深交所董秘考试重点
上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案完整版
上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案完整版上交所董秘考试题库及答案《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3)《中华人民共和国证券法》部分考试题 (10)《刑法修正案（六）》部分考试题 (27)上市公司证券发行管理办法考试题 (28)首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)上市公司信息披露管理办法考试题 (37)上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (45)关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)上市公司治理准则考试题 (48)上市公司与投资者关系指引考试题 (51)上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 (53)关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题(59)关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)上市公司股东大会规则考试题 (61)上市公司章程指引考试题 (65)上市公司收购管理办法考试题 (70)上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)证券登记结算管理办法考试题 (84)关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86)上市公司信息披露电子化规范考试题 (87)关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88)上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91)上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93)关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95) 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (98)上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (100)上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (102) 上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (104)境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题(104)上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (105)上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题(106)关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 (107)关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108) 关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (109)关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (110)上海证券交易所交易规则考试题 (111)上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (116)上海证券交易所公司债券上市规则考试题 (117)关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 (117) 关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 (119)证券期货法律适用意见第5号试题 (125)关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题 (126)关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题(131)《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 (132)关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题 (132) 《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 (134)上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项（一）试题 (137)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号——重组内幕信息知情人名单登记试题137 《上海证券交易所证券发行业务指引》参考试题 (138)《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 (143)《关于做好上市公司 2009年年度报告及相关工作的公告》参考试题 (145)关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 (152)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号 (154)《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 (154)《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》参考试题 . 156 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）试题 (158)《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 (160)《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题(162)《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 (166)《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 (169)《上市公司现场检查办法》参考试题 (171)《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
深交所第19期董秘培训考试题
优质文档深圳证券交易所第十九期拟上市公司董秘培训考试题一、单项选择题（每小题1分，共55分）1，根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。
A、两年B、三年C、一年D、六个月2，在定期报告编制过程中，公司如发现业绩快报中的财务数据与相关定期报告的实际数据差异幅度达到（）以上，应立即刊登业绩快报修正公告。
A、5%B、10%C、20%D、30%3，上市公司需在报告期结束后2个月编制并披露的定期报告是：（）A、年报B、半年报C、一季报D、三季报4，根据《股票上市规则》的规定，下列不属于上市公司关联方的是：（）A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人5，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后，可再次提出证券发行申请。
A、二个月B、三个月C、六个月D、一年6，独立董事原则上最多在（）家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效的履行独立董事的职责。
A、3B、5C、7D、107，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起（）内编制权益变动报告书A、5% 3日B、3% 2日C、2% 3日D、2% 2日8，上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当（）A、由监事会审议并披露定期报告B、以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和存在风险C、毅然披露定期报告，但需说明无法形成董事会决议的原因D、不需对外披露任何公告9，中小板公司控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的（）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。
深交所23期董秘培训试题（含参考答案与解析
深交所23期董秘培训试题（含参考答案与解析深圳证券交易所第二十三期拟上市公司董事会秘书培训考试题一、单项选择题（每小题1分，共55分）1、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理。
关于募集资金专户数量的表述正确的是（ A ）A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数B、原则上不得超过5个C、不得超过募集资金投资项目的个数D、不得超过5个2、A公司公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万元用于新建一条生产线。
公司上市后，发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目。
根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定，上述行为须经（ B ）A、公司董事会批准B、公司股东大会批准C、中国证监会批准D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准3、超过募集资金（ A ）以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准。
A、10％B、20％C、30％D、50％4、关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是（ B ）A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息B、公司向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需督促有关各方履行保密义务C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息5、下列不属于上市公司关联方的是：（ B ）A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人6、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：（ B ）A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元7、判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是：（ C ）A、交易金额在300万元以上B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5％以上C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5％以上D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1％以上8、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（B ）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议：A、lB、3C、5D、79、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5％，需履行的审批程序是（C ）_为关联方提供的任何担保，都要提请股东大会审议。
深交所董秘资格考试试题
深交所董秘资格考试试题深交所董秘资格考试试题深交所董秘资格考试是中国证券市场的一项重要考试，旨在选拔和培养具备专业知识和能力的董秘人才，以促进公司治理的规范和提升市场的透明度。
考试内容涵盖了公司法律法规、证券市场知识、财务管理、信息披露等多个方面。
下面，我们将从几个不同的角度来探讨深交所董秘资格考试试题。
一、公司法律法规公司法律法规是董秘工作的基础，也是董秘资格考试的重要内容之一。
考生需要熟悉公司法、证券法、证券交易所规则等相关法规，了解公司的组织结构、股东权益、董事会职责等内容。
同时，还需要了解上市公司信息披露的要求和程序，以确保公司信息的真实、准确和及时披露。
二、证券市场知识作为董秘人员，了解证券市场的运作机制和相关知识是必不可少的。
考生需要了解股票、债券、基金等不同类型的证券，以及其发行、交易和投资特点。
此外，还需要了解股票市场的行情分析方法、股权激励政策等内容，以便更好地为公司的投资者服务。
三、财务管理财务管理是董秘工作的核心内容之一，也是深交所董秘资格考试的重点。
考生需要熟悉财务报表的编制原则和要求，了解财务指标的计算方法和解读技巧。
同时，还需要了解公司财务风险管理的方法和工具，以便及时发现和应对公司面临的财务风险。
四、信息披露信息披露是上市公司的法定义务，也是董秘工作的重要职责之一。
考生需要了解信息披露的基本原则和要求，包括信息披露的内容、披露的方式和时机等。
同时，还需要了解信息披露的审核程序和相关法律责任，以确保公司信息披露的合规性和准确性。
总之，深交所董秘资格考试试题涵盖了公司法律法规、证券市场知识、财务管理、信息披露等多个方面。
通过参加考试，考生可以全面了解和掌握董秘工作的基本知识和技能，提升自身的专业素养和能力水平。
同时，考试也是选拔和培养董秘人才的一种重要方式，有助于提升公司治理的规范性和市场的透明度。
在备考过程中，考生应注重理论知识的学习和实践经验的积累，结合实际案例进行分析和解决问题的能力培养。
深交所董秘资格考试题库及答案-完整版
培训题库（附答案）第一部分:《中华人民共与国公司法》一、判断题１、依法设立得有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误.2、公司法定代表人依照公司章程得规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
正确.3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业得债务承担连带责任得出资人。
正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保得，由董事会或者股东会、股东大会决议.错误。
5、股东会或者股东大会、董事会得决议内容违反公司章程得无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东得出资方式、出资额与出资时间。
正确.7、有限责任公司得注册资本为在公司登记机关登记得全体股东认缴得出资额。
正确.8、有限责任公司全体股东得非货币财产出资额可达其注册资本得百分之七十。
正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴得出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴得出资比例认缴出资。
但就是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资得除外.正确。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
１1、有限责任公司股东对股东会职权范围内得事项以书面形式一致表示同意得,可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
１３、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任.正确.15、如果债权人主张一人有限14、有限责任公司设立监事会得,其成员不得少于三人。
正确。
ﻫ责任公司得股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司得财产并不独立于其股东自己得财产。
错误.１６、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票得股东可以请求公司按照合理得价格收购其股权。
错误.17、股份有限公司注册资本得最低限额为人民币一千万元。
错误。
１8、以发起方式设立股份有限公司得，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
深交所董秘资格考试题库及答案
深交所董秘资格考试题库及答案一、选择题1、在深圳证券交易所（深交所）上市的公司中，董事会秘书的职责是什么？A.组织协调公司的日常经营管理B.负责公司信息披露，保证信息披露的及时、准确、合法C.组织协调公司的财务和会计工作D.以上都是答案：D.以上都是解释：根据深圳证券交易所的相关规定，董事会秘书的职责包括组织协调公司的日常经营管理，负责公司信息披露，保证信息披露的及时、准确、合法，以及组织协调公司的财务和会计工作。
因此，选项D“以上都是”是正确的答案。
2、在深圳证券交易所（深交所）上市的公司中，董事会秘书的任职条件是什么？A.具有本科以上学历或同等学历，并具备2年以上相关工作经验B.具有本科以上学历或同等学历，并具备3年以上相关工作经验C.具有本科以上学历或同等学历，并具备5年以上相关工作经验D.具有本科以上学历或同等学历，并具备8年以上相关工作经验答案：B.具有本科以上学历或同等学历，并具备3年以上相关工作经验解释：根据深圳证券交易所的相关规定，董事会秘书的任职条件包括具有本科以上学历或同等学历，并具备3年以上相关工作经验。
因此，选项B“具有本科以上学历或同等学历，并具备3年以上相关工作经验”是正确的答案。
二、简答题1、简述董事会秘书在上市公司中的重要性。
答案：董事会秘书在上市公司中扮演着重要的角色。
他们是公司内部的协调者，负责组织协调公司的日常经营管理，保证公司运营的顺利进行。
同时，他们也是公司与外部投资者之间的桥梁，负责公司信息披露，保证信息披露的及时、准确、合法。
因此，董事会秘书的职责重大，对于公司的正常运营和投资者的利益保障都有着至关重要的作用。
2、董事会秘书应具备哪些素质和能力？请简要说明。
答案：董事会秘书应具备以下素质和能力：（1）具备扎实的专业知识，包括证券市场知识、公司治理知识、法律法规等；（2）具备良好的沟通协调能力，能够有效地协调公司内部各部门之间的工作，以及与投资者、监管机构、中介机构等外部各方之间的关系；（3）具备敏锐的洞察力和判断力，能够及时了解市场动态和公司运营情况，为公司的决策提供参考；（4）具备高度的责任感和职业道德，能够保证信息披露的及时、准确、合法，维护公司的形象和投资者的利益。
深交所拟上市公司董秘考试要点整理[精品文档]
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深交所拟上市公司董秘考试要点整理股票上市规则1信息披露的基本原则及一般规定2上市公司董、监、高应保证公司所披露的信息真实、准确、完整。
3真实是指应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。
4准确是指应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得有误导性陈述。
5完整是指应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
6及时是指应当在本规则规定的期限内披露所有重大信息（对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息）。
7公平是指应当同时向所有投资者公开披露重大信息。
向股东、实际控制人或第三方报送的文件涉及未公开重大信息的，要及时向交易所报告。
8上市公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。
9上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或本所认可的其他情形，及时披露可能会损害公司利益或误导投资者，且符合以下条件的，公司可以向本所提出暂缓披露的申请，说明暂缓披露的理由和期限：（1）拟披露的信息未泄露；（2）有关内幕人士已经书面承诺保密；（3）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。
暂缓披露的期限一般不超过2个月。
10上市公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者本所认可的其他情况，按本规则披露或履行相关义务可能会导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或损害公司利益的，公司可以向本所申请豁免按本规则披露或履行相关义务。
11董事、监事和高级管理人员12上市公司的董、监、高应当在公司股票首次上市前，新任董、监应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后1个月内，新任高管应当在董事会通过其任命后1个月内，签署一式三份《声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。
13上市公司董、监、高在任职期间出现声明事项发生变化的，应当自该等事项发生变化之日起5个交易日内向本所和公司董事会提交相关该等事项的最新资料。
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培训题库(附答案)第一部分:《中华人民共与国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额与出资时间。
正确。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但就是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。
董事任期届满,连选可以连任。
正确。
14、有限责任公司设立监事会的,其成员不得少于三人。
正确。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任,债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润,则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误。
17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份有限公司的,发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
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培训题库（附答案）第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
正确。
14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
正确。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误。
17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
深交所的上市公司董事会秘书资格考试主要内容与范围
深交所的上市公司董事会秘书资格考试主要内容与范围2008年12月份深交所发布一、国家相关法律1、《中华人民共和国公司法》2、《中华人民共和国证券法》3、《中华人民共和国刑法修正案（六）》二、中国证监会、国家国资委相关法规1、《上市公司信息披露管理办法》2、《上市公司治理准则》3、《上市公司股东大会规则》4、《上市公司章程指引》5、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》6、《上市公司收购管理办法》7、《上市公司重大资产重组管理办法》8、《关于外国投资者并购境内企业的规定》9、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》10、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》11、《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》12、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》13、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》14、《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》15、《上市公司股权激励管理办法（试行）》16、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》17、《关于印发<企业内部控制基本规范>的通知》18、《关于加强社会公众股权以保护的若干规定》19、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》20、《关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知》21、《关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知》22、《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》23、《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》24、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》25、《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》26、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》27、《上市公司国有股东标识管理暂行规定》三、深圳证券交易所相关规则（一）规则指引等1、《深圳证券交易所股票上市规则》2、《深圳证券交易所交易规则》3、《深圳证券交易所权证管理暂行办法》4、《深圳证券交易所债券上市暂行规定》5、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》6、《独立董事备案办法》7、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》8、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》9、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》10、《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》11、《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》12、《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》13、《深圳证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》14、《深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引》15、《深圳证券交易所现金选择权业务指引》16、《深圳证券交易所以集中竞价方式回购股份业务指引》17、《信息披露工作指引第1号—业绩预告和业绩快报》18、《信息披露工作指引第2号--股东和实际控制人信息披露》19、《信息披露工作指引第3号--股票交易异常波动》20、《信息披露工作指引第4号――证券投资》21、《信息披露工作指引第5号――传闻及澄清》22、《信息披露工作指引第6号－－重大合同》23、《信息披露工作指引第7号－－会计政策及会计估计变更》24、《关于进一步加强ST、*ST和S股票异常波动和信息披露监管的通知》25、《关于加强恢复上市和股改方案实施复牌首日股票交易风险控制的通知》26、《深圳证券交易所上市公司非流通股及限售流通股质押登记须知》（二）信息披露业务备忘录1、信息披露业务备忘录第1号——有关执行《上市公司公平信息披露指引》的披露要求2、信息披露业务备忘录第2号——年度报告中股权激励事项的披露要求3、信息披露业务备忘录第3号——重大无先例事项相关信息披露4、信息披露业务备忘录第4号——2007年第一季度期初股东权益差异等的披露要求5、信息披露业务备忘录第5号——商业银行2007年年度报告披露的特别要求（2008年1月1日）6、信息披露业务备忘录第6号——独董备案（2008年1月28日）7、信息披露业务备忘录第7号——股东大会（2008年1月28日）8、信息披露业务备忘录第8号——股权激励期权授予登记（2008年3月28日修订）9、信息披露业务备忘录第9号——股权激励期权行权确认（2008年3月28修订）10、信息披露业务备忘录第10号——董事、监事和高级管理人员信息申报与《声明及承诺书》报备（2008年5月21日）11、信息披露业务备忘录第11号——非上市外资股转B股流通（2008年5月21日）12、信息披露业务备忘录第12号——新发行的限售股份解除限售（2008年5月21日）13、信息披露业务备忘录第13号-重大资产重组（2008年5月22日）14、信息披露业务备忘录第14号-矿业权相关信息披露（2008年8月26日）15、信息披露业务备忘录第15号-重大资产重组风险的披露（2008年9月17日）16、信息披露业务备忘录第16号-资产评估相关信息披露（2008年9月17日）17、信息披露业务备忘录第17号-重大资产重组预案审核关注要求（2008年9月17日）18、信息披露业务备忘录第18号-重大资产重组持续信息披露规范要求（2008年9月26日）（三）股权分置改革备忘录1、《股权分置改革工作备忘录第10号——垫付对价偿还》2、《股权分置改革工作备忘录第17号——增持股份解除锁定》3、《股权分置改革工作备忘录第16号——解除限售（修订版）》4、《股权分置改革工作备忘录第18号——股权激励计划实施》（四）信息披露实务讲解及业务办理指南1、信息披露实务讲解第1号——定期报告涉及股份变动情况的披露2、信息披露实务讲解第2号——2007年度报告相关事项的披露要求（2008年3月20日）3、信息披露实务讲解第3号——减持股份（2008年8月29日）4、上市公司业务办理指南第1号——信息披露业务办理5、上市公司业务办理指南第2号——办理数字证书6、上市公司业务办理指南第3号——监管信息交流7、上市公司业务办理指南第4号——自动传真、短信8、上市公司业务办理指南第5号——变更公司全称、证券简称9、上市公司业务办理指南第6号——变更公司行业分类10、上市公司业务办理指南第7号——公开增发新股11、上市公司业务办理指南第8号——分红派息、转增股本实施12、上市公司业务办理指南第9号——债券付息及利率调整13、上市公司业务办理指南第10号——重大重组停牌及材料报送（2008年5月18日）14、上市公司业务办理指南第11号——董监高及关联人信息申报（2008年9月3日）15、上市公司业务办理指南第12号——董监高《声明与承诺书》报备（2008年9月3日）16、深圳证券交易所上市公司配股业务指南四、登记、存管及结算相关业务规则1、《证券登记规则》2、《证券账户管理规则》3、《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》4、《深圳分公司实时开户业务指南》5、《关于印发“深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南”的通知》6、《中国结算深圳分公司深交所上市权证发行人登记结算业务操作指南》7、《中国结算深圳分公司D字头账户清理及补登记业务指南》8、《中国证券登记结算有限责任公司名册服务业务暂行办法》9、《中国结算深圳分公司上市公司权益分派和配股登记业务运作指引》10、《中国结算深圳分公司证券登记存管服务指南》11、《关于修订【中国结算深圳分公司上市公司股权分置改革登记结算业务操作指南】的通知及指南》12、《中国结算深圳分公司上市公司股权分置改革追送对价股份变更登记业务操作指南》13、《中国结算深圳分公司查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况服务指南》14、《中国结算深圳分公司限售股份登记存管业务指南》15、《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》16、深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司上市公司非流通股份转让业务办理须知17、《中国结算深圳分公司上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务操作指南》18、《中国结算深圳分公司协助执法业务工作程序》19、《中国结算深圳分公司证券存管服务指南（2007年版）》。
深交所董秘资格考试题库及答案-完整版之欧阳家百创编
培训题库（附答案）欧阳家百（2021.03.07）第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
正确。
14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
正确。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误。
17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
深交所董秘资格考试资料清单
深交所董秘资格考试资料清单概述深交所董秘资格考试是深圳证券交易所针对有意从事董秘职业的人员所设立的一项资格认证考试。
通过此考试，考生能够全面了解董秘职业的相关知识和技能，并获得深交所董秘资格证书。
为了帮助考生高效备考，本文将提供一份深交所董秘资格考试的学习资料清单。
一、法律法规类资料1.《公司法》作为一名董秘，对公司法的理解至关重要。
该法规定义了公司的组织形式、运营机制以及董事、高级管理人员的职责与权益。
2.《证券法》深交所作为一家证券交易所，与证券法有着密切的关系。
熟悉证券法对深交所董秘考试来说是必不可少的。
3.《证券法律法规汇编》该资料对证券市场的法规进行了系统的整理和归纳，是深交所董秘考试备考的重要参考资料之一。
4.《上市公司信息披露管理办法》深交所要求上市公司的董秘在信息披露工作中扮演重要角色。
该法规规定了信息披露的内容、时机和方式等细节。
二、会计与财务类资料1.《企业会计准则》了解中国企业会计准则对董秘了解财务报表的基本要求和计量规则至关重要。
2.《财务报表分析》董秘应具备良好的财务分析能力，该资料能帮助董秘理解财务报表背后的意义，掌握分析财务状况和业绩的基本方法。
3.《财务管理》董秘在财务管理中起到重要角色，该资料覆盖了企业财务决策、投融资决策、资金运营等方面的内容。
4.《内部控制与风险管理》有效的内部控制和风险管理能够保护上市公司的利益，并体现董秘在公司治理中的重要作用。
三、公司治理与董事会类资料1.《公司治理准则》公司治理是保护投资者权益、优化公司经营和监管的重要手段。
了解公司治理准则有助于董秘理解和履行其职责。
2.《董事会运作指引》作为董秘，了解董事会的职能、权责和运作机制，对于协助董事会高效履行职责具有重要意义。
3.《公司章程》公司章程是上市公司的基本法规，董秘应该熟悉公司章程的具体规定，从而协助公司合规运营。
四、证券市场类资料1.《股票上市与发行管理办法》该资料对于董秘了解股票上市和发行的流程、条件和要求具有重要意义。
深交所董秘考试重点
深交所董事会秘书考试每年都会进行，这是很多人想考取董秘资格提升职位的一个好方法，但是每年的试题都是不同的下面是根据历届考试，重复几率较大的题目：1、上市公司董监高自公司股票上市起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份2、上市公司董监高持有公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，所得收益归公司所有。
3、本所在收到独董候选人五个交易日内，对其资格进行审核。
4、上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董秘离职后三个月内聘任董秘。
5、上市公司应当在有关聘任董秘的会议召开五个交易日内将资料报送本所。
6、董秘离职应当接受董事会和监事会的审查，在监事会监督下移交文档。
7、董秘空缺三个月期间，由董事长代行董秘职责。
8、审计截止日和签协议日不得超过6个月9、停牌期间，每5个交易日公告一次。
10、披露定期报告，应当在10个交易日内召开年报说明会。
11、2个月未披露年报，退市。
12、业绩预报偏差不能超过20%13、本所自公司披露年度报告之日起对公司股票及其衍生品种实施停牌并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。
14、上市公司进行重大资产重组时会停牌，如果过了一个期限还没有出具重大资产重组方案，（3个月）15、持有上市公司30%以上股份的股东和一致行动人，可以再什么时候增持公司股份?（非价格敏感期）16、敏感期禁止买卖：1）上市公司定期报告30日内（推迟披露以原约定时间为准）；2）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；3）重大事项和在决策过程中至依法披露后2个交易日内;4）交易所规定的其他期间。
17、董秘出现什么情况，取消资格（多选）①有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的；②自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的；③最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；④本公司现任监事；⑤本所认定其他情形IPO与再融资：问：再融资盈利预测没有达到多少，证监会可以处罚法定代表人，且36个月不再受理。
深交所第19期董秘培训考试题
深交所第19期董秘培训考试题深圳证券交易所第十九期拟上市公司董秘培训考试题一、单项选择题（每小题1分，共55分）1，根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。
A、两年B、三年C、一年D、六个月2，在定期报告编制过程中，公司如发现业绩快报中的财务数据与相关定期报告的实际数据差异幅度达到（）以上，应立即刊登业绩快报修正公告。
A、5%B、10%C、20%D、30%3，上市公司需在报告期结束后2个月编制并披露的定期报告是：（）A、年报B、半年报C、一季报D、三季报4，根据《股票上市规则》的规定，下列不属于上市公司关联方的是：（）A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人5，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后，可再次提出证券发行申请。
A、二个月B、三个月C、六个月D、一年6，独立董事原则上最多在（）家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效的履行独立董事的职责。
A、3B、5C、7D、107，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起（）内编制权益变动报告书A、5% 3日B、3% 2日C、2% 3日D、2% 2日8，上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当（）A、由监事会审议并披露定期报告B、以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和存在风险C、毅然披露定期报告，但需说明无法形成董事会决议的原因D、不需对外披露任何公告9，中小板公司控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的（）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。
深交所-董秘培训-考试题-深圳证券交易所董秘培训考试题及答案
A、董事会下设审计委员会
B、董事会下设薪酬与考核委员会
C、董事会
D、股东大会
11、中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料（C）之日起内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知,审议并实施股权激励计划。
A、10个工作日B、15个工作日
C、20个工作日D、30个工作日
4、出现下列情形的,本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额:（A）
A、超过2000万元或占净资产值的50%以上
B、超过3000万元或占净资产值的50％以上
C、超过5000万元或占净资产值的100％以上
D、超过7500万元或占净资产值的100%以上
A、1％B、2％C、5％D、3％
48、上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：（A）
A、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的90％
B、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价
C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，十二个月内不得转让
A、总经理批准
B、董事会批准
C、股东大会批准
D、股东大会审议并提供网络投票方式
18、招股说明书的有效期为（C），自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A、一个B、三个C、六个D、十二个
19、上市公司重大诉讼、仲裁事项的披露标准时（D）
A、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上
A、30% B、20% C、50% D、35%
43、收购人以要约方式收购一个上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（B）
考级考证-深交所董秘考试重点及考题(含答案)
一、单项选择题<每小题1.0分，共55.0分>1、发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起()内不得转让。
( B )A、半年B、一年C、二年D、三年2、下列不属于上市公司关联方的是:( 上市规则第10.1.3-10.1.5条B )A、直接或间接控制上市公司的法人或其它组织B、上市公司的控股子公司C、间接持有上市公司5%以上股份的自然人控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人3、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000 万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是（C）A、总经理批准B、董事会批准C、股东大会批准D、股东大会审议并提供网络投票方式4、上市公司相关证券因市场传闻被临时停牌后，深圳证券交易所发布停牌提示公告的途径不包括( D )。
A、深圳证券交易所网站C、巨潮资讯网B、交易系统D、和讯网5、上市公司发生的交易其成交金额(含承担债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的( )以上，且绝对金额超过( )万元人民( D )币，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，应当提交股东大会审议A、10%，1000C、30%，3000B、30%，100D、50%，5000上市规则9.3上市公司发生的交易（上市公司受赠现金资产除外）达到下列标准之一的，上市公司除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议：（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；（二）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过五千万元；（三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过五百万元；（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的50％以上，且绝对金额超过五千万元；（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过五百万元。
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深交所董秘考试重点深交所董事会秘书考试每年都会进行，这是很多人想考取董秘资格提升职位的一个好方法，但是每年的试题都是不同的下面是根据历届考试，重复几率较大的题目：1、上市公司董监高自公司股票上市起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份2、上市公司董监高持有公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，所得收益归公司所有。
3、本所在收到独董候选人五个交易日内，对其资格进行审核。
4、上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董秘离职后三个月内聘任董秘。
5、上市公司应当在有关聘任董秘的会议召开五个交易日内将资料报送本所。
6、董秘离职应当接受董事会和监事会的审查，在监事会监督下移交文档。
7、董秘空缺三个月期间，由董事长代行董秘职责。
8、审计截止日和签协议日不得超过6个月9、停牌期间，每5个交易日公告一次。
10、披露定期报告，应当在10个交易日内召开年报说明会。
11、2个月未披露年报，退市。
12、业绩预报偏差不能超过20%13、本所自公司披露年度报告之日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌,并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。
14、上市公司进行重大资产重组时会停牌，如果过了一个期限还没有出具重大资产重组方案，(3个月)15、持有上市公司30%以上股份的股东和一致行动人，可以再什么时候增持公司股份?(非价格敏感期)16、敏感期禁止买卖：1)上市公司定期报告30日内(推迟披露以原约定时间为准);2)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;3)重大事项和在决策过程中至依法披露后2个交易日内;4)交易所规定的其他期间。
17、董秘出现什么情况，取消资格(多选)①有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的;②自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的;③最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的;④本公司现任监事;⑤本所认定其他情形IPO与再融资：问：再融资盈利预测没有达到多少，证监会可以处罚法定代表人，且36个月不再受理。
答：80%，报刊公开道歉做出解释并道歉;50%的36个月不受理该公司公开发行的申请。
暂停上市与退市：1、连续20个交易日股权分布或股东人数不符合上市条件，假如20个交易日仍没有披露解决方案，将实施停牌2、如果年度财务报告被出非标准无保留意见，且该意见所涉及事项明显违反会计准则及相关信息披露规范性规定，自公司公布相关定期报告起，交易所对股票及其衍生品种实施停牌。
独立董事：1、独立董事履职方面：亲自出席;因故不能亲自出席，委托对象须是独董;2、连续3次不亲自出席可能被撤换;3、公司现场调查时间每年保证不得少于10天;4、公司必须保证有三分之一独董;5、特别职权：提议召开董事会，股东大会，聘请外聘机构等;6、独董履职发表意见：同意，保留，反对，无法发表意见;7、独董不可以随便被免职，如果被免职，独董须自己发表声明。
8、独董可以自己提出离职，若独董离职，导致独董人数少于董事会人数的1/3，需等到独董人数满足董事会人数三分之一后，辞职才能生效;9、不能接受非独立董事委托代为参加董事会10、上市公司在发布召开关于选举独董股东大会通知，应当将所有独董候选人的有关材料报送本所备案。
11、公司董事会对独董候选人有关情况有异议的应当同时报送董事会书面意见12、本所在收到前条材料5个交易日内对独董候选人任职资格和独立性进行审核，对本所提出异议的独董候选人，上市公司不得将其提交股东大会选举为独董。
董事、监事、董事会、监事会的运作：1、上市公司董事会，1名董事辞职，什么时候生效;递交书面辞职报告，送达董事会或监事会当日生效审议关联事项的时候，关联董事回避表决，其他非关联能否委托帮助投票?不能。
董监高股份减持不能超过持有的多大比例?25%每年(任职期间)，离职内半年不能卖公司股票什么必须上股东大会：(一)决定公司的经营方针和投资计划;(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;(三)审议批准董事会的报告;(四)审议批准监事会报告;(五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;(八)对发行公司债券作出决议;(九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;(十)修改本章程;(十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;(十二)审议批准第四十一条规定的担保事项;(十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项;一、单项选择题<每小题1.0分，共55.0分>1、发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起()内不得转让。
A、半年B、一年C、二年D、三年B2、下列不属于上市公司关联方的是:()A、直接或间接控制上市公司的法人或其它组织B、上市公司的控股子公司C、间接持有上市公司5%以上股份的自然人控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人上市规则第10.1.3-10.1.5条B3、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是()A、总经理批准B、董事会批准C、股东大会批准D、股东大会审议并提供网络投票方式C4、上市公司相关证券因市场传闻被临时停牌后，深圳证券交易所发布停牌提示公告的途径不包括()。
A、深圳证券交易所网站C、巨潮资讯网B、交易系统D、和讯网常规问题D5、上市公司发生的交易其成交金额(含承担债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的()以上，且绝对金额超过()万元人民币，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，应当提交股东大会审议A、10%，1000C、30%，3000B、30%，100D、50%，5000上市规则9.3上市公司发生的交易(上市公司受赠现金资产除外)达到下列标准之一的，上市公司除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议：(一)交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据;(二)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过五千万元;(三)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过五百万元;(四)交易的成交金额(含承担债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过五千万元;(五)交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过五百万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
D 6、某上市公司2007年度经审计的总资产为10亿元，净资产为8亿元，无对外担保。
2008年2月1日，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审议程序是()：A、不需提交董事会审议B、提交董事会审议，不需提交股东大会审议C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式D、提交股东大会审议，并提供网络投票方式B7、在持续督导期间，保荐机构发生变史，新聘请的保荐机构应当完成原保荐机构木完成的持续督导工作，且持续督导的时间不得少于()会计年度。
A、半个B、一个C、两个D、剩余的《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》第九条在持续督导期间，保荐机构发生变更，新聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作，且持续督导的时间不得少于一个完整的会计年度。
B8、上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对公司进行收购的，该上市公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过()。
A、1/3B、1/2C、2/3D、3/4ABCDE三、判断题(每小题0.5分，共15分)1、上市公司申请暂缓披露相关信息的期限一般不超过三个月。
一般不超过两个月×()2、上市公司出现股权分布不符合上市条件持续达到20个交易日的，其股票及其衍生品种将被强制停牌。
()√3、公共传媒中出现上市公司尚未披露的信息，本所可在交易时间对公司股票停牌。
(×)公共传媒中出现上市公司尚未披露的重大信息，可能或者已经对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的，本所可以在交易时间对公司股票及其衍生品种实施停牌，直至公司披露相关公告的当日开市时复牌。
公告披露日为非交易日的，则在公告披露后的第一个交易日开市时复牌。
4、A公司为上市公司，B公司与A公司同属某国有资产管理机构控制的法人，B公司与A公司不构成关联关系，B公司总经理担任A公司的董事，该总经理也不属于A公司的关联自然人。
()×5、股东大会召开前，董事会可以增加临时提案。
()×6、上市公司非公开发行股票涉及资产审计、评估或者上市公司盈利预测的，资产审计结果、评估结果和经审计的盈利预测报告至迟应随召开股东大会的通知同时公告。
()√7、上市公司向其全资子公司提供担保的无需披露。
()×8、上市公司应当披露的重大信息如存在不确定性因素且预计难以保密的，或者在按规定披露前已经泄漏的.公司应当第一时间向本所申请停牌，直至按规定披露。
()√9、上市公司在对外交易时仅与他人签署意向书而未签订正式协议的，可以不做相应披露。
(×)10、上市公司聘任独立董事的，其中应至少包括一名会计专业人士，会计专业人士是指具有会计高级职称或注册会计师资格的人士。
()√11、上市公司股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术(业务)人员，以及公司认为应当激励的其他员工，但不应当包括独立董事。
()√12、独立董事行使特别职权时应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
()√13、当网络上出现关于某公司高管涉嫌违规被停职的传言时，该公司可直接通过投资者关系互动平台立即进行澄清。
(×)14、上市公司对控股子公司提供的担保，应当按相关规定履行相应审批程序及信息披露义务。
(√)15、上市公司与关联自然人发生一次金额为50万人民币的关联交易，可以不需要披露。
(X)16、公司拟于2010年4月21日刊登2009年度年报，并拟于2010年4月19刊登2010年第一季度季度报告。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
(X)17、上市公司董事会审议对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并做出决议。
(√)18、公司披露股权激励计划草案至股权激励计划经股东大会审议通过后30日内，上市公司不得进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。