证券业后续培训C13041答案(100分)
(整理)c11001证券投资顾问业务暂行规定答案—证券从业人员执业后续培训证券年检.
（6）环境影响评价结论的科学性。3.不同等级的环境影响评价要求（友情提示：由于每次答题时，选项位置都会发生变动，请以选项实际内容为准，切勿盲目套用答案。）
3.完整性原则；
疾病成本法和人力资本法将环境污染引起人体健康的经济损失分为直接经济损失和间接经济损失两部分。直接经济损失有：预防和医疗费用、死亡丧葬费；间接经济损失有：影响劳动工时造成的损失（包括病人和非医务人员护理、陪住费）。这种方法一般通常Hale Waihona Puke 在对环境有明显毒害作用的特大型项目。
2.规划环境影响报告书的审查内容
发现规划环境影响报告书质量存在重大问题的，审查时应当提出对环境影响报告书进行修改并重新审查的意见。[答疑编号502334050102]
（2）辨识和分析评价对象可能存在的各种危险、有害因素，分析危险、有害因素发生作用的途径及其变化规律。本答案仅供参考，对由于本答案产生的一切不良后果，使用者自负。
（三）环境价值的定义/bbs/forumdisplay.php?fid=25
证券基础知识试题及答案解析
证券基础知识试题及答案解析一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券是指（）。
A. 股票B. 债券C. 股票和债券D. 股票、债券和其他金融工具答案：D2. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 融资和投资D. 信息披露答案：C3. 下列哪项不是证券投资基金的特点？（）A. 集合投资B. 风险分散C. 收益稳定D. 专业管理答案：C4. 证券投资分析的主要方法有（）。
A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 所有以上答案：D5. 股票的面值通常是指（）。
A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的票面金额D. 股票的账面价值答案：C6. 以下哪个不是证券投资的风险类型？（）A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 流动性风险答案：C7. 股票的发行价格通常由（）决定。
A. 发行人B. 投资者C. 市场供求关系D. 监管机构答案：C8. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 诚信、合法、合规C. 风险自担D. 所有以上答案：D9. 证券交易的结算方式包括（）。
A. 现金结算B. 证券结算C. 现金和证券结算D. 以上都不是答案：C10. 证券投资组合管理的主要目的是（）。
A. 获得最大收益B. 最小化风险C. 风险和收益的平衡D. 以上都不是答案：C二、多项选择题（每题2分，共10分）1. 以下哪些属于证券投资的基本原则？（）A. 风险与收益对等B. 投资分散化C. 长期持有D. 短期投机答案：A、B、C2. 证券投资分析中，基本面分析通常包括哪些内容？（）A. 宏观经济分析B. 行业分析C. 公司财务分析D. 技术分析答案：A、B、C3. 证券市场中的参与者包括（）。
A. 发行人B. 投资者C. 监管机构D. 证券公司答案：A、B、D4. 证券投资中的风险管理措施包括（）。
A. 风险识别B. 风险评估C. 风险控制D. 风险转移答案：A、B、C、D5. 证券市场监管的主要目的包括（）。
c13046课后测试100分2014年经纪人培训
c13046课后测试100分2014年经纪人培训一、单项选择题按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，1.）指在与衍生品交易相关业务环节中，由于人员、流程或系统不（完善或外部事件而导致损失的可能性。
流动性风险A.法律合规风险B.C. 操作风险违约风险D.按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，2. ）指衍生品交易合同的持有者不能以合理的价格及时对冲合约或（将合约平仓而导致损失的可能性。
A. 违约风险流动性风险B.C. 市场风险D. 操作风险二、多项选择题3. 按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，）等方法，并明确限证券公司应根据具体情况设置风险限额，如（．额处理流程，严格监督相关限额制度的执行情况。
A. 敞口限额、集中度限额风险价值（VaR）限额B.C. 敏感性限额D. 风险预警限额、止损限额按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，4.证券公司高级管理人员应当了解所从事的衍生品交易的风险；审核评）的综合管理框架；估和批准衍生品交易业务经营及风险管理的（并能通过有关风险管理的部门或组织及时了解和把握衍生品交易的交易风险状况。
组织A.权限B.C. 程序D. 原则三、判断题5. 按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，证券公司应建立控制法律风险的机制和制度，审查交易对手的法律地位和交易资格，防范签订完合同过程中的法律风险。
（）正确错误按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，6.有关风险管理的部门或组织应持续跟踪和评估交易对手信用风险的变动情况及风险敞口，根据衍生品交易对手的信用状况确定各交易对）手的授信额度，定期对风险进行压力测试。
（正确错误按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，7.证券公司应由有关风险管理的部门或组织制定完善的交易对手信用风险管理制度并进行统一的授信管理。
公司通过适当的方法或模型对交易对手信用风险进行评估，并建立履约保障机制和交易对手授信管）理机制。
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案单选题（共60题）1、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A2、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3、下列关于VaR的描述正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C4、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。
A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】 B5、（）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.A.经常性收益B.本金保障C.资本增值D.财富积累【答案】 B6、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】 D7、政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。
A.付息方式B.债券形态C.发行额度D.发行主体【答案】 D8、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9、公司的重大事项包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D10、以下属于财务目标内容的有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A11、以下属于遗产规划内容的有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D12、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D13、根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A14、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
证券从业资格考试证券投资顾问考前习题库及参考答案
证券从业资格考试证券投资顾问考前习题库及参考答案习题11.某5年期债券，面值为100元，票面利率为10%，单利计息，市场利率为10%，到期一次还本付息，则该债券的麦考利久期为( )年。
A.3B.3.5C.4D.5参考答案：D2.生涯规划中的稳定期的理财活动主要是( )。
A.偿还房贷，筹教育金B.量人为出，攒首付款C.负担减轻，准备退休D.增加收入，筹退休金参考答案：A3.在预测客户的未来支出时，不恰当的一项是( )。
A.了解客户满足基本生活支出和期望实现的支出水平B.考虑通货膨胀的影响C.必须参考当地社会的平均水平D.预测支出的根本目的是为了提高生活质量参考答案：D4.下列关于股票流动性的叙述，错误的是( )。
A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱参考答案：D5.年金是在某个特定的时间段内一组时间问隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是( )。
A.房赁月供B.养老金C.每月家庭日用品费用支出D.定期定额购买基金的月投资款参考答案：C6.下列关于生命周期理论的表述，正确的是( )。
A.家庭生命周期分为家庭成长期、家庭成熟期、家庭衰退期三个阶段B.个人生命周期与家庭生命周期联系不大C.个人是在相当长的时间内计划自己的消费和储蓄行为，在整个生命周期内实现收支的最佳配置D.金融理财师在为客户设计产品组合时，无须考虑个人生命周期因素参考答案：C7.下列关于保险市场在个人理财中的运用，说法错误的是( )。
A.保险的投资风险低，且能保障家庭幸福，帮助人们解决疾病、意外事故所致的紧急开支等B.很多保险产品能为客户带来稳定的保险金收入C.个人保险已经成为个人理财的一个重要组成部分D.目前具有储蓄投资功能的保险产品受到越来越多个人客户的青睐参考答案：D8.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用( )方式提出解除协议。
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 B4、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A5、（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。
A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】 B6、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90％，并且该公司以后每年每A.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C8、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。
A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】 A9、李先生向银行贷款30万元，期限为2年，年利率为4%，则按单利和复利计算，李先生在2年后应归还银行的金额分别是（）万元。
A.32,34B.32.4,32.45C.30,32.45D.32.4,34.8【答案】 B10、葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。
年利率为4%。
下列说法正确的是（）.A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A11、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D12、下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。
A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】 C13、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。
C14004课后测验答案.doc
、单项选择题证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%o1.根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十二条，证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的(B ) oA. 30%B. 20%C. 10%D. 40%证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作FI内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
2.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作R内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报(A )备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地屮国证监会派出机构。
匸 A.中国证券业协会口 B.中国证券监督管理委员会° C.证券公可住所地中国证监会派出机构、多项选择题3.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立(AB ),公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
A.异常交易日常监控机制riB.公平交易制度riC.独立核算制厂nD.分账管理制证券公同应当建立公平交易制度及异常交易口常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地屮国证监会派出机构及屮国证券业协会报告。
4.2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括(A BCD )。
」 A.体现“放松管制、加强监管”政策収向匚I B.保持《办法》总体框架不变匚I C.贯彻从简原则匚I D.放宽业务限制，推动资产管理业务发展5.截至2013年底，《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套细则已经历两次修订，两次修订的时间分别是(CD) o匚I A. 2011年10月匚I B. 2012年6月—■ C. 2013 年6 月□I D. 2012 年10 月2011年初启动修订工作。
2023年证券培训后续教育各科试题及答案仅供参考
2023年证券培训后续教育各科试题及答案（仅供参考）一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义和分类证券市场是指通过发行、交易和流通证券的场所，将其分为一级市场和二级市场两个主要分类。
一级市场是指证券的首次公开发行，而二级市场是指已经公开发行的证券在市场上的转让和交易。
2. 证券交易的基本流程证券交易的基本流程包括委托下达、撮合交易、交易确认和交收等步骤。
具体流程如下： - 投资者向证券交易所或券商发出买入或卖出证券的委托。
- 委托被交易所或券商接收并进入交易系统进行撮合。
- 撮合成功后，交易确认信息将发送给投资者。
- 最后，交易的证券和资金将进行交收。
3. 证券投资基本工具证券投资的基本工具包括股票、债券、基金和衍生品等。
股票是公司资本的法定形式，债券是借款人向债权人发行的一种固定利率的债务工具，基金是由不同投资者共同出资形成的一种集合投资方式，衍生品则是派生于其他金融证券的金融工具。
二、证券市场法律法规与业务规范1. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）和各省级证券监管局。
中国证监会是中国证券市场的最高监管机构，负责制定证券市场的立法、监管和执法工作。
2. 证券市场法律法规证券市场法律法规主要包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理办法》等。
这些法律法规的制定旨在保护投资者合法权益，维护证券市场的稳定和透明。
3. 证券交易业务规范证券交易业务规范是指证券市场参与者在证券交易中应当遵守的一系列规定。
具体包括委托交易规则、交易时限规则、交易价格规则等，这些规范的目的是确保证券交易的公平、公正和透明。
三、证券投资风险控制和投资者适当性管理1. 证券投资风险的来源证券投资风险的主要来源包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等。
市场风险指的是投资者由于市场价格波动而遭受的损失，信用风险是指因发行人违约而导致的投资者损失，流动性风险是指证券买卖时无法按时兑现导致的损失，操作风险则是由于投资者自身错误决策或操作不当而产生的损失。
2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案
2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案单选题（共50题）1、从高价跌落（）时应卖出股票。
A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 A2、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B3、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和（）两种。
A.本人教育规划B.近期教育规划C.长远教育规划D.子女教育规划【答案】 D5、大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C6、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7、EViews具有的功能有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D8、下列选项中不属于人身保险的是（）。
A.责任保险B.健康保险C.意外伤害保险D.人寿保险【答案】 A9、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】 D10、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。
A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C11、下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B12、通常认为，现阶段属于行业生命周期中成长期的是（）。
2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合练习试题C卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合练习试题C 卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ ）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
A.1%B.2%C.3%D.5%2、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（ ）。
A.公司经营范围一旦选定，则不得变更B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准3、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
A.2B.3C.5D.74、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（ ）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.净资本B.净利润C.净收入D.净收益5、取得证券执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由（ ）注销其执业证书。
A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会6、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列对普通投资者享有的特别保护不包括（ ）。
A.信息告知B.本金保障C.风险警示D.适当性匹配7、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ）经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题C卷 附答案
2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题C卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。
名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A.8B.7C.6D.52、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。
A.客户信用资金台账B.融券专用证券账户C.客户信用证券账户D.客户信用资金账户3、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金4、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。
A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息5、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的有（）。
A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差C.应收取的保证金比例不可低于20%D.应收取的保证金中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%6、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。
A.因有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司7、中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于（）起施行。
2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷B卷附答案
2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷B卷附答案单选题（共40题）1、按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B2、在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。
A.国外居民B.常住居民C.国内居民D.常住居民但不包括外国人【答案】 B4、在现金管理中，年度支出预算等于（）。
A.年度收入—年度支出B.年储蓄目标—年度支出C.年度收人—上一年支出D.年度收入—年储蓄目标【答案】 D5、止损限额适用的时期为()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。
A.1年或1年以上B.3~6个月C.3周~3个月D.不超过3周【答案】 A7、融资融券业务的风险主要表现在()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C8、下列属于年金的有（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C9、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A10、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。
A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】 B11、公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C12、如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。
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一、单项选择题
1. 下列选项中能够最贴切地描述美国短期国库券利息支付方法的是（）。
A. 利息在发行时支付
B. 利息按季度支付
C. 利息不直接支付——国库券按折价购买，按面值赎回，以此代替利息支付
D. 利息按月支付
2. 标普发布的企业债券投资级评级的最高级是（）。
A. BBB
B. BB
C. AAA
D. AA
3. 在短期国库券拍卖中，财政部收到的竞价性报价报出了（）。
A. 买家希望购买的债券
B. 买家希望购买的国库券数量以及愿意承担的价格
C. 只有买家希望购买的国库券数量
D. 买家愿意承担的价格范围
4. 一般责任债券的还款来源是（）。
A. 发行者的税收收入
B. 融资设备租金
C. 项目的直接受益方
D. 企业获得的收入
5. 约定卖出证券并再次买回的协议称为（）。
A. 存单（CD）
B. 银行承兑汇票
C. 商业票据
D. 回购协议
二、多项选择题
6. 下列关于企业债券的描述正确的是（）。
A. 评级机构为每支企业债券进行评级
B. 企业债券可以一次性筹集大量资金
C. 企业债券息票率一般低于银行利率
D. 企业债券会稀释股东股权
三、判断题
7. 中期国库票据不存在违约风险。
（）
正确
错误
8. 在其他条件相同的情况下，短期国库券收益率越高，则短期国库券价格越低。
（）
正确
错误
9. 债券利息率是用债券的利息与面值的百分比来表示。
（）
正确
错误
10. 标普的长期主权信用评级主要分为投资级和投机级，投资级分为AAA、AA、A和BBB。
（）
正确
错误。