上海证券交易所ppt课件

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上海证券交易所新一代交易系统部署启动培训资料58页PPT

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1、不要轻言放弃,否则对不起自己。
2、要冒一次险!整个生命就是一场冒险。走得最远的人,常是愿意 去做,并愿意去冒险的人。“稳妥”之船,从未能从岸边走远。-戴尔.卡耐基。
梦 境
3、人生就像一杯没有加糖的咖啡,喝起来是苦涩的,回味起来却有 久久不会退去的余香。
上海证券交易所新一代交易系统部署启动 4、守业的最好办法就是不断的发展。 5、当爱不能完美,我宁愿选择无悔,不管来生多么美丽,我不愿失 去今生对你的记忆,我不求天长地久的美景,我只要生生世世的轮 回里有你。 培训资料
谢谢!
51、 天 下 之 事 常成 于困约 ,而败 于奢靡 。——陆 游 52、 生 命 不 等 于是呼 吸,生 命是活 动。——卢 梭
53、 伟 大 的 事 业,需 要决心 ,能力 ,组织 和责任 感。 ——易 卜 生 54、 唯 书 籍 不 朽。——乔 特
55、 为 中 华 之

证券交易市场介绍课件演示(23张)

证券交易市场介绍课件演示(23张)
❖ 二板市场也称创业板市场,功能定位为有潜 质的中小型企业服务,上市台阶较低。
(二)场外交易市场
❖是证券交易所以外的证券交易市场 的总称,是分散的、非组织化的市 场。场外交易市场包括店头市场、 第三市场、第四市场。
一、场外交易市场的定义和特征 场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的
总称。 (1)场外交易市场是一个分散的无形市场 (2)场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经
② 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构, 交易采取经纪制,即一般投资者不能直接进入交 易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进 行交易;
③ 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;
④ 通过公开竞价的方式决定交易价格;
⑤ 集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度 和成交率;
⑥ 实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交 易加以严格管理。
❖ 第三市场交易属于场外市场交易, 与其它场 外市场的区别,主要是第三市场的交易对象 是在交易所上市的股票,而其他场外交易市 场则是从事未上市的股票在交易所以外交易。
3、第四市场
❖ 第四市场的交易通常只牵涉买卖双方。有时
也有帮助安排证券交易的第三方参与,但他 们不直接卷入交易过程。第三方作为中间人, 不须向证券管理机关登记,也不须向公众公开 报道其交易情况。

他们进行大宗的股票交易,不通过证券
交易所,而直接通过第四市场的电子计算机
网络进行交易。
证券上市
❖在证券交易所上市交易的股份公司 称为上市公司;符合公开发行条件、 但未在证券交易所上市交易的股份 公司称为非上市公众公司,非上市 公众公司的股票将在柜台市场转手 交易。
(三)证券上市制度
❖证券上市是指上市公司的有价证券 在证券交易所自由,公开的买卖。

上海证券交易所股票上市规则ppt

上海证券交易所股票上市规则ppt

规则适用范围
1
本规则适用于在上交所申请上市的股份有限公 司,包括主板、科创板和创业板。
2
对于已在其他证券交易所上市的公司,如果符 合上交所的上市条件,也可以申请在上交所上 市。
3
本规则不适用于上交所挂牌的债券、基金等其 他金融产品。
02
上市条件
主体资格
发行人应当是依法 设立且合法存续的 股份有限公司。
上海证券交易所股票上市规则明确了发行人申请上市的标准和条件,包括财务状况、治理 结构、信息披露等方面。
审核程序
上海证券交易所股票上市规则规定了审核程序和流程,包括受理申请、形式审查、预审会 、上市委审议等环节。
发行与上市
发行方式
发行人可以选择公开发行或非公开 发行的方式进行股票发行。
发行价格
发行价格应不低于公告招股意向书 前二十个交易日公司股票均价或前 一个交易日的均价。
本规则旨在保证股票市场的公平、公正和透明,促进上市公 司规范运作,保护投资者的合法权益。
规则制定依据
本规则是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上海证券交易所章程》等法律法规和规 范性文件制定的。
本规则的制定是为了规范股票上市行为,提高上市公司质 量,保护投资者的合法权益,促进股票市场的健康发展。
收购与兼并公告
上市公司进行收购、兼并或重组时,应披露相关情况, 包括交易对方、交易标的、交易价格、交易完成后的股 权结构等。
关联交易公告
上市公司与关联方之间发生重大关联交易时,应披露交 易内容、交易金额、交易目的等信息。
格式与内容要求
报告格式
定期报告和临时报告的格式应按照上海证券交易所的相关规定进行编制,包括表 格、图表和文字说明等。

上海证券交易所新一代交易系统部署启动培训资料PPT课件

上海证券交易所新一代交易系统部署启动培训资料PPT课件
总线这样的公共基础设施上来;
市场:扬弃市场传统数据库接口;逐步支持国金标
STEP协议接口;
架构:无单点故障设计,满足高可用性设计需求; 扩展:多主机负载分担,满足水平扩展设计需求; 接口:系统间和系统内部定义清晰接口规范,满足松
耦合设计需求;
产权:拥有完全自主知识产权,但善用“外脑”; 文档:厘清系统功能规格和接口规格说明书;与业务
2008年中,根据部分会员参加测试的反馈,对用户界面进行了 进一步优化。
EzOES的设计要点
操作界面、操作习惯和配置方式与现有报盘程序基本兼容。 继承多PBU同时报盘、多种主流数据库版本接口、网络自动 重连和多链路切换方面等特性。
使用Java进行开发,支持跨平台运行。 成交回报采用“后台推”的方式,保证会员公司最快地获得
报盘软件,升级到EzOES 盘后数据获取软件,升级到RptGet 行情接收软件,本次不做调整 新增报盘监视软件,可择机试用
为完成新交易系统市场切换,会员公司动作如下:
调整柜台系统,兼容新接口; 使用新开发的EzOES报盘软件; 使用新开发的RptGet软件获取盘后数据; 根据会员公司实际情况,试用报盘监视软件
卡地址。
将数据源配置修改为JDBC的方式,配置相关参数:
jdbc.driver=com.microsoft.sqlserver.jdbc.SQLServerDrive
r
jdbc.url=
jdbc:sqlserver://localhost:1433;databaseName=oiw
请用数据库服务器IP代替localhost,数据库名代替oiw。 对sql2000以下版本用户以及其他类型数据库的用户,数据库驱

上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训PPT课件( 79页)

上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训PPT课件( 79页)
数量:国债为5000手的整数倍,公司债为1000手的 整数倍
价格:在前日加权平均价的基础上,上下浮动10% 匿名报价、冰山订单见后续说明
双向报价-报价行情新增
双向报价-匿名报价
双向报价-冰山订单
确定报价-点击方确认成交
待定报价-点击方回复
待定报价-报价方确认成交
双击闪烁的指示灯
上证所固定收益证券综合电子平台 交易员培训
上海证券交易所 技术中心
2009年2月10日
课程
系统综述 系统管理流程介绍 交易基本流程介绍 查询统计与报表介绍 研究报告发布流程介绍 洽谈流程介绍 成交数据下载介绍 报盘机简介
系统综述
基于开放式网络的交易平台
支持通过互联网进行报价、成交、接收行情等 充分的安全性设计保证了互联网交易的可靠性 也允许通过SDH专线的接入 集交易、行情、信息、服务为一体的一站式服务的平台
系统提供丰富的交易模式
报价交易为交易商对基准债券提供的买卖报价,其它参与者点击就 可以成交。无论确定报价还是待定报价,均可匿名报价
询价交易的发起者每次可对5家交易商进行询价,交易商根据询价 请求进行报价
出入库、转托管及隔夜回购功能为交易商融资、融券和自由流动提 供了保证
协议交易提供交易商与客户进行交易
修改交易商的基本信息 修改普通交易员的基本信息 为交易商添加可用席位账号 为交易员设置可用席位账号 为交易员设置限额
普通交易员
查询本人的基本信息 查看为本人设置的限额
首席交易员—菜单
功能权限
普通交易员—菜单
交易商账户席位管理
首席交易员—账户席位
普通交易员—账户席位
在添加账号席位关系时,系统会根据实际情况判 定两者的关联关系

《上海证券交易所》课件

《上海证券交易所》课件
《上海证券交易所》 PPT课件
• 上海证券交易所概述 • 上海证券交易所市场体系 • 上海证券交易所交易制度 • 上海证券交易所监管体系 • 上海证券交易所国际化进程
目录
Part
01
上海证券交易所概述
成立背景与历史沿革
成立背景
随着中国改革开放的深入,资本市场逐步发展,为了规范证券交易市场,提高直接融资 比重,上海证券交易所应运而生。
Part
05
上海证券交易所国际化进程
国际板筹备情况
01
02
03
筹备进展
上海证券交易所国际板筹 备工作已取得阶段性成果 ,相关制度、规则和系统 建设已基本完成。
上市企业
国际板将吸引优质境外企 业上市,增强上交所上市 公司的多样性和国际化水 平。
投资者参与
为境内外投资者提供更多 投资机会,促进资本市场 的双向开放。
STEP 03
监管合作
加强与境外监管机构的合 作,共同维护市场秩序和 保护投资者利益。
上交所将搭建交流平台, 促进境内外投资者的交流 与合作。
THANKS
感谢您的观看
跨境交易与结算机制
跨境交易平台
上海证券交易所将建立跨 境交易平台,支持境内外 投资者进行跨境交易。
结算机制
采用国际通行的结算机制 ,确保跨境交易的安全、 高效和便捷。
风险管理
建立健全风险管理机制, 有效防范和控制跨境交易 风险。
国际合作与交流机制
STEP 01
合作项目
STEP 02
交流平台
上交所将与境外交易所开 展多种形式的合作项目, 共同推动资本市场的发展 。
市场定位与功能作用
市场定位
上海证券交易所是中国多层次资本市 场体系的重要组成部分,是国内最重 要的股票交易市场之一,也是全球重 要的金融中心之一。

证券交易场所PPT课件

证券交易场所PPT课件
11
❖ 深交所以建设中国多层次资本市场体系为使命,全力支持中 国中小企业发展,推进自主创新国家战略实施。2004年5月, 中小企业板正式推出;2006年1月,中关村科技园区非上市 公司股份报价转让开始试点;2009年10月,创业板正式启 动,深交所主板、中小企业板、创业板以及非上市公司股份 报价转让系统协调发展的多层次资本市场体系架构基本确立。 深交所坚持从严监管根本理念,贯彻“监管、创新、培育、 服务”八字方针,努力营造公开、公平、公正的市场环境。 截至2011年底,深交所共有上市公司1411家,市值6.6万亿 元,上市基金产品151只,挂牌债券品种321只。多层次资 本市场规模稳步增长,质量逐步提高,合理配置资源、服务 经济转型的功能进一步发挥。
6
❖ 日本东京证券交易所 ❖ 东京证券交易所发展的历史虽然不长,但却
是世界上最大的证券交易中心之一。东京证 券交易所与大阪证券交易所、名古屋证券交 易所并列为日本三大证券交易所,其市场规 模位居世界前三大,同时也是日本最重要的 经济中枢。
7
❖ 香港证券交易所 1970年前后,由于香港上市公司增加, 相继成立了 远东证券交易,金银证券交易,九龙证券交易,再 加上香港证券交易所,由“四所”恶性竞争,证券 交易下降,最终出现了“假股票案”,1973年3月-1974年12月香港证券交易危机及信用危机,1980年 四所合并成香港证券联交所。 日前的香港证券交易所于2000年3月由香港联交所、 香港期货交易所和香港中央结算公司合并而成。
12
❖ 朱从玖 ❖ 1981.09——1985.07,安徽财贸学院财政金融系财政金融专
业学习 ❖ 1999.04——2000.05,上海证券交易所副总经理、党委副书
记 ❖ 2000.05——2001.09,上海证券交易所总经理、党委书记 ❖ 2011.09——2012.05,中国证券监督管理委员会主席助理、

证券交易市场培训课件PPT(共 42张)

证券交易市场培训课件PPT(共 42张)
第七章 证券交易市场
证 本章重点: 券 证券交易市场 投 股票价格指数 资 证券交易形式

第一节 证券交易市场
证券交易所(又称场内市场)
1.证券交易所的定义和特征
证 (1)有固定的交易场所和严格的交易时间;
券 (2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构;

(3)交易对象限于合乎一定标准的上市证券;

(4)通过公开竞价的方式决定交易价格; (5)交易量集中,具有较高的成交速度和成交率;

(6)对证券交易加以严格管理。
证 2.证券交易所的组织形式

(1)公司制证券交易所 公司制证券交易所是以股份有限公司形式设立的并以

营利为目的的法人团体,一般是由金融机构以及各类

民营公司组建。(中国金融期货交易所是公司制-五大 交易所是其股东)
(3)在交割时,购买者必须支付现款,正因为如此,
现货交易又常被称为现金现货交易。
2. 证券现货交易的缺点

证券现货交易需要全额付款,因此资金占用较多,无

法利用杠杆原理来扩大获利机会。



现货交易与远期现货交易

远期现货交易又称远期交易,是指证券交易双方

成交后签订契约,按约定的价格,在约定的日期 进行交割的证券交易方式。
资 (3)市价优先原则
学 市价买卖申报将优先于限价买卖申报
连续竞价:
1、最高买入申报与最低卖出申报的价位相同,
该价位即为成交价;
2、买(卖)方的申报价格高(低)于卖(买)

方的申报价格,则按对手价成交。




集合竞价

《上海证券交易所》课件

《上海证券交易所》课件
上海证券交易所
上海证券交易所作为中国最大的证券交易市场之一,扮演着不可忽视的角色。 本课件将对上海证券交易所的背景、结构和市场进行全面介绍。
概述
背景与历史
探寻上海证券交易所的起源 和历史发展。
主要功能与作用
揭示上海证券交易所的核心 功能和对经济的影响。
意义与影响
解读上海证券交易所对中国 金融市场和全球经济的重要 意义。
3 未来发展前景与潜力
展望上海证券交易所的未来发展前景和潜力。
上海证券交易所的结构
管理与组织形式
详解上海证券交易所的管理及 组织架构。
业务范围
介绍上海证券交易所涵盖的多 样化业务领域。
业务流程执行
阐述上海证券交易所的各项业 务流程和执行情况。
上海证券交易所的市场
股票市场
深入了解上海证券交易所的股票市场特点和市场规 模。
债券市场
分析上海证券交易所的债券市场表现和市场趋势。
上海证券交易所的发展
1
未来发展规划与目标
描述上海证券交易所的未来发展规划和目标。
2
竞争环境与危机挑战
分析上海证券交易所在竞争环境中所面临的危机和挑战。
3
发展战略与创新思路
探讨上海证券交易所的发展战略和创新思路。
结论
1 主要内容与亮点
概括上海证券交易所的主要内容和亮点。
2 重要性与地位
强调上海证券交易所在经济中的重要性和地位。

上海证券交易所介绍课件

上海证券交易所介绍课件
Байду номын сангаас
上交所历史
上海证券交易所创立于 1990年11月26日,同年12 月19日开始正式营业。上 海证券交易所是不以营利 为目的的法人,归属中国 证监会直接管理。
1990年11月26日,时任上海市市长的朱镕基 出席上海证券交易所开业典礼。
上交所历史 2
1990年11月26日,经国务院授权,由中国人民银行批准建立的上海证 券交易所正式成立,这是建国以来内地的第一家证券交易所。开市那 天,来自上海、山东、江西、安徽、浙江、海南、辽宁等地的25家证 券经营机构成为交易所会员,分专业经纪商、专业自营商、监管经纪 商和自营商几种。交易所采用现贷交易方式,不搞期货交易,开业初 期以债券包括国债、企业债券和金融债券交易为主,同时进行股票交 易,以后逐步过渡到债券和股票交易并重。
理事会是证券交易所的决策机构。
理事会的职责是: (一)执行会员大会的决议; (二)制定、修改证券交易所的业务规则; (三)审定总经理提出的工作计划; (四)审定总经理提出的财务预算、决算方案; (五)审定对会员的接纳; (六)审定对会员的处分; (七)根据需要决定专门委员会的设置; (八)会员大会授予的其他职责。
3.固定收益证券综合电子平台 。固定收益平台所交易的固定收益证券包
括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券。
固定收益平台设立交易商制度。一级交易商是指经上海证券交易所核准在 平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。
平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以以匿 名或实名方式申报;询价交易中交易商必须以实名方式申报。
交易方式
上证所市场交易采用电子竞价交易方式,所有上市交易证 券的买卖均须通过电脑主机进行公开申报竞价,由主机按 照价格优先、时间优先的原则自动撮合成交。

上海证券交易所会员客户证券

上海证券交易所会员客户证券

基本工作
三、加强风险揭示 一般风险揭示 特别风险揭示 持续风险提示
基本工作
四、发现、制止客户异常交易行为 1、建监控系统; 2、建管理制度; 3、监控系统预警指标的设置要关注十三个事项; 4、重点监控限制交易账户和监管户对单只证券进行大额申报、大额成交、大额撤单、频繁撤单的; 2、客户在上市公司披露重大信息前大量或持续买入或卖出相关证券的; 3、客户利用大额资金集中或持续买入单只证券的; 4、客户转入证券账户且持有大量证券集中或持续卖出的; 5、同一营业部客户之间或者不同营业部固定客户之间频繁出现互为对手方交易的; 6、客户申报买入价格明显高于或卖出价格明显低于申报时点之前的行情揭示最新成交价 且数量较大的; 7、会员所属营业部根据本所交易规则和有关通知被列入证券交易公开信息名单的,该营 业部客户集中且大量交易相关证券的; 8、会员同一地区所属营业部或者同一营业部的客户集中买入单只证券且数量较大的; 9、单一交易日内同一客户频繁进行回转交易且数量较大的; 10、单一交易日内同一客户对单一证券在同一价位进行大量反向交易的; 11、持有解除限售存量股份的股东在一个月内通过集中竞价交易系统卖出解除限售存量 股份数量接近上市公司总股本的1%的; 12、通过大宗交易系统卖出解除限售存量股份的客户与其交易对手方存在明显关联关系的; 13、本所认为需要关注的其他情形。
谢 谢。
加强会员的客户管理工作 五项基本工作:加强市场规则介绍
了解自己客户 开展风险揭示 发现、制止客户异常交易行为 配合、协同自律管理
指导思想
自律管理关口前移到会员,将会员逐步纳入到证券 市场自律管理体系中
主要目的
加强会员的投资者教育工作 加强会员的客户管理工作
基本工作
一、加强市场规则介绍。 形式:营业部张贴,上网 选择性采取的方式:行情分析系统、网上交易系统、电话
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commenced operations respectively.
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Historical Review 2
By the 1930s, Shanghai had emerged as the financial center of the Far East, where both Chinese and foreign investors could trade stocks, debentures(公司债券), government bonds and futures(期货).
LOGO
单击添加署名或公司信息
Brief Introduction 1
The Shanghai Stock Exchange (SSE) was founded on Nov. 26th,1990 and in operation on Dec.19th the same year. It is a membership institution directly governed by the China Securities Regulatory Commission(CSRC).(中国证 监会)
The SSE bases its development on the principle of "legislation, supervision, self-regulation and standardization" to create a transparent, open, safe and efficient marketplace.( 按照“法制、监管、自律、规范”的八字方针,
the same year, it started formal operations.
Chairman and President
Chairman : GuiMeiJie
Page 7
President: Huang Hongyuan
Page 8
Organizational Structure of the SSE
上海证券交易所致力于创造透明、开放、安全、高效的市场环境)
Page 2
Brief Introduction 2
The SSE endeavors to realize a variety of functions:
providing marketplace and facilities for the securi所和设施) ;
formulating business rules( 制定证券交易所的业务规则) ;
accepting and arranging listings(接受上市申请,安排证券上
市); organizing and monitoring securities trading(组织、监督
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Historical Review 3
Page 6
In 1981, trading in treasury bonds was resumed.
In 1984, stocks and enterprise bonds emerged in Shanghai and a
few other cities. On November 26, 1990, Shanghai Stock Exchange (SSE) came into existence, and on December 19 of
General Assembly: The supreme authority of the Shanghai Stock Exchange.
Board of Governors: The decisionmaking\ body of the Shanghai Stock Exchange
Board of Supervisors: The supervisory body of the SSE, independently exercising the rights of supervision by law.
In 1946, Shanghai Securities Exchange Co., Ltd. was created on the basis of Chinese Security Exchange, but ceased(停止)operations three years later in 1949.
Since 1980, China’s securities market has evolved in tandem with the country’s introduction of reform and opening up policy and the development of socialist market economy.
In 1891, the Shanghai Sharebrokers Association(上海股票经济协会) was established, which was regarded as the primitive form of stock
bourses(股票交易所) in China
Later in 1920 and 1921, the Shanghai Security Goods Exchange and the Shanghai Chinese Security Exchange
证券交易); regulating members and listed companies(对会员、 上市公司进行监管); managing and disseminating market
3
information.(管理和公布市场信息)
Page 3
Historical Review 1
Shanghai was the first city in china to see stock,stock trading and stock exchanges. Stock trading started in Shanghai as early as 1860s
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