第三章公共政策方案的制定共48页文档
公共政策的制定与执行
一、公共政策的概述（一）公共政策的涵义公共政策是社会公共权威(党和政府）为解决社会公共问题或满足社会公众需要,依据特定时期的目标任务，在对社会公共利益进行选择、综合、分配和落实的过程中所制定和发布的、用以规范和引导有关机构团体和个人行为的行为准则或指南.这个定义突出强调了四点：（1）公共政策是党和政府的政策，是党和政府解决社会公共问题的一种政治措施或政治工具；（2）公共政策是党和政府规范和引导有关机构团体和个人行为的行为规范或行为准则；（3）公共政策的核心就是要解决社会利益分配的问题，所有公共政策最终都表现为对社会利益关系的处理.因此,公共政策是各种利益关系的调节器.（4）公共政策对社会利益的分配,服从于政府的整体目标需要，服从于政府对利益的追求，如社会稳定、社会发展、人民生活水平不断提高等。
（二）公共政策的类型元政策：是指规范与引导政策过程中政策制定、政策执行、政策评估行为的准则或指南。
总政策：是指政策体系中处于统帅地位的、对一个国家革命和建设事业的全局产生决定性作用的政策.也常常被人们称为”战略决策"。
基本政策：是指执政党和政府为维护和协调事关国家全局和整体利益的，而对社会某一领域、某一方面发展所规定的主要目标、任务和行动准则。
具体政策：一般是指中下层公共管理部门在特定时期、特定范围,为解决特定问题所规定的行动目标、任务和准则.(三）公共政策的功能1.指导功能：公共政策对社会成员的行为和事物的发展起着指引方向的作用。
2.协调功能：公共政策对公众行为和社会发展具有调节、调适功能。
3。
控制功能：政府运用公共政策对社会公共事务中出现的种种利益矛盾进行调节与控制。
4.分配功能：政府的公共政策具有分配社会公共利益的作用.能从公共政策中获益的社会公众通常有以下几类：（1)与政府的主观偏好相一致的公众.（2）能代表社会发展方向的公众。
（3）在社会中占大多数的公众。
5.推动功能:政府的公共政策对促进经济、社会发展起着巨大的作用。
公共政策的制定
公共政策的制定
•政策问题的界定和公共政策议程的建立•政策目标和相关评估指标的确定
•备选方案的拟订
•公共政策方案的评估与择优
•政策方案的合法化
一、政策问题的界定和公共政策
议程的建立
•政策问题的含义、特征与分类
•政策问题界定的步骤与方法
•公共政策议程的建立
（一）政策问题的含义、特征与
分类
•政策问题的含义
•政策问题的特征
•政策问题的分类
1、政策问题的含义
•问题、个人问题与社会问题•政策问题的内涵
政策问题的内涵
•所谓政策问题，是指社会组织中的统治集团或者相当数量的成员感觉到的，现实中出现的某种客观存在的状况与他们的利益、期望、价值观念或者他们所遵循的社会规范存在严重的矛盾或冲突，进而通过团体或者组织活动要求权威当局采取行动加以解决，而权威当局认为所提出者属于其权限范围内的事物，且有必要采取行动加以解决的公共问题。
政策问题内涵的理解
•客观存在的情势
•问题被大多数成员或者权威当局所察觉•现实与利益期等的冲突性
•团体与组织活动
•政府和社会公共组织的必要政策行动
2、政策问题的特征
•关联性和公共性
•主观性和人为性
•历史性和动态性
OPY 表示收入绝对不平等，叫做绝对不平等线。
根据表中所反映的实际收入分配情况的洛伦茨曲线处在绝对平等和绝对不平等这两个极端之间，它衡量收入的相对不平衡，即洛伦茨曲线与OY 越接近，收入分配就越平等；洛伦茨曲线与OPY 越接近，收入分配越不平等。
横轴代表人口百分比，纵轴代表收入百分比。
OY 为45゜线，在这条线上，每20%的人口得到20%的收入，表明收入分配绝对平等，叫做绝对平等线。
公共政策的规划及制定过程
（3）产生权威性政策产品。
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第二节 公共政策决策的主要模型
（1）完全理性决策模型 其基本步骤如下：建立各种完备的运作排序目标；提出各种可能的政策方案；预测每 一种方案的成本效益和期望值；计算每一方案净预期值；比较并确定具备最高净预期 值的方案；输出完全理性政策。
在选择政策目标时，首先弄清楚政策目标与政策任务的联系和区别。其次，要弄清楚 理想与现实的关系。再次，还需要协调总目标与子目标的关系。最后，还要充分考虑影 响政策目标的各种因素，设计政策预案。 （2）政策方案设计 政策预案的设计，实际上是对实践活动的各要素及其方案的选择。包括进行政策方案的 轮廓设计和对方案加以细化两部分内容。
首先，要体现政策制定者所代表的社会利益。其次，要符合执政党和国家的总路线， 总目标。再次，符合宪法和法律的规定。最后，还要符合社会的道德规范和行为准则。 （5）政策规划的具体性原则 • 首先，政策方案语言须明确，具体，清晰。其次，包括实现目标的明确时间期限。 再次，应规定明确的约束条件和适应范围。最后，政策方案应尽量量化。
三 、政策决策的过半数同意规则 该规则要求至少有1/2以上的投票人支持的决策方案才算通过。其特征主要表 现在：一是具有更高的决策效率。二是少数服从多数。三是更能节省决策成本。
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第四节 公共政策的采纳与合法化
。
一、政策的采纳 公共政策采纳是指政策制定机构和决策者决定采取某项政策 方案的过程与行动。政策采纳阶段是政策制定过程中最重要 也是最关键性的阶段。
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第三节 公共政策规划中的行动主体组合
• 一、政策规划中的集体思维 • 政策规划说到底是政策行动主体积极思维活动的结果。之所以重视政策规 划中集体思维，是因为集体思维具有一定的优势。首先，集体思维可以保证理 论与知识的完整性。其次，可以让不同群体的利益得以充分表达。最后，可以 避免决断中的片面性与主观性。但不可否认的是，集体思维也存在着缺陷，使 组织受到“集体思维缺陷”的影响。 • 二 、政策行动主体的组合形式 • 政策网络 是指在政策预案提议的最初阶段上，解决政策问题的各种方案还 在酝酿，没有形成界限分明的政策主张的时候出现的政策主体的组合。 • 政策社群 是指在政策中以共同的信息﹑价值﹑利益为基础联系在一起的政 策行动主体组合。 • 政策支持联盟 是指在政策规划环节中，维护﹑坚持和追求不同利益的政策 代理人，组织机构汇集到一起，形成的基于利益和政策价值选择的稳固的同盟 。 • 三 、政策规划中行动主体共识的形成
行政管理的公共政策制定与实施
行政管理的公共政策制定与实施公共政策是指政府为解决社会问题或实现特定目标而制定的方针、规划和措施。
行政管理则是指政府在公共事务中的组织、协调和管理活动。
公共政策制定与实施是行政管理的核心任务之一，它对于社会的发展和稳定具有重要意义。
一、公共政策制定的过程公共政策制定是一个复杂而漫长的过程，涉及多个环节和参与方。
首先，政府需要明确问题或目标，进行问题识别和政策议程设置。
其次，政府需要进行政策研究和分析，了解问题的本质和影响因素。
然后，政府需要制定政策方案，包括目标设定、措施选择和资源配置等。
最后，政府需要进行政策评估和监测，以确保政策的有效性和可持续性。
在公共政策制定过程中，政府需要与各利益相关方进行广泛的沟通和协商。
这包括政府内部的各部门和机构，以及外部的社会组织、专家学者和民众等。
政府需要听取各方的意见和建议，兼顾各方的利益和关切，以提高政策的可行性和可接受性。
二、公共政策实施的挑战公共政策实施是政策制定的延续和落地，涉及政府的执行能力和资源调配。
然而，公共政策实施常常面临一些挑战。
首先，政策目标和措施往往需要在复杂的社会环境中实现，存在着多个利益相关方的冲突和竞争。
政府需要处理好各方的关系，协调各方的行动，以确保政策的有效实施。
其次，公共政策实施需要充分考虑资源的限制和优化。
政府需要合理配置资源，提高资源利用效率，以确保政策的可持续性和长期效果。
此外，政府还需要加强对政策实施过程的监督和评估，及时发现问题和改进措施，以提高政策的执行效果。
三、行政管理的创新与改革为了更好地制定和实施公共政策，行政管理需要不断进行创新与改革。
首先，政府需要加强政策研究和分析能力，提高政策制定的科学性和针对性。
政府可以借鉴国内外的经验和成功案例，加强政策评估和监测，及时调整和改进政策。
其次，政府需要加强与社会组织和民众的互动和参与。
政府可以建立开放的政策制定平台，提供公开透明的信息和数据，鼓励社会组织和民众参与政策讨论和决策，以增加政策的合法性和可信度。
公共政策第三章
一、公共政策的定义
• 1.定义：公共政策是公共权力机关经由政治过程 所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、 以实现公共利益的方案。 • 2. 内涵：第一，公共政策是决定、决策、对策、 政策的一种特殊形态，它具有他们的一半特征； • 第二，公共政策是公共权力机关的基本的活动方 式或活动过程，是公共权力机关的权力意志的表 现——它表征公共权力机关想干什么、为什么干、 怎么干、不想干什么、为什么不想干。因此，公 共政策具有权威性和强制性。
• 3.应然与实然的统一；从现实出发，以客观 存在为准，要具有科学的态度和方法，做 出的基本判断反映客观事实、反映事物的 规律性。也就是政策实然性。公共政策是 一个从实然（政策问题的客观实在性）到 应然（政策规划、方案择优和政策合法 化），再到实然（通过政策执行，政策转 化成现实）的过程。 • 4.回应性与普遍性的统一；公共政策的普遍 性使它具有相对稳定性，而回应性则使它 具有变动性。
2.公共政策的认识论本质
• （1）政策与理论 • 理论的内容影响和决定决策的内容，理论依据的 不同造成政策的基本差别。理论的正确与否，决 定政策的成败。 • （2）理论与实践 • 政策是实践经验的原则化并在实践中得以完善和 发展，实践须以政策为出发点并贯穿整个过程。 具体说明：第一，政策实施是运用公共政策解决 社会问题的最直接环节；第二，政策实施决定着 政策目标能够实现与否以及实现的程度和范围； 第三，政策正确与否，在主观认识范围内无法得 到解决，职能用实践去检验。政策实施是检验政 策正确与否的重要途径；第四，政策实施是完善、 发展公共政策和制定新政策的重要依据。
二、公共政策的本质
• 1.公共政策的社会本质： • 公共政策是公共权力机关为着一定的目标 而进行的社会资源配置和社会价值的分配。 而这一起决定作用的规定性就是公共政策 的社会本质。 • 社会资源的配置，是指政策主体为一定的 政策目标的实现而进行的人、物、财力资 源的调配与组合。
公共政策制定
某一社会问题进入系统议程，然后再进入政 府议程，最后形成为政策问题。但实际上， 很多问题可能不经过系统议程而直接进入政 府议事日程。 已成为系统议程的问题并不一定能成为政府 议程的问题。同样，提上政府议程的问题， 也并不一定是系统议程。
第一节 政策议程
第一节 政策议程
以上模型是政策议程三种最典型的模型。在
实际政策议程建立过程中，它们往往会形成 各种各样的组合。例如，一个问题可能由三 个模型中任何一个模型提出，然后进入决策 核心；在第二个阶段可能通过动员模型或内 在提出模型，由高层次的议程再扩散到低层 次的议程。研究任何一个政策议程建立的过 程，都需要具体问题具体分析，寻求政策议 程的不同特点。
第一节 政策议程
例如，在对国有企业实行股份制改革过程中，
某些企业国有资产流失严重，引起了主管部 门行政人员的重视，从而将这一问题列入政 策议程。
第一节 政策议程
6．利益集团 戴维· 杜鲁门在《政府过程》一书中认为，各种利益 团体寻求着某种合理的平衡状态，如果某一事务威 胁这种合理的平衡的存在，那么，它们便会做出反 应。当某一团体的平衡被严重破坏时，各种各样的 行为就会出现。如果这种破坏不是太大，那么，团 体的领导人将努力使先前的平衡得到恢复……这种 努力将使团体求助于政府立即成为必要。如果破坏 达到足以使平衡瓦解的程度，则有可能导致其它的 行为。
第一节 政策议程
3．代议制 这是形成政策议程的一个基本途径。代议制是人民 群众通过选举产生代表，组成代表大会和议会（国 会）等，反映各自所代表的利益、愿望和要求，就 有关社会问题形成各种议案、提案、建议等，以引 起政府关注或要求政府列入议程。当然，政府采纳 是有条件的，通常是根据问题的重要性、迫切性以 及解决问题的可能性和价值判断决定取舍的。在多 数国家中，代议制是建立政策议程的最主要、最正 式的途径。
行政管理专业-公共政策的制定和实施
公共政策的制定和实施公共政策是政府为解决公共问题和实现公共目标而采取的行动和决策。
公共政策的制定和实施是政府行使职权、管理社会资源和服务公众的重要手段，是现代公共管理的核心内容之一。
本文将从公共政策的概念、制定过程和实施过程三个方面进行分析，以期更全面深入地了解公共政策的本质和特点。
一、公共政策的概念公共政策是指政府为解决公共问题和实现公共目标而采取的行动和决策。
公共政策一般包括四个要素：政府、公共问题、公共目标和行动或决策。
政府是公共政策的制定者和实施者，公共问题是公共政策制定的基础，公共目标是公共政策的目的和价值取向，行动或决策是实现公共目标的具体措施和手段。
二、公共政策的制定过程公共政策的制定过程是政府制定公共政策的重要环节。
公共政策的制定过程一般包括以下步骤：问题鉴定、政策制定、政策实施和政策评估。
1问题鉴定：政府首先需要识别和分析公共问题，了解问题的性质、规模、影响范围和社会需求，以确定政府应该采取的行动和决策。
2政策制定：政府根据问题鉴定的结果，制定出一系列可行的政策方案，并对这些方案进行评估和选择，最终确定最佳政策方案。
3政策实施：政府需要通过预算、法律、行政命令等手段来执行政策，实现政策目标。
政策实施需要关注政策执行的效果、费用和社会反应。
4政策评估：政策评估是为了评估政策实施的效果和成本，以便对政策进行调整和改进。
政策评估需要通过数据收集、统计分析等方法进行，并对评估结果进行总结和反思。
三、公共政策的实施过程公共政策的实施过程是政府实施公共政策的重要环节。
公共政策的实施过程一般包括以下步骤：政策传达、政策执行、政策监督和政策反馈。
1、政策传达：政策传达是政府将政策信息和实施要求传达给相关机构、社会组织和公众的过程。
政策传达需要采取多种手段，如发布通知、举办培训、组织宣传等。
2、政策执行：政策执行是政府将政策方案转化为具体行动和决策的过程。
政策执行需要制定详细的实施方案和操作流程，落实工作任务和责任，并及时调整和改进政策实施的过程。
公共政策方案的制定
（三）立法机关
一项重大政策规划只有经过立法机关的审议和通 过，才能成为正式的法案予以颁布和执行。立法机关 通过提案、审议等方式，在国家重大政策的规划中起 着不可替代的权威作用。 （四）研究机构 被称为“智囊团”或“思想库”。是一个极其重要的 主体。研究机构集中了大批的专家技术人员，针对某 些科学技术问题或社会问题，运用技术知识和广泛、 动态的情报资料，进行调查研究和综合分析，为决策 者提供科学的计划和意见。政策研究机构可以分为两 类：政府研究机构。如美国的兰德公司、防务分析研 究所，日本的综合开发机构，中国的国务院经济发展 研究中心、农村发展研究中心等。 非政府研究机构。美国的胡佛研究所、福特基金会等。
一、政策论证的基本要素
所谓政策论证，其实就是要解释、说明目的与收到的逻 辑关系。目的涉及到行为主体的利益与价值观，手段涉及知 识与客观条件。 （一）政策信息 政策信息是经过人的选择、解释和整理的数据和资料。这些资 料能够回答下列五个问题： 第一，什么是要解决的问题，它是什么性质的问题？ 第二，过去和现在有过哪些解决这个问题的政策，它们取得了 什么成效？ 第三，已经有的政策成效对进一步解决问题有多大价值？ 第四，为了进一步解决问题，目前有哪些可以选择的政策方案， 预计会取得什么效果？ 第五，应该将哪一个方案付诸实施？
（2）延伸的政策规划 政策方案是从原有的政策方案中引申出来的。 延伸的政策规划有两种情形：一是政策方案与以 前的政策方案属于同一政策范畴，例如从社会福 利政策延伸到老人福利政策、社会救助政策等； 二是两者不属于同一范畴，其基本观念属于不同 的政策范围。如计划生育政策的基本思想就来源 于社会发展政策、经济发展政策等。 （3）创新的政策规划 它与 过去的政策方案没有关联，带有明 显的创造性。这种政策规划要求有知识的新组合， 要求有高于一般水平的政策思维能力，成功的政 策规划能够推动较大规模的体制改革和社会改革， 从而产生巨大的效益。
3第三章公共政策的决策体制PPT课件
1
教学目的和要求：
掌握公共政策决策体制的构成因素和基本
类型；
了解中外不同政治体制下的公共政策决策
机制；
熟悉公共决策的主要方式。
2
本章要点：
公共决策体制的构成因素、公共决策体 制的基本类型、人民代表大会制的决策体制、 议会制的决策体制、独裁制的决策体制、公 共决策的方式（投票规则）的主要形式、过 半数规则的变异形式和作为表决方式的民主 集中制。
8
三、决策权力
3.决策者(权力主体)控制自己的决策权力最常见的 手段是： 说服——包括欺骗性说服和理性分析说服； 威胁——展示权力作用对象可能的利益损失； 交换——交换的基础是双方均能受益，方式有互惠、 金钱收买； 施用权威——前提是权力作用对象对权威的认可， 并由此产生命令与服从的关系。
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三、决策权力
隶属关系，而是一种平等并列的关系。通常，横向结 构中的决策组织按决策权范围或功能来划分。如决策 组织可分为决策指挥部门、参谋咨询部门、执行部门、 监督反馈部门等。
7
三、决策权力
1.决策权力是决策体制中最重要的因素之一。 政策总会更多地显示掌握决策权的人的偏好。 2.决策权力角逐的中心问题是利益。 这里的利益可能是物质的，也可能是非物质的，或 二者兼而有之。
3
第一节 公共决策体制的构成
一、公共决策体制的构成因素
公共决策体制就是决策权力和责任在决策主体之间进行分 配所形成的权力配置格局和责任分担模式，是多元决策主体在 决策过程中的分工合作和活动程序。 公共决策组织及体制的构成因素可分解为以下内容：人、 财、物、机构设置、职位设置、权力与职权、权责划分、团体 意识、组织目标、规章制度、技术、信息和组织设计。
公共政策方案的制定
（二）前瞻性 政策规划着眼于未来，科学的预测分析是政策制定 的一个重要环节。一项好的政策，必然包含对各种可 能性的预测。 （三）可行性 政策方案最终应交给有关的具体执行部门付诸实施。 政策方案的可行性包括三个方面 （1）政治可行性。被决策机构及政策相关群体支持和接 受的可能性。 （2）经济可行性。政策资源获取的可能性。 （3）技术可行性。(美国一位州众议员提出一项议案： 对本州的每一对非婚同居者征收每年1500美元的税)
（三）立法机关
一项重大政策规划只有经过立法机关的审议和通 过，才能成为正式的法案予以颁布和执行。立法机关 通过提案、审议等方式，在国家重大政策的规划中起 着不可替代的权威作用。 （四）研究机构 被称为“智囊团”或“思想库”。是一个极其重要的 主体。研究机构集中了大批的专家技术人员，针对某 些科学技术问题或社会问题，运用技术知识和广泛、 动态的情报资料，进行调查研究和综合分析，为决策 者提供科学的计划和意见。政策研究机构可以分为两 类：政府研究机构。如美国的兰德公司、防务分析研 究所，日本的综合开发机构，中国的国务院经济发展 研究中心、农村发展研究中心等。 非政府研究机构。美国的胡佛研究所、福特基金会等。
第一节 政策规划
政策规划是指政策方案的设计、整理、比 较、选择等一系列工作。决策者围绕着特定的 政策问题，将希望达到的目标、各种利益要求、 未来的发展趋势、可能调动的资源、时间、空 间的限制等因素加以统筹考虑、全盘规划。政 策民主化是决策民主化的要求，
也是决策科学化的要求。
一、政策规划的特性
从抽象意义上说，政策方案都应具备以下几个 方面的性质： （一）目的性。政策方案的目的指向性应该清晰 合理。第一，对政策问题的表述清楚明确。 第二，有清楚设定的目标或目标系统，有充足 的理由解释为什么选择这样的目标，有可以衡 量目标实现的标准。 任何一种目标的设定，本质上都是以一定的利 益和价值观念为基础的。一个目的性清晰的政 策方案，应该巴某种目标于某种 利益的相互关系说清楚。
公共政策的制定流程
公共政策的制定流程公共政策是政府为解决特定社会问题或实现特定社会目标而制定和实施的一系列行动和措施。
在实践中，公共政策的制定是一个复杂而漫长的过程，需要经过多个步骤和环节，涉及多个利益主体和决策机构的参与。
下面将从政策问题的确定、政策制定的研究和分析、政策选择和决策、政策实施和监督等方面介绍公共政策的制定流程。
一、政策问题的确定公共政策的制定首先是要确定具体的政策问题，这通常是政府和社会面临的一个紧迫问题或不断加剧的社会矛盾。
政府和相关部门通过不同的途径和渠道收集社会反馈意见，了解社会现状和问题的来源，并通过调查研究来明确社会问题的性质和特点。
在政策问题的确定阶段，政府机构通常会组织专家学者、社会团体、企业界等相关方面的意见和建议，并进行讨论和研究，最终确定需要制定政策的具体问题。
二、政策制定的研究和分析政策制定的研究和分析是公共政策制定的重要环节，主要是通过搜集和分析政策问题相关的数据和信息，对政策影响因素进行深入研究，评估不同政策措施的效果和成本，并开展可能的政策选择和决策制定。
在此阶段，各种定性和定量的研究方法被广泛使用，例如调查问卷、深度访谈、实地调研等，以获取全面的信息和数据支持。
三、政策选择和决策政策选择和决策阶段是公共政策制定中最关键和复杂的环节之一。
在这个阶段，政府机构需要根据政策研究和分析的结果，结合社会利益、政治目标和经济条件等因素，确定最终的政策方案和措施，并进行政策决策的过程。
政府机构需要进行充分的讨论和磋商，平衡各方利益，协调各种矛盾，最终形成政府的统一意见和决策。
四、政策实施和监督政策实施和监督是公共政策制定的最后一个环节，也是政策制定的最终目的和目标。
政府机构需要通过相关部门和机构制定具体的实施方案和措施，并按照政策决策的要求和任务完成政策的实施工作。
在政策实施的过程中，政府机构需要建立相关的监督机制，对政策实施的过程和效果进行监测和评估，及时发现和解决出现的问题和困难，确保政策的有效实施和落实。
公共政策的设计执行课件
01
内容：
02 经济政策： 包括财政政策、货币政策、产业政策 等。
03 等社。会政策： 包括教育政策、医疗政策、社保政策
公共政策的类型与内容
文化政策
包括文化产业发展政策、文化遗产 保护政策等。
科技政策
包括科技创新政策、科技人才政策等。
02 公共政策设计
政策问题识别与分析
明确问题
通过收集数据、调查研究和专家咨询，明确公共政策所面临的问题，并对其进行分析，包括问题的性质、成因、影响范围和 程度等。
教育政策的改革与实践
总结词
教育政策的核心目标是提高教育质量和促进教育公平。
详细描述
教育政策的改革需要关注课程设置、教学方式、教师队 伍等方面，同时加强职业教育和终身教育。在实践中， 需要加大投入，改善办学条件，提高教师待遇，加强教 育督导和评估，确保教育政策的有效实施。
城市规划政策的创新与推广
总结词
环保政策的制定与执行
要点一
总结词
环保政策是公共政策中的重要组成部分，旨在保护环境、 促进可持续发展。
要点二
详细描述
环保政策的制定需要考虑环境保护与经济社会发展的平衡， 制定科学合理的环境标准和管理措施。在执行过程中，需 要加强监管，提高违法成本，同时倡导绿色生产和生活方 式，鼓励社会各界积极参与环保行动。
科技驱动变革
新科技如大数据、人工智能正在改变 政策制定和执行的方式，为政策创新 提供更多可能性。
环境政策崛起
面对全球气候变化挑战，环境政策成 为公共政策的重要领域，推动可持续 发展。
社会公平和包容性增强
公共政策越来越关注减少社会不平等， 提升各类群体的包容性，包括性别、 种族、经济地位等。
公共政策的未来展望
公共政策分析课件政策制定
（1）结构优良的公共政策问题： 特点：只有一个或几个政策的决策者；数量很少 的备选方案，政策制定者具有共同的价值取向； 政策实施风险小，结果可以预测；调示人数少量。 如：残疾人问题 （2）结构适度的公共政策问题： 特点：政策制定者也是有一个或少数几个人；备 选方案有限；决策者有共同价值取向；政策后果 不确定；后果难以精确计算；调示人数大量。
政策制定是一个复杂的活动过程，它 由一系列功能活动或环节所构成，包含了 问题界定、议程设立、方案规划和方案的 合法化等功能活动环节或阶段，而问题界 定与设立议程是政策制定过程中起始阶段 的功能活动。
公共政策制定的步骤
公共政策制定的逻辑程序一般划分为以下 几个步骤： 政策问题的界定 政策议程的建立 政策方案的设计 政策方案的论证 政策方案的采纳 政策方案的合法化
主观片面的认识如果成为决策基础，必然 导致公共政策失误。 解决这一问题的关键就在于要建立一种社 会公共决策机制，通过法定的民主政治程 序，使政策问题的主客观因素达到统一。
3.人为性 第一政策问题的产生都是与人类自身的活 动有关，特别是与人类违背自然和社会发 展规律有关。 第二，政策问题的出现总是与人们的利益 密切相关，表现为人们基于利益的驱使而 提出政策诉求。
（五）公共政策问题界定
所谓公共政策问题认定，就是如何认定公共政策 问题的内涵及公共问题如何透过各种途径进入政 府部门。 公共政策问题认定包含公共政策问题分析的过程 和公共政策问题认定的政治过程。前者，可以称 之为公共政策问题认定的技术分析，即公共政策 问题构建；后者，可以称之为公共政策问题认定 的政治分析，即公共政策议程建立
(二)具体引发机制
第三章 公共政策过程概述
2
教学目的
政策过程的阶段途径
政策过程模型
中国的政策过程（讨论）
3
第一节 政策过程的阶段途径
阶段途径（/模式，stage model）：把政策 过程分为若干阶段加以分别研究的途径
【阶段论者：坚持对政策过程进行阶段划分的学者】
阶段途径有很多称呼：步骤路径（step-bystep approach）、阶段性探讨框架（ stage heuristic framework、也译阶段启发法）、教 科书途径（textbook approach）
发展与成熟阶段：琼斯五阶段论
1 2 3 4 5 • 问题认定 problem to government（分为：感知、定义、聚集、 组织、描述等环节） • 方案制定（细分为：酝酿、立法、拨款等环节） • 方案执行（包括组织、解释、应用等环节） • 方案评估（包括详述、测量、分析等环节） • 方案终结（细分为修改方案、终结政策等环节
问题(problems） 解决方案(solutions) 参与人员(participants) 决策的机会(opportunities)
5非理性模式—垃圾桶模式
垃圾桶模式认为，组织就像一个垃圾桶，四要素被随意地丢 进桶里，并混合在一起。决策取决于决策者不经意碰上四要 素遇合的结果，决策结果是未知的、偶然的、不可预测的。
6
发展与成熟阶段：布鲁尔和狄龙六阶段论
• 创意/创议：制定目标，设计方案
• 估计/预评：讨论问题，提出方案
1 2
3
4 5 6
• 选择：讨论方南，选择方案
• 执行：制度实施规则，监控实施情况 • 评估：比较与判断绩效 • 终止：分析成本效果，改善或结束政策
《政策分析的基础》一书：确立了政策过程的基本阶段及其理论基础； 对20世 纪70年代中期以后政策过程的阶段框架的形成产生了深刻的影响。
第三章公共政策制定
第三章公共政策制定内容提要：公共政策的制定，是公共政策的主体、客体与公共政策环境之间相互作用的过程。
从逻辑形式上看，这一过程包括政策问题的认定与分析、政策目标的确立、政策方案的设计、政策方案的评估与选择、政策方案实施中的修订等基本程序和环节，反映着公共政策有其自身的发展周期，有从提出到完成表现为一个过程；从价值和利益分配的角度看，这一过程包含着政策议程的建立、政策规划、政策方案合法化的政治过程，是各种政治力量相互作用和利益交换与利益协调的过程，其间政治生活和政治机能起重要作用。
在当代，为了实现公共政策的科学化和民主化，公共政策制定过程的社会化是客观的发展趋势。
第一节公共政策制定的过程公共政策制定的逻辑过程，即公共政策制定的基本程序，它是指公共政策制定过程中各项工作和各个环节展开的逻辑顺序及基本步骤。
研究公共政策的制定程序，有助于帮助政策制定者认识公共政策的客观规律，提高公共政策的质量和科学化水平。
科学化的公共政策制定过程应当包括哪些环节和步骤，目前人们的看法并不完全一致。
从决策与执行分离的角度分析，公共政策制定的逻辑过程应当包括确立目标、拟定方案、优选方案三个基本程序。
这种三阶段的划分方式最早可以追溯到杜威，他于1910年在《如何认识》一书中提出解题的三步骤：问题是什么? 有哪些可能的答案?哪个答案最好? 后来，西蒙认为政策制定活动到此并没有完结，还必须对政策的实施情况进行反馈，以便对政策方案进行修正与完善。
因此，公共政策制定过程还应包括对已作出的政策方案进行评估和审查，于是他将政策制定过程增加为四个基本程序。
我们这里对公共政策制定的逻辑过程的分析，采用四个阶段的划分方式。
一、对公共政策问题的认知与政策目标的确定(一)对公共政策问题的界定与分析1．公共政策问题的涵义所谓公共政策问题，是指在公共管理领域中存在的，而且被政府等公共部门所认知、接纳并采取行动试图加以解决的社会公共问题。
对公共政策问题的这一定义包含如下内涵：(1)公共政策问题是公共管理领域存在的“社会公共问题”。
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三、政策规划的分类
（一）依据规划主体性质来分类
（1）中央的政策规划。在我国，中央负责规划 重大的、宏观的、具有战略性的政策。一般是 由中央领导人首先提出政策目标、基本原则和 指导思想，然后由政策研究部门或综合部门对 此进行调查研究，并起草政策方案，经过反复 磋商、修改或审定，最后由中央领导机关批准 通过。另外一些则是由研究机构或综合部门在 实际调查研究中发现问题，提出建议，被领导 采纳后再进行详细的方案规划，最后经过反复 修改而形成政策。
（2）地方的政策规划
地方政府一方面要贯彻执行上级的政策， 另一方面又要在自己的权限范围内对本地区 的事务进行政策规划，在地方一级政府的政 策制定活动中拥有相当大的决策权力。地方 政府在规划地方政策时，应把中央或上级政 府部门的政策目标作为规划的主要方向，使 地方的政策与中央的精神协调一致。
（二）根据政策方案本身的性质来分类
（三）立法机关
一项重大政策规划只有经过立法机关的审议和通过， 才能成为正式的法案予以颁布和执行。立法机关通过 提案、审议等方式，在国家重大政策的规划中起着不 可替代的权威作用。
（四）研究机构
被称为“智囊团”或“思想库”。是一个极其重要的主 体。研究机构集中了大批的专家技术人员，针对某些 科学技术问题或社会问题，运用技术知识和广泛、动 态的情报资料，进行调查研究和综合分析，为决策者 提供科学的计划和意见。政策研究机构可以分为两类： 政府研究机构。如美国的兰德公司、防务分析研究所， 日本的综合开发机构，中国的国务院经济发展研究中 心、农村发展研究中心等。
（五）整体性
整体性是指政策规划关注的是系统性的政策问题在 未来的情形，及其相应的解决办法。这类问题具有 相当的结构性，常以一群、一片、一团或一类的形 式出现。政策规划的主要任务也就是对于整体的原 则规定性，而，对于某一项单一的 政策问题一般不 作出政策规定，甚至不予理会。
二、政策规划的主体
在现代社会条件下，政策规划的过程是一个多个主体 共同介入、民主协商的过程。不同主体及他们之间的 关系构成了政策规划的权力结构。每个国家的政策规 划活动都是在一定的权力结构中运行的。一般来说， 政策规划的主体包括下面四类。
（二）前瞻性
政策规划着眼于未来，科学的预测分析是政策制定 的一个重要环节。一项好的政策，必然包含对各种可 能性的预测。
（三）可行性
政策方案最终应交给有关的具体执行部门付诸实施。 政策方案的可行性包括三个方面
（1）政治可行性。被决策机构及政策相关群体支持和接 受的可能性。
（2）经济可行性。政策资源获取的可能性。 （3）技术可行性。(美国一位州众议员提出一项议案：
第一节 政策规划
政策规划是指政策方案的设计、整理、比 较、选择等一系列工作。决策者围绕着特定的 政策问题，将希望达到的目标、各种利益要求、 未来的发展趋势、可能调动的资源、时间、空 间的限制等因素加以统筹考虑、全盘规划。政 策民主化是决策民主化的要求，
也是决策科学化的要求。
一、政策规划的特性
从抽象意义上说，政策方案都应具备以下几个 方面的性质：
（1）在信息不充足的条 件下，政策规划考虑的范围不能太广太复杂。 渐进的政策规划主张在进行规划时，以当时社 会上所共有的价值取向为基础，调整因时间改 变而产生的边际差距，进行连续、渐进、修补 性的规划。一般来说，渐进的政策规划都是原 有政策方案的修改方案，对社会产生的震动小， 能适应各方面的需要。
（一）目的性。政策方案的目的指向性应该清晰 合理。第一，对政策问题的表述清楚明确。
第二，有清楚设定的目标或目标系统，有充足 的理由解释为什么选择这样的目标，有可以衡 量目标实现的标准。
任何一种目标的设定，本质上都是以一定的利 益和价值观念为基础的。一个目的性清晰的政 策方案，应该巴某种目标于某种
利益的相互关系说清楚。
对本州的每一对非婚同居者征收每年1500美元的税)
（四）过程性
政策规划既是一个政策形成过程，又是 一个政策动态发展的过程。前者是指政策规 划讲求政策制定过程的开放性，把政策方案 的制定视为一种信息沟通、激发创意、协调 立场和利益、引导社会风气和公众行为的过 程，后者是指政策规划要求根据客观形势的 变化及时修正政策方案的某些规定性，使政 策方案保持导向性和适应性。
方案制定是一个实体性的阶段，在现代社会条 件下，公共政策的方案制定是一个科学导向和利益 导向相互依存、相互作用的复杂过程。本章从三个 方面分析这个过程：第一是政策规划方面，着重说 明形成各种政策备选方案时的一般原则和程序。第 二是政策论证方面，着重说明论证的意义、方案和 标准。第三是政策合法化方面，着重说明政策方案 获得权威认定的程序。
（2）延伸的政策规划
政策方案是从原有的政策方案中引申出来的。 延伸的政策规划有两种情形：一是政策方案与以 前的政策方案属于同一政策范畴，例如从社会福 利政策延伸到老人福利政策、社会救助政策等； 二是两者不属于同一范畴，其基本观念属于不同 的政策范围。如计划生育政策的基本思想就来源 于社会发展政策、经济发展政策等。
（一）执政党
发挥核心和主导的作用。鉴于各个国家政治制度不同， 不同性质的政党在规划过程中的具体作用也有很大差 别。在实行多党制的国家，政党通过选举来争夺政府 首脑或议会中的多数，执政之后，政党通过它对政策 的制定和规划来体现党的意图，实行它所代表的集团 或阶级的利益。
（二）行政机关
行政机关依法掌握着国家公共行政权力，是国家 职能的直接体现者和执行者，政策规划的主要承担 者，在国家政策的规划过程中具有基础性的地位和 作用。行政机关进行政策规划的权力一般是由宪法 和法律赋予的。行政机关可以依据立法机关的授权 制定行政法规，进行行政立法。行政机关还可以制 定关于国家行政管理的政策法规，提交立法机关审 议和通过，享有立法创议权。此外，行政机关拥有 门类齐全的专业队伍，并通过他们与体制外的专家 群体保持着密切的联系，在政策规划过程中具有得 天独厚的条件。