第三章 世界贸易组织的基本原则

（四）最惠国待遇原则的例外
一般例外（GATT1994第20条）：规定了可免 除成员方义务的10种措施（P75）； 安全例外（GATT1994第21条）：允许成员方 在为保护国家安全利益采取必要的行动时， 不履行世界贸易组织规定的义务。 以关税同盟和自由贸易区等形式出现的区域 经济一体化安排：GATT1994第24条 边境贸易：可对毗邻国家给予更多的贸易便 利。
货物贸易领域的最惠国待遇

适用对象：产品，不包括产品生产者 适用范围
关税和相关费用 与进出口商品有关的国际支付转账等方面所征收的 关税和费用 征收税、费的方法 与进出口有关的规则和程序 国内税或其他国内费用的征收 任何影响产品销售、购买、提供、运输、分销等方 面的法律、规章和要求等
一、最惠国待遇原则(Most-FavoredNation Treatment,MFN)
（一）含义 一成员方将在货物贸易、服务贸易和知识产 权保护领域给予任何其他国家和地区的优惠 待遇，立即和无条件地给予其他各世贸组织 成员方。 注：1、任何其他国家和地区可以是世贸组 织成员方，也可以不是世贸组织成员方。 2、实质：保证国际贸易中的竞争机会 均等。
货物贸易领域的违规做法

产品税费 1、对进口产品征收某种国内税(如消费 税)，而对同类国产品却不征收；或者在 征收某种国内税时，对进口产品适用的 税率高于对同类国产品适用的税率； 2、对购买国产品者提供退税或免税，而 对购买同类外国产品者却无此待遇。
货物贸易领域的违规做法
规章管理 1、进口产品进入本国市场时必须通过某种检 验或测试，而对同类国产品却无此规定； 2、销售进口产品必须使用特定的批发或零售 渠道，或特定的运输或仓储方式，而对同 类国产品却无此限制； 3、《与贸易有关的投资措施协议》例示清单 中所列举的两种投资措施。
洛美协定

《洛美协定》（Lomé Convention）是 以欧盟为一方，以位于非洲、加勒比与太 平洋地区的发展中国家（ACP,Africa the Caribbeanand Pacific，以下简称“非 加太国家”）为另一方签订的关于贸易与 合作的国际协定。最早订立于1975年，其 后又经过四次修订，目前适用的是自2000 年起生效的第五个《洛美协定》即《科托 努协定》。
（三）适用 1、货物贸易领域——GATT1994第1条 2、服务贸易领域——GATS第2条 3、知识产权保护领域——TRIPs第4条 4、与贸易有关的投资领域——TRIMs
1、货物贸易领域的最惠国待遇

GATT1994第1条第1款规定，一成员对于 原产于或运往其他成员的产品所给予的 利益、优惠、特权或豁免都应当立即无 条件地给予来自或运往所有其他成员的 同类产品。
（三）国民待遇原则的例外
1、货物贸易领域 一般例外； 安全例外； 政府采购例外； 只给予某种产品的国内生产者补贴； 外国影片放映的数量限制。 2、服务贸易领域 3、知识产权领域
国民待遇的注意问题


有关政策措施不必在形式上完全一样 判断某项政策措施是否违反国民待遇原则，应当着 重看它的适用结果是否改变竞争条件 应把给予本国或者本地产品的最好待遇给予进口产 品 WTO协定只涉及货物贸易、服务与服务提供者、 知识产权保护问题。其他成员的个人在某一成员境 内的消费活动，与WTO原则和规则无关。 政府部门提供服务易组织的基本原则
WTO的基本原则
非歧视原则-最惠国待遇原则 非歧视原则-国民待遇原则 贸易自由化原则 公平竞争原则 透明度原则 发展中国家差别和优惠待遇原则 互惠原则和允许正当保护原则
第一节 非歧视原则(Nodiscrimination)
非歧视原则，又称无差别待遇，它规定成 员方一方在实施某种优惠和限制措施时， 不得对其他成员方实施歧视待遇。 非歧视原则是通过最惠国待遇原则和国民 待遇原则来体现和实现的。

案例2
要求外国人住星级宾馆，有些场所 如公园、博物馆等的门票，对外国人 和本国人适用不同的价格. 根据国民待遇原则，在收费上也不应 内外有别，但如果政府部门对外国人 提供的服务比对本国人提供相同服务 实际花费要高，则应按照实际支出收 取费用。
国民待遇原则案例

1993年8月10日，美国总统克林顿签署了一项法令， 要求国内的卷烟制造商在生产中至少使用75％的本 国原料，违反规定的将被罚款；法令还规定了对进 口征收国内税、检查费。1993年前，美国允许烟草 加工业在生产过程中使用 41％的进口原料。1992 年，巴西、智利、哥伦比亚、加拿大、萨尔瓦多、 危地马拉、泰国、津巴布韦向美国出口的烟草达到 91000吨，总价值为3.53亿美元。现在，根据新的 法令，美国卷烟制造商使用进口原料的比例由41％ 下降到25％以下。

3、知识产权保护领域的最惠国待遇

TRIPs第4条规定，在知识产权保护方面， 某一成员提供给其他成员国民的任何利益、 优惠、特权或豁免，均应无条件地给予世 界贸易组织其他成员和国民。
4、与贸易有关的投资措施方面的最惠国待遇

TRIMs规定：任何成员方都不得采取、维 持或歧视进口产品的投资政策，也不得维 持或采取限制产品进口数量的投资措施。

货物贸易领域的违规做法

产品混合使用要求 1、要求国内香烟制造商必须使用一定比 例的国产烟叶 2、要求国内生产人造黄油的厂家必须使 用一定比例的国产天然黄油
2、服务贸易领域的国民待遇


一成员给予外国服务或服务提供者的待遇不应 低于本国服务或服务提供者所享有的待遇，但 前者享有的此种待遇以该成员服务贸易承诺表 中所列的条件或限制为准，并且在一成员没有 作出开放承诺的服务部门，外国服务或服务提 供者不享有此种待遇。 国民待遇在服务贸易领域属于“具体义务”， 以具体承诺表为准
分析



核心：欧共体实施的三种待遇是否符合最惠国待遇 原则，即欧共体给予其他国家或地区的优惠待遇有 没有保证其他成员方自动享有。 是否存在例外，如存在例外可免除最惠国待遇义务。 本案中欧共体与非加太地区签订有《洛美协定》， 属于特惠经贸安排，可免除最惠国待遇义务。 是否保证其他成员方的利益不低于任何其他国家和 地区。本案中欧共体给予其海外领土的待遇不同于 中美洲和南美洲国家的待遇，即在欧共体和中美洲 和南美洲国家之间构成了歧视，违反了最惠国待遇 原则。
案例
美国对侵犯进口产品和本国产品所包含 的知识产权的救济，实施不同程序： 进口产品知识产权受到侵犯的，要求先 申请行政救济，然后再寻求司法救济； 本国产品知识产权受到侵犯的，则可以 直接寻求司法救济。 加拿大认为这不符合国民待遇原则，并 就此在WTO起诉美国。

分析
WTO上诉机构认为，两套程序本身并不违 反国民待遇原则的要求，关键在于对进口 产品的保护程度是否低于本国产品；美国 的这种做法是可以的，因为它最终对本国 和外国知识产权提供的保护水平是相同的。
2、服务贸易领域的最惠国待遇

GATS第2条规定，有关本协议的任何措施， 任何成员方给予另一成员方的服务或服 务提供者的待遇，应立即无条件地以相 同待遇和相同交接方式给予其他成员方 相同的服务及服务提供者。
服务贸易领域的最惠国待遇
适用对象：服务和服务提供者。 适用范围：提供服务的四种形态（跨境交 付、境外消费、商业存在、自然人流动） 以及中央与地方政府所采取的影响服务贸 易的措施，并且，不管一成员方是否就某 个具体的服务部门作出了承诺，最惠国待 遇原则仍适用于该部门。
二、国民待遇原则的适用
货物贸易领域——GATT1994第3条 服务贸易领域——GATS 知识产权保护领域——TRIPS 与贸易有关的投资措施领域—TRIMs
1、货物贸易领域的国民待遇

GATT第3条第4款规定，“一缔约方领土 的产品输入到另一缔约方领土时，在关 于产品的国内销售、推销、购买、运输、 分销或使用的全部法令、条例和规定方 面，所享受的待遇不低于相同的国产品 所享受的待遇” 。
3、知识产权领域的国民待遇
一成员给予其他成员方国民的待遇不得 低于给予本国国民的待遇，但以该成员 在现行国际知识产权协定中承担的义务 为前提。 就表演者、录音制品制作者和广播组织 而言，国民待遇仅适用于《与贸易有关 的知识产权协定》所规定的权利。

4、与贸易有关的投资措施方面的最惠国待遇

TRIMs规定：在不损害GATT1994的其他 权利与义务的情况下，任何成员方不得采 取与国民待遇和一般禁止数量限制规定不 一致的有贸易有关的投资措施。
分析

根据货物贸易领域的国民待遇原则规定，成员方对产品 的混合、加工或使用实施国内数量管理时，不能强制要 求生产者必须使用特定数量或比例的国内产品。本案例 中的法令要求国内的卷烟制造商在生产中至少使用75％ 的本国原料，违反规定的将被罚款；即强制要求国内卷 烟制造商必须使用特定比例的国内烟叶，违反了上述国 民待遇有关产品混合使用要求的规定的规定。并且因此 使进口原料的比例由41%下降到至多25%，从而使巴西、 智利、哥伦比亚、加拿大、萨尔瓦多、危地马拉、泰国、 津巴布韦等国的烟草出口数量减少，出口价值降低，使 这些国家的烟草商处于不利的竞争地位。也就是说这项 法令改变了原来这些国家的烟草出口商和美国国内烟草 商之间的竞争条件，违反了国民待遇原则。
1、货物贸易领域的国民待遇

适用范围 产品税费：不对进口产品征收超出本国同类产 品所征收的国内税或其他国内费用 规章管理：在影响产品国内销售、购买、运输、 分配与使用的所有法律、法规、规章与要求等 方面，进口产品所享受的待遇不得低于本国同 类产品 产品混合使用要求：成员方对产品的混合、加 工或使用实施国内数量管理时，不能强制要求 生产者必须使用特定数量或比例的国内产品。

案例

美国明尼苏达州对美国其他州的啤酒有 歧视性规定，它把这种规定适用于加拿 大啤酒。专家组认为这违反国民待遇原 则，GATT不管一州怎样对待其他州产品， 只管该州（该地）与其他缔约方，应将 本州最好的待遇给予来自其他缔约方的 产品。