上海证券交易所新一代交易系统部署启动培训资料PPT课件
交易员培训PPT课件
4、不可让获利演变为亏损。
控制好风险，开仓比例：新手常常毫无 节制的加仓，总觉得每个价位都是加仓的好 机会，特别是产生亏损时，都会觉得新的回 调价位更好，应加仓。其实这说明了一开始 入市价位就没选好。
5、交易前，务必先决定你的停损位置。
养成下单同时下止损的习惯。到了止损 价位要毫不犹豫，毫不幻想的出局。这只是 后面无数次交易的一次，没有必要太在意。 如果影响到心态，先歇一歇。
12、永远不要仅仅因为价格低就做多或者价 格高就做空。永远不要去给赔钱的单子加码。 永远不要对市场失去耐心。在做任何一次交 易前都要有合适的理由。记住，市场永远是 对的。
13、交易者需要去聆听市场。要想有效的聆 听市场，交易者就需要对自己的交易方法加 以注意，同样，也要象关注图表和市场一样 关注自身。交易者所面临的挑战是：去了解 自我究竟是什么样的人，然后坚定的有意识 的去培养那些有利于自己交易成功的品质。
5、如果你的交易方法告诉你应该做一笔交易， 而你没有执行，错过了一笔赚钱的机会，只 能做壁上观，这种痛苦要远远大于你根据自 己的交易计划入市做了一笔交易但是最后赔 钱所带来的痛苦。
6、自身的人生经验塑造你对交易的认识。如 果你做的第一笔交易就赔了，那么你很长时 间内不再涉足该市场，甚至一辈子也不碰那 种商品的几率是很高的。作单赔钱和失败给 人带来的心理冲击要比肉体的痛苦更大，影 响时间也更长。如果你不被一次失败的交易 所击跨，那么作单赔钱就不会对你产生如此 消极和持久的影响。
11、你离开场内或报价机时，每个头寸都必 须设定停损。
12、当你建立新头寸而在涨势中买进或跌势 中卖空时，务必谨慎。
13、控制自己的情绪，包括：恐惧、贪婪、 期待、焦虑、草率、陶醉与谬误的自尊。
超然于盘外：新手常常入了市后，一旦做对， 就想着继续继续呀。已不再花时间去判断其走势了， 只关心账户上的那些数字，盘面的跳动，完全陷入 市场中，大脑停止了转动。已经失去了超然于盘外 的那种清醒。一旦做错，总是祈祷着市场快点回头， 只会等着，没有任何的行动。要保持超然的心态。 不要以一种希望的心态来面对这个市场，要很客观 的，不带着感情色彩的面对这个市场，根据客观的 盘面信号作出行动。
新一代集中交易系统WIN版系统架构说明书v2教材
2.1.1 集中交易系统
员工服务渠道 集中交易柜员客户端
SOCKET
通讯中间件 加密压缩插件 信息转发插件 信息路由管理 队列管理器 交易请求队列
SOCKET
交易中间件（历史） KCXP API 业务处理例程 LBM KCBP LBM API SQL SERVE R驱动
ODBC
数据服务 交易热备 数据库
•
交易中心
灾备中心
当前备份 数据库
当前数据 库
当前数据 库
当前备份 数据库
备份历史 数据库
历史数据 库
数据库复制 管理
历史数据 库
备份历史 数据库
FTP服务器
FTP服务器
营业部1
历史数据下载
历史数据下载 营业部 2
历史数据 库
历史数据 库
1.2.3图: 数据库服务器部署方案图 说明： 数据库服务器部署划分成三个部分：核心交易系统数据库、灾备中 心数据库、网点历史查询数据库 A、核心交易系统数据库：当前数据库以SQL复制机制实现到备份数据库 的实时备份,历史数据采用冷备份，每天在非交易时段以FTP传送增量 数据到FtpServer服务器，以FTP发布相应的增量子集数据到网点历史 查询数据库。每套核心交易系统需配备当前数据库的实时备份服务器 B、灾备中心数据库：通过数据复制进行数据同步，与核心交易系统数据 库保持一致. C、网点历史查询数据库：本身是可选项，没有必须的备份要求 根据业务系统需要，各历史数据库服务器可以部署1－N台，形成集群
ODBC
客户服务渠道 热自助 刷卡/小键盘
系统接入服务系统 存管三方 网上交易服务
SOCKET
SOCKET
交易应答队列 交易报盘队列
SOCKET
证券交易所PPT课件
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原证券法将证券交易所界定为“不以 营利为目的的法人”，新法不再强调“不 以营利为目的”，从而为证券交易所的公 司化（非互助化）留下了空间。
并非所有的证券交易所都是法人。纽 交所在1971年改制为非营利法人之前，一 直是自愿结合的非法人团体。
上述规定虽有助于保证保险资金的安全，
但是，保险公司不是证券交易所的会员，允许
非会员通过独立席位买卖股票和证券交易所的
会员制特征不可避免的存在冲突。
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（二）理事会（决策机构） 理事长、副理事长由证监会提名，理事会 选举产生。
（三）总经理 《证券法》107条：证券交易所设总经理一 人，由国务院证券监督管理机构任免。
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（一）承认制 英国曾经实施，印度、巴基斯坦也 效仿英国。
（二）注册制
（三）许可制 多数国家采用。 《证券法》102条第2款：证券交易 所的设立和解散，由国务院决定。（高 度集权的许可制）
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（一）会员大会（最高权力机构） 《证券法》第110条 进入证券交易所参与集中 交易的，必须是证券交易所的会员。 对于会员资格，该法并未明确，但依据第111条 和112条，会员实际上被限定为证券公司。 2001年《证券交易所管理办法》第41条规定，证 券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有 法人地位的境内证券经营机构。
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（一）证券交易的服务职能 1. 提供交易场所和设施 2. 发布证券交易信息 《证券法》第113条：证券交易所
应当为组织公平的集中交易提供保障， 公布证券交易即时行情，并按交易日 制作证券市场行情表，予以公布。
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（二）证券市场的监管职能 1. 对证券交易活动的监管 2. 对证券公司的监管 3. 对上市公司的监管
第三章证券市场ppt课件全
（三）证券市场中介 1.证券经营机构 2.证券服务机构 （四）自律性组织 1.证券行业协会 2.证券交易所 （五）证券监管机构 中国证券监督管理委员会
❖ 五、证券市场的产生与发展 （一）证券市场的产生 （二）中国证券市场的对外开放 ❖ 六、世界各国主要证券市场简介
❖ 二、其他交易市场
1、银行间债券市场：提供银行间外汇交易、人 民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易； 办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同 业拆借及债券交易的清算监督；提供网上票据报 价系统；提供外汇市场、债券市场和货币市场的 信息服务；开展经人民银行批准的其他业务。
2、代办股份转让系统：又称三板市场，指证券 公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司 提供股份转让服务业务。
发行价 At N 1格 (1市1场)t利 (1率 市 面场 值 )利 N 率
❖ 四、投资基金的发行 （一）投资基金发起人的条件 （二）证券投资基金的发行方式
1.直接销售方式 2.包销方式 3.集团销售方式 （三）发行价格
根据每基金单位净值及其变动来确定的， 一般由基金面值和基金的发行费用两部分组成。
❖ 发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件： ❖ （1）依法设立且持续经营三年以上。 ❖ （2）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不
少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利， 且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少 于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百 分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者 为计算依据。 ❖ （3）最近一期末净资产不少于两千万元，且不存 在未弥补亏损。 ❖ （4）发行后股本总额不少于三千万元。 ❖ 不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的 担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。
证券交易(207张PPT)_OK
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第二章 证券经纪业务
熟悉内容中应重点掌握的内容： 1、经纪业务中的禁止行为（37-38页） 2、证券经纪业务的特点（38页） 3、证券登记（2007年教材较2006年变换较大）（46-54页)
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重点练习
1、价格优先，时间优先 甲：5.6 9：45 2 乙：5.7 9：38 3 丙：5.6 9：40 1 丁：5.75 9：32 4 2、涨跌幅限制的计算方法： 前收盘价：10元。涨停板：11，跌停板：9
1、证券交易所不得直接或间接从事的事项（11页） 2、在我国设立证券登记结算机构应当具备的条件（12页-13页） 3、指令驱动系统和报价驱动系统的不同点。（17页最后一段） 4、证券交易的风险防范中的“制度防范”（27-29页）
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第二章 证券经纪业务
掌握内容:
1、开立交易结算资金账户的要求 2、证券账户的种类； 3、开立证券账户的基本原则和要求； 4、我国证券托管制度的内容。 5、客户交易结算资金第三方存管及其他投资者买卖证券资金存取的方式； 6、委托指令的内容； 7、委托执行的申报原则和申报方式； 8、证券交易的竞价原则和竞价方式。 9、各类交易费用的含义和收费标准。 10、经纪业务的风险防范措施。
或参与证券交易的自然人
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第二章 证券经纪业务
三、开立证券账户的基本原则和要求 2、
开户要求
证券、信托、 保险、基金、 社保、QFII、
外国战略投资 者
境内自然人
境内法人
境外投资者 特殊法人机构
先B股
资金账 户再B 股账户
开户代理机构受理
中国结算公司受理
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SSE601上海证券交易所新一代交易系统市场参与者常见问题
新一代交易系统市场参与者常见问题解答上海证券交易所二○○九年十月目录1. EZOES 是指什么？它和新一代交易系统A 股集中报盘程序有什么联系？ (7)2. 新一代交易系统A 股集中报盘程序和B 股集中报盘程序是否需要分别安装？ (7)3. 新一代交易系统A 股集中报盘程序能否申报B 股？ (7)4. 如何获知新一代交易系统集中报盘程序的版本号？最新版本的EZOES 具有哪些功能？ (7)5. 请问哪里可以找到与软件版本对应的新一代交易系统集中报盘程序帮助文档？ (8)6. 新一代交易系统集中报盘程序在硬件、软件和广域网链路方面有哪些要求？ (8)7. 文档中有提到表1、表2、表3，请问这几张表指什么？ (9)8. 新一代交易系统集中报盘程序是否需要安装会员集成服务器系统MISS？ (9)9. 新一代交易系统集中报盘程序EZOES 和老系统的场外报盘程序AWX/BWX 在配置使用上是否有明显的差别？ (9)10. 原有场外报盘程序的配置文件SYSTEMCONFIGURATION.INI 文件是否还沿用？ (10)11. 新一代交易系统集中报盘程序的配置文件中的内容区分大小写吗？ (11)12. 新一代交易系统集中报盘程序如何配置ODBC 数据源？ (11)13. 原有场外报盘程序使用ODBC 数据源，而新一代交易系统集中报盘程序采用JDBC 数据源，请问如何能够比较简单地从ODBC 数据源切换到JDBC 数据源？ (11)14. 打开新一代交易系统集中报盘程序时出现对话框提示“QUALIFIED JAVA RUNTIME ENVIRONMENT NOT FOUND, PLEASE ACCESS THE WEBSITE OF SSE TO DOWNLOAD JRE”，该如何处理？ (11)15. 操作员登录界面上口令字段的长度是否有要求？ (12)16. 新一代交易系统集中报盘程序中PBU 的密码区分大小写吗？ (12)17. 我在登录过程中总失败，然后PBU 就自动注销，提示信息是“登录主机失败”，该怎么办？1218. 登录PBU 的时候提示“链路组合（***／***）尝试失败”，该如何处理？ (13)19. CS IP 如何与GW IP 地址对应？主备链路对应同一个CS 时，如何处理？ (15)20. 在多PBU 单上行网卡的情况下，是否不再要求配置多个IP 地址了？ (15)21. EZOES 界面上的“流速权”与现有报盘程序的“发送能力”有什么区别？如何获知准确的每秒流量？ 1522. EZOES 界面显示的“发送委托数量”具体含义？ (16)23. 请问EZOES 菜单栏中的“批量启动”和“批量停止”功能是如何使用的？ (16)24. 请问EZOES 在界面和接口数据库表中所使用的时间是报盘机的时间还是交易主机时间？1625. EZOES 会修改报盘机本地时间吗？ (17)26. EZOES所在的报盘机开通通信服务器提供的时间同步服务（NTS）会对报盘有影响吗？1727. 将报盘机部署在域（DOMAIN）内，对报盘程序有影响吗？ (18)28. 新一代交易系统集中报盘程序的通信链路自动切换的规则是什么？ (18)29. 新一代交易系统集中报盘程序发生通信链路切换时，对订单申报和成交回报有何影响？1830. 如果我因故丢失了数据库中的全部委托申报数据，我怎样才能优先继续进行后续的报单？1831. 如果我因故丢失了数据库中的委托确认表数据，如何恢复？ (19)32. 如果我因故丢失了数据库中的大量的委托确认数据，恢复可能需要较长的时间，影响了我的后续报单，我怎样才能优先继续进行后续的报单？ (19)33. 我在启动报盘程序EZOES 的时候发现界面提示“有XXXXX 条成交回报没有收齐，是否需要进行恢复”，并不断报警，该怎么办，点击“是(Y)”还是“否(N)”？ (19)34. 因某种因素，我的成交回报表中间有若干条成交记录被误删而丢失，报盘程序能帮我恢复吗？ (20)35. 如果我不小心在开市期间（比如10：00-10：30）关闭了报盘机，然后在10：30 再启动报盘程序，我能收到10：00-10：30 之间所产生的成交吗？ (20)36. 我的接口数据库服务器有一主一备，请问主接口数据库发生故障时候如何进行接口数据库的快速切换？ (21)37. EZOES 在哪些情况下会造成报单暂时中止，届时我该如何处理？ (22)38. 请问EZOES 的成交回报表的记录还是按成交编号递增的顺序写入吗？ (23)39. 请问通过EZOES 申报进入交易主机的订单的时序与客户委托时序是否是完全一致的？2340. 在同一台机器上EZOES 是否允许运行多个实例程序？运行EZOES 都有哪些注意事项？2441. 如何才能使指定交易登记、指定交易撤销、ETF 申购、ETF 赎回业务对整个报单速度没有影响？在公司合并或者营业部等调整时，大批量的转指定怎么进行？ (24)42. EZOES 的日志文件怎么会有乱码？ (25)43. 如果在EZOES 使用过程中，REMARK 字段报10000 号错误，是什么原因，该如何处理？2644. 新一代交易系统集中报盘程序支持实时监控，能不能简单描述一下此功能？ (26)45. 如何安装EZOESMONITOR ？ (26)46. EZOESMONITOR 和EZOESMONITORAGENT 是不是一定要安装到同一台电脑主机上？2747. 双击EZOESMONITORAGENT.EXE，跳出对话框提示“不能找到EZOES 启动文件”，如何解决这个问题？ (27)48. 双击EZOESMONITORAGENT.EXE，跳出对话框提示“WINDOWS SOCKET ERROR: 通常每个套接字地址(协议/网络地址/端口)只允许使用一次。
上海证券交易所新一代交易系统
上海证券交易所新一代交易系统EzSTEP使用手册文档编号N/A文件名EzSTEP使用手册_CV1.1.doc 版本 1.0状态审阅中作者上海证券交易所技术开发部审校发布日期N/AEzSTEP使用手册2012-05-07 Page 2 of 25修改记录2011-12-29 EzSTEP小组V1.0 2012-05-05 EzSTEP小组V1.1EzSTEP使用手册2012-05-07 Page 3 of 25目录1概述5 1.1综合业务平台实时报盘功能5 1.2综合业务平台公共数据接收功能5 2软件特性6 2.1绿色软件6 2.2界面信息监控6 2.3配置管理6 2.4多交易员支持7 2.5异常报警7 2.6数据库自动重连7 2.7网络自动重连7 2.8支持实时监控7 2.9维修通道7 2.10强制注销PBU8 2.11后台防重单机制8 2.12两种类型PBU8 2.13单点登录控制8 2.14执行报告数据的缺口重传9 2.15前后台时钟同步机制9 2.16多上行链路支持和切换9 2.17时间表控制10 2.18订阅其他PBU的执行报告信息10 3系统要求11 3.1硬件配置要求11 3.2软件配置要求11 3.2.1报盘机操作系统版本11 3.2.2Java运行环境版本11 3.2.3数据库版本11 3.2.4其他12 4软件安装13 4.1下载并安装Java运行环境（JRE）13 4.2EzSTEP的安装与设置13 4.2.1下载并安装EzSTEP13 4.2.2修改配置文件14 4.2.3安装并配置JDBC数据源14EzSTEP使用手册2012-05-07 Page 4 of 255软件使用16 5.1启动报盘机16 5.2主操作界面16 5.2.1菜单栏17 5.2.2交易员列表区17 5.2.3交易状态和时间显示区19 5.2.4系统信息区19 5.2.5状态栏20 5.3操作说明20 5.3.1交易员登录20 5.3.2交易员注销21 5.3.3私有广播重传确认22 5.3.4系统配置维护22 5.3.5配置环境号23 5.4工具说明24 5.4.1日初数据清理24 6其他25 6.1灾备切换25 6.1.1报盘机及报盘数据库故障切换方案25 6.1.2下游报盘程序的故障切换方案25EzSTEP使用手册2012-05-07 Page 5 of 251概述EzSTEP为上海证券交易所综合业务平台系统进行委托申报的通用报盘程序，主要功能是进行综合业务平台的实时报盘和公共数据接收。
2024年证券行业培训资料
汇报人：XX 2024-01-16
目录
• 证券行业概述与发展趋势 • 证券法律法规与监管政策 • 证券公司业务与产品创新 • 投资分析与决策方法 • 风险管理与内部控制体系建设 • 金融科技在证券行业应用前景 • 职业道德教育与合规意识培养
01
证券行业概述与发展趋势
行业现状及主要特点
基于量化模型进行投资决策，追求稳定且 可持续的超额收益，如量化对冲基金、指 数增强基金等。
ESG投资产品
跨境投资产品
将环境、社会和治理因素纳入投资决策， 推动可持续发展，如绿色债券、ESG主题基 金等。
为投资者提供全球资产配置和分散投资风 险的解决方案，如QDII基金、沪港通/深港 通等跨境投资工具。
运用区块链技术的透明性和不可篡改性，加强对投资者的保护和对市场
的监管，打击欺诈行为和操纵市场等不法行为。
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职业道德教育与合规意识 培养
诚信为本
证券从业人员应坚守诚信原则，在执业过程中如实告知、勤 勉尽责，维护投资者合法权益。
保密义务
严格履行保密义务，不得泄露客户资料、交易信息 及公司商业秘密，确保市场信息安全。
证券承销与保荐
协助企业发行证券，提 供上市前后的辅导和保
荐服务。
证券经纪
代理客户买卖证券，提 供交易通道和投资咨询
服务。
证券自营
以自有资金进行证券投 资，获取投资收益。
资产管理
接受客户委托，对客户 资产进行投资和管理，
实现资产保值增值。
创新型证券业务探讨
01
02
03
04
融资融券
为客户提供融资买入或融券卖 出的信用交易服务，增加市场
01
上海证券交易所关于认真做好新一代交易系统上线相关准备工作的通知
上海证券交易所关于认真做好新一代交易系统上线相关准备工作的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2006.08.04•【文号】上证会字[2006]22号•【施行日期】2006.08.04•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被：上海证券交易所关于废止部分业务规则的公告（第四批）（发布日期：2010年11月8日，实施日期：2010年11月8日）废止上海证券交易所关于认真做好新一代交易系统上线相关准备工作的通知（上证会字〔2006〕22号）各会员单位：本所即将推出新一代交易系统，为确保新系统上线所有工作平稳、有序地进行，各会员单位必须高度重视，积极配合，认真做好相关准备工作。
现将新一代交易系统上线准备的若干重要工作及其要求通知如下，请遵照执行。
一、席位代码升位为确保现有交易系统的席位向新一代交易系统的PBU平稳过渡，本所将对现有交易系统正在使用的所有席位代码统一进行升位。
升位后所有席位代码均为五位数字（不含字母），将可在现有交易系统中提前使用，其中已确定为PBU代码的部分，将至新一代交易系统上线前一交易日正式到位。
升位规则请参见附件1。
席位代码升位操作的具体日程表，将由本所与中登公司协商后，另行通知。
二、PBU规划方案尚未提交《席位梳理信息报告》（模版见上证所网站新交易系统专区）的会员单位，最晚须在2006年8月11日前将该报告的电子版发送至：************.cn。
各会员单位须于2006年8月18日前，按本通知附件2的PBU方案报送模版的要求，制定PBU规划方案，报送本所。
报送方案中PBU相关数据，将作为新一代交易系统的基础数据，各会员单位要确保上述数据的准确性。
各会员单位须在2006年9月15日之前，完成所规划的PBU代码对应席位的投资者账户转指定工作。
9月15日之后，会员单位可按常规进行转指定操作（交易系统冻结期除外）。
账户转指定的工作，还须遵循中登公司的有关规定。
上海证券交易所新一代交易系统ETF基金公司接口规格说明书1.02版_20100716
上海证券交ห้องสมุดไป่ตู้所技术文档
新一代交易系统 ETF 基金公司
接口规格说明书 （1.02 版）
上海证券交易所 二○一○年六月
《新一代交易系统 ETF 基金公司接口规格说明书》1. 02 版发布说明
2010 年 7 月发布 1.02 版本。 主要变更内容为： 新增跨境 ETF 内容。 本文档由上海证券交易所起草，并负责进行解释。 服务电话：021-58651399 通信地址：上海市浦东南路 528 号上海证券交易所技术中心 网站地址：/ Æ 新交易系统专区
3 基金管理公司接口规格说明 .................................................................................................. 8
3.1 基于文件的接口....................................................................................................................................8 3.1.1 新交易系统和基金管理公司之间的批量处理文件 ....................................................................8 3.1.2 文件结构 ........................................................................................................................................8 3.1.3 文件命名规范 ................................................................................................................................9 3.1.4 批处理文件规格说明格式 ..........................................................................................................10 3.1.5 标志文件 ......................................................................................................................................11 3.1.6 由基金管理公司发送至新交易系统的批处理文件 ..................................................................12 3.1.7 由新交易系统发送至基金管理公司的文件 ..............................................................................18
上交所培训课件
上交所培训课件全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：上交所培训课件一、前言作为中国金融市场的重要组成部分，上海证券交易所（以下简称“上交所”）承担着重要的资本市场职能，对于提高金融市场的运行效率和透明度，促进企业融资发展，具有重要的作用。
为了更好地适应金融市场的快速发展和不断变化的环境，上交所不断进行内部培训和外部交流，提升员工综合素质和专业技能。
为此，上交所制定了一系列培训课件，帮助员工不断提高自身素养，提升工作水平。
二、培训课件内容1. 金融市场基础知识这部分内容主要介绍金融市场的基本概念、功能和特点，帮助员工对金融市场有一个全面的了解，为他们后续的工作打下坚实的基础。
课件内容涵盖了金融市场的发展历程、交易规则、参与主体等内容，通过案例分析和实践操作，使员工能够更好地理解金融市场的运作机制。
2. 证券市场法律法规金融市场每天都在不断变化，相关法律法规也在不断完善。
对于上交所的员工来说，熟悉和掌握证券市场法律法规至关重要。
培训课件中包括了相关法律法规的最新动向、实施细则和最新政策，帮助员工从法律角度认识金融市场，确保自身在工作中的合法性和合规性。
3. 金融市场工作技能金融市场工作具有一定的专业性和技巧性，需要员工具有一定的操作技能和应对能力。
上交所的培训课件涵盖了金融市场工作中常见的操作流程、技术指导和风险防范等内容，帮助员工掌握实际工作中所需的技能和方法，提高工作效率和质量。
4. 国际金融市场比较随着金融全球化进程的不断深化，国际金融市场也成为了上交所员工需要了解的重要内容之一。
培训课件涵盖了国际金融市场的特点、运作模式和发展趋势，帮助员工了解国际金融市场的运作规律，为他们更好地应对国际金融市场的竞争提供参考。
三、培训课件的特点1. 系统全面上交所的培训课件涵盖了金融市场的各个方面，从基础知识到操作技能，从法律法规到国际比较，帮助员工全面了解金融市场的运作规律和发展趋势。
2. 实用性强培训课件内容贴近实际工作，采用案例分析和实践操作的形式，帮助员工更好地理解和掌握知识和技能，提高工作实效性。
上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训
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报表统计－操作介绍
报表统计－打印预览
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一对一洽谈
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一对一洽谈
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成交数据下载介绍
成交数据下载介绍
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报盘机简介－主界面
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报盘机简介－丰富的订单类型
比交易客户端更丰富的订单类型，支持自动撮合
无条件确定报价申报
最优价确定报价成交申报（可以指定价格、对手方，不成 功撤单）
指定确定报价订单成交申报
可转确定报价的成交申报（可以指定价格、对手方，不成 功转确定报价） 协议交易申报 出入库申报 客户出入库申报
在确定报价上右键点击或双击价格，可以确认成交
在意向申报上右键点击，可以转成交申报 在待定报价区右键点击或双击价格，可以回复报价
右键点击或双击证券名称，可以查看该证券的详细信息
右键点击报价方，可以与报价交易员转洽谈
报价信息窗口操作－证券信息
报价信息窗口操作－转洽谈
报价信息窗口操作－交易员信息
本方成交
主界面说明
菜单栏：下拉式菜单和快捷栏，提供方便直达常 用功能 报价信息窗口：包含确定、待定、意向申报的信 息，相同证券的报价信息分别按照买、卖最优价 排序 行情信息窗口：统计和逐笔行情，协议交易 分时走势图窗口：显示当前关注证券的分时走势 缩略图，行情实时更新 本方报价信息窗口：本方确定报价记录 本方成交信息窗口：本方逐笔和累计成交信息
上海证券交易所新一代交易系统交易员申报程序使用手册
上海证券交易所新一代交易系统交易员申报程序使用手册（Ver 1.0）目录1软件特点51.1功能丰富51.2绿色软件51.3易用性强51.4支持配置多个交易所通信服务器5 2配置要求62.1硬件配置要求62.2软件配置要求62.3资源信息要求6 3软件安装和迁移73.1下载并安装Java运行环境（JRE）73.2EzTrader的安装与设置73.2.1下载并安装EzTrader73.2.2修改配置文件83.3EzTrader的迁移9 4启动10 5登录11 6主界面126.1标题126.2菜单126.3信息显示区136.3.1概述136.3.2撤单136.3.3保存146.3.4表格信息颜色146.4指数行情区146.5自选股显示区146.6个股行情显示区156.7委托输入区156.8状态栏16 7查询177.1委托查询177.1.1触发条件177.1.2查询结果显示177.1.3表格功能187.1.4查询条件187.2行情查询207.2.1触发条件207.2.2查询结果显示207.2.3表格功能217.2.4查询条件217.3成交查询217.3.1触发条件217.3.2查询结果显示217.3.3表格功能227.3.4查询条件227.4历史委托查询237.4.1触发条件237.4.2查询结果显示247.4.3表格功能257.4.4查询条件257.5历史成交查询267.5.1触发条件267.5.2查询结果显示267.5.3表格功能277.5.4查询条件287.6成交统计查询28 8选项配置308.1修改密码308.2配置管理308.3自选股设置318.4RecNum设置318.5保存字段配置329帮助34 10快捷键一览35 11焦点顺序36 12附录1 配置文件模板37 13附录2 校验错误代码391软件特点EzTrader是上海证券交易所开发的新一代交易系统的交易员工作站软件。
其具有下列特点：1.1功能丰富EzTrader交易员工作站软件提供丰富订单处理功能，主要包括订单委托、撤单、成交、行情以及历史记录查询等。
上海证券交易所介绍课件
上交所历史
上海证券交易所创立于 1990年11月26日，同年12 月19日开始正式营业。上 海证券交易所是不以营利 为目的的法人，归属中国 证监会直接管理。
1990年11月26日，时任上海市市长的朱镕基 出席上海证券交易所开业典礼。
上交所历史 2
1990年11月26日，经国务院授权，由中国人民银行批准建立的上海证 券交易所正式成立，这是建国以来内地的第一家证券交易所。开市那 天，来自上海、山东、江西、安徽、浙江、海南、辽宁等地的25家证 券经营机构成为交易所会员，分专业经纪商、专业自营商、监管经纪 商和自营商几种。交易所采用现贷交易方式，不搞期货交易，开业初 期以债券包括国债、企业债券和金融债券交易为主，同时进行股票交 易，以后逐步过渡到债券和股票交易并重。
理事会是证券交易所的决策机构。
理事会的职责是： （一）执行会员大会的决议； （二）制定、修改证券交易所的业务规则； （三）审定总经理提出的工作计划； （四）审定总经理提出的财务预算、决算方案； （五）审定对会员的接纳； （六）审定对会员的处分； （七）根据需要决定专门委员会的设置； （八）会员大会授予的其他职责。
3.固定收益证券综合电子平台 。固定收益平台所交易的固定收益证券包
括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券。
固定收益平台设立交易商制度。一级交易商是指经上海证券交易所核准在 平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。
平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以以匿 名或实名方式申报；询价交易中交易商必须以实名方式申报。
交易方式
上证所市场交易采用电子竞价交易方式，所有上市交易证 券的买卖均须通过电脑主机进行公开申报竞价，由主机按 照价格优先、时间优先的原则自动撮合成交。
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市场：扬弃市场传统数据库接口；逐步支持国金标
STEP协议接口；
架构：无单点故障设计，满足高可用性设计需求； 扩展：多主机负载分担，满足水平扩展设计需求； 接口：系统间和系统内部定义清晰接口规范，满足松
耦合设计需求；
产权：拥有完全自主知识产权，但善用“外脑”； 文档：厘清系统功能规格和接口规格说明书；与业务
2008年中,根据部分会员参加测试的反馈,对用户界面进行了 进一步优化。
EzOES的设计要点
操作界面、操作习惯和配置方式与现有报盘程序基本兼容。 继承多PBU同时报盘、多种主流数据库版本接口、网络自动 重连和多链路切换方面等特性。
使用Java进行开发，支持跨平台运行。 成交回报采用“后台推”的方式，保证会员公司最快地获得
报盘软件，升级到EzOES 盘后数据获取软件，升级到RptGet 行情接收软件，本次不做调整 新增报盘监视软件，可择机试用
为完成新交易系统市场切换，会员公司动作如下：
调整柜台系统，兼容新接口； 使用新开发的EzOES报盘软件； 使用新开发的RptGet软件获取盘后数据； 根据会员公司实际情况，试用报盘监视软件
卡地址。
将数据源配置修改为JDBC的方式，配置相关参数：
jdbc.driver=com.microsoft.sqlserver.jdbc.SQLServerDrive
r
jdbc.url=
jdbc:sqlserver://localhost:1433;databaseName=oiw
请用数据库服务器IP代替localhost，数据库名代替oiw。 对sql2000以下版本用户以及其他类型数据库的用户，数据库驱
EzOES中大部分配置项均可通过EzOES中的操作界面进行修改 。
EzOES修改的配置项
主要需要修改内容如下：
OperCode填写5位PBU加6位操作员。23145000001表示PBU23145
的000001操作员
修改Gwip为交易所分配的前置机地址，LocalIP为报盘机本地网
成交信息。 界面上新增一些信息例如流速权、通信服务器地址等进一步
方便日常运维。 支持登录交易系统的用户口令和登录数据库的用户口令加密
存储；支持批量启动和批量停止，方便日常运维。 支持被实时监视工具监视，且提供接口可以与会员公司自己
的监视工具集成。
EzOES的安装、卸载和配置
EzOES是一个绿色软件，安装十分简便。
先下载并安装JRE1.6版本； 从交易所网站上下载软件压缩包； 将其解压释放到硬盘； 在桌面上创建快捷键。
如需要卸载软件，退出运行后，删除EzOES所在目录和相应 快捷方式即可。
EzOES的配置方式借鉴了现有报盘程序的配置方式，采用通 过配置文件来管理的方法： 在EzOES安装目录下cfgA / cfgB分别存放为A/B股配置文件 。 文件结构和现有系统相同，用户可以将现有系统的配置文件 拷贝到上述目录中，然后用文本编辑工具进行修改。
自行管理内存导致应用程序复杂度大幅提高！而 海量规模的数据甚至导致二分查找这样的O(log2 N)复杂度的算法都不够快！
满足高扩展性需求面临的设计困难
多主机在带来方便扩展系统性能和容量的同时，对于某 些必须串行的业务：“指定交易变更”，在技术实现上 带来很大的复杂性。
其他采用多主机的市场要么是T+1进行转托管，要么后台 不控制投资者帐户。而我们由于“路径依赖”，必须要 支持T+0的指定交易撤销/指定指令的执行。
上交所新一代交易系统 市场参与者
部署启动培训材料
提纲
背景 会员端变动说明 EzOES报盘程序简介 新交易系统会员数据接口变动情况简介 RptGet盘后文件获取程序简介 EzM略思考
决策：对交易系统进行升级换代
内部：整合配套系统接入，集约化到存储网关与消息
部门和接口系统之间通过强制性的“签约”进行变更 管理；
SHARE 78国际标准定义的容灾系统七个层次
满足高性能需求面临的设计困难
小型机采用的CPU主频徘徊不前，CPU厂家没办法 的办法：增加核；导致我们应用程序设计也不得 不采用多进程流水线技术来提升性能。
内存在主机掉电等场景下数据会丢失，必须写入 磁盘才能“永久化”，且只有在 “永久化”之 后，才发回确认。导致我们不得不用双进程交替 执行并行技术来使得磁盘操作和内存操作并行， 使得性能达到纯内存操作的性能。
新版报盘程序配置和运维说明
EzOES的发展历程
2006年底，新一代交易系统在市场参与者端部署了会员集成 服务系统(MISS)，并进行了市场演练。该次演练，反映系统 成熟度不足，还有待改进才能推出。
2007年初，所领导带队走访了部分券商，听取了市场参与者 对演练和切换上线的建议和意见。
2007年中，技术中心根据市场参与者的访谈反馈，本着“服 务市场”的精神，对会员端软件设计进行了调整，重新开发 了EzOES软件，作为市场参与者与交易系统的报盘软件。
动配置方法请参考帮助文件。
以下参数过期，不用配置
GetCJHBFromTE；GwWay；DataSource；ConsignTime和CjhbTime
。
交易前置机参数配置调整
把交易前置机切换为通信服务器 根据Gwip在目前生产系统中的取值，通过查地址
对照表，得出在新交易系统中通信服务器的IP地 址 检查报盘机的主用链路和备用链路是否接入同一 个通信服务器，或者接入名称同为偶数或者同为 奇数的通信服务器，若是，则进行调整 LocalIP为报盘机本地网卡地址，可以重复
为了不改变现在习惯，我们在前台对指定交易指令进行 了“停-等”控制。指定交易指令发出后，该投资者后续 的其他指令只有在前面的指定交易确认后，才会向后台 发出。
给大家提一个问题：“如何支持大批量的转移指定？” “ETF申购赎回”有类似的复杂度
会员端变动说明
会员端变动说明
交易所在会员公司的前端软件主要有四个部分：