉ ｏ ｎ ｐ ｐ ｔ ｅ ｃ ｈ ｎ ｏ ｌ ｏ ｈ ａ ｖ ｅ ｓ ｉ ｎ ｉ ｆ ｉ ｃ ａ ｎ ｔ ｅ ｆ ｆ ｅ ｃ ｔ ａ ｎ ｄ ｏ ｖ ｅ ｒ ａ ｌ ｌ ｓ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｅ ａ ｎ ｄ ｔ ｅ ｃ ｈ ｎ ｏ ｌ ｏ ｇ ｙ ｇ ｇ ｙ ｃ ｏ ｍ ｅ ｔ ｉ ｔ ｉ ｖ ｅ ｎ ｅ ｓ ｓ ｅ ｆ ｆ ｉ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ａ ｎ ｄ ｓ ｔ ｒ ｕ ｃ ｔ ｕ ｒ ａ ｌ ｓ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｅ ａ ｎ ｄ ｔ ｅ ｃ ｈ ｎ ｏ ｌ ｏ ｐ ｙ ｇ ｙ ｃ ｏ ｍ ｅ ｔ ｉ ｔ ｉ ｖ ｅ ｎ ｅ ｓ ｓ ｅ ｆ ｆ ｉ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ａ ｍ ｏ ｎ ｔ ｈ ｅ ｒ ｅ ｉ ｏ ｎ ｓ ａ ｒ ｅ ｕ ｉ ｔ ｅ ｄ ｉ ｆ ｆ ｅ ｒ ｅ ｎ ｔ ｂ ｕ ｔ ｐ ｙ ｇ ｇ ｑ ｔ ｈ ｅ ｌ ｅ ｖ ｅ ｌ ｏ ｆ ｅ ｃ ｏ ｎ ｏ ｍ ｉ ｃ ｄ ｅ ｖ ｅ ｌ ｏ ｍ ｅ ｎ ｔ ｈ ａ ｓ ｌ ｉ ｔ ｔ ｌ ｅ ｅ ｆ ｆ ｅ ｃ ｔ ｏ ｎ ｔ ｈ ｅ ｅ ｆ ｆ ｉ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ． ｐ ｙ ： ； Ｋ ｅ ｗ ｏ ｒ ｄ ｓ ｓ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｅ ａ ｎ ｄ ｔ ｅ ｃ ｈ ｎ ｏ ｌ ｏ ｃ ｏ ｍ ｅ ｔ ｉ ｔ ｉ ｖ ｅ ｎ ｅ ｓ ｓ ｓ ｕ ｅ ｒ ｅ ｆ ｆ ｉ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ － ｇ ｙ ｐ ｐ ｙ ｙ Ｄ Ｅ Ａ； ｅ ｆ ｆ ｉ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｖ ａ ｌ ｕ ｅ ｙ
／ １ ７ ２ ６ ８ ２ ６ ８ ２ ０ －
中国省际科技竞争力评价
— — — 基于超效率 Ｄ Ｅ Ａ 的分析
赵 前， 焦 捷， 王以华
（ ） 清华大学 经济管理学院 ，企业战略与政策系 ，北京 １ ０ ０ ０ ８ ４
摘 要 ：为了有效提高科技竞争 力 评 价 的 客 观 性 和 准 确 性 、 减少分析结果的偏误 ， 在分析了当前广泛使用的几种 方 法 存 该文引 入 适 用 于 多 投 入 、 多产出的复杂系统效 在的缺陷后 ， 率评价的超效率 Ｄ 对中国的３ 市、 自 治 区） Ｅ Ａ 方 法， １个省（ 的总量科技竞争力 和 结 构 科 技 竞 争 力 进 行 效 率 评 价 。 研 究 结果表明 ：各省份科技投入产出 的 效 率 值 分 布 呈 现 两 头 小 ， 中间大的格局 ， 省际 间 科 技 辐 射 与 科 技 带 动 的 效 果 明 显 ， 总 量科技竞争力和结构科技竞争力的效率存在较大差 别 ， 而且 科技竞争力并非完全与区域经济水平同步 。 关键词 ：科技竞争力 ；超效率 Ｄ Ｅ Ａ；效率值 中图分类号 ： Ｆ ２ ７ ０ （ ） 文章编号 ： １ ０ ０ ０ ０ ０ ５ ４ ２ ０ １ １ ０ ６ ０ ８ ２ ０ ０ ７ － － － 文献标志码 ：Ａ