北京大学公共政策讲义：政策系统(大师原创珍藏版)
【状元分享】2016年北京大学行管考研《公共政策分析》讲义、、
【状元郑晗笔记】2016年北京大学行政管理考研《公共政策分析》核心讲义第七讲（II）政策执行为什么要分析政策执行早期政策分析主要关注政策制定。
后来发现许多政策的执行不理想，甚至未被执行实际上，普通公众所看到的政策是实际发挥作用的政策而非停留政策制定者案头文件上的政策。
因此，我们需要了解：政策是如何被执行的？什么因素导致被执行的政策与当初制定的政策之间出现差别？如何去分析政策的执行过程？（认为行政执行是中性的，组织扁平化，强调横向，行政机构复杂化，政治行政二分法）一、政策执行者、执行结构和行政决策1、政策执行者行政机构政治、行政两分法：将政策的制定与执行严格分开。
这种理解并不准确首先，行政机构的两个层次•行政首脑机构（内阁，Executive）：无论中外，在制定政策方面都发挥重要作用•行政执行机构（官僚机构）（Administrative agencies,Bureaucracy）：重在执行政策其次，行政执行机构实际上也会对“政策制定”发挥重要作用•这是因为，只有在执行过程中所表现出来的政策才是实际发挥作用的政策（合法知识最低层次的条件，上层制定的政策与大多数人理解的差距，惯例，被人们承认的程度。
基层机构也许真正掌握制定政策的权力。
）•从国外实践看，立法机构有将政策制定得更加详细的趋势（这可以看作对行政执行机构参与政策制定功能的部分剥夺，也可看作立法机构参与政策执行过程）•但无论多么详细，都会有自由裁量的空间存在。
实际上，立法机构所制定的政策在许多时候都表现出目标上的模糊性和内容上的宽泛性（强调行政机构下层的主动性）•导致上述模糊性和宽泛性产生的原因可能包括：没有足够的时间、信息、专业知识或能力不足在利益冲突的情况下所形成的一种妥协面对现实世界的不确定性，将一定的决策权力委托给执行机构可能是一种比较好的选择，从而可以使政策获得一定灵活性立法机构制定更加详细的政策是立法机构使自己的影响向政策的执行过程延伸的手段之一听证和调查：•事前：用于政策制定•事后：监督政策的执行。
行政管理考研北大行管陈庆云[公共政策分析]内部讲义
![行政管理考研北大行管陈庆云[公共政策分析]内部讲义](https://img.taocdn.com/s3/m/399b177dcc175527072208d9.png)
行政管理考研北大行管陈庆云[公共政策分析]内部讲义第六章公共政策过程的理论模型第一节模型及其认识论意义一、模型的含义1.简单地讲，模型就是对原型的抽象与模拟（仿真）。
它是认识主体为着一定的认识目的，依据相似性原则而构造出来的一种理念系统，以代表作为研究对象的真实系统即实际存在的事物。
2.模型有实物模型和理论模型之分。
3.公共政策分析中运用的模型一般是理论模型。
所谓理论模型或者概念模型，指的是一组概念或命题按照其相互间的本质联系被组织在一起，从而形成的一个逻辑结构严整的网络或框架。
二、模型的认识论意义第一，由于模型与原型具有相似性，因此通过解释模型而认识原型的某种本质规定性。
第二，模型是进行科学抽象的重要工具。
它能够使人们从某一特定的视角窥视到万象纷繁的现实事物的奥秘并发现其运动规律，从而使研究对象的本质特征得以凸显。
第三，模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南，向研究者指出了研究工作的重点和优先顺序。
三、公共政策模型必备的条件第一，必须明确把握社会发展方向。
第二，必须与宏观政策密切相关，即具备包容各项微观、具体政策的宏观特性。
第三，必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学程序和方法的管理科学二者相互交融的基础上。
第四，必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态度。
第五，须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有历时观察的功能。
四、为什么在进行公共政策分析时需要借助于模型呢？第一，公共政策学研究的对象是具体的，具有客观实在性，因此这门学科具有突出的实证性；同时整个研究过程又十分强调从中发现有关因素之间的因果关系或一定的相关性。
第二，决策程序是根据模型的特征，人为地编制出的政策制定与执行的步骤顺序。
通过它就可以把决策理论、方法与实践结合起来，形成一个可实施的决策流程图，即格式化、标准化、工程化的决策程序，减少决策失误，保证决策的科学性。
第二节基于西方经验的政策过程理论模型一、揭示认识论本质的政策过程理论模型政策制定者是全智全能，还是在主客观条件的限制下认识外部世界；对事物的客观规律的认识是一次完成的，还是一个渐进的从相对真理到绝对真理的过程；围绕着这样一条主线展开的，由此形成了一系列理论分析的框架或者理论模型。
北京大学公共政策讲义：政策评估(大师原创珍藏版)_OK
• 方式：（1）议员应选民的请求在参与协调 选民与政府关系过程中所做的评估活动； （2）委员会以听证和调查的方式所进行的 评估；（3）拨款过程中的评估；（4）审查 总统人事任命过程中的评估；（5）委员会 所进行的研究活动
25
• 选择评价的标准
• 出于不同目的、在不同层面进行的评估会使 用不同的评估标准。
26
• 确定具有可操作性的衡量指标。它们应当： 1.能够用来反映上述标准，或者能够用来计 算出（或合在一起能够反映）上述标准； 2.在实践过程中能够衡量到，即，具有可操 作性 3.比如：对于减贫结果的评价：投入人财物 数量、使多少农民脱贫、收入提高幅度、 脱贫面的衡量，等等 4.注意：针对特定问题来设计相应的指标
9
• 政策的一些后果可能在未来才会体现出来
• 比如，教育政策的许多影响，甚至可能是主 要影响，只有在许多年后才能体现出来
• 问题是，时间越长，不确定性越大，政策影 响的扩散效应表现得也越突出
• 政策中的“短期行为”、对长期影响评价的 困难
10
2. 多元的政策评估系统
• 政策评估中的政治 • 分散的评估是政治过程的一个组成部分。评估往往成为表达进一步的政策诉求的 途径。 • 即使是系统性评估也往往带有强烈的目的性，同时也很有可能与特定的利益背景 密切相关。 • 任何评估都有其制度背景，因此，评估也会与权力划分、机构的使命和职能、政 策活动者之间的关系等因素密切相关。简言之，它是在特定的政治系统中完成的。
30
• Performance Management and Performance Measurem ent
《公共政策系统》课件
政策设计：根据政策目标和分析结果，设 计出可行的政策方案
政策调整：根据政策实施的效果和反馈， 对政策方案进行调整和完善
公共政策方案的实施与执行
制定政策方案：根据政策目标制定具体实施方案 政策宣传：通过各种渠道向公众宣传政策方案，提高公众认知度 政策执行：按照政策方案的要求，由相关部门和机构执行政策 政策评估：对政策执行情况进行评估，发现问题及时调整政策方案
公共政策效果的评估与调整
评估标准：政 策目标、政策 效果、政策成
本等
评估方法：定 量评估、定性 评估、综合评
估等
调整策略：政 策调整、政策 终止、政策创
新等
调整过程：政 策评估、政策 调整、政策实
施等
PART 4
公共政策系统的要素分析
公共政策制定主体
政府：制定和执行公共政策的 主要机构
非政府组织：参与公共政策制 定和实施的重要力量
YOUR LOGO
公共政策系统
,
汇报人：
时间：20XX-XX-XX目录 Nhomakorabea01
添加标题
02
03
04
05
公共政策系 统的概念
公共政策系 统的运行过 程
公共政策系 统的要素分 析
公共政策系 统的优化与 创新
PART 1
单击添加章节标题
PART 2
公共政策系统的概念
公共政策的定义
公共政策是指政府或公共组织为实现特定目标而采取的一系列行动和措施。 公共政策涉及政治、经济、社会、文化等多个领域，旨在解决社会问题，促进社会发展。 公共政策的制定和实施需要遵循一定的程序和原则，如民主、公正、透明等。 公共政策的效果需要通过评估和反馈来不断改进和完善。
公共政策系统创新的实践与案例分析
北京大学公共政策讲义：次贷危机的思考大师珍藏版4
The CDO issue first arose in June （2019） when a Bear Stearns hedge fund borrowed money from Merrill Lynch and gave their CDOs as collateral. Merrill Lynch decided to sell the collateral but soon realised that there was something wrong when they were unable to sell because their sale was driving down prices
cont.
最好的金融安排一定是能够有效地处理信息不对 称问题的金融安排 一个相反的例子：政府要求银行增加对中小企 业的贷款 如果道德风险问题弥漫于整个金融体系，发生 金融危机的可能性就很大 当然，在不同的背景下，金融危机的表现形 式会有所差别。
ห้องสมุดไป่ตู้
当前美国的次贷危机：背景信息
次级抵押贷款（subprime mortgage）：借贷对象的 资质比较差，比如收入水平、首付的额度、就业状 况等 低要求： NINJA borrowers (No Income, Job or Assets) 高利率：风险贴水 利率可调整：ARM, adjustable-rate mortgage
cont.
信息不对称 事先的 / 签订合约之前 隐藏信息的问题：不知道交易对手的类型 或其要做的项目的类型 逆向选择：在不知道交易对手信息的情况 下，一些行动可能会导致对自己有害的结 果。比如，银行通过提高利率来平衡信贷 供求
cont.
事后的 / 签订合约之后 隐藏行动的问题：缺乏关于交易对手行动 的信息，原因是交易对手的行动不易观察 道德风险：交易的结果可被你的交易对手 影响但不受你自己的影响 最常见的情况是：你的交易对手所采取 的行动有助于增加他的收益，却将风险 留给你来承担
北京大学公共政策讲义：政府职能和公共政策(大师原创珍藏版)
through top-down methods that primarily involve governments and the state bureaucracy,
the use of market mechanisms where market principles of competition are employed to allocate resources while operating under government regulation and
政府有意选择“有所不为”，让市场和来发 挥作用。这也是政府的政策
或者说，市场和也可以成为政府的政策工具
经常发生的情况是，三种途径各司其职、相 互补充和配合
政府与市场合作：比如，通过“合同外包” 的方式来提供公共物品。
政府与合作：比如，为NGO、NPO组织提 供资助，充分地利用它们的优势来解决社会 问题。
在市场中，私人提供物品（或服务）的主要目 的是为了获得利润。
社会
第三部门、志愿部门
▪ 它由一些非政府的（NGO）、非赢利 的（NPO）组织组成；
▪ 它既可能提供私人物品（服务），也 可能提供公共物品（服务）；
▪ 它主要由正式的组织构成，但这些组 织可能是公共组织，也可能是私人组 织；
▪ 它在提供物品（和服务）时一般并不 以赢利为主要目标
政府
它由各种正式的公共机构（或组织）组成；
▪ 正式组织：（1）按照宪法、法律的原则而组 成；（2）有明文规定的组织章程，规定了组 织的目的、结构等；（3）其运行也要符合正 式规则的约束；等等
它是经由政治过程而形成的强制性权威；它调节 其它所有部门（组织、个人）的活动
公共政策学讲义
公共政策学讲义课程名称：公共政策学 public policy课程性质：专业必修课程编号：授课对象：行政管理学系本科生教学目标：1．使学生了解和掌握公共政策的基本概念与理论框架。
2．了解公共政策制定的基本过程，认识政策过程的诸阶段、诸环节、诸因素之间的相互关系及其对政策结果的影响。
3．掌握公共政策分析的基本技术和操作要领。
4．了解西方公共政策学科的产生、发展及研究现状，教学方法：讲授为主，辅以案例分析、自由讨论考评办法：1、平时出勤和课堂表现：20％2、小论文：20％3、期末考试60％【闭卷考试】学分与学时：3学分，48学时开课学期：秋季参考书目：1．张国庆《现代公共政策导论》，北京大学出版社，2001年。
2．陈庆云《公共政策分析》，经济出版社，2001年。
3．朱崇实《公共政策》中国人民大学出版社，2002年。
陈振明《政策科学——公共政策分析导论》，中国人民大学出版社，2003年（第二版）。
4．张金马《政策科学导论》，中国人民大学出版社，1996年。
5. S.S.那格尔《政策研究百科全书》，林明等译，科学技术文献出版社，1990年6．邓恩：《公共政策分析导论》，中译本，中国人民大学出版社，2002年。
7．《国际社会科学》中文版第四卷第二期（政策研究专刊）8．帕顿和沙维奇：《政策分析和规划的初步方法》，中译本，华夏出版社，20019．宁骚主编《公共政策学》，高等教育出版社，2003年8月绪论学时：3教学要求：本章作为绪论，主要阐述公共政策的学科名称、研究对象、性质、与相关学科的关系，勾勒公共政策产生、发展轮廓，明确学习方法与意义。
教学要点：1、公共政策学研究“范式”2、公共政策学的形成和发展教学内容：第一节公共政策的研究“范式”一、学科名称梳理二、公共政策学科的研究对象三、公共政策的学科性质四、公共政策学科的理论体系五、公共政策学科的划界第二节公共政策科学的形成和发展一、西方公共政策科学的形成和发展二、中国公共政策科学的形成和发展第三节学习政策科学的方法和意义一、学习政策科学的方法二、学习政策科学的意义思考题：1．如何认识政策科学的研究对象和学科性质？2．分析政策科学与政治学、经济学之间的关系。
北京大学公共政策讲义：公共政策基本概念(大师原创珍藏版)
问题：如何控制过度地投放资源？（案例பைடு நூலகம்-5：
Pork Barrel and the U.S. Line-item Veto Act of 1996）
案例1-5
Pork Barrel and the U.S. Line-item Veto Act of 1996
▪ (1) promote the public right-toknow about the costs and benefits of Federal regulatory programs and rules;
▪ (2) increase Government accountability; and
121号文件的出台意在抑制房地产市场泡沫，遭到房地产业 “大佬”们怒气冲冲的抨击。一些人认为央行121号文件使 “房地产业的冬天来了”，还有人说这是“仇富行为”，某 地产商甚至指责央行“有毛病”。
2003年8月12日，国务院发出《关于促进房地产市 场持续健康发展的通知》，即“国务院18号文件”， 将房地产业定位为拉动国家经济发展的支柱产业之 一，明确提出要保持房地产业的持续健康发展。
按照政策所采取的形式来划分：法律、法规、 行政命令、计划和方案等各种形式
按照政策所针对的领域：产业政策、财政政策、 货币政策、人口政策、农村和农业政策、环保 政策、教育政策、科技政策、卫生医疗政策、 社会保障政策
con.
按照政策发生、发展的逻辑顺序以及政策的相对重 要性来进行划分 一些政策指导、约束和影响另外一些政策。 元政策： “Policy on how to make policy” (Dror) 基本政策：用以指导方面政策的主导性政策。 比如，“计划生育是一项基本国策” 方面政策或具体政策：针对特定的政策问题而 作出的政策 Meta-policy approach of policy analysis 案例1-1
授课PPT(公共政策系统)
3、公民：公民是指具有某国国籍并依照该国 宪章享有权力和义务的个人,是公共政策主体 的重要组成部分。在民主化社会中,公民的政 治参与常常成为民主国家宪法的基本原则。 公民参与政策的过程是为了直接表达自己的 利益与要求。
4、思想库：思想库是现代政策研究组织的别 称,又称智囊库或专家库。它是一个十分独特 而又非常重要的政策主体,是社会不断发展的 产物。
政策缩减：采用渐进的方式逐步使得政策终结，目 的是缓冲因为政策终结所带来的损失。
公共政策过程
第一步：政策制定
1、确定政策目标
要解决的问题、要避免的消极影响。
2、备选方案的设计
•
确保整体详尽性
•
确保方案之间没有相互排斥性
•
确保方案依据实际、适当超前
3、政策合法化
•
提出政策议案
•
审议政策议案
•
表决和通过政策议案
• 公共政策是公共权力机关经由政治过程所 选择和制定的、为解决公共问题、达成公 共目标、实现公共利益的方案。
• 它是一系列的谋略、法令、措施、办法、 方法、条例等的总称。
一、公共政策主体 二、公共政策客体 三、公共政策环境 四、公共政策过程
一、公共政策主体
• 1、定义：公共政策主体是指直接或间接参 与政策制定、执行、评估和监控的个人、 团体或组织。
一、公共政策主体
（二）非官方决策者：
1、利益集团：利益集团是由具有相同价值需 求和利益倾向的个人所组成的团体或团体间 的联盟。它代表成员的利益,履行利益代表的 功能。利益集团作为执政体系不可或缺的组 成要素之一,是一种由来已久的政治现象。
2、大众传媒：大众传媒是指通过报纸、书籍、 杂志、网络、电视、广播等形式表达各种思 想和意愿,传播和交流各种信息的舆论工具。
北京大学公共政策讲义：政策执行7
政策执行
0. 主要内容
政策执行的主要环节 影响政策执行的潜在因素 政策执行的系统（结构）分析 政策执行的两种分析路径 政策工具的选择分析
1. 政策执行的主要环节
政策宣传 在政策执行的开始，使与政策相关的所有组织 和个人都清晰地了解政策是非常重要的。
政策分解 对政策进行细化和明确化，制定出详细的政策 执行计划
物质准备 准备执行政策所需要的资源：人、财、物
组织准备 确定政策执行机构、人员安排和相应的管理制 度
政策实验 通过政策实验来初步验证 政策实验的缺陷
全面实施 协调与监测
2. 影响政策执行的潜在因素
政策问题自身的性质 政策执行所涉及的技术问题：有些政策的执行 所涉及的技术问题比较简单，有些则异常复杂 简单问题：如，在城市某区域新建一所学校 复杂问题：污染治理——根本不存在彻底根 除污染的技术
经济环境：比如：经济周期性变化与失业政 策——当“大危机”来临时，原先的失业政策 可能无法继续执行
技术变化：比如：信息化与公共政策
政治环境：比如，政党轮替造成执政理念发生 变化
负责执行的行政机构对政策执行的影响
组织的特征，尤其自身利益：每一项政策的出 台和执行都可能成为追逐利益的工具
组织的目标和结构：比如，环保部门与环境 保护
进一步地：
“自上而下”的分析方法倾向于对行政执行 机构的自由裁量权持否定看法，因为自由裁 量可能是造成命令在执行中发生偏离的原因
“自上而下”的分析方法可能更适用于传统 官僚制下的科层式执行结构
设想：如果政策的执行是在一个有多元 （非政府）组织参加的过程中进行的，那 么，对政策执行发生重要影响的可能主要 是横向的组织之间的关系，而非纵向的科 层式关系。此时，我们如何去寻找那种命 令序列？
第三章 公共政策系统 公共政策 教学课件
自然之友会长 梁从诫12
伦敦 唐宁街10号 首 相 亲爱的从诫教授: 谢谢你10月6日关于藏羚羊保护和藏羚绒贸易问 题的来信。 你对非法猎杀藏羚羊的憎恶和你对这一物种前景 的忧虑，我深怀同感。我一定会把你的要求转告给联 合王国和欧洲联盟的环境主管当局。我希望将有可能 终止这种非法贸易。 祝你在保护中国环境的重要工作中获得成功。
第三条 “自然之友”是非赢利公益团体，经费来 自会费以及社会赞助。
第四条“自然之友”以推动群众性环境教育、提 高全社会的环境意识、倡导绿色文明、促进中国的环 保事业以争取中华民族得以全面持续发展为宗旨。
9
“自然之友”章程摘要（续）
第十八条 “自然之友”接受社会机构、团体及个 人以资金、服务、设备、图书资料或其他形式给予的 赞助和捐赠，并将根据捐助情况以适当形式致谢。
3
3、非政府组织影响
最近20多年里各国公共政策发展中的一个突出特 点是非政府组织在公共政策行动中特别是社会政策领 域的作用明显增强。此类组织的行为也在政策研究中 受到了越来越多的关注。
什么是非政府组织？ 非政府组织(NGOs）是指政府组织体系之外的
各种民间非企业性组织的总称。
相关相近的概念和用语还有“非营利组织” （NPO）、“第三部门”（The Third Sector）、 “志愿部门”（Voluntary Sector）等。
第三章 公共政策系统
公共政策是政策系统输出的公共产品。政策系 统不仅是政策运行的载体，也是政策过程展开的基 础，因而构成公共政策学研究的一项重要内容。
第二章 公共政策系统
一、官方政策主体
1、立法机关 立法机关是公共政策主体最重要的构成要素之一。
在西方国家，立法机关就是代议机关，一般被称 为国会、议会。在我国，立法机关也是权力机关， 即各级人民代表大会与其常委会。现行宪法明文 规定，全国人民代表大会是国家的最高权力机关， 拥有最高立法权、最高任免权、最高决策权和最 高监视权。这些权力使得立法机关在我国的公共 政策主体系统中具有很高的法律地位的，但其现 实作用有待加强。
第24页，共50页。
全家因此损失四万多元，至今仍然背着三万元的债 务，为此，葛家老人已经不知道哭过多少回了。
作为启动农村市场的突破口，小城镇的崛起在不少 地方确实起到了牵一发而动全身的作用。不少寂静 多年的小城镇一下子变成了大工地，短短几年时间 里，一座座旧镇换了新颜。
红红火火的表象背后，也有少数像“中华果都〞 一样的乡镇脱离实际、盲目跟风，致使群众怨声载 道。这种急功近利的短期行为，致使不少地方的小 城镇建立缺乏科学、长远的规划。
第26页，共50页。
投资数十万元安装的路灯因为没钱买电，只为 外地的参观者亮过几次，平日只能在白天看得 见。投资上百万元的大观园，更是门可罗雀。 更为严重的是，由于镇里的财力耗尽，负债累 累，导致果园退休职工养老保险、教师干部工 资不能正常发放，人们上访不断，弄得领导彻 底没了面子。
第27页，共50页。
第18页，共50页。
同时，北京市政府法制办2005年对此进展专题调研，确保该规章的 出台表达以人为本思想，增强政府的效劳意识。
从以上案例不难看出，普通公民也对公共政策产生重要的影响。 公民参与公共政策过程的方式主要包括投票、选举、全民公决、 听证会、示威游行、罢工等。
第19页，共50页。
公共政策执行讲义bnjb
维尔达夫斯基和普 瑞斯曼的发现引发 了政策执行研究的 高潮，出现了七八 十年代所谓的政策
执行运动。
三、西方政策执行研究的途径
1.自上而下的途径； 2.自下而上的途径； 3.“政策/行动连续统”途径； 4.工具选择途径；
……
离问题越近，其 影响问题的能力 就越大——埃尔
莫尔
（2）琼斯（Charles O. Jones ）
By implementation we mean those activities directed toward putting a program into effect. Three sets of activities, in particular, are significant:
①Interpretation—the translation of program language into acceptable and feasible directories;
②Organization—the establishment of units and methods for putting a program into effect;
张世贤
（5）陈振明
政策执行是政策执行者通过建立组织机构，运用各种
政策资源，采取解释、宣传、实验、实施、协调与监 控等各种行动，将政策观念形态的内容转化为实际效 果，从而实现既定政策目标的活动过程。
2.关于政策执行含义的总结
执行主体？ 执行客体？ 作用对象？ 执行目标？ ……
3.政策执行的构成要素
2.政策工具研究的进展
1）[英]胡德：《政府的工具》（1983、1986）；
2）[美]彼特斯和[荷]尼斯潘：《公共政策工具》 （1998）
公共政策讲义(第一章)
公共政策讲义第一章绪论我们生活在各种政策的包围中，改革政策时时刻刻影响我们社会经济生活的方方面面。
近几年，一系列公共政策出台，2003年，收容遣送改为救助管理、婚姻登记不需强制婚检和单位介绍信、按需申领个人护照、户籍政策重大改革、个人帐户分储蓄帐户和结算帐户、农村费改税和全面取消农业税、新农村建设、房地产调控政策、汽车强制报废、医疗保障政策、农村义务教育三免一补等，涵盖了从出生到养老，包括上学、就业、退休、养老、医疗、住房、工资、出国、旅游、汽车、保险等。
最近出台了哪些新政策法规？农村义务教育新机制，春节铁路公路车票不涨价，燃放烟花爆竹“禁改限”政策，年收入超过12万元申报纳税，交通法规修改，经济适用房申请排队政策，利率政策，股权分置和股市调控政策等。
汉口一家企业利用民政福利企业优惠政策“合理避税”，应该如何认识和解决？如何学习《公共政策》？重点：学习方法+考试方法、主观题最有效率的技巧。
根据考试的重点，学习分3大块内容：1）认识和理解公共政策，包括绪论、政策组成各要素、政策分析模型理论；2）政策过程与政策周期，包括政策制定、政策执行、政策评估、政策终结等内容；3）具体、实际的公共政策分析，主要是典型公共政策案例、事例分析。
关注时事和政策实践。
总课程为期三天半，最后半天将抽出一部分时间做总复习。
就一些特定公共管理和公共政策问题进行分析讨论：a、构建和谐社会、贯彻科学发展观、实现协调发展的公共政策；b、KTV包房收取歌曲版权费；c、房地产调控政策、医疗改革政策、教育政策、社会保障政策；d、交通安全法、交强险、强制报废、治理超载超限等汽车和交管新政策；e、城市拆迁补偿问题；f、个人申报纳税问题；g、城市公共交通、城市规划建设和城市发展；h、计划生育与富豪、明星超生问题；i、其他政策问题。
第二章公共政策概述第一节公共政策的内涵、本质和基本特征（一）政策内涵与政策本质定义公共政策具有明显的跨学科特征，并被广泛应用于社会各个领域。
第二讲：政策系统
第二讲：政策系统一、政策系统的构成1.政策主体；2.政策客体；3.政策环境。
主要内容二、政策系统的运行1.政策主体、客体与环境的关系；2.政策子系统的划分；3.政策系统运行的各个环节.一、政策系统的构成政策系统是由政策主体、政策客体及其与政策环境相互作用而构成的社会政治系统。
政策系统是公共政策运行的载体，是政策过程展开的基础。
（一）政策主体1.政策主体的含义政策主体是指直接或间接地参与政策的制定、执行、评估和监控的个人、团体或组织。
幻灯片42.政策主体的特性1）政策主体的具体性。
2）政策主体的对应性。
3）政策主体的代理性。
4）政策主体的能动性。
5）政策主体的社会历史性3.政策主体分类－－个体主体与团体主体；－－制度内主体与制度外主体；－－制定主体、执行主体与评估主体；－－国家公共法权主体、社会政治法权主体和社会非法权主体。
4.主要的政策主体－－立法机关；－－行政机关；－－政党组织；－－利益集团；－－公民；－－传播媒介。
（二）政策客体政策客体是指政策所发生作用的对象，包括政策所要处理的问题（事）和所要发生作用的社会成员（人）两个方面。
政策最基本的特征就是充当人们处理社会问题，进行社会控制以及调整人们之间关系的工具或手段。
幻灯片8从事的角度看，公共政策所要处理的是社会问题、公共问题或政策问题。
严格说，这三个概念是有区别的，社会问题是外延最广的概念；社会问题的一部分涉及社会上相当部分人或影响较大，那么，这部分问题就是公共问题；政府所面临的公共问题很多，只有少数能被政府摆上议事日程，并加以处理，这些被处理的问题就是政策问题。
为了叙述方便，我们将这三个概念混用。
1.社会问题什么是社会问题?按照马奇和西蒙的说法，(社会)问题就是要达到的状态与观察到的状态之间的距离。
从唯物辩证法的观点看，社会问题也就是各种各样需要解决的社会矛盾。
安德森则认为，政策问题可以定义为某种条件或环境，这种条件和环境引起社会上某一部分人的需要或不满足，并为此寻求援助或补偿。
课件：公共政策第三章
（三） 主体系统
政策主体系统是由各类政策主体相 互作用所构成的系统。
这一系统又包括三个子系统，即政 策制定系统、政策执行系统、间接主 体系统。
第三节 非政府政策行为者与公共政策
非政府政策行为者指公共权机关以外的各 种政策行为者。
一、公共利益、民意表达与公共政策 （一） 公共利益的内涵
四种具有代表性的定义： ① 公共利益是仅仅关系到一个国家中所有公民
共同享有的那类个人利益。 ② 坚持认为在国家之中总是存在区别于特定公
民利益的东西，即从具体的个人中抽象出来 的，并反过来反映由“公众”的观念本身 所揭示的共同享有的公共所有物。
公共决策活动的程序、规则与方式，就是 公共决策体制。
一、政府权力、政府职能与公共政策
（一） 政府权力、政府职能的二重性决定 了公共政策的二重性
政府从其产生之日起就担负着政治统治和 社会管理两种基本的职能。
政府职能的这二重属性决定了公共政策的 “二重性” ：公共政策不仅是政府推行政治 统治的重要工具，也是政府实施社会管理的重 要手段。
③ 公共利益是那些代表一个社会里大多数公民的 最好的利益或最大的好处的东西。
④ 公共利益是关系到个人作为社会成员所共同拥 有的那些东西。
事实上，公共利益有两个层次：首先是利获 得者的群体范围，其次才是利益实现的程度。
公共利益是最大多数公民的利益，而非最大 多数公民利益的最大化。
（二） 公共利益的确定
（２） 政策网络的多元主体之间在资源等方面 相互依赖，在特定的政策领域进行合作，以 协调利益，实现共赢。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
利益集团发挥影响的方式 西方 合法的方式：lobbying、舆论宣传、抗议 示威等 非法的方式：政治捐款、贿赂 集团决策模型：
中国的利益集团
由原有的大型国企形成的垄断性企业集团：电力、 水电、石油、民航、电信、铁路、银行——正式 的组织、丰富的政治经济资源
新发展的、与政府关系密切的产业中的企业联盟： 房地产、证券：企业之间的松散联盟、强大的财 力
行业协会：企业联系的正式组织、在筹集资金方 面存在一定困难
地区：地方政府成为其代表
其它：消费者协会——正式组织，但代表了非常 分散的利益
例3：行为 中国计划生育政策所遭遇困难 ——对生育行为的一种解释
生育选择 问题：家庭为什么要养育孩子？
解释一：孩子是一种“消费品”，为家庭带来快 乐；解释二：孩子是一种“投资品”，是父母进 行保险（老年保障）的一种方式。
Service, General Accounting Office, Congressional Budget Office）
Байду номын сангаас
美国联邦参议院的委员会
例2：非官方的参与者 利益集团
利益集团 利益集团是具有相似利益的个体所组成的联盟或团 体。 决定利益集团影响力的因素 团体规模 所掌握资源的数量 组织方式 在政治系统中的地位
家庭要以养育孩子的方式来进行保险，是因为
农民和城市非正式部门的劳动者往往没有社会保 障；；由于信息不对称程度很高，商业保险可能 要求很高的费率；个人储蓄的方式往往也不可行， 前面已经提到，穷人往往没钱来储蓄。
结果是，孩子成为一种最合适的资产
一个简单的生育决策模型 考虑一个孩子长大后能够照顾其父母的可能性 孩子夭折的可能性 孩子长大后没有养育父母的经济能力的可能性 孩子不孝顺的可能性 假设一个孩子能够长大并照顾父母的概率为p，以 q表示一对夫妇认为至少应当得到一个子女照顾的 最低概率，则孩子生育数量的决策由下面的公式给 出：
社会学中的结构功能主义（structural functionalism） 由于如前的两个特点，注重分析社会系统之组成部 分的功能 功能（functions）决定于结构（structure） 结构的主要内容是各种制度：家庭、宗教、教育、 政治…… 各种制度的核心内容包括：roles, norms, rules, regulations …
会对政治系统自身产生新的要求和支持
cont.
Easton, David (1965). A Systems Analysis of Political Life, New York, S.32.
cont.
其它：其中的许多理论也是政治学中系统理论的来源
Systems Theory, Control Theory, Cybernetics, … 采用整体的视角来分析现象和问题 “整体”中的组成部分共同作用导致结果的产生
政治系统是社会系统的一个组成部分。政治系统之 外的其它社会系统加上自然的系统构成了政治系统 的外部环境。
cont.
政治系统的总体环境 社会内部环境，包括社会系统（文化系统、 经济系统、人口系统，等等）和生态系统、 生物系统等自然的系统 社会外部环境，包括国际政治系统（单个政 治系统、北约组织、联合国等等）、国际生 态系统、国际社会系统
cont.
政治学中的行为主义（behavioralism） 关注行为，而不仅仅是正式的制度（eg. law） 采用自然科学的研究方法（如，统计方法）
制度主义
旧的政治学同样研究制度，但仅集中于正式的制 度。而新的制度主义（ structural functionalism， historical institutionalism, and neoinstitutionalism in economics/new economics of organization）则不仅研究正式制度，同样重视非 正式制度（如惯例）
利益集团的形成是利益表达过程中所出现的正 常现象
因此，不能简单地将利益集团的出现看成负 面现象。比如：Public interests group
我们需要的是约束利益集团的行为，而不是 简单地取消利益集团。实际上，简单的取消 往往不能奏效
既然如此，就需要寻求平衡，即，对弱势集 团采取鼓励态度
以新制度经济学为例：
制度很重要
制度是内生的
2. 政策系统分析的基本方法
政策系统：与政策过程相关的所有要素所组成的 体系，其中包括： Actors 官方的和非官方的参与者 政策的主体和政策的客体 结构：institutions 环境 行为：个体或组织的行为
例1：官方的参与者 美国的联邦立法机构
公共政策分析
政策系统
0. 主要内容
政策系统分析的理论来源 政策系统分析的基本方法 例1—例7
1. 政策系统分析的理论来源
政治学中的系统理论 系统理论将公共政策看作政治系统应对其外界环境的 需求所形成的结果。（David Easton, 1953） 政治系统由社会中那些可识别、同时又相互关联的 机构和活动组成。其功能是对社会价值进行权威性 分配。
cont.
系统理论的主要内容（图） 政治系统通过制定和执行政策与外部环境中 的各种系统持续地互动 政治系统的输入，包括：
要求：外部环境中针对政治系统产生的制定 政策的要求；
支持：外部环境为政治系统的决策提供的支 持，比如：政治合法性的认可。
政治系统的输出：公共政策 反馈：政治系统的输出对其外部的影响最终
权力配置：与其它国家的对比 美国：国会在多数领域具有独立的决策权， 但在国防和外交方面，总统拥有更大权力 英国：法案往往首先由政党提出，由文官起 草，然后由首相和内阁提交议会批准。 发展中国家：立法机关受到行政机关的严重 制约
制约立法机关权力的另一个重要因素：信息 和知识 在需要专门知识的领域，立法机关往往没 有能力进行独立决策。而在一般性事务方 面，立法机关往往可以拥有更大的权力 美国的国会： 议员的个人团队 国会委员会（图） 辅助机构（Congressional Research