2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(精选6)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题一
2019年证券从业《金融市场基础知识》真题一（答案及解析）第1题单项选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、不属于债券买卖交易报价方式的是()A、大额报价B、双边报价C、对话报价D、公开报价答案：A解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。
2、可转换债券应在到期后()个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A、4B、5C、6D、7答案：B解析：可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
3、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。
A、中国证券业协会B、中国证券登记结算有限责任公司C、证券交易所D、中国证监会答案：B解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
4、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向()履行登记手续，报送基本情况。
A、中国信托业协会B、中国证券投资基金业协会C、中国证券业协会D、中国证监会答案：B解析：担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
5、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()会采取一定的措施以平抑股价波动。
A、中国人民银行B、证券监督管理机构C、证券业协会D、财政部答案：B解析：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
6、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()A、优先股的股息率固定B、优先股股东股息分派优先C、优先股股东表决权受限D、优先股股东剩余资产分配优先答案：C解析：发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。
另外，优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。
2019年3月金融市场基础知识考试真题及答案
2019年3月金融市场基础知识考试真题及答案注意：证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
1.银行间债券市场的委托结算机构是()。
A.中央结算公司B.中国结算公司C.国家外汇管理局D.中国人民银行参考答案：A2.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是()。
A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益参考答案：A3.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是()。
A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息参考答案：A4.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。
A.筹资者B.管理者C.投资者D.监管者参考答案：C5.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。
A.2010年B.2004年C.2009年D.2007年参考答案：C6.以下()是证券投资基金的特点。
Ⅰ.集合理财、专业管理Ⅱ.组合投资、分散风险Ⅲ.集中管理、保障安全Ⅳ.利益共享、风险共担A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C7.我国的混合资本债券的清偿顺序是()。
A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后参考答案：D8、证券金融公司在开展转融通业务时，应当以自己的名义在商业银行开立转融通()账户。
A.证券交收B.专用资金C.担保资金D.资金交收参考答案：B9、欧洲债券是指借款人()A.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券C.在欧洲国家发行，以国家货币标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券参考答案：A10、一般来说，下列投资标的中风险最小且收益较为稳定的投资标的是()A.可转换债券B.政府债券C.公司债券D.股票参考答案：B2019年3月金融市场基础知识考试真题及答案2注意：证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2019_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2019(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_20191.[单选题]1988年以前，我国国债采用（ ）方式发行。
A)通过商业银行销售B)通过邮政储蓄柜台销售C)行政分配D)承购包销答案:C解析:1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。
2.[单选题]（ ）是资金的需求者和证券的供应者。
A)证券发行人B)证券投资者C)证券中介机构D)证券流通市场答案:A解析:证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。
证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者，证券中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。
3.[单选题]证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（ ）。
A)资产管理业务B)证券自营业务C)财务顾问业务D)证券代理业务答案:证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券，国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为。
4.[单选题]沪深300指数的基点为（ ）点。
A)1000B)1500C)2000D)2500答案:A解析:沪深300指数简称“沪深300”，成分股数量为300只，指数基日为2004年12月31日，基点为1000点。
2019年3月27日证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案文件.doc
2019年1月浙江省学业水平考试化学试题可能用到的相对原子质量：H 1 C 12 O 16 Na 23 S 32 Fe 56 Cu 64 Ba 137一、选择题（本大题共25 小题，每小题 2 分，共50 分。
每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，不选、多选、错选均不得分）1．水的分子式是A ．H2 B．O2 C．H2O D．CO22．根据物质的组成与性质进行分类，MgO 属于A ．氧化物B．酸C．碱D．盐3．仪器名称为“胶头滴管”的是A ．B．C．D．4．冰毒有剧毒，人体摄入后将严重损害心脏、大脑组织甚至导致死亡，严禁吸食。
它的分子式为C10H15N，其中的氮元素在周期表中处于A ．第IIA 族B．第IIIA 族C．第IVA 族D．第VA 族5．萃取碘水中的碘单质，可作萃取剂的是A ．水B．四氯化碳C．酒精D．食醋6．反应2Na+2H 2O=2NaOH+H 2↑中，氧化剂是A ．Na B．H2O C．NaOH D．H27．下列属于弱电解质的是A ．NH3·H2O B．NaOH C．NaCl D．CH3CH2OH8．下列表示不．正．确．的是A ．甲烷分子的比例模型为B．乙烷的结构简式为CH3CH3C．磷原子的结构示意图为D．MgCl 2 的电子式为9．下列说法不．正．确．的是A ．16O 和18O 互为同位素B．金刚石和足球烯互为同素异形体C．C2H6 和C3H6 互为同系物D．C2H5OH 和CH3OCH3 互为同分异构体10．下列说法不．正．确．的是A ．石灰石、纯碱、石英可作为制备水泥的主要原料B．燃煤烟气的脱硫过程可以得到副产品石膏和硫酸铵C．硫酸钡可作高档油漆、油墨、塑料、橡胶的原料及填充剂D．在催化剂作用下，用玉米、高粱为原料经水解和细菌发酵可制得乙醇111．四种短周期主族元素 X 、Y 、Z 和 M 在周期表中的位置如图所示。
下列说法正确的是A ．原子半径（ r ）：r(X)>r(Z)B ．元素的非金属性： Y>MC ．Y 元素的最高化合价为 +7 价D ．Z 的最高价氧化物的水化物为强酸12．下列方程式不 ．正．确．的是△ChemPas C t O e ↑r +2SOA ．碳与热的浓硫酸反应的化学方程式：C+2H 2SO2+2H 2O4（浓）第 11 题图 点燃B ．乙炔燃烧的化学方程式：2C 2H 2 +5O 24CO +2H OChemPaster22C ．氯化氢在水中的电离方程式：HCl=H + - +Cl+ +NH +H O NH 3· H 2O +H ChemPasterD ．氯化铵水解的离子方程式：4213．下列实验操作对应的现象不符．合．．事实的是A ．用铂丝蘸取 NaClB ．将少量银氨溶液C ．饱和食盐水通电一D ．将胆矾晶体悬挂 溶液置于酒精灯火 加入盛有淀粉和硫酸段时间后， 湿润的 KI-于盛有浓 H 2SO 4 的 焰上灼烧， 火焰呈黄 的试管中，加热，产密闭试管中， 蓝色晶淀粉试纸遇 b 处气体色生光亮的银镜变蓝色体逐渐变为白色14．下列说法不．正．确．的是A ．苯与溴水、酸性高锰酸钾溶液不反应，说明苯分子中碳碳原子间只存在单键B ．煤是由有机物和无机物所组成的复杂的混合物C ．天然气的主要成分是甲烷，甲烷可在高温下分解为炭黑和氢气D ．乙烯为不饱和烃，分子中 6 个原子处于同一平面15．下列说法不．正．确．的是A ．油脂是一种营养物质，也是一种重要的工业原料，用它可以制造肥皂和油漆等B ．饱和 Na 2SO 4 溶液加入蛋白质溶液中，可使蛋白质析出C ．碱性条件下，葡萄糖与新制氢氧化铜混合、加热、生成砖红色沉淀D ．每个氨基酸分子中均只有一个羧基和一个氨基16．为了探究反应速率的影响因素，某同学通过碳酸钙与稀盐酸的反应，绘制出收集到的 CO 2 体积与反应时间的关系图（ 0-t 1、t 1-t 2、t 2-t 3 的时间间隔相等）。
2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(精选5)
2019 年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(精选 5 )A：1B：2C：3D：4答案：A 解析：证券金融公司理应每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。
(2)基金按() ，可分为封闭式基金和开放式基金。
A:投资标的划分B:基金的组织形式不同C:投资目标划分D:基金运作方式不同答案： D 解析:按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。
(3)中国人民银行的主要职能不包括() 。
A:制定货币政策B:服务工商企业C:防范金融风险D:维护金融稳定答案：B 解析: 2003年12 月27 日修订后的《中国人民银行法》第 2 条规定了中国人民银行的职能，中国人民银行在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。
(4)下列不属于银监会对违反国家相关银行业监督管理规定处罚措施的是() 。
A:经济处罚B:取消董事、高级管理人员任职资格C:禁止从事银行业工作D:剥夺政治权利答案：D解析：选项D中的剥夺政治权利属于刑事制裁措施，银监会无权采用。
(5)证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立() 的方式。
A:信贷B:储蓄C:股票D:信托答案: D 解析:证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。
保证金中的证券理应记入转融通担保证券账户，保证金中的资金理应记入转融通担保资金账户。
(6)下列不属于银行业金融机构市场准入监管内容的是() 。
A:分支机构准入B:从业人员准入C:高级管理人员准人D:法人机构准入答案：B解析:银行业金融机构的市场准入主要包括 3 个方面:机构、业务和高级管理人员。
(7)下列关于凭证式国债的说法，错误的是() 。
A:采取“随买随卖”的方式实行交易B:采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式实行发售C:利率按实际持有天数分档计付D:凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券答案: D 解析:凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(精选6)
2019 年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(精选 6 )A：10%B：15%C：20%D：25%答案：C 解析：当前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年工资总额的8%和20%缴纳保险费。
(2) 下列不属于证权证券和设权证券特点的是() 。
A:设权证券指权利的发生是以证券的制作和存有为条件的B:证权证券是权利的载体，权利是已经存有的C:设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式D:证权证券包括股票答案：C 解析:设权证券是指证券所代表的权利本来不存有，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存有为条件的。
证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存有的。
股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存有为条件的，股票仅仅把已存有的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是证权证券。
(3) 下列关于证券投资基金的说法，不准确的是() 。
A:将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构实行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B:因为基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展C:基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高D:基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用答案：B 解析：基金有利于证券市场的稳定，主要体现在：基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，信息资料齐备，分析手段较为先进，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。
同时，基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出，能减少证券市场的波动。
所以，基金的存有对证券市场的稳定发挥着重要作用。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、不属于债券买卖交易报价方式的是( )A 、大额报价B 、双边报价C 、对话报价D 、公开报价答案：A解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。
2、可转换公司债券应在到期后( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A 、4B 、5C 、6D 、7答案：B解析：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
3、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。
A 、中国证券业协会B 、中国证券登记结算有限责任公司C 、证券交易所D 、中国证监会答案：B解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
4、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向( )履行登记手续，报送基本情况。
A 、中国信托业协会B 、中国证券投资基金业协会C 、中国证券业协会D 、中国证监会答案：B解析：担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
5、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。
A 、中国人民银行B 、证券监督管理机构C 、证券业协会D 、财政部答案：B解析：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
答案： C 解析：发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。
另外，优先股股东一般不参与公司经营 决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。
答案： A 解析：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记 名。
2019年《金融市场基础知识》真题及答案
金融市场基本知识
【答案】C 【解析】选项 C 正确：证券市场是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所，同时也是风险之 间交换的场所。证券的风险与收益成正比关系。证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交 易的场所。 10.1987 年，为筹集国家基础设施建设所需要的长期资金，唯一一次发行（）。 A.国家建设债券 B.基本建设债券 C.国家重点建设债券 D.长期建设国债 【答案】C 【解析】选项 C 正确：1987 年为筹集国家基础设施建设所需要的长期资金，唯一一次发行国家重点建设 债券，共发行 54 亿元。 11.在证券公司融资融券业务集中度控制方面，证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总 市值的（）。 A.30% B.15% C.20% D.25% 【答案】C 【解析】选项 C 正确：融资融券业务集中度控制：接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%。 12.某投资者用 1 万元申购开放式基金，申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.05，则申购份额 为（）。 A.9383 B.9380 C.10000
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金融市场基本知识
【答案】C 【解析】选项 C 正确：1952 年，哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型，提出了解决投资 决策中最优化投资配置问题。在模型中方差作为对风险的量度，其最小化被用来确定最优化的投资比例。 VaR 与方差直接相关，其作为风险限额指标实质上对方差附加了一种限制。因此，作为 VaR 约束下的马 科维茨均值一方差模型的最优化投资决策问题就自然被人们加以利用。 24.集合票据在债权债务登记日的（）即可在银行间债券市场流通转让。 A.当日 B.次一工作日 C.两日后 D.一周后 【答案】B 【解析】选项 B 正确：集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。 25.（）是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理 行。 A.存券银行 B.外汇交易所 C.中央存托公司 D.托管银行 【答案】D 【解析】选项 D 正确：托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地 的分行、附属行或代理行。 中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责 ADR 的保管和清算。 存券银行作为 ADR 的发行人和 ADR 的市场中介，为 ADR 的投资者提供所需的一切服务。 26.存托凭证首先由（）首创。 A.凯恩斯 B.摩根
2019年6月证券从业资格考试真题与答案
2019年6月证券从业资格考试真题与答案《法律法规》1.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是()A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B.新聘用机构需十日內报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记【答案】D2.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。
A.中国证监会B.中国人民银行C.中国人民银行征信部门D.中国证券业协会【答案】A3.对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期限最大不超过()A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B4.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供()等服务。
Ⅰ.帮助客户办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D5.根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有()Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益Ⅲ.对合伙企业债务承担责任Ⅳ.是经营性组织A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6.中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管【答案】B7.下列关于有限合伙企业清算人的说法,正确的有()I.清算人由全体合伙人担任Ⅱ.经全体合伙人过半数同意,在法定期限内可以指定部分合伙人担任清算人Ⅲ.经全体合伙人过半数同意,在法定期限内也可以委托第三人担任清算人Ⅳ.特定情形下,合伙人或者其他利害关系人可以申请法院指定清算人A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅲ【答案】C8.根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有()Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益Ⅲ.对合伙企业债务承担责任Ⅳ.是经营性组织A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、IV【答案】D9.发生下列()事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ配股A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D10.证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D11.证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有()Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12.根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。
2019年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案
2019年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案1、金融风险的影响因素包括()。
Ⅰ.金融市场联动性是金融风险传导的基础Ⅱ.资产配置活动是造成金融风险传导的重要行为Ⅲ.投资者心理与预期的变化是金融风险传导的推力Ⅳ.信息技术发展为金融风险的传导提供了有利条件A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2、系统风险又被称为()。
Ⅰ.可分散风险Ⅱ.不可分散风险Ⅲ.可回避风险Ⅳ.不可回避风险A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ3、系统风险的特征包括()。
Ⅰ.它是由共同因素引起的Ⅱ.它对市场上所有的股票持有者都有影响Ⅲ.它无法通过分散投资来加以消除Ⅳ.它是由驱动因素引起的A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4、下列选项中，不属于财务风险的特征的有()。
Ⅰ.客观性Ⅱ.传染性Ⅲ.可控性Ⅳ.周期性A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、下列选项中，不属于经营风险特征的有()。
Ⅰ.客观性Ⅱ.传染性Ⅲ.可控性Ⅳ.共生性A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6、出现下列()情形的，不得再次发行公司债券进行筹资。
Ⅰ.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅲ.对已发行的公司债券或其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于继续状态Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括()。
Ⅰ.金融债券发行申请报告Ⅱ.金融债券发行办法Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ.承销协议A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8、凭证式国债向广大投资者发行的途径有()。
Ⅰ.全国银行间债券市场Ⅱ.邮政储蓄局储蓄网点Ⅲ.商业银行储蓄网点Ⅳ.证券交易所债券市场A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ9、关于中标原则，下列说法正确的有()。
2018-2019年证券从业及专项金融市场基础知识股票汇编试题【6】含答案考点及解析
精心整理2018-2019年证券从业及专项金融市场基础知识股票汇编试题【6】(含答案考点及解析)1[单选题]（）是指证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力。
A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.【答案】【解析】2[单选题]A.B.确定性C.D.【答案】【解析】3[单选题]A.B.C.D.【答案】C【解析】报价紧密度，是指买卖盘各价位之间的价差。
价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也比较小，股票的流动性就强。
如果存在做市商，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的重要指标，即“市场宽度”。
4[单选题]享有优先认股权的股东可以（）。
Ⅰ．行使此权利来认购新发行的普通股票Ⅱ．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬Ⅲ．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票Ⅳ．不行使此权利而听任其过期失效A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】享有优先认股权的股东可以有三种选择：(1)行使此权利来认购新发行的普通股票。
(2)将该权利转让给5[单选题]格可以是①20②0．5③1④5．4A.①④B.①③④C.①②④D.②③【答案】【解析】金额。
6[单选题]10股送2A.220B.240C.200万元D.180万元【答案】C【解析】考点：考查发放股票股利不影响股东在公司中占有的权益比例和股票的账面价值。
股票股利，也被称为送股，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。
送股时，股份公司将留存收益转入股本账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现实中股份公司一般只将未分配利润部分转入股本账户。
送股实质上是留存收益的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司中占有的权益比例和账面价值均无变化。
7[单选题]李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是()。
2019年4月、7月、8月证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案
2019年4月、7月、8月证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。
Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2.中期票据是( )发行的债务融资工具。
A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人【答案】A3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。
A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.利益共享、风险共担【答案】A4.可转换公司债券最主要的金融特征是()A.双重选择权B.附有投票权C.风险权益的限定性D.套期保值5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C6.上海证券交易所成立于()年 11 月A.1990B.1992C.1989D.1991【答案】A7.金融债券的登记、托管机构是()A.深圳证券交易所B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B8.下列有关凭证式国债的说法，正确的是()A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团D.利率按实际持有天数分档计付【答案】D9.目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。
A.基金发行规模B.基金资产总值C.基金资产净值D.基金投资规模【答案】C10.被称为“金边债券”的是()A.可转换债B.政府债券D.公司债券【答案】B11.我国开放式基金的存续期为()A.一般无固定期限B.15 年-50 年C.5 年D.15 年【答案】A12.下列关于债券的说法，错误的是()A.债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率B.预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值C.名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示D.债券必要回报率是真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和【答案】D13.下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是()A. 特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标C.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种D.特殊目的机构除开展资产证券化业务外，还可以通过其他业务获得收入【答案】D14.债券现券买卖是()A. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易B. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易C. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易D. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易【答案】D15.下列属于间接融资的是()A.股票市场融资B.民间借贷C.消费信用融资D.债券市场融资【答案】C16.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()A.市价委托B.零数委托C.限价委托D.整数委托【答案】C17.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。
2019年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案
2019年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案1、在不采用信用交易的情况下，投资者()。
A、可以根据个人的信用卡资金额度买入证券B、可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信C、可以卖出账户上不存在的证券，但必须在5个交易日内平仓D、必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券2、在西方货币政策传导机制理论中，托宾q理论的传导机制基本思路是()。
Ⅰ企业的市场价值小于重置成本Ⅱ企业的市场价值大于重置成本Ⅲ此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票Ⅳ此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ3、银行债券的主要投资者()A、地方政府B、证劵公司C、商业银行D、保险公司4、关于交易所市场说法错误的是：() Ⅰ、交易所是有组织的市场Ⅱ、交易所所有的都是公司制Ⅲ、投资者可以直接进行场内交易Ⅳ、交易所可以决定证劵的价格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额()万元。
A、10B、1000C、100D、506、证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A、证券投资基金B、上市股票C、国债D、权证7、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。
A、金融期货B、金融互换C、金融远期合约D、金融期权8、不属于债券买卖交易报价方式的是()。
A、双边报价B、大额报价C、公开报价D、对话报价9、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。
A、最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保B、最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务C、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%D、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%10、无限售条件股份包括()Ⅰ、境内上市外资股Ⅱ、国家持股Ⅲ、境外上市外资股Ⅳ、国有法人持股A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11、根据()规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。
2019年3月27日证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案[优质文档]
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1.银行间债券市场的委托结算机构是()。
A.中央结算公司B.中国结算公司C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】A2.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是()。
A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益【答案】A3.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是()。
A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息【答案】A4.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。
A.筹资者B.管理者C.投资者D.监管者【答案】C5.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。
A.2010年B.2004年C.2009年D.2007年【答案】C6.QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次。
A.每旬B.每周C.每月D.每个工作日【答案】B7.在我国，设立证券公司必须经()审查批准。
A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会【答案】B8.证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和()的资金数。
A.应对风险B.业务扩展C.投资需求D.可分配利润【答案】A9.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是( )。
Ⅰ.20元Ⅱ.0.5元Ⅲ.1元Ⅳ.5.4元A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B10.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为()。
Ⅰ.一般债券Ⅱ.特殊债券Ⅲ.专项债券Ⅳ.金融债券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C11、关于场外交易市场，下列说法错误的是()A.在集中交易场所之外进行B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求C.信息披露要求较高，监管较为严格D.交易制度通常采用做市商制度【答案】C12、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和()批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
2019年10月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题解析
2019年10月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题解析A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】B【解析】债券是一种债权债务凭证，作为债权人即债券的购买方拥有到期收回本息的权利，除此之外，不能参与公司运营决策。
所以A错误。
股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的证明，持有者享有股东的基本权利和义务，可参与公司的重大决策。
期权是提前支付一定费用，约定在未来买卖某样东西的权力，到期履约即可，不参与经营决策。
所以C错误。
基金是通过向投资者募资，由专业投资基金实行运作和管理的投资工具，基金持有人享有的是收益分配的权力，同样不参与运营决策。
所以D错误。
故本题选择B选项。
2.封闭式基金的存续期应在（）以上。
A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D【解析】封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或者15年，经持有人大会通过并经监管机构同意能够适当延长期限。
故本题选择D选项。
3.基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。
A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】A【解析】内部风险主要来自基金管理人方面的风险，是指基金管理人在管理过程之中产生的风险，多属于非系统性风险，通过针对性的措施，能够得到有效控制。
除此之外，信用风险也属于内部风险。
而政策风险则属于外部风险，也就是系统性风险，同属于外部风险的还包括市场风险。
C和D选项则是按照投资工具的不同所分，与题意不符。
故本题选择A选项。
4.我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。
A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C【解析】我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0。
一般是从基金财产中计提不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务。
故本题选C选项。
5.下列属于我国海外上市公司指数的是（）。
A.CBOE中国指数B.恒生指数C.深证100指数D.上证指数指数【答案】A【解析】CBOE中国指数是指在芝加哥期权交易所上市交易的中国指数期货。
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2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础
知识（精选6）
A：10%
B：15%
C：20%
D：25%
答案：C
解析：
当前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结
合的制度，
个人和企业分别按职工本人上年工资总额的8%和20%缴纳保险费。
(2)下列不属于证权证券和设权证券特点的是()。
A：设权证券指权利的发生是以证券的制作和存有为条件的
B：证权证券是权利的载体，权利是已经存有的
C：设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D：证权证券包括股票
答案：C
解析：
设权证券是指证券所代表的权利本来不存有，而是随着证券的制
作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存有为条件的。
证权证券
是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已
经存有的。
股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存有为条件
的，股票仅仅把已存有的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是
创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是证权证券。
(3)下列关于证券投资基金的说法，不准确的是()。
A：将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构实行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
B：因为基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的
稳定和发展
C：基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于
各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高
D：基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和
发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到
了丰富和活跃证券市场的作用
答案：B
解析：
基金有利于证券市场的稳定，主要体现在：基金由专业投资人士
经营管理，其投资经验比较丰富，信息资料齐备，分析手段较为先进，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。
同时，基金一般
注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频
繁进出，能减少证券市场的波动。
所以，基金的存有对证券市场的稳
定发挥着重要作用。
基金有利于证券市场发展，体现为：基金作为一
种主要投资于证券的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投
资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富活跃证券市场的作用。
随着基金的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力。
故选B。
(4)风险厌恶者通过金融市场将风险转嫁给他人，体现了金融市
场的()。
A：资源配置的功能
B：聚敛资金的功能
C：调节微观经济的功能
D：风险再分配功能
答案：D
解析：
风险厌恶者通过金融市场将风险转嫁给他人，是一种风险的再分配，体现了金融市场的风险再分配功能。
(5)我国股票基金绝大部分按照()比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于()。
A：2.5%，2%
B：2%，2.5%
C：1.5%，1%
D：1%，1.5%
答案：C
解析：
当前，我国股票基金绝大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%。
(6)在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由()配合完成。
A：中国结算公司、存管银行
B：证券交易所、证券公司。