风险管理考试大纲修订版

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安全风险分级管控管理制度(修订版)

安全风险分级管控管理制度（修订版）第一章：总则第一条、为加强安全风险管控，确保安全风险控制措施的充分性、适宜性和有效性，预防生产安全事故，落实公司《安全生产责任制》，根据《中华人民共和国安全生产法》，制定本制度。

第二条：本制度规定了安全风险评估、风险控制、分级管理以及沟通和记录管理的要求。

第三条、公司所属企业、控股公司应当建立健全安全风险分级管控制度，加强安全风险管控，预防生产安全事故。

第四条、公司安全风险管理实行分级管控制度。

（-）公司总经理、业务分管领导、主管领导在责任范围内，负责重大风险安全管控措施的落实；（二）各部门（车间）负责人、业务主管负责属地范围内重大风险、较大风险安全管控措施的落实；（三）各部门（车间）班组长、副班长负责属地范围内重大风险、较大风险、一般风险安全管控措施的落实；（四）各岗位员工负责所在岗位重大风险、较大风险、一般风险、低风险安全管控措施的落实。

第五条、安全环保部是公司安全风险综合管理部门，负责组织开展公司安全风险评估工作，组织制定安全风险控制措施。

第六条、各部门（车间）是安全风险防控主体部门，负责开展安全风险评估，制定并落实风险控制措施，在部门（车间）内以及与其他关联部门进行风险沟通。

第七条、员工是岗位安全风险控制措施落实的责任主体，对所负责的安全风险控制措施负责。

第二章：安全风险评估第八条、安全风险评估包括安全风险识别、安全风险分析、安全风险评价三个过程。

第九条、安全风险评估工作应当做好工作准备，准备工作内容包括：（一）成立安全风险评估小组；（-）确定安全风险评估的范围（评价单元）；（H）确定安全风险评估的方法；（四）收集有关资料；（五）开展必要的安全风险评估技能培训；（六）其他需要准备的内容。

第十条、安全风险评估小组成员包括:（-）组长（或主席）；（二）记录员；（三）工艺工程师；（四）设备工程师；（五）电气（仪表）工程师；（六）操作人员；（七）安全工程师等。

第十一条、安全风险评估小组组长（主席）通常由安全环保部负责人、各部门（车间）负责人担任。

2024frm二级考纲变动

2024frm二级考纲变动
关于2024年FRM二级考纲的变动，这是一个非常重要的问题，因为考纲的变动可能会对考生的备考和学习计划产生影响。

首先，我将从变动的内容、影响、备考建议等方面进行全面回答。

首先，关于2024年FRM二级考纲的变动内容，我们需要查阅官方发布的最新考纲信息。

通常来说，考纲的变动可能涉及到考试内容的增删或调整，可能会有新的知识点加入，旧的知识点调整或删除。

这些变动可能会涉及到各个考试科目的具体范围和要求，包括风险管理、投资组合、市场、信用风险等方面的内容。

其次，这些考纲的变动可能会对考生的备考和学习计划产生一定的影响。

如果考纲发生较大的变动，考生可能需要调整原有的学习计划，重新安排复习重点，学习新的知识点，或者放弃一些已经学习的内容。

这可能会对考生的备考时间和复习进度产生一定的压力和影响。

针对考纲变动可能对考生备考产生的影响，我建议考生密切关注官方发布的考纲变动信息，及时调整学习计划，合理安排备考时间，确保能够充分掌握新的考试内容。

可以通过参加培训班、购买
最新的教材、参加模拟考试等方式来提高备考效率，确保自己能够顺利应对考纲的变动。

总之，考纲的变动是一个需要引起考生高度重视的问题，考生需要及时了解最新的考纲信息，调整学习计划，有针对性地备考，以确保顺利通过考试。

希望我的回答能够对你有所帮助。

内部控制与风险管理(第3版)题库

第一章：发展历程章后习题一、单选题1、甲公司是一家国有百货公司，由于日常管理不善，内部控制措施制定不当，最终导致企业效益持续下降。

乙会计师事务所对该公司进行审计和分析时，发现日常资金运营管理控制措施有不当之处。

在乙会计师事务所列出的下列事项中，属于甲公司不合理措施的是( )。

A．财务专用章和企业法人章统一保管B．出纳根据资金收付凭证登记日记账，主管会计登记分类账C．会计对相关凭证进行横向复核和纵向复核D．授权专人保管资金，定期、不定期盘点2、有关内部控制在美国的发展历程,下列说法不正确的是( )。

A．内部控制理论与实践的发展大体上经历了内部控制制度、内部控制结构、内部控制整合框架、风险管理整合框架等四个不同的阶段,并已初步呈现向风险管理整合框架交融发展的趋势B．内部控制的第二阶段为内部控制制度阶段,该阶段将内部控制一分为二,由此内部控制进入“制度二分法”或“二要素”阶段C．1992年9月,COSO发布了著名的《内部控制整合框架》，提出了一个概念、三个目标和五个要素D．2004年9月，COSO发布了《ERM框架》，这是内部控制发展的最新成果3、内部控制结构阶段又称三要素阶段,其中不包括的要素是（）A．控制环境B．风险评估C．会计系统D．控制程序4、（）报告是内部控制发展历程中的一座重要里程碑,并被2002年美国国会通过的《萨班斯法案》404条款及相关规则所采用。

A.《审计准则公告第55号》B.《内部控制——整合框架》(1992年版)C.《企业风险管理框架》D.《内部控制——整合框架》(2013年版)5、内部控制的现实意义不包括 ( )。

A.实施内部控制有助于提升企业管理水平B.实施内部控制有助于提高企业的风险防御能力C.实施内部控制有助于维护社会公众的利益D.实施内部控制有助于降低企业的经营成本6、以下关于《ERM框架》(2004年版) 的表述,不正确的是（）。

A.内部控制上升到了全面风险管理的高度B.新增加了目标制定、风险识别和风险应对三个管理要素C.将内部控制要素进一步细分和充实,使内部控制与风险管理日益融合,拓展了内部控制D.提出了风险评估概念7、COSO对原《内部控制一-整合框架》与《ERM框架》进行修订的背景不包括（）。

保险基础知识

精品行业资料，仅供参考，需要可下载并修改后使用！保险基础知识第一部分基础类第一类保险基础知识考试指定教材：《保险基础知识》（修订版）一、风险概述【考试目的】通过考核，检验考生对风险、可保风险及风险管理的基础知识、基本理论的了解和认识，测试其熟悉或掌握风险的定义、分类和构成因素、可保风险的定义和要件以及风险管理的概念的程度，以提高其对风险的识别能力。

【考试内容】掌握：1．风险的含义和分类2．可保风险的定义和要件熟悉：1．风险的构成要素和特征2．风险管理的概念了解：风险单位及其划分二、保险概述【考试目的】通过考核，检验考生对保险的基本概念、保险业发展历程的了解和认识，测试其熟悉或掌握保险的定义、要素、特征、功能以及保险法的程度，以提高其保险基础理论水平。

【考试内容】掌握：1．保险的定义和特征2．保险的要素熟悉：1．保险的功能2．保险的分类三、保险的基本原则【考试目的】通过考核，检验考生对保险的基本原则的了解和认识，测试其熟悉或掌握保险利益原则、最大诚信原则、近因原则、损失补偿原则的程度，以提高其运用保险基本原则解决实际工作问题的能力。

【考试内容】掌握：1．保险利益、保险利益原则含义2．最大诚信原则含义3．违反最大诚信原则的法律后果4．损失补偿原则的含义5．代位求偿原则的含义熟悉：最大诚信原则的内容了解：1．代位求偿原则的内容2. 重复保险情况下的分摊方法第二类法律合规知识考试指定教材：《保险法基础知识》，出版社：首都经济贸易大学出版社；主编：邹志洪；出版时间：一、保险法律基础知识【考试目的】通过考核，检验考生对保险基础法律知识的了解和认识，测试其熟悉或掌握保险合同的概念、保险合同的成立和生效、保险合同当事人的义务，保险标的转让等法律知识的程度，以提高其在理赔过程中掌握和运用法律知识解决实际问题的能力。

【考试内容】掌握：1.保险合同的概念（指定教材第二章第一节）2.保险合同的成立和生效（指定教材第五章）3.保险责任的开始(指定教材第五章第二节)4.财产保险合同当事人的义务(指定教材第十章)（1）保险人的义务，包括及时核损义务、及时赔付义务、拒赔通知义务、先行赔付义务等各项义务（2）投保人、被保险人的义务。

2023cfa三级考纲变化

2023cfa三级考纲变化英文回答：The CFA Level III exam syllabus has undergone significant changes for the 2023 exam cycle. The most notable changes include:The addition of new topics, such as:Machine Learning and Artificial Intelligence.Climate Risk Management.The removal of some existing topics, such as:Private Wealth Management.The revision of existing topics, such as:Portfolio Management.Global Investment Performance Standards (GIPS)。

The addition of a new emphasis on sustainability and ESG investing.The inclusion of more case studies and real-world examples.The use of a new item set format, which includes multiple-choice, constructed response, and essay questions.These changes have been made to ensure that the CFA Level III exam remains relevant to the evolving investment industry and that candidates have the knowledge and skills needed to succeed in their careers.中文回答：2023年CFA三级考试大纲发生了重大变化。

银行从业考试大纲

银行业专业人员职业资格考试《银行业法律法规与综合能力》科目初级考试大纲（2021）【考试目的】通过本科目考试，测查应考人员运用银行业的基础知识、银行业相关的法律法规和银行业从业人员的基本准则和职业操守分析判断问题、处理基本业务的能力。

【考试内容】第一部分经济金融基础一、经济基础知识（一）熟悉宏观经济发展的目标、经济周期的主要特征、经济结构的构成及对商业银行的影响；（二）了解我国行业分类的方法、行业分析基本内容；（三）掌握区域发展分析的内容及分析重点。

二、金融基础知识（一）掌握货币的本质、货币供给与需求的影响因素、通货膨胀及通货紧缩的基本内容；（二）熟悉货币政策的内容、目标、原理及传导机制；（三）了解并掌握利息及利率的内容、我国利率市场化的进程；（四）掌握外汇及汇率的基本内容、影响汇率变动的因素及汇率制度。

三、金融市场（一）了解金融市场的内容、特点和分类；（二）掌握金融工具的特点及种类；（三）了解并熟悉央行、金融监管机构、金融机构及自律组织的分类和职能；（四）掌握金融机构的基本业务、职能、经营特点。

四、银行体系（一）了解银行的起源与发展；（二）熟悉我国银行的分类与职能。

第二部分银行业务一、存款业务（一）掌握个人存款、单位存款、外币存款、其他业务的种类、特点及操作规则；（二）熟悉存款业务的相关管理要求，外币存款的风险管理要点。

二、贷款业务（一）掌握个人贷款、公司贷款业务的种类、特征、流程、管理要求；（二）熟悉票据、保函、承诺业务的基本内容与相关管理要求。

三、结算、代理及托管业务（一）掌握支付结算及清算业务、代收代付业务、代理银行业务、代理证券业务、代理保险业务、资产托管业务、代保管业务等的业务规则和管理要求。

四、银行卡业务（一）了解银行卡业务分类及交易流程，掌握信用卡与借记卡的主要区别；（二）熟悉信用卡的分类、业务内容与特点以及信用卡风险管理要求；（三）熟悉借记卡的分类、功能及特点。

五、理财与同业业务（一）掌握理财业务的分类与特点；（二）掌握理财业务的销售和信息披露要求；（三）掌握同业业务的分类、主要同业业务的管理要求。

全国初中学业水平考试大纲2024修订版

全国初中学业水平考试大纲2024修订版近年来，随着教育改革的不断推进，全国初中学业水平考试也在持续优化和完善。

2024 修订版的考试大纲更是引起了广泛的关注和讨论。

这次大纲的修订，旨在更好地适应新时代对人才培养的要求，促进学生的全面发展和综合素质的提升。

它不仅仅是对考试内容和形式的调整，更是对教育理念和教学方法的一次引领。

首先，在学科知识方面，修订版大纲更加注重知识的系统性和连贯性。

例如，在语文科目中，不仅强调了字词、语法等基础知识的掌握，还加大了对阅读理解和写作能力的考查力度。

要求学生能够读懂各种文体的文章，包括文学作品、实用类文本等，并能准确地理解作者的意图和观点。

写作方面，不仅要求语言表达准确流畅，还注重培养学生的创新思维和独立思考能力，鼓励学生发表自己独特的见解。

数学科目则更加注重培养学生的数学思维和解决实际问题的能力。

不再单纯强调公式的记忆和套用，而是通过设置更多的实际问题情境，让学生运用所学知识去分析和解决问题。

例如，在购物、行程、工程等常见的生活场景中，考查学生运用数学知识建立模型、进行计算和推理的能力。

英语科目在注重语法和词汇的基础上，进一步强调了听力和口语的重要性。

增加了听力和口语的测试内容和比重，要求学生能够流利地进行日常交流，并能听懂英语广播、电影等原声材料。

同时，阅读理解和写作的难度也有所提高，要求学生能够阅读并理解具有一定深度和广度的英语文章，并能写出逻辑清晰、语法正确、内容丰富的英语作文。

除了学科知识，修订版大纲还对学生的综合素养提出了更高的要求。

比如，在道德与法治科目中，更加注重培养学生的法治意识和社会责任感。

通过分析社会热点案例，引导学生树立正确的价值观和道德观，增强法律意识，自觉遵守法律法规，积极参与社会公益活动。

在历史和地理科目中，强调了对学生时空观念和综合分析能力的培养。

要求学生能够将历史事件和地理现象放在特定的时空背景下进行分析和理解，认识到人类活动与自然环境的相互关系，培养学生的全球视野和环保意识。

2020年CIA考试大纲修订版本：《内部审计知识要素》

2020年CIA考试大纲修订版本：《内部审计知识要素》cia考试第三部分大纲变动情况以下是对CIA考试第三部分大纲变动情况的概述。

例如，现行的CIA考试第三部分大纲中包含八个领域的内容，修订版大纲中只包含四个领域的内容。

考试题量和时长没有发生变化，依然是100题和120分钟。

现行版本I.治理/商业道德(5-15%)II.风险管理(10-20%)III.组织结构/业务流程和风险(1525%)IV.沟通(5-10%)V.管理/领导规则(10-20%)VI.IT/业务连续性(15-25%)VII.财务管理(10-20%)VIII.世界化经营环境(0-10%)修订版本I.经营才能(35%)II.信息安全(25%)III.信息技术(20%)IV.财务管理(20%)对第一部分大纲的修订还有一些需要注意的特点：第三部分注重的内容集中到了对内部审计人员来说最为关键的核心领域；新增了数据分析这个子领域；提升了相关信息安全内容的占比，加入了网络安全风险和新兴技术实务等内容；大纲中占比的领域为“经营才能”（35%）；考试中部分内容要求考生基本理解相关概念，还有部分内容要求考生精通相关知识和技能。

对CIA考试三个部分大纲中涵盖的主要内容实行修订的目的是：更新考试内容，使其符合当前内部审计实务的要求；明确考生通过考试必须掌握的知识和技能；完善CIA考试各部分大纲之间（尤其是第一部分和第二部分之间）的内在结构和相互关系，明确大纲与IIA《标准》的对应关系；将第三部分考试内容的注重点转移到内部审计人员从业必须掌握的核心知识和技能。

2023frm二级考纲

2023frm二级考纲1.金融市场与产品1.1金融市场的分类和功能1.2金融产品的种类和特点1.3金融市场的组织和参与者1.4金融市场中的交易和定价1.5近期金融市场的发展和趋势2.金融机构与风险管理2.1商业银行的业务和风险管理2.2证券公司的业务和风险管理2.3保险公司的业务和风险管理2.4养老基金和慈善基金的管理2.5金融机构的监管和合规性要求3.投资组合与资产定价3.1投资组合的构建和管理3.2资产配置与资本市场线3.3投资组合的绩效评估和风险控制3.4资产定价模型与市场有效性3.5高级资产定价模型的探讨4.风险管理与衍生品4.1风险管理的基本理论和方法4.2量化风险的测度和分析4.3风险度量模型与价值-at-Risk 4.4风险管理策略与工具4.5衍生品的种类和应用5.信用风险与市场风险5.1信用风险的概念和类型5.2信用风险的测度和评估5.3信用风险的管理和控制5.4市场风险的分类和来源5.5市场风险的测度和分析6.操作风险与金融创新6.1操作风险的定义和特点6.2操作风险的测度和控制6.3金融创新与风险管理6.4金融工程产品的设计和定价6.5金融创新对风险管理的影响7.道德与职业规范7.1金融道德与职业道德7.2职业规范与金融监管7.3道德决策与道德风险7.4职业道德的培养与维护7.5道德与职业规范在风险管理中的重要性以上是2023年FRM二级考纲的大纲内容。

该考纲涵盖了金融市场与产品、金融机构与风险管理、投资组合与资产定价、风险管理与衍生品、信用风险与市场风险、操作风险与金融创新以及道德与职业规范等领域的知识点。

考生需要掌握这些知识，以便在考试中取得好的成绩。

2024年cfa三级考纲

2024年cfa三级考纲
2024年CFA三级考纲包括以下主题：
1.伦理和职业标准
2.高等金融会计
3.金融报表分析和公司财务
4.股债估值与受托理财
5.金融市场组织和交易结构
6.风险管理
7.组合管理与资产分配
8.集合投资
9.个人和机构投资者的行为金融学
10.道德与职业标准
每个主题又细分为不同的知识点，考生需要对每个知识点进行学习和掌握。

在考试中，每个主题的考试要求和权重也不同，考生需注意。

另外，CFA三级考纲在2024年有一些变化，包括对道德和职业标准的基本概
念和原则进行详细阐述，增加对道德决策框架的介绍，以及强调道德领导力的重要性等。

同时，一些学科的内容也有所调整，例如删除了行为金融学这门科目。

考生在备考时需要关注这些变化，并做好相应的准备。

2024cia大纲

2024cia大纲目录一、介绍二、大纲内容2.1 审计基础知识2.2 审计程序与技术2.3 财务报表审计2.4 内部控制审计2.5 风险管理审计2.6 信息科技审计三、考试要求四、结语这篇文档旨在介绍2024CIA大纲的主要内容，为考生提供备考指导。

通过了解大纲内容，考生可以更好地把握考试重点，有针对性地进行复习。

同时，本文还对考试要求进行了说明，以便考生更好地了解考试标准和要求。

一、介绍CIA是国际注册内部审计师考试的简称，是由国际内部审计师协会（IIA）举办的一项全球性资格考试。

该考试旨在测试考生在内部审计领域的专业知识和技能，是国际内部审计界最具权威性的认证之一。

2024年CIA大纲的发布，对于考生来说是一个重要的参考依据，能够帮助考生了解考试内容和要求，从而更好地备考。

二、大纲内容2.1 审计基础知识本部分主要包括审计的基本概念、原则、标准、方法等方面的知识，是考生进行后续学习的必备基础。

考生需要掌握审计的本质、目标、范围和标准等方面的知识，同时还需要了解审计人员的职业道德和职业责任等方面的要求。

2.2 审计程序与技术本部分主要介绍审计程序和技术的相关知识，包括审计计划、风险评估、控制测试、实质性测试等方面的知识。

考生需要了解审计程序的流程和要求，掌握常用的审计技术和方法，并能运用这些技术和方法进行有效的审计工作。

2.3 财务报表审计本部分主要介绍财务报表审计的相关知识，包括财务报表的编制和审查等方面的知识。

考生需要了解财务报表的构成和编制要求，掌握财务报表的审查方法和技术，并能对财务报表进行有效的审查和评估。

frm一级考试大纲2023

frm一级考试大纲2023
frm一级考试大纲2023包括两个科目，分别是Foundations of Risk Management和Quantitative Analysis。

Foundations of Risk Management科目中的风险管理最佳实践与金融风
险失败案例两大板块内容变化显著，组合管理部分总体变化较少、核心考点稳定。

该科目覆盖风险管理最佳实践、组合管理、金融失败案例与金融危机、GARP从业准则。

学习方法上，总体上该科目仍然以考察定性内容为主，对英文阅读理解水平要求较高，计算部分较少。

建议重点理解核心概念及框架逻辑，不能死记硬背。

Quantitative Analysis科目时间序列分析部分新增一个章节，对非平稳时
间序列展开讨论。

另外原二级市场风险中的相关性度量指标章节也加入其中。

原有重点考察章节即波动率模型移至估值与风险模型科目中进行考察。

虽然总体授课逻辑有些调整，但除上述具体内容外的其他考点变动较少。

总的来说，frm一级考试大纲2023相较于2022年，部分内容有所调整，
建议考生及时关注frm官方网站发布的大纲更新信息，以便更好地备考。

某大学金融学院《公共科目+风险管理》考试试卷(247)

某大学金融学院《公共科目＋风险管理》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、判断题（16分，每题1分）1. 银行面临风险时应该首先选择风险规避策略。

（）正确错误答案：错误解析：风险规避策略这规避风险的同时自然也失去了在在一业务领域获得收益的机会，其局限性在于这是一种消极的风险管理策略，不宜成为商业银行风险管理的主导策略。

2. 存款人以10万元5年期他行定期存单质押在某银行办理了一笔8万元的3年期个人生产经营贷款。

从风险管理的角度判断，此笔贷款存在着质押手续不严密等操作风险。

（）正确错误答案：错误解析：个人质押贷款的操作风险点主要有：①质押单证未办理止付手续或止付手续不严密，质押单证或经所有人书面承诺、签字形成无效质押；②未对保单、存单等质押物进行真实性验证；③申请人以假存单和假有价单证办理质押贷款；④质物持有人在权基金持有人上有缺陷。

仅从本题题干的描述，无法判断是否存在质押手续不严密的情况。

3. 久期分析法是银行业较早采用的利率风险计量方法，目前仍广泛应用于利率风险管理领域。

（）正确错误答案：错误解析：市场风险计量方法包括但不限于分析、久期分析、外汇敞口分析、敏感性分析、风险价值等。

缺口分析是银行业较早采用的利率风险计量方法，目前仍广泛极广应用于利率风险管理专业领域。

4. 中国银行业协会的主管单位为国务院银行业监督管理机构。

（）正确错误答案：正确解析：中国银行业协会长江三角洲地区是我国的银行业自律组织，成立于2000年，是在民政部登记注册的全国性民间组织非营利社会团体。

主管单位为国务院银行业监督管理机构。

5. 拨贷比是衡量银行流动性的主要指标。

（）正确错误答案：错误解析：拨贷比是商业银行贷款损失准备与总贷款的比值，是银行的安全性评价指标。

6. 1988年，巴塞尔委员会通过了《巴塞尔新资本协议》，确立了资本充足率监管的基本框架。

安全生产风险管理体系知识考试题库

安全生产风险管理体系知识考试题库一、判断题(共100题)1.安全生产风险管理体系体现了南方电网公司“一切事故都可以预防”的安全理念。

（√）2.安全生产风险管理体系实施过程是全员提高风险意识的过程。

（√)3.生产过程中各项专业管理活动，均应按照计划、实施、检查、反馈改进的PDCA循环管理方法实施管理，每一管理阶段都应明确“5W1H1S”[即做什么(Wha ｔ)、为什么做(Wｈｙ)、谁做(Ｗho）、何时做(When)、何地做（Whｅｒe）、怎样做(Ｈｏw）、Safeｔy（安全地做）]。

（√）4.企业最高管理者变更时必须修订安全生产方针。

(×)5.企业最高管理者可以授权他人签发《安全生产方针》。

（×)6.安全生产方针及其任何修订均须告知企业所有员工。

(√)7.安全生产方针应向关注组织的安全行为或受其安全行为影响的个人或团体进行传递。

(√）8.安全生产目标与指标一般是不可测量的。

(×）9.安全生产责任制的修订可以口头通知员工.（×）10.企业在识别相关的法律、法规需求时应考虑:国家法律、法规、省、部委及地方法规、行业标准、国际惯例。

(√）11.县级供电子公司各级管理人员在参加小组安全会议时,要主动收集员工关心的问题和建议，发现和协助解决安全生产存在的问题.（√)12.企业应就员工拒绝程序向企业的所有员工沟通.（√）13.员工有权拒绝存在安健环隐患的工作,即使经评估工作现场和条件满足安健环要求，员工仍可以拒绝返回工作.(×)14.单位安全员如具备安全区代表条件,可兼任安全区代表。

(√)15.按体系要求,以下职位应由最高管理者进行书面任命：安全区代表、内部审核员、事故／事件调查员、专职医生、职业卫生员、专职护士。

（×)16.根据管理标准的要求，县级供电子公司各职能部门可不设置安全区代表。

（×）17.按体系的要求,企业应对废止的安全生产文件进行管理,可在文件封面标识“作废".（√）18.职业健康检查和监测记录属于安全生产风险管理体系运行数据与记录．(√)19.当作业方式、新技术、新工艺应用引起的变化时，企业应识别可能带来的风险。

滇池学院金融衍生品及风险管理期末总复习(二次修订版)-by-NightMonkey

滇池学院《金融衍生品及风险管理》期末总复习(二次修订版)一、名词1、衍生证券:是指这样的合约,其价值依赖于标的资产的价值及其变化.2、卖空:借入自己不拥有的证券卖出,等证券价格下跌后再买入归还的投资方式.3、买空:向证券公司借入一定数量的资金,加上自有资金买入证券的投资方式.4、套利:是指利用不同市场上资产价格的差异获得无风险或低风险利润的一种行为.5、远期合约:是买卖双方签订在未来某一时期按确定的价格购买或出售某种资产的协议.6、远期利率协议:是交易双方约定在未来某个时点交换未来某个期限内一定本金基础上的协定利率与参照利率利息差额的约定.7、远期外汇协议:是外汇买卖双方达成协议以预定的数额、预定的汇率在将来某一日清算的外汇交易.8、期货合约:是在交易所达成的标准化的、受法律约束并规定在将来某一特定地点和时间交收某一特定商品的合约.9、股指期货:是以特定的股票价格指数为合约标的的一种金融期货.10、系统性风险:是由哪些影响整个金融市场的风险因素所引起的,这些因素包括经济周期、宏观经济政策的变动等.11、非系统性风险:是指与特定的公司或行业相关的风险,它与经济、政治和其它影响所有金融变量的因素无关.12、外汇期货:是以特定的外币为合约标的的一种金融期货.13、期权:是一种选择权,期权的买方向卖方支付一定数额的期权费后,就获得了这种权利,即拥有在一定时间内以一定价格出售或购买一定数量的标的物的权利.14、买入期权:是指期权的买方享有在规定的有效期内按某一具体的执行价格买进某一特定数量的标的物的权利.15、卖出期权:是指期权的买方享有在规定的有效期内按某一具体的执行价格卖出某一特定数量的标的物的权利.16、美式期权:是指可以在成立后有效期内任何一天被执行的期权,多为场内交易所用.17、欧式期权:是指只有在合约到期日才被允许执行的期权,它在大部分场外交易中被才用.18、差价期权组合:19、组合期权:是将期权进行改造重组，在发行时间、数量、价格和方式上作以组合，形成新的金融工具．以达到规避风险、保值增值的目的.20、股指期权:是指买卖双方按约定的价格,在特定的时间内买进或卖出一定数量的某种股票的权利.21、外汇期权:是一种选择权,其持有人即期权的买方享有在合约到期或之前以规定的汇率购买或者销售一定数额某种外汇资产的权利.22、期货期权:是对期货合约买卖权的交易，包括商品期货期权和金融期权.23、可转换债券:是一种由股份有限公司发行的债券,其持有人有权利在规定的时间内把债券转换为发行公司的股票.24、权证:是一种金融衍生产品（工具），是依附于标的证券的有价证券，是持有者一种权利（但没有义务）的证明.25、股本权证:由上市公司自行发行，也可通过券商、投行等金融机构发行，标的资产通常为上市公司或其子公司的股票并给予权证持有人在约定时间以约定价格购买上市公司股票的权利.26、备兑权证:是由标的资产发行人以外的第三方(发行的权证，其标的资产可以为个股、一篮子股票、指数、以及其他衍生产品.27、认沽权证:是指通常与债券或优先股一起发行的,持有者有权在有效期内以规定的价格购买一定数量的普通股的合约.28、认购权证:是指权证持有人有权按约定价格在特定期限内或到期日向发行人买入标的证券.29、互换合约:是一种内交易双方签订的在未来某一时期相互交换某种资产的合约.30、利率互换:是指互换双方同意以名义(或假设的)本金为基础交换不同类型的利率(固定利率和浮动利率)款项.31、金融风险:指任何有可能导致企业或机构财务损失的风险.32、汇率风险:是因外汇市场变动引起汇率的变动,致使以外币计价的资产遭受损失的可能性.33、利率风险:是因资金市场中供需等因素变动引起利率的变动而导致资产价值缩小的可能性.34、信用风险:是指衍生工具交易中,合约的对手违约或者无力履约的风险.35、流动性风险:是指衍生工具合约的持有者无法在市场上找到平仓机会所造成的风险.37、购买力风险:是指由于通货膨胀因素使银行成本增加或实际收益减少的可能性.38、证券价格风险:是指由于某种因素的影响和变化导致股市上所有股票价格的下跌，从而给股票持有人带来损失的可能性.39、金融衍生品价格风险:在金融衍生品的交易中，由于价格的不确定变动，是经济主体受到损失的可能性。

风险管理修订版第二章商业银行风险管理基本架构

▪ 2、是商业银行全面风险管理体系的重要组成部分，其设定为银行战略层面的内容，是董事会在考虑利益相关者期望、外部经营环境以及自身实际的基础上，最终确定的风险管理的底线。
▪ 3、一般采用定性和定量相结合的方式阐述风险偏好。定量指标通常包括：资本类指标、收益类指标、风险类指标和零容忍度类指标。
▪ 董事会风险管理委员会负责向董事会就银行当前及未来总体的风险偏好和风险管理策略提出建议，并对高管层具体执行情况进行监督。
风险管理修订版第二章商业银行风险管理基本架构
2.2.2监事会
▪ 监事会在商业银行风险管理方面，主要负责监督董事会、高管层是否尽职履职，并对银行承担的风险水平和风险管理体系的有效性进行独立的监督、评价。
风险管理修订版第二章商业银行风险管理基本架构
2.1.3 商业银行风险文化
▪1、定义：是商业银行在经营管理活动中逐步形成的风险管理理念、哲学和价值观，通过商业银行的风险管理战略、风险管理制度以及广大员工的风险管理行为表现出来的一种企业文化。 ▪2、健康的风险文化应包括的内容：（1）树立正确的风险管理理念。（2）加强高级管理层的驱动作用。（3）创建学习型组织，充分发挥人的主导作用。
风险管理修订版第二章商业银行风险管理基本架构
▪培植风险文化不是阶段性任务，而是商业银行的一项“终身事业”。商业银行无法通过突击式的培训和教育达到培育融入到每一位员工的日常行为中。
风险管理修订版第二章商业银行风险管理基本架构
2.1.4 商业银行管理战略
▪ 1、定义：是商业银行在综合分析外部环境、内部管理状况以及同业比较的基础上，提出的一整套中长期发展目标以及为实现这些目标所采取的行动方案。包括战略目标和实现路径两方面内容。

公司风险管理工作考核办法

风险管理工作考核办法1 目的本程序旨在完成集团公司和董事会的风险管理考核指标，满足风险管理工作评价要求；以提升公司管理水平为主题，以全面开展风险评估为主线，构建全面风险管理体系，建立重点风险防范机制，将风险控制在公司总体目标相适应并可承受的范围之内，实现无重大风险损失，确保风险管理工作得到有效实施与控制。

2 适用范围本程序适用于本公司生产运营及工程建设的风险管理工作。

3 引用和参考文件3.1 引用文件本公司依据相关法律、法规、标准、上级主管部门和上级单位的管理规定等上游文件编制和修订程序，一些文件通过引用而成为本程序的条款。

凡是不注日期（或版次）的引用文件，其最新版本适用于本程序。

凡是注日期（或版次）的引用文件，其随后的修改或修订版，需要根据引用文件的变化对本程序进行审查，确定是否需要根据引用文件的最新版本修订本程序。

国资发改革[2006]108号中央企业全面风险管理指引集团公司全面风险管理办法集团公司系统全面风险管理大纲风险管理政策全面风险管理实施细则3.2 参考文件中华人民共和国主席令第四十二号中华人民共和国公司法中华人民共和国国务院令第378号企业国有资产监督管理暂行条例财会[2008]7号企业内部控制基本规范4 定义及缩略语4.1 术语下列术语和定义适用于本程序。

4.1.1 风险指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。

4.1.2 全面风险管理指围绕总体经营目标，通过在公司各部门的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险管理措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

4.1.3 奖惩是指奖励和惩处的简称，它是公司作出的对特定的个人和集体的行为的肯定与否定，是引导和规范员工行为的有效手段。

4.1.4 奖励是指对在风险管理工作中表现突出、成绩贡献显著的人员给予物质上的嘉奖和精神上的鼓励。

cfa esg 2023年考纲

cfa esg 2023年考纲2023年CFA考纲的更新与变化引起了广泛关注。

在这次更新中，环境、社会和公司治理（Environmental, Social, and Governance，ESG）成为了一个新的考试领域，积极回应了社会对可持续发展的关注和需求。

本文将对2023年CFA考纲中的ESG考试领域进行深入研究和分析。

首先，2023年CFA考纲中的ESG考试领域包括了以下几个重要部分。

第一部分是ESG基础知识，要求考生了解ESG的定义、历史背景以及相关的法律法规和标准。

第二部分是ESG评估，要求考生了解ESG 评估的方法和指标，以及如何应用ESG评估结果进行投资决策。

第三部分是ESG整合，要求考生了解如何将ESG考虑纳入投资决策的过程中，并了解与ESG相关的风险管理和绩效评估方法。

第四部分是ESG 的投资策略，要求考生了解ESG投资策略的各种形式以及其对投资组合的影响。

其次，ESG作为一个新的考试领域，强调了投资者在投资决策中考虑环境、社会和公司治理因素的重要性。

ESG不仅仅是一种道德和伦理问题，还与企业的长期价值创造和风险管理密切相关。

在过去的几年中，越来越多的证据表明，考虑ESG因素的投资组合能够提供良好的长期回报，并降低投资风险。

因此，ESG成为了投资行业的一个重要趋势，也得到了投资者和监管机构的广泛关注和支持。

在2023年CFA考纲中引入ESG考试领域的背后，是CFA协会对于可持续发展和可持续投资的重视。

CFA协会在更新考纲时认识到，ESG 已经成为了未来走向可持续发展的金融体系的关键因素之一。

因此，为了培养具备ESG相关知识和能力的金融专业人士，CFA考试必须及时进行调整和更新，以适应行业的发展和需求。

在准备ESG考试领域时，考生需要掌握一定的基础知识，包括ESG 的定义、相关的法律法规和标准等。

此外，了解ESG评估的方法和指标，以及如何应用ESG评估结果进行投资决策也是非常重要的。