证券业务基础知识培训共66页
合集下载
证券投资基金销售基础知识培训
V
0
D1 k
0.5 8%
6.25元 / 股
因为 V 0P0 ， 所以A股票被低估
r D1 0.5 10%
实际收益率：
P0 5
股票定价（三、固定增长红利贴现模型）
22
假定公司的红利以一个固定的比率（例如g)增长，那么后一期的红利是前一期
红利的（1+g）倍： Dt Dt11 g D11 g t1
股票定价（二、零增长的红利贴现模型）
20
假设某股票每年支付的红利相等，即 D1D2 ... D ,那么该股票的内在价值：
V 0
t 1
Dt (1 k )t
D1
t 1
1 1 k
t
D1 k
实际收益率r：
P0
Dt t 1 (1 r)t
D1
t 1
1 1 r t
D1 r r
1、政府债券（公共设施、 重点项目、弥补赤字）
2、金融债券（扩大贷款、 投资、改善负债结构）
3、公司债券（调整资本结 构）
我国债券的类别
34
国债
普通国债
记
账
电脑 记账 方式 记录 债券 的券 种， 可上 市交 易
凭
证
通过填 制“中 华人民 共和国 凭证式 国债收 款凭证 ”的方 式购买 ，不可 转让
资金用途
信用基础
金融衍生工具
35
名称
概念
特征Βιβλιοθήκη 分类金融 远期 合约是指合约双方同意在未来日期按照固 定价格买卖基础金融资产的合约
指定资产、固定价格、指定
资产的数量和质量、交割日 期、双方协议
远期利率协议 远期外汇合约 远期股票合约
金融 期货 合约
证券公司培训教材基础知识PPT课件
• 按投资目标划分，可分为成长型基金、 收入型基金和平衡型基金
32
封闭式基金与开放式基金的区别
• 期限不同 • 发行规模限制不同 • 基金单位交易方式不同 • 基金单位交易价格的计算标准不同 • 投资策略不同 • 交易费用不同 • 基金单位净资产的公布时间不同
33
LOF基金
LOF(Listed Open – ended Fund)， 是指在交易所上市交易的开放式证券投 资基金，也称“上市型开放式基金”。 上市型开放式基金的投资者既可以通过 基金管理人或其委托的销售机构以基金 净值进行基金的申购、赎回，也可以通 过交易所市场以交易系统撮合成交价进 行基金的买入、卖出。
销指定交易在第二天生效。
21
什么情况下不能撤销指定交易
• 当天有成交 • 当天有委托，未成交 • 新股认购和新股配售期内不能撤销指定易
22
指定交易为何指定不了
◆一种可能是该股东卡刚刚开出，还未生效（新
开出的股东帐号T＋1日才能生效），这 些帐号 开出当天无法办理指定交易； ◆另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部 误指定了，遇到这种情况可以通过（021） 68800030语音服务系统查询。
14
哪些人可以投资B股
– 外国的自然人、法人和其他组织 – 港、澳、台地区的自然人、法人和其他组织 – 定居海外的中国公民 – 境内个人投资者（2001-2-28） – 中国证监会规定的其它投资人
15
B股的交易、交收方式
• B股实行“T+1”交易方式，即投资者当天买 入的股票不能在当天卖出，须待第二天方可卖 出
• 完全复制指数 费用低 没有债券、流动性现金仓位 实物申购赎回，减少冲击成本
跟踪误差小，完成指数投资的股票化
32
封闭式基金与开放式基金的区别
• 期限不同 • 发行规模限制不同 • 基金单位交易方式不同 • 基金单位交易价格的计算标准不同 • 投资策略不同 • 交易费用不同 • 基金单位净资产的公布时间不同
33
LOF基金
LOF(Listed Open – ended Fund)， 是指在交易所上市交易的开放式证券投 资基金，也称“上市型开放式基金”。 上市型开放式基金的投资者既可以通过 基金管理人或其委托的销售机构以基金 净值进行基金的申购、赎回，也可以通 过交易所市场以交易系统撮合成交价进 行基金的买入、卖出。
销指定交易在第二天生效。
21
什么情况下不能撤销指定交易
• 当天有成交 • 当天有委托，未成交 • 新股认购和新股配售期内不能撤销指定易
22
指定交易为何指定不了
◆一种可能是该股东卡刚刚开出，还未生效（新
开出的股东帐号T＋1日才能生效），这 些帐号 开出当天无法办理指定交易； ◆另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部 误指定了，遇到这种情况可以通过（021） 68800030语音服务系统查询。
14
哪些人可以投资B股
– 外国的自然人、法人和其他组织 – 港、澳、台地区的自然人、法人和其他组织 – 定居海外的中国公民 – 境内个人投资者（2001-2-28） – 中国证监会规定的其它投资人
15
B股的交易、交收方式
• B股实行“T+1”交易方式，即投资者当天买 入的股票不能在当天卖出，须待第二天方可卖 出
• 完全复制指数 费用低 没有债券、流动性现金仓位 实物申购赎回，减少冲击成本
跟踪误差小，完成指数投资的股票化
证券市场基础知识培训ppt
二、证券投资者
（一）机构投资者
1、政府机构
政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂 资金余缺和进行宏观调控。
中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过 买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进 行宏观调控。
我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有 股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、 参股来支配更多社会资源的职责。
第三节 证券市场的产生与发展
一、 证券市场的产生 （一）社会化大生产和商品经济的发展 （二）股份制的发展 （三）信用制度的发展
二 、证券市场的发展阶段 （一）萌芽阶段 （二）初步发展阶段 （三）停滞阶段 （四）（一）旧中国的证券市场 （二）新中国的证券市场
2、金融机构
（1）证券经营机构
证券经营机构以自有资本、营运资金和受托 投资资金进行证券投资。
（2）银行业金融机构
受自身业务特点和政府法令的制约，银行业 金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券， 而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形 式。
（3）保险公司及保险资产管理公司。 保险公司已超过共同基金成为全球最大的机构
五、中国证券市场的对外开放 （一）在国际资本市场募集资金 （二）开放国内资本市场 （三）有条件地开放境内企业和个人投资境
外资本市场
第二章 股票
第一节 股票的特征与类型
一、股票概述 （一）股票的定义
股票是一种有价证券，它是股份有限 公司签发的证明股东所持股份的凭证。
（二）股票的性质 1、股票是有价证券 2、股票是要式证券 3、股票是证权证券 4、股票是资本证券 5、股票是综合权利证券
2、定价功能：证券是资本的表现形式，所 以证券的价格实际上是证券所代表的资 本的价格。通过公开竞价，证券市场提 供了资本的合理定价机制。
证券培训课件：证券基础知识
认购权：
持有人有权利(而非义务)在某段期间内以预先约定的 价格向发行人购买特定数量的标的证券
认沽权证：
持有人有权利(而非义务)在某段期间内以预先约定的 价格向发行人出售特定数量的标的证券
11、投资基金的概念： 是指一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过 发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由 基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投 资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种 间接投资方式。
8、证券交易所的主要职责： 提供交易场所与设施；制定交易规则；监管在 该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规 性、合法性，确保市场的公开、公平、公正。
9、证券市场的基本功能：
（1）、 筹资-投资功能：是指证券市场为资金需求者筹集资 金的功能。
（2）、 资本定价：证券是资本的存在形式，所以，证券的 价格实际上是证券所代表的资本的价格。 （3）、 资本配置：是指通过证券价格引导资本的流动而实 现资本的合理配置的功能。
9、权证： 权证实质反映的是发行人与持有人之间的一种契约关系， 持有人向权证发行人支付一定数量的价金之后，就从发行人那 获取了一个权利。这种权利使得持有人可以在未来某一特定日 期或特定期间内，以约定的价格向权证发行人购买/出售一定 数量的资产。
权证分类： 从上面的定义就容易看出，根据权利的行使方 向，权证可以分为认购权证和认沽权证，认购权证 属于期权当中的"看涨期权"，认沽权证属于"看跌期 权"。
二、我部代理产品介绍
1、股票的定义：股票是有价证券的一种主要形 式，是指股份有限公司签发的、用以证明投资 者的股东身份和权益，并据以获取股息和红利 的凭证。股票有三个基本要素：发行主体、股 份、持有人。
证券炒股知识培训
1.5%； 中阴线和中阳线的波动范围一般在1.6-
3.5%； 大阴线和大阳线的波动范围在3.6%以上。
31.07.2021
31
K线含义
下面以带有成交量的分时走势图，分别 说明数种典型的单个日Ｋ线图的形成过 程和不同含义。分时走势图记录了股价 的全天走势，不同的走势形成了不同种 类的K线，而同一种K线却因股价走势不 同而各具不同的含义。
31.07.2021
28
K线线型
根据开盘价与收盘价的波动范围，可将 Ｋ线分为极阴、极阳，小阴、小阳，中 阴中阳和大阴、大阳等线型。它们一般 的波动范围（如图所示）。
31.07.2021
29
K线线型
31.07.2021
30
线型说明
极阴线和极阳线的波动范围在0.5%左右； 小阴线和小阳线的波动范围一般在0.6--
31.07.2021
58
Q.十字星:
这种线型常称为变盘十字星，无论出现 在高价位区或低价位区，都可视为顶部 或底部信号，预示大势即将改变原来的 走向。
31.07.2021
59
R.大阴线:
股价横盘一日，尾盘突然放量下攻，表 明空方在一日交战中最终占据了主导优 势，次日低开的可能性较大。
如果股价走出如图所示的逐波下跌的行 情，这说明空方已占尽优势，多方无力 抵抗，股价被逐步打低，后市看淡。
31.07.2021
20
反转
反转指股价由多头行情转为空头行情， 或由空头行情转为多头行情。大势来讲， 就是由牛市转变为熊市，或是由熊市转 变为牛市，从个股来讲，从下跌趋势转 向 上升趋势或从上升趋势转为下跌趋 势。
31.07.2021
21
盘整
盘整 是指股价经过一段急剧上涨或下 跌后，开始小幅度波动，进入稳定变动 阶 段，这种现象称为整理，整理是下 一次大变动的准备阶段。
3.5%； 大阴线和大阳线的波动范围在3.6%以上。
31.07.2021
31
K线含义
下面以带有成交量的分时走势图，分别 说明数种典型的单个日Ｋ线图的形成过 程和不同含义。分时走势图记录了股价 的全天走势，不同的走势形成了不同种 类的K线，而同一种K线却因股价走势不 同而各具不同的含义。
31.07.2021
28
K线线型
根据开盘价与收盘价的波动范围，可将 Ｋ线分为极阴、极阳，小阴、小阳，中 阴中阳和大阴、大阳等线型。它们一般 的波动范围（如图所示）。
31.07.2021
29
K线线型
31.07.2021
30
线型说明
极阴线和极阳线的波动范围在0.5%左右； 小阴线和小阳线的波动范围一般在0.6--
31.07.2021
58
Q.十字星:
这种线型常称为变盘十字星，无论出现 在高价位区或低价位区，都可视为顶部 或底部信号，预示大势即将改变原来的 走向。
31.07.2021
59
R.大阴线:
股价横盘一日，尾盘突然放量下攻，表 明空方在一日交战中最终占据了主导优 势，次日低开的可能性较大。
如果股价走出如图所示的逐波下跌的行 情，这说明空方已占尽优势，多方无力 抵抗，股价被逐步打低，后市看淡。
31.07.2021
20
反转
反转指股价由多头行情转为空头行情， 或由空头行情转为多头行情。大势来讲， 就是由牛市转变为熊市，或是由熊市转 变为牛市，从个股来讲，从下跌趋势转 向 上升趋势或从上升趋势转为下跌趋 势。
31.07.2021
21
盘整
盘整 是指股价经过一段急剧上涨或下 跌后，开始小幅度波动，进入稳定变动 阶 段，这种现象称为整理，整理是下 一次大变动的准备阶段。
证券培训课件：证券基础知识
债券的分类
总结词
按照不同的标准对债券进行分类。
详细描述
按照发行主体，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。按照偿还期限， 债券可以分为短期债券和长期债券。此外，还有可转换债券、浮动利率债券等多 种类型。
债券的评级与风险
总结词
介绍债券评级的意义、标准及风险识别。
详细描述
债券评级是评估发行主体偿债能力和信誉度 的过程，对于投资者来说具有重要的参考意 义。评级机构会对债券进行评级，从高到低 分为AAA、AA、A、BBB、BB、B等多个等 级。一般来说，评级越高的债券，风险越小 ，但收益率也相对较低。投资者需要根据自 己的风险承受能力和投资目标选择合适的债
02 股票基础知识
股票的定义与特点
总结词
股票是公司发行的一种所有权凭证，代表股东对公司的所有权。其主要特点包 括收益性、风险性和流通性。
详细描述
股票是公司为了筹集资金而发行的一种所有权凭证，代表股东对公司的所有权 。持有股票的股东享有公司经营的收益，同时也承担公司经营的风险。股票具 有流通性，可以在证券市场买卖交易。
股票的价格指数
总结词
股票价格指数是反映股票市场价格水平的重要指标， 常见的股票价格指数有上证指数、深证指数等。
详细描述
股票价格指数是反映股票市场整体价格水平的重要指 标，由各类证券交易所或金融机构编制而成。常见的 股票价格指数有上证指数、深证指数、纳斯达克指数 等。这些指数的计算方法不同，但一般都是以某个特 定基准日为起点，通过计算样本股票的加权平均价格 来得出。股票价格指数的变化可以反映市场对公司的 估值和投资者对市场的信心。
基金的投资策略与风险
总结词
基金的投资策略包括主动投资和被动投资，风险包括 市场风险、信用风险等。投资者需要根据自身的风险 承受能力和投资目标选择合适的基金。
证券交易知识培训
开 放 式 基 金 公 司
中 央 所 在 地 银 行
交易中心系统
集中业务处理平台
客传开代
户统放办其信
资 料 管 理
交 易 处 理
式 基 金 代 销
转 让 处 理
他 业 务 模
息 查 询 模
模模模模块块
块块块块
核心业务平台
交易网点系统 分支信息查询平台
信
息
网
查
点 所
询
在
模
地
块
银
行
核心业务平台
通信交换平台
个人投资者 机构投资者
收益性是股票最基本的特征。
– 一种是享受企业经营的分红， – 另一种是搏取市场差价。
股票的分类
A股 B股 蓝筹股：蓝筹股就是那些在其所属行业内占有重要
支配性地位、业绩优良、成交活跃、红利优厚的大 公司股票。 H股:H股即注册地在内地、上市地在香港的外资股。 红筹股:红筹股是香港和国际投资者把在境外注册、 在香港上市的那些带有中国大陆概念的股票。 国有股 法人股 社会公众股
现有证券交易系统模式
系统平台
– 小型机 – PC－SERVER
数据库类型
– DB2 – Orcale – SQLServer 2005
系统架构
– 数据+应用+通讯+客户端
证券公司交易系统部署图
运行中心
证券交易所接口
后台管理
数据库服务器组
登记结算接口
证券交易所
证券交易所 登记结算公司
登记结算公司
权证的有效期即自上市之日起 存续6个月以上24个月以下。 权证实行T+0回转交易
股指期货
中国金融期货交易所
证券业务基础知识培训共66页文档
证券业务基础知识培训
41、俯仰终宇宙，不乐复何如。 42、夏日长抱饥，寒夜无被眠。 43、不戚戚于贫贱，不汲汲于富贵。 44、欲言无予和，挥杯劝孤影。 45、盛年不重来，一日难再晨。及时 当勉励 ，岁月 不待人 。
▪
谢谢！
66
26、要使整个人生都过得舒适、愉快，这是不可能的，因为人类必须具备一种能应付逆境的态度。——卢梭
▪
27、只有把抱怨环境的心情，化为上进的力量，才是成功的保证。——罗曼·罗兰
▪
28、知之者不如好之者，好之者不如乐之者。——孔子
▪
29、勇猛、大胆和坚定的决心能壮的盲人，倚靠在明眼的跛子肩上。——叔本华
41、俯仰终宇宙，不乐复何如。 42、夏日长抱饥，寒夜无被眠。 43、不戚戚于贫贱，不汲汲于富贵。 44、欲言无予和，挥杯劝孤影。 45、盛年不重来，一日难再晨。及时 当勉励 ，岁月 不待人 。
▪
谢谢！
66
26、要使整个人生都过得舒适、愉快，这是不可能的，因为人类必须具备一种能应付逆境的态度。——卢梭
▪
27、只有把抱怨环境的心情，化为上进的力量，才是成功的保证。——罗曼·罗兰
▪
28、知之者不如好之者，好之者不如乐之者。——孔子
▪
29、勇猛、大胆和坚定的决心能壮的盲人，倚靠在明眼的跛子肩上。——叔本华
证券公司培训教材基础知识
• 自2019年12月16日起，证交所对交易的股票（含A、B股 ），基金类证券实行交易价格涨跌幅限制，在一个交易日 内，除上市首日的证券外，每只证券的涨跌幅度不得超过 上一交易日收市价的10% 。
• ST 股票涨跌幅度限制为5% 。 • 超过涨跌限价的委托为无效委托。
2020/4/21
买卖证券需要主意的事项
• B股的交收方式为“T+3”，即在达成交易后 的第四个交易日完成资金和股份的正式交收， 并实现“货银对付”，在此之前，投资者不能 提取卖出股票款和进行股票的转托管
2020/4/21
零股
– 证券发行以股为单位，证券交易以手 为单位，一手等于100股，不足100股 的我们称为零股，零股只能卖出，不 能买进
2020/4/21 与存折相应的资金帐户。
深圳证券交易费用一览表
收费项目开户费A股交易企债
佣
金
国债
可转换企 业债
基金
交易印花税
转托管费
收费标准
个人：50元； 机构：500元 上限不超过3‰ 起点：人民币5.00元 最高不超过成交金额比例1‰
最高不超过成交金额比例1‰
最高不超过成交金额比例1‰
最高不超过成交金额的3‰ A股：成交金额的3‰ 每户每次收人民币30元
指定交易为何指定不了
◆一种可能是该股东卡刚刚开出，还未生效（新
开出的股东帐号T＋1日才能生效），这 些帐号 开出当天无法办理指定交易； ◆另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部 误指定了，遇到这种情况可以通过（021） 68800030语音服务系统查询。
2020/4/21
券商托管制度
– 目前深市股票实行的是券商托管制度，投资者可 将拥有的深市股份托管在全国任何一家证券公司 ，当投资者将其所持有股票从一家公司转到另外 一家公司时，我们称为“转托管”。
• ST 股票涨跌幅度限制为5% 。 • 超过涨跌限价的委托为无效委托。
2020/4/21
买卖证券需要主意的事项
• B股的交收方式为“T+3”，即在达成交易后 的第四个交易日完成资金和股份的正式交收， 并实现“货银对付”，在此之前，投资者不能 提取卖出股票款和进行股票的转托管
2020/4/21
零股
– 证券发行以股为单位，证券交易以手 为单位，一手等于100股，不足100股 的我们称为零股，零股只能卖出，不 能买进
2020/4/21 与存折相应的资金帐户。
深圳证券交易费用一览表
收费项目开户费A股交易企债
佣
金
国债
可转换企 业债
基金
交易印花税
转托管费
收费标准
个人：50元； 机构：500元 上限不超过3‰ 起点：人民币5.00元 最高不超过成交金额比例1‰
最高不超过成交金额比例1‰
最高不超过成交金额比例1‰
最高不超过成交金额的3‰ A股：成交金额的3‰ 每户每次收人民币30元
指定交易为何指定不了
◆一种可能是该股东卡刚刚开出，还未生效（新
开出的股东帐号T＋1日才能生效），这 些帐号 开出当天无法办理指定交易； ◆另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部 误指定了，遇到这种情况可以通过（021） 68800030语音服务系统查询。
2020/4/21
券商托管制度
– 目前深市股票实行的是券商托管制度，投资者可 将拥有的深市股份托管在全国任何一家证券公司 ，当投资者将其所持有股票从一家公司转到另外 一家公司时，我们称为“转托管”。
证券基础知识培训-PPT课件
深交所实行的是券商托管制度，投资者可将拥有 的深市股份托管在全国任何一家证券公司，当投资 者将其所持有股票从一家公司转到另外一家公司时 ，我们称为“转托管”。深交所的托管制度可概括 为：自动托管，随处通买，哪买哪买，转托不限。
ห้องสมุดไป่ตู้
深交所转托管制度
在证券交易时间内，投资者凭本人身份证、证券 帐户卡及资金卡在原开户的证券部填写“转托管委 托书”，填写要转入证券部的股票名称及股数，可 全部转，也可以只转一部分；填写要转入证券部的 席位号。
证券交易的基本知识
证券交易的本质及原则
股票交易的程序 证券的托管及转托管制度 A股的分红派息及配股程序 股票交易的收费项目介绍 A股交易的一些特殊制度
股票交易程序
开户有两个方面，即开立证券 账户和开立资金账户。证券账户用来 记载投资者所持有的证券种类、数量
开立股东帐户卡
开立证券资金帐户 沪股指定交易 股票交易
证券公司的主要业务包括证券经纪，证券投资咨询， 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐， 证券自营，证券资产管理和其他证券业务。
什么是股票
股票是一种有价证券，它是由股份有限公司公开 发行的、用以证明投资者的股东身份和权益，并获利 股息和红利的凭证。
股票市场的分类
按投资者分 A股（人民币普通股票） 交易市场 B股（人民币特种股票） 按交易所分
证券交易
证券交易是指已发行证券的流通转让活动。 证券交易的本质，在于证券的流动性特征。
证券交易的原则
公开 公开原则是指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动 。
公平 公平原则是指证券交易的各方享有的权利和义务必须是公 平的，他们应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。 公正 公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方以及处 理证券交易事务。
证券行业入门知识培训
挂牌（单）： 挂出限价委托单
挂进：挂牌（单）买入
挂出：挂牌（单）卖出
成交： 买卖双方以相同价位达成交易
开盘价： 交易日中的第一个成交价
收盘价： 交易日中的最后一个成交价
最高价： 交易日中最高的成交价
高开： 开盘价高于前一收盘价
平开： 开盘价等于前一收盘价
低开： 开盘价低于前一交易日收盘价
涨 势： 股价在一段时间内不断朝新高价方向移动
跌 势： 股价在一段时间内不断朝新低价方向移动
突 破： 股价冲过前期高点或成交密集区为突破，一般指向上突破
跌 破： 股价冲过前期低点或成交密集区向下突破
反 弹：在下跌的行情中，股价有时由于下跌速度太快，受到买方支撑而暂时回升的现象。反弹幅度较下跌幅度小，反弹后恢复下跌趋势
证券基础知识培训
单击添加副标题
汇报人姓名
一、证券与证券市场概述
证券 证券是多种经济权益凭证的统称，用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。按其性质不同可将证券分为证据证券，凭证证券和有价证券。人们通常所说的证券即有价证券。 证券市场 证券发行与交易的场所
二、股票的基本概念
●什么是股票
吸 货： 庄家在相对低价时暗中买进股票 也叫吃货或吸筹
出 货： 庄家在相对高价时不动声色地卖出股票
牛 市： 整个股市价格呈上升趋势
熊 市： 整个股市价格普遍下跌的行情
热门股：行情反弹或行情上佳时，交易量大、流通性强、价格变 幅度大的那些起着主要拉升的作用的个股
量 比：是衡量相对成交量的指标 是开市后每分钟的平均成交量 与过去5个易日每分钟平均成交量之比 量比=现成交总手/[过去5个交易平均每分钟成交量×当日 累计开市时间（分）]
挂进：挂牌（单）买入
挂出：挂牌（单）卖出
成交： 买卖双方以相同价位达成交易
开盘价： 交易日中的第一个成交价
收盘价： 交易日中的最后一个成交价
最高价： 交易日中最高的成交价
高开： 开盘价高于前一收盘价
平开： 开盘价等于前一收盘价
低开： 开盘价低于前一交易日收盘价
涨 势： 股价在一段时间内不断朝新高价方向移动
跌 势： 股价在一段时间内不断朝新低价方向移动
突 破： 股价冲过前期高点或成交密集区为突破，一般指向上突破
跌 破： 股价冲过前期低点或成交密集区向下突破
反 弹：在下跌的行情中，股价有时由于下跌速度太快，受到买方支撑而暂时回升的现象。反弹幅度较下跌幅度小，反弹后恢复下跌趋势
证券基础知识培训
单击添加副标题
汇报人姓名
一、证券与证券市场概述
证券 证券是多种经济权益凭证的统称，用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。按其性质不同可将证券分为证据证券，凭证证券和有价证券。人们通常所说的证券即有价证券。 证券市场 证券发行与交易的场所
二、股票的基本概念
●什么是股票
吸 货： 庄家在相对低价时暗中买进股票 也叫吃货或吸筹
出 货： 庄家在相对高价时不动声色地卖出股票
牛 市： 整个股市价格呈上升趋势
熊 市： 整个股市价格普遍下跌的行情
热门股：行情反弹或行情上佳时，交易量大、流通性强、价格变 幅度大的那些起着主要拉升的作用的个股
量 比：是衡量相对成交量的指标 是开市后每分钟的平均成交量 与过去5个易日每分钟平均成交量之比 量比=现成交总手/[过去5个交易平均每分钟成交量×当日 累计开市时间（分）]
证券业务基础知识培训ppt(64张)
三、债券
四、金融衍生品
1、权证概述
四、金融衍生品
2、集合理财产品概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
什么是融资融券
四、金融衍生品
3、融资融券概述
授信
保证金
担保物
强制平仓
标的证券
融资保证金
比例 融券保证金 比例 维持担保比 例
四、金融衍生品
3、融资融券概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
• 机构投资者在**证券开立融资融券帐户的条件与要求
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：变现能力
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：营运能力分析
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：盈利能力分析
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：投资收益分析
➢ 每股收益 ➢ 市盈率 ➢ 股利支付率 ➢ 每股净资产 ➢ 市净率
关对键证指 券标期解货读市：场盈相利关能的力业分务析活动进行所监有管 者权益
5、每股收益
09:15-09:25
13:00-15:00 为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
6、其他综合收益
4、期货IB业务概述：名词及制度 在证券市场上买卖和流通
7、综合收益总额
经营活动产生的现金流量 投资活动产生的现金流量 筹资活动产生的现金流量
注①：集合竞价阶段，9:15-9:20可以下单辙单；9:20-9:25只能下单，不能 辙单。
注②：因公告等原因上午停牌一小时的股票，属上交所委托的，委托无效 自动辙回；属深交所委托的，委托有效。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1、不要轻言放弃，否则对不起自己。
2、要冒一次险!整个生命就是一场冒险。走得最远的人，常是愿意 去做，并愿意去冒险的人。“稳妥”之船，从未能从岸边走远。-戴尔．卡耐基。
梦 境
3、人生就像一杯没有加糖的咖啡，喝起来是苦涩的，ห้องสมุดไป่ตู้味起来却有 久久不会退去的余香。
证券业务基础知识培训 4、守业的最好办法就是不断的发展。 5、当爱不能完美，我宁愿选择无悔，不管来生多么美丽，我不愿失 去今生对你的记忆，我不求天长地久的美景，我只要生生世世的轮 回里有你。
谢谢你的阅读
❖ 知识就是财富 ❖ 丰富你的人生
71、既然我已经踏上这条道路，那么，任何东西都不应妨碍我沿着这条路走下去。——康德 72、家庭成为快乐的种子在外也不致成为障碍物但在旅行之际却是夜间的伴侣。——西塞罗 73、坚持意志伟大的事业需要始终不渝的精神。——伏尔泰 74、路漫漫其修道远，吾将上下而求索。——屈原 75、内外相应，言行相称。——韩非
2、要冒一次险!整个生命就是一场冒险。走得最远的人，常是愿意 去做，并愿意去冒险的人。“稳妥”之船，从未能从岸边走远。-戴尔．卡耐基。
梦 境
3、人生就像一杯没有加糖的咖啡，喝起来是苦涩的，ห้องสมุดไป่ตู้味起来却有 久久不会退去的余香。
证券业务基础知识培训 4、守业的最好办法就是不断的发展。 5、当爱不能完美，我宁愿选择无悔，不管来生多么美丽，我不愿失 去今生对你的记忆，我不求天长地久的美景，我只要生生世世的轮 回里有你。
谢谢你的阅读
❖ 知识就是财富 ❖ 丰富你的人生
71、既然我已经踏上这条道路，那么，任何东西都不应妨碍我沿着这条路走下去。——康德 72、家庭成为快乐的种子在外也不致成为障碍物但在旅行之际却是夜间的伴侣。——西塞罗 73、坚持意志伟大的事业需要始终不渝的精神。——伏尔泰 74、路漫漫其修道远，吾将上下而求索。——屈原 75、内外相应，言行相称。——韩非