技术能力_创新战略与创新绩效的关系研究_彭灿
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综上所述 , 本文提出以下理论假设 : H31:创新战略与创新绩效 之间存在一定的 关系 ; H32:选择自主型率先创新 战略比选择自主 型模仿创新战略能带来更大的创新绩效 ; H33:选择合作型率先创新 战略比选择合作 型模仿创新战略能带来更大的创新绩效 ; H34:选择自主型率先创新 战略比选择合作 型率先创新战略能带来更大的创新绩效 ; H35:选择自主型模仿创新 战略比选择合作 型模仿创新战略能带来更大的创新绩效 。 创新绩效的高低既在一定程度上反映了企业 原有创新战略选择得是否合适 , 也对企业今后的 创新战略选择产生一定的影响 。 当企业处于创新 绩效低潮期时 , 企业管理者往往会通过改变创新 战略来降低生产成本 、提高生产效率或推出新产 品等方式来提高企业的创新绩效 。 同时 , 企业管 理者应该对企业技术能力重新进行评估 , 选择适 合企业发展的创新战略以提高创新绩效 。因此 , 我们提出以下理论假设 : H36:创 新 绩 效 对 创 新 战 略 选 择 具 有 反 向作用 。
中图分类号 :F270 文献标识码 :A
1 引言
在知识经济时代初见端倪的今天 , 一个企业 的竞争力强弱在很大程度上取决于其创新绩效的 高低 。而企业创新绩效的高低又在很大程度上取 决于其原有的技术 能力水平和其 采用的创新战 略 。 有关研究表明 , 技术创新战略选择不当是导 致中国企业创新绩效普遍不高的重要原因之一 , 而造成许多中国企业技术创新战略选择不当的一 个重要原因又在于这些企业在选择技术创新战略 时不注重企业自身技术能力的积累 , 没有形成一 个长期技术能力培育的战略意图 [ 1] 。显然 , 创新 战略制定得是否合适会对企业技术能力和创新绩 效的提高产生决定性的影响 。 反过来 , 企业技术 能力水平既是创新战略制定时必须考虑的关键因 素之一 , 也会对创新绩效的高低产生显著的影响 。 换言之 , 企业的技术能力 、创新战略和创新绩效之 间存在着密切而复杂的因果关系 。 搞清这种因果 关系对于企业有的放矢地提高创新绩效无疑具有
杨 玲 (1983 -), 女 , 江西萍乡人 , 南京航空航天大学经济与管理学院硕士研究生 , 研究方向为技术创新管理 。
第 2期
彭 灿, 杨 玲 :技术能力 、创新战略与创新绩效的关系研究
· 27·
系 。 此外 , 本文在技术能力测度指标体系和创新 绩效测度指标体系 的改进方面也 做了有益的尝 试 。 可以预期 , 本文对于相关研究的进一步深化 与拓展将具有一定的推动作用 , 对于人们更加深 入而全面地理解和把握技术能力 、创新战略与创 新绩效三者之间的关系将具有一定的促进作用 。
第 30卷 第 2 期 2009 年 3 月
ຫໍສະໝຸດ Baidu
科 研 管 理 ScienceResearchManagement
文章编号 :1000 -2995(2009)02 -008 -0026
Vol.30, No.2 March, 2009
技术能力 、创新战略与创新绩效的关系研究
彭 灿 , 杨 玲
重要的现实意义 。 尽管国内外学者不仅已分别对技术能力 、创
新战略和创新绩效进行过大量研究 , 而且在技术 能力与创新战略之间的关系 、技术能力与创新绩 效之间的关系以及创新战略与创新绩效之间的关 系研究方面也取得了不少理论与实证研究成果 , 但迄今为止专门研究技术能力 、创新战略和创新 绩效三者间关系的文献 “寥若晨星 ”[ 2] 。 除此之 外 , 已有相关研究还存在两个不足之处 :(1)关于 创新战略测度指标和方法研究的文献十分稀少 , 尚未见到令人满意的创新战略测度指标体系 ; (2)创新绩效对技术能力或创新战略选择的反向 作用被研究者忽视 。有鉴于此 , 本文采用了一种 新的创新战略分类方法 ———该法根据创新出现的 时间先后与创新中的组织间合作程度两个维度将 创新战略划分为四种基本类型 ;进而确定了更加 合理而实用的创新战略测度指标体系 , 并把创新 绩效看成是一个 影响技术能力和 创新战略的因 素 。 从而更加全面地分析和揭示了技术能力 、创 新战略与创新绩效三者之间的相互作用和复杂关
收稿日期 :2008 -07 -07;修回日期 :2008 -09 -09. 基金项目 :本文受国家自然科学基金项目 (70473037)和国家软科学研究计划项目 (2006GXQ3B184)的资助 。 作者简介 :彭 灿 (1962 -), 男 , 湖南长沙人 , 南京航空航天大学经济与管理学院教授 , 研究方向为创新管理 、知识管理等 。
已被很好的证明 。 例如 , 宝贡敏的实证研究表明 ,
技术创 新战略 有助 于提 升中 小企业 的绩 效 [ 8] 。 但实施不同的创新战略 、特别是在某一特定技术 能力平台上实施不同的创新战略 , 对于创新绩效 究竟会产生怎样不同的影响呢 ?
下面对这一问题进行简要分析 。自主型率先 创新战略的成功实施可以使企业在技术和市场两 个方面捷足先登 , 成为技术领先者和市场垄断者 , 从而可以在一段时间内 , 获取高额的垄断利润 。 与自主型率先创新战略相比 , 合作型率先创新战 略虽然可以减少公司的开发投入 , 缩短创新周期 , 分散创新风险 , 快速提高技术能力 , 但由于要与合 作方共同享有新技术及新技术带来的效益 , 因而 在创新绩效上不如自主型率先创新明显 。模仿创 新是企业在率先创新者的影响下模仿创新者的行 为 , 通过对引进的技术消化吸收基础上的改进和 创新 , 一般都是在率先创新者占有一定市场之后 才开始创新 , 因而能节约大量研发资金 , 但模仿创 新享有的是由率先创新者开拓的市场需求 , 存在 创新深度不足 、重复引进 、低水平模仿等问题 , 创 新绩效上明显不如自主创新 。
技术创新战略是企业进行技术创新活动中一 些带有全局 性 、长 远性 、方 向性 问题 的规 划 [ 3] 。 现实中的创新战略多种多样 , 其分类也有多种不 同的方法 。在本文中 , 我们根据两个维度 ———创 新的时间先后与创新中的组织间合作程度 ———将 创新战略划分为四种基本类型 :自主型率先创新 、 自主型模仿创新 、合作型率先创新 、合作型模仿创 新 (如图 1所示 )。 与上述两个维度相对应 , 本文 使用创新出现时间与合作程度作为创新战略的测 度指标 。 根据这两个指标的 “取值 ” , 即可确定企 业选择了哪一种创新战略 。 上述四种基本创新战 略还可以 “同类 合并 ”, 从 而构成 相应的 创新战 略 :例如 , 将 自主型率先创新与自主型模仿创新 “合并 ”即得到自主 (型 )创新战略 , 换言之 , 自主
A―合作型率先创新 B―合作型模仿创新 C―自主型率先创新 D―自主型模仿创新
图 1 创新战略的分类 Fig.1 classficationofinnovationstrategies
技术创新绩效是企业技术创新过程的效率 、 产出成果及其对商业成功的贡献 , 包括技术创新 产出绩效和技术创新过程绩效 , 其大小在一定程 度上反映着企业技术能力与创新战略之间的匹配 程度 。然而 , 学者们对技术创新绩效的测度究竟 应当采 用 哪些 指标 至 今仍 “仁 者 见 仁 , 智 者见 智 ” 。而且 , 已有的技术创新绩效 评价指标体系 大多都 “顾此失 彼 ” ———只考虑到产品创新而没 有考虑到工艺创新 。鉴于此 , 我们决定采用产品 创新和工艺创新这两个变量作为技术创新绩效测 度的两个一级指标 , 以更加全面和准确地反映企 业技术创新绩效的实际水平 。
(型 )创新战略可以划分为自主型率先创新战略 与自主型模仿创新战略 ;而自主型模仿创新战略 与合作型模仿创新战略 “合并 ”则得到模仿创新 战略 。
2 关于技术能力 、创新战略和创新 绩效的简要说明
技术能力是对技术进行识别 、选择 、跟踪 (监 视 )、吸收 、运用 、改 进和创 新等能 力的 总称 [ 3] 。 这一定义涵盖了技术能力从低层次向高层次进化 过程中的各种技术能力的变化 , 从监视能力向仿 制能力 、吸收能力过渡 , 最后达到技术创新能力 。 需要说明的是 , 此处的技术创新能力与学术界通 常所说的技术创新能力有所不同 :前者是一种狭 义的技术创新能力 , 其确切含义是 “技术的创新 能力 ”, 它主要由产品创 新能力和工艺创新能力 构成 , 反映的是企业开发新产品和新工艺的能力 , 或改进原有产品和工艺的能力 ;而后者是一种广 义的 技术创新能力 , 其主要 由研发能力 、制造能 力 、营销能力 、投入能力和组织管理能力等构成 。 本文中所提到的技术创新能力均是指狭义的技术 创新能力 。基于以上定义 , 我们决定采用技术监 视能力 、技术引进与仿制能力 、技术吸收能力和技 术创新能力这四个变量作为技术能力的四个一级 测量指标 。
(南京航空航天大学 经济与管理学院 , 江苏 南京 210016)
摘要 :本文在对相关研究文献进 行回顾与分 析的基 础上 , 提出了 技术能 力 、创 新战略 和创新 绩效三 者之间 关 系的理论假设模型 ;进而基于该模 型选取了相应的研究 变量及其测度方法 ;然后运 用 SPSS软件 、结构 方程模 型和 AMOS软件对通过问 卷调 查获 得的 有关 数据 进行 了统 计分 析 , 从 而对 本文 提出 的 理论 假设 进 行了 实 证检验 。 关键词 :技术能力 ;创新战略 ;创新绩效 ;结构方程模型 ;实证研究
第 2期
彭 灿, 杨 玲 :技术能力 、创新战略与创新绩效的关系研究
· 28·
科 研 管 理
2009 年
合适的创新战略并 有效地实施该 战略 。 也就是 说 , 企业现有的技术能力是其正确选择和成功实 施创新战略的 基础[ 5] ;反过来 , 选 择并有效实施 了合适的创新战略的企业 , 其技术能力一定会快 速提高 。
所以 , 本文提出以下假设 : H1 :技术 能力 水平 与创 新 战 略 选择 之 间 存在 一定的对应关系 ; H1 1:技 术能 力 越 强的 企 业 越 倾 向 于 选择 自 主型创新战略 ; H12:技术能力越弱的企业 越倾向于选择合 作型创新战略 ; H1 3:技 术能 力 越 强的 企 业 越 倾 向 于 选择 率 先创新战略 ; H14:技术能力越弱的企业 越倾向于选择模 仿创新战略 。 3.2 技术能力与创新绩效之间的关系 有关研究表明 :在创新绩效的所有影响因素 中 , 最重要的是技术能力和技术管理 [ 6] 。 技术能 力不仅对新技术的产生有重要影响 , 而且对企业 吸收 、改进 和更好地利用现有技术 (包括企业内 部和外部的技术 )也有非常重要的作用 。 技术能 力高的企业将比技术能力低的企业获得更多的技 术创 新 , 创 造更高 的绩效 [ 6] 。 Barker＆ Duhaime (1997)的研究表明 , 导致企业绩效下滑的原因之 一是 其 自 身 的 资 产 、技 术 能 力 与 环 境 不 相 匹 配[ 7] 。 国内学者官 建成也通 过实证研 究得到技 术创新能力与创新绩效正相关的结论 。 因此我们 提出以下理论假设 : H2 :技术 能力 与创 新绩 效 之 间 存在 显 著 的正 相关关系 ; H21:在同等情况下 , 技术监测能力强的企业 创新绩效高 ; H22:在同等情况下 , 技术引进仿制能力强的 企业创新绩效高 ; H23:在同等情况下 , 技术吸收能力强的企业 创新绩效高 ; H24:在同等情况下 , 技术创新能力强的企业 创新绩效高 。 3.3 创新战略与创新绩效之间的关系 创新战略对创新绩效的作用在以往的研究中
3 技术能力 、创新战略和创新绩效 三者间关系的理论分析与假设模型
3.1 技术能力与创新战略之间的关系 Cooper认为 , 技术创新是企业提高竞争力和
获得竞争优势的 主要源泉 [ 4] 。 而要成 功开展技 术创新 , 企业又必须首先根据自身的总体发展战 略 、现有技术能力水平和内外部环境 , 制定或选择
中图分类号 :F270 文献标识码 :A
1 引言
在知识经济时代初见端倪的今天 , 一个企业 的竞争力强弱在很大程度上取决于其创新绩效的 高低 。而企业创新绩效的高低又在很大程度上取 决于其原有的技术 能力水平和其 采用的创新战 略 。 有关研究表明 , 技术创新战略选择不当是导 致中国企业创新绩效普遍不高的重要原因之一 , 而造成许多中国企业技术创新战略选择不当的一 个重要原因又在于这些企业在选择技术创新战略 时不注重企业自身技术能力的积累 , 没有形成一 个长期技术能力培育的战略意图 [ 1] 。显然 , 创新 战略制定得是否合适会对企业技术能力和创新绩 效的提高产生决定性的影响 。 反过来 , 企业技术 能力水平既是创新战略制定时必须考虑的关键因 素之一 , 也会对创新绩效的高低产生显著的影响 。 换言之 , 企业的技术能力 、创新战略和创新绩效之 间存在着密切而复杂的因果关系 。 搞清这种因果 关系对于企业有的放矢地提高创新绩效无疑具有
杨 玲 (1983 -), 女 , 江西萍乡人 , 南京航空航天大学经济与管理学院硕士研究生 , 研究方向为技术创新管理 。
第 2期
彭 灿, 杨 玲 :技术能力 、创新战略与创新绩效的关系研究
· 27·
系 。 此外 , 本文在技术能力测度指标体系和创新 绩效测度指标体系 的改进方面也 做了有益的尝 试 。 可以预期 , 本文对于相关研究的进一步深化 与拓展将具有一定的推动作用 , 对于人们更加深 入而全面地理解和把握技术能力 、创新战略与创 新绩效三者之间的关系将具有一定的促进作用 。
第 30卷 第 2 期 2009 年 3 月
ຫໍສະໝຸດ Baidu
科 研 管 理 ScienceResearchManagement
文章编号 :1000 -2995(2009)02 -008 -0026
Vol.30, No.2 March, 2009
技术能力 、创新战略与创新绩效的关系研究
彭 灿 , 杨 玲
重要的现实意义 。 尽管国内外学者不仅已分别对技术能力 、创
新战略和创新绩效进行过大量研究 , 而且在技术 能力与创新战略之间的关系 、技术能力与创新绩 效之间的关系以及创新战略与创新绩效之间的关 系研究方面也取得了不少理论与实证研究成果 , 但迄今为止专门研究技术能力 、创新战略和创新 绩效三者间关系的文献 “寥若晨星 ”[ 2] 。 除此之 外 , 已有相关研究还存在两个不足之处 :(1)关于 创新战略测度指标和方法研究的文献十分稀少 , 尚未见到令人满意的创新战略测度指标体系 ; (2)创新绩效对技术能力或创新战略选择的反向 作用被研究者忽视 。有鉴于此 , 本文采用了一种 新的创新战略分类方法 ———该法根据创新出现的 时间先后与创新中的组织间合作程度两个维度将 创新战略划分为四种基本类型 ;进而确定了更加 合理而实用的创新战略测度指标体系 , 并把创新 绩效看成是一个 影响技术能力和 创新战略的因 素 。 从而更加全面地分析和揭示了技术能力 、创 新战略与创新绩效三者之间的相互作用和复杂关
收稿日期 :2008 -07 -07;修回日期 :2008 -09 -09. 基金项目 :本文受国家自然科学基金项目 (70473037)和国家软科学研究计划项目 (2006GXQ3B184)的资助 。 作者简介 :彭 灿 (1962 -), 男 , 湖南长沙人 , 南京航空航天大学经济与管理学院教授 , 研究方向为创新管理 、知识管理等 。
已被很好的证明 。 例如 , 宝贡敏的实证研究表明 ,
技术创 新战略 有助 于提 升中 小企业 的绩 效 [ 8] 。 但实施不同的创新战略 、特别是在某一特定技术 能力平台上实施不同的创新战略 , 对于创新绩效 究竟会产生怎样不同的影响呢 ?
下面对这一问题进行简要分析 。自主型率先 创新战略的成功实施可以使企业在技术和市场两 个方面捷足先登 , 成为技术领先者和市场垄断者 , 从而可以在一段时间内 , 获取高额的垄断利润 。 与自主型率先创新战略相比 , 合作型率先创新战 略虽然可以减少公司的开发投入 , 缩短创新周期 , 分散创新风险 , 快速提高技术能力 , 但由于要与合 作方共同享有新技术及新技术带来的效益 , 因而 在创新绩效上不如自主型率先创新明显 。模仿创 新是企业在率先创新者的影响下模仿创新者的行 为 , 通过对引进的技术消化吸收基础上的改进和 创新 , 一般都是在率先创新者占有一定市场之后 才开始创新 , 因而能节约大量研发资金 , 但模仿创 新享有的是由率先创新者开拓的市场需求 , 存在 创新深度不足 、重复引进 、低水平模仿等问题 , 创 新绩效上明显不如自主创新 。
技术创新战略是企业进行技术创新活动中一 些带有全局 性 、长 远性 、方 向性 问题 的规 划 [ 3] 。 现实中的创新战略多种多样 , 其分类也有多种不 同的方法 。在本文中 , 我们根据两个维度 ———创 新的时间先后与创新中的组织间合作程度 ———将 创新战略划分为四种基本类型 :自主型率先创新 、 自主型模仿创新 、合作型率先创新 、合作型模仿创 新 (如图 1所示 )。 与上述两个维度相对应 , 本文 使用创新出现时间与合作程度作为创新战略的测 度指标 。 根据这两个指标的 “取值 ” , 即可确定企 业选择了哪一种创新战略 。 上述四种基本创新战 略还可以 “同类 合并 ”, 从 而构成 相应的 创新战 略 :例如 , 将 自主型率先创新与自主型模仿创新 “合并 ”即得到自主 (型 )创新战略 , 换言之 , 自主
A―合作型率先创新 B―合作型模仿创新 C―自主型率先创新 D―自主型模仿创新
图 1 创新战略的分类 Fig.1 classficationofinnovationstrategies
技术创新绩效是企业技术创新过程的效率 、 产出成果及其对商业成功的贡献 , 包括技术创新 产出绩效和技术创新过程绩效 , 其大小在一定程 度上反映着企业技术能力与创新战略之间的匹配 程度 。然而 , 学者们对技术创新绩效的测度究竟 应当采 用 哪些 指标 至 今仍 “仁 者 见 仁 , 智 者见 智 ” 。而且 , 已有的技术创新绩效 评价指标体系 大多都 “顾此失 彼 ” ———只考虑到产品创新而没 有考虑到工艺创新 。鉴于此 , 我们决定采用产品 创新和工艺创新这两个变量作为技术创新绩效测 度的两个一级指标 , 以更加全面和准确地反映企 业技术创新绩效的实际水平 。
(型 )创新战略可以划分为自主型率先创新战略 与自主型模仿创新战略 ;而自主型模仿创新战略 与合作型模仿创新战略 “合并 ”则得到模仿创新 战略 。
2 关于技术能力 、创新战略和创新 绩效的简要说明
技术能力是对技术进行识别 、选择 、跟踪 (监 视 )、吸收 、运用 、改 进和创 新等能 力的 总称 [ 3] 。 这一定义涵盖了技术能力从低层次向高层次进化 过程中的各种技术能力的变化 , 从监视能力向仿 制能力 、吸收能力过渡 , 最后达到技术创新能力 。 需要说明的是 , 此处的技术创新能力与学术界通 常所说的技术创新能力有所不同 :前者是一种狭 义的技术创新能力 , 其确切含义是 “技术的创新 能力 ”, 它主要由产品创 新能力和工艺创新能力 构成 , 反映的是企业开发新产品和新工艺的能力 , 或改进原有产品和工艺的能力 ;而后者是一种广 义的 技术创新能力 , 其主要 由研发能力 、制造能 力 、营销能力 、投入能力和组织管理能力等构成 。 本文中所提到的技术创新能力均是指狭义的技术 创新能力 。基于以上定义 , 我们决定采用技术监 视能力 、技术引进与仿制能力 、技术吸收能力和技 术创新能力这四个变量作为技术能力的四个一级 测量指标 。
(南京航空航天大学 经济与管理学院 , 江苏 南京 210016)
摘要 :本文在对相关研究文献进 行回顾与分 析的基 础上 , 提出了 技术能 力 、创 新战略 和创新 绩效三 者之间 关 系的理论假设模型 ;进而基于该模 型选取了相应的研究 变量及其测度方法 ;然后运 用 SPSS软件 、结构 方程模 型和 AMOS软件对通过问 卷调 查获 得的 有关 数据 进行 了统 计分 析 , 从 而对 本文 提出 的 理论 假设 进 行了 实 证检验 。 关键词 :技术能力 ;创新战略 ;创新绩效 ;结构方程模型 ;实证研究
第 2期
彭 灿, 杨 玲 :技术能力 、创新战略与创新绩效的关系研究
· 28·
科 研 管 理
2009 年
合适的创新战略并 有效地实施该 战略 。 也就是 说 , 企业现有的技术能力是其正确选择和成功实 施创新战略的 基础[ 5] ;反过来 , 选 择并有效实施 了合适的创新战略的企业 , 其技术能力一定会快 速提高 。
所以 , 本文提出以下假设 : H1 :技术 能力 水平 与创 新 战 略 选择 之 间 存在 一定的对应关系 ; H1 1:技 术能 力 越 强的 企 业 越 倾 向 于 选择 自 主型创新战略 ; H12:技术能力越弱的企业 越倾向于选择合 作型创新战略 ; H1 3:技 术能 力 越 强的 企 业 越 倾 向 于 选择 率 先创新战略 ; H14:技术能力越弱的企业 越倾向于选择模 仿创新战略 。 3.2 技术能力与创新绩效之间的关系 有关研究表明 :在创新绩效的所有影响因素 中 , 最重要的是技术能力和技术管理 [ 6] 。 技术能 力不仅对新技术的产生有重要影响 , 而且对企业 吸收 、改进 和更好地利用现有技术 (包括企业内 部和外部的技术 )也有非常重要的作用 。 技术能 力高的企业将比技术能力低的企业获得更多的技 术创 新 , 创 造更高 的绩效 [ 6] 。 Barker＆ Duhaime (1997)的研究表明 , 导致企业绩效下滑的原因之 一是 其 自 身 的 资 产 、技 术 能 力 与 环 境 不 相 匹 配[ 7] 。 国内学者官 建成也通 过实证研 究得到技 术创新能力与创新绩效正相关的结论 。 因此我们 提出以下理论假设 : H2 :技术 能力 与创 新绩 效 之 间 存在 显 著 的正 相关关系 ; H21:在同等情况下 , 技术监测能力强的企业 创新绩效高 ; H22:在同等情况下 , 技术引进仿制能力强的 企业创新绩效高 ; H23:在同等情况下 , 技术吸收能力强的企业 创新绩效高 ; H24:在同等情况下 , 技术创新能力强的企业 创新绩效高 。 3.3 创新战略与创新绩效之间的关系 创新战略对创新绩效的作用在以往的研究中
3 技术能力 、创新战略和创新绩效 三者间关系的理论分析与假设模型
3.1 技术能力与创新战略之间的关系 Cooper认为 , 技术创新是企业提高竞争力和
获得竞争优势的 主要源泉 [ 4] 。 而要成 功开展技 术创新 , 企业又必须首先根据自身的总体发展战 略 、现有技术能力水平和内外部环境 , 制定或选择