国家综合配套改革试验区知识产权综合评价体系研究

收稿日期:2010-02-03 修回日期:2010-08-05
基金项目:国家社会科学基金项目/基于知识产权的国家综合配套改革实验区综合评价研究0(编号:08BTQ011);2008年湖南省科技厅软科学项目/基于知识产权的长株潭两型社会试验区综合评价研究0研究成果之一。

作者简介:谢文照(1983-),女,硕士,研究方向为知识产权、卫生信息管理;罗爱静(1962-),女,教授,博士生导师,研究方向为知识产权、卫生信息管理。

国家综合配套改革试验区知识产权
综合评价体系研究
*
Research on National Co mprehensive Co m ple m ent R efor m Test Co mprehensive
Evaluation Syste m Based on I ntellectual P roperty R ight
谢文照 罗爱静
(中南大学湘雅三医院 长沙 410013)
摘 要 在广泛文献调研及实际调研基础上,初步构建国家综合配套改革试验区知识产权评价指标体系,该指标体系综合了知识产权投入、成果、运用、管理和保护活动四方面的指标,较为全面和科学,且符合我国知识产权制度运行的实际,具有可操作性。

然后通过专家调查、数量分析等实证手段对该体系进行修正,再利用层次分析法确定评价指标的权重,构建综合评价数学模型。

最后,从实际应用出发,长(沙)株(洲)(湘)潭城市群国家综合配套改革试验区为例做实证分析,对所构建的评价体系进行检验。

关键词 知识产权 国家综合配套改革试验区 指标体系 综合评价
中图分类号 F273.4 文献标识码 A 文章编号 1002-1965(2010)09-0089-04
1 国家综合配套改革试验区概述
国家综合配套改革试验区是在世界经济一体化和国内改革纵深化的推动下,以科学发展观为指导,以构建和谐社会为核心,以全方位的体制、机制创新为动力、先试先行为特征,以完善社会主义经济体制、带动区域经济发展为目标,具有全国意义的改革试验区。

2005年以来,国家先后在东部、西部和中部设立了上海浦东新区、天津滨海新区、成渝、武汉和长(沙)株(洲)(湘)潭5个国家综合配套改革试验区。

它们的设立是中共中央、国务院从中国经济社会发展全局出发作出的重要战略部署,其主要目的是以试点地区为载体,把改革和发展有机结合起来,把解决本地实际问题与攻克面上共性难题结合起来,实现重点突破与整体创新,率先建立起完善的社会主义市场经济体制,为全国其他地区的综合改革起示范和带动作用。

国民经济和社会发展/十一五0规划纲要提出,各地区要根据资源环境承载能力和发展潜力,明确不同区域的功能定位,并制定相应的政策和评价指标,逐步形成各具特色的区域发展格局。

因此,国家综合配套改革试验区建设不仅面临一系列制度体制改革创新的问题,还面
临一系列评价测度问题。

2 国家综合配套改革试验区知识产权评价研究
从2005年设立第一个国家综合配套改革试验区以来,一些学者开始了相关研究。

其中南开大学经济学家郝寿义教授做了较为系统的理论探讨,主要研究了国家综合配套改革试验区的内涵、意义、特征、发展模式及动力机制等
[1-3]。

张坤、肖绮芳探讨了国家综
合配套改革试验区的含义和基本特征,并对滨海新区建设国家综合配套改革试验区的基础、指导思想和意义作了分析
[4]。

王家庭、季凯文
[5]
提出根据候选城市
的自身发展能力指标、制度创新能力指标和区域联系能力指标进行评价和筛选,选择那些区域主导优势明显、有中心城市或城市群为依托的城市设立为国家综合配套改革试验区,为国家在各地选取试验区时提供客观的、可以量化的判别标准和具有可操作性的政策建议。

世界经济论坛(WEF )和瑞士洛桑国际管理发展学院(I M D )建立国家竞争力分级指标评价体系,其中反映知识产权保护的指标包括授予国民专利的年平均件数、授予国民专利的年平均增长速度、国民在国外获
第29卷 第9期2010年9月 情 报 杂 志J OURNAL OF I NTELLI GENCE
V o.l 29 N o
.9Sep . 2010
得专利的件数、平均每10万居民持有专利的件数等[6]。

国家知识产权局黄庆等[7]从专利数量、质量和价值三方面综合考虑,构建了一套以数量类指标表征专利关注程度,以质量类指标表征科技创新程度,以价值类指标表征专利在市场经济活动中作用的专利指标体系。

袁灵[8]构建了湖南区域竞争力评价指标体系,分为核心竞争力、基础竞争力和环境竞争力3个一级指标、10个二级指标和24个三级指标,并对湖南省的区域竞争力进行了测度评估。

赵涛涛、张明举[9]选择城市经济实力竞争力、资金实力竞争力、教育科技竞争力、环境水平竞争力、产业结构竞争力、文化服务水平竞争力等9大类共52个评价指标,构建了成渝城市群综合竞争力指标体系,对成渝城市群综合竞争力进行了比较分析。

上述研究对国家综合配套改革试验区的含义和基本特征作了较为系统的探讨,但对国家综合配套改革试验区的评价研究还处于起步阶段。

并且,国内外已将知识产权纳入评价指标体系,用于国家、城市或企业的竞争力评价,但是从知识产权角度探讨国家综合配套改革试验区建设的综合评价研究的文献未见报道。

本文从知识产权角度对国家综合配套改革试验区的绩效进行量化评价,可以作为研究知识产权与区域经济发展和区域竞争力关系的基础,从而为区域发展和建设提供重要参考。

3国家综合配套改革试验区知识产权综合评价体系的构建
3.1评价指标的来源及筛选笔者检索了CNK I、重庆维普、万方等数据库,检索关键词包括/知识产权/专利/商标/著作权/版权0、/评估/评价/测评/测量0、/指标/量表/问卷/工具0等各种组合,并查阅了中国知识产权局网、中国专利网、中国统计局网、世界知识产权组织主页等多家网站。

通过广泛的文献调研,我们对收集的相关文献资料进行了研究,统计文件中所涉及的相关评价指标,初步构建了评价体系。

该体系由4个维度和45个二级指标构成,其中4个维度为:知识产权投入、知识产权成果、知识产权运用、知识产权保护和管理。

其中,知识产权投入维度下设4个指标,知识产权成果维度下设19个指标,知识产权运用维度下设6个指标,知识产权保护和管理维度下设16个指标。

3.2评价体系的构建及修正通过德尔菲法来修正知识产权评价指标体系。

选取来自省知识产权局、法学院、情报学院、专利事务所、企业知识产权部的20位专家做专家咨询。

专家咨询共进行三轮,发放问卷60份,回收60份,有效问卷56份,有效率为93.3%。

采用SPSS13.0对调查结果做分析,统计指标的算术均数、标准差、中位数和变异系数。

以同时满足重要性赋值均数>3.50,变异系数<25%两项指标为标准,同时参考中位数、标准差,结合专家意见进行指标筛选。

经过三轮的专家调查,专家咨询得到比较一致的专家意见,从而构建了基于知识产权的国家综合配套改革试验区综合评价指标体系(见表1)。

表1国家综合配套改革试验区知识产权综合评价指标体系
一级
指标
二级指标指标说明
知识
产权
投入
指标
V1.1科技人员数量(万人)
V1.2平均每万人中科技人员
数
V1.3R&D经费支出(亿元)
V1.4R&D经费支出占GDP
比重(%)
科技人员总数
平均每一万人中所包含的科技
人员数
政府投入科技研发的经费总额
研发的经费/本地生产总值@
100%
知识
产权
成果
指标
V2.1专利年申请量(件)
V2.2发明专利年申请量(件)
V2.3每万人专利年申请量
(件)
V2.4发明专利授权量(件)
V2.5发明专利授权率(%)
V2.6专利申请增长率(%)
V2.7国内商标年注册量
V2.8中国驰名商标总量
V2.9图书发行量(亿册)
V2.10图书年出版种类(种)
V2.11软件著作权登记量
V2.12版权合同登记量
V2.13技术成果数
V2.14国外期刊收录科技论文
数
一年内申请专利的总数
一年内发明专利申请的总数
平均每万人中专利年申请量
被授权的发明专利总数
发明专利授权量/发明专利申
请量@100%
专利申请的增长量/上年专利
申请量@100%
一年内注册国内商标的总量
获中国商标驰名批准总量
一年内发行图书的总册数
一年内发行图书的种类数
申请软件著作权登记的总数
申请版权登记的总数
一年内技术成果总数
在国外期刊山发表的科技论文
数
知识
产权
运用
指标
V3.1高技术产业总产值(亿
元)
V3.2高技术产业新产品产值
(亿元)
V3.3技术市场合同成交数
V3.4技术市场合同成交金额
(亿元)
高技术产业生产总值
高技术产业中新产品产值
签订成交技术合同的总数
签订成交技术合同的总金额
知识
产权
保护
和管
理指
标
V4.1知识产权局专利纠纷案
件结案数量
V4.2工商局商标查处侵权假
冒案件数量
V4.3版权行政机关查处案件
结案数
V4.4版权行政机关收缴盗版
制品数量
V4.5法院知识产权案件结案
数量
知识产权局处理专利纠纷案件
的总结
行政机关查处版权侵权案件数
行政机关缴获盗版品数量
法院处理知识产权案件数
3.3评价指标权重系数的确定采用层次分析法分配评价指标的权重。

按照A.L.Saaty建议的1-9标度取值给层次分析结构一级指标和二级指标打分,并构造各层的判断矩阵。

用方根法近似计算得各判断矩阵的最大特征根K max和单排序权向量W,同时计算一致性指标CI和随机一致性比例CR,进行一致性判断。

根据各层指标的计算结果,采用乘积法计算评价指标的组合权重。

并使用MATLAB6.1软件进行数据处理,求解各矩阵的最大特征值和相应的特征向量,
#
90
#情报杂志第29卷
进行归一化处理和一致性检验,得到各单层权重和总排序的权重(见表2)。

表2国家综合配套改革试验区知识产权
综合评价指标权重总序表
一级指标权重
(w1)
二级指标
权重
(w2)
总排序
权重(w)
知识产权投入0.0709科技人员数量(万人)0.11160.0079
平均每万人中科技人员数0.12290.0087
R&D经费支出(亿元)0.49180.0349
R&D经费支出占GDP比(%)0.27370.0194
知识产权成果0.3932专利年申请量(件)0.08830.0347
专利授权量0.09640.0379
发明专利年申请量(件)0.11190.0440
发明专利授权量0.08470.0333
发明专利授权率(%)0.06620.0260
专利申请增长率(%)0.15800.0621
商标注册数量0.03470.0136
驰名商标取得数量0.09760.0384
图书发行量(亿册)0.01800.0071
图书出版种类数(种)0.01800.0071
软件著作权登记量0.05060.0199
版权合同登记量0.05230.0206
技术成果数0.06630.0261
国外期刊收录科技论文数(篇)0.05700.0224
知识产权运用0.2042高技术产业总产值(亿元)0.14380.0294
高技术产业新产品产值(亿元)0.27010.0551
技术市场合同成交数0.42480.0868
技术市场合同成交金额(亿元)0.16130.0329
知识产权保护和管理0.3317知识产权局专利纠纷案件结案数量0.28610.0949
工商局商标查处侵权假冒案件数量0.07670.0254
版权行政机关查处案件结案数0.17470.0580
版权行政机关收缴盗版制品数量0.12220.0405
法院知识产权案件结案数量0.34040.1129
4实证研究
以长株潭试验区知识产权数据为样本,实证分析采用的数据主要来源于5湖南科技年鉴6、5湖南统计年鉴6、5中国科技年鉴6、5中国知识产权年鉴6、5中国高新技术产业年鉴6、中国知识产权网(http://www. cni pr.co m/)、湖南省统计信息网
(www.hnt.j )、中国商标网(h-t
tp://sb.j .c n/)、国家版权局
网(/)。

首先,采集长株潭试验区1998~
2007年相关数据并整理如下,数据见
表3。

其次,采取最大值法对长株潭城
市群试验区1998~2007年相关指标
原始数据进行无量纲化处理,算法见
公式:
x'
ij =
x
ij
x
m ax
,i=1,2,,,m
其中,x
ij 为初始数据,x'
ij
为标准数据,x
max
为第j项
指标的最大值。

再者,根据构建体系中各个评价指标的权重系数以及各指标权数值,计算综合评分指数对评价对象的总评价目标进行综合评估。

综合评分指数是目标树最下层各项指标测量值以组合权重为系数的加权平均。

最后,根据收集的数据,按照上述公式计算长株潭城市群试验区10年知识产权综合评价分值,将计算结果以时间(1998~2007年)为横轴,综合评分为纵轴,分别画出长株潭试验区知识产权投入、知识产权成果、知识产权运用、知识产权保护和管理、知识产权综合评分的曲线图,结果如图1所示。

从图1可以看出长株潭试验区在这10年间知识产权拥有量稳步增长,知识产权保护不断加强,知识产权人才队伍不断壮大,各方面对知识产权工作的投入逐年增加,知识产权优势企业培育工作取得初步成效。

但总体上还存在不少问题,市场主体知识产权意识不强,知识产权拥有量与发达地区相比还有一定差距,知识产权制度对经济社会发展的促进作用尚未得到充分发挥。

总之,以长株潭试验区为例做实证分析证明了前文构建的国家综合配套改革试验区知识产权综合评价体系是合理实用的,在辅助政府决策方面具有重要的现实意义。

5结论
国家综合配套改革试验区,相对于30年前国家在深圳、珠海、汕头、厦门等地设立的/经济特区0,被人们称为/新特区0。

设立综合配套改革试验区是中国的改革进入到深层次攻坚阶段,国家推进改革的一个重要举措,担负着创建和谐社会、创新区域发展模式,提升区域竞争力的使命。

图1长株潭试验区知识产权综合评价分值曲线图(1998~2007)目前,知识产权在经济生活中不仅作为无形资产具有可观的经济价值,而且作为一种法定的智力成果具有巨大的商业竞争价值,是一种重要的竞争资源,现
#
91
#
第9期谢文照,等:国家综合配套改革试验区知识产权综合评价体系研究
已成为国际竞争的焦点。

随着科学技术的日新月异,知识经济的迅猛兴起,知识产权与区域竞争力的关联性将日益凸显。

本文从知识产权角度,构建了一套较为科学、合理的国家综合配套改革试验区建设的评价体系,对国家综合配套改革试验区建设的评价测度研究展开了探索。

但是,多方面、全方位地对国家综合配套改革试验区建设进行绩效评价的研究还有待进一步探索。

同时,知识产权对国家综合配套改革试验区建设的作用模式、动力机制也是值得深入探讨的一个课题。

表3长株潭试验区知识产权综合评价指标原始数据采集表
指标1998年1999年2000年2001年2002年2003年2004年2005年2006年2007年V1.15.76.538.99.9410.389.9410.4912.1413.0214.03 V1.29101415161516181920
V1.38.913.3319.2723.9826.2130.0937.0444.5253.6273.43 V1.40.310.280.520.60.60.650.660.680.710.8
V2.11053129514041609236239214291364339123573
V2.2346110111091373187323093064246223862068
V2.326233239243691322851660145117802735
V2.46893147210424675433370254586
V2.5262837.548.246.429.526.125.514.321.4
V2.60.05520.0850.1360.07230.18580.19530.158500.19050.0618 V2.71987213623652869327045985431547752325659
V2.81111216511
V2.93.643.072.482.492.853.372.883.052.753.04
V2103262390831583346353838893909419245604762
V2111112111111
V21295101112120218161112143166239
V21313630639026136928839148239021
V21485493610251338160922192839445150006000
V3.177.5191.32108.16116.39135.44155.23179.1219.3267.94296.23 V3.227.518.9410.7710.8612.1212.9365.0923.3832.8436.25 V3.3177182387421115227611866221315193701943756515988
V3.422.0224.6628.6829.3932.3436.9340.8341.7445.5346.09 V4.1111018453364903156
V4.2201506704886924131081385115381690
V4.32512566898921154419387423433560
V4.4107644128904002497461396415030437381048620021637561099707408710060125600 V4.52326364559153168251303360
参考文献
[1]郝寿义.国家综合配套改革试验的意义、政策设计和动力机
制[J].城市,2008(6):6-8
[2]郝寿义,张换兆,赵军.国家综合改革试验区的理论模型
[J].开放导报,2008(6):15-21
[3]王家庭,郝寿义.国家综合配套改革区的运行与前瞻[J].改
革,2006(9):55-60
[4]张坤,肖绮芳.滨海新区建设国家综合配套改革试验区的战
略意义[J].城市,2006(4):13-15
[5]王家庭,季凯文.国家综合配套改革试验区设立的评价指标
与选择策略[J].郑州航空工业管理学院学报,2008(4):45-
49
[6]蒋玉宏,单晓光.知识产权制度对城市竞争力的影响)))基于
创新激励的机理分析[J].知识产权,2003(3):26-30
[7]黄庆,曹津燕,瞿卫军等.专利评价指标体系(一))))专利
评价指标体系的设计和构建[J].知识产权,2004(5):25-31 [8]袁灵.湖南区域竞争力评价指标体系及其综合评估[J].湖
南第一师范学报,2006,6(1):101-104
[9]赵涛涛,张明举.成渝城市群综合竞争力比较分析[J].小城镇
建设,2007(11):38-40
(责编:刘武英)
(上接第58页)
1920,6(6):275
[12]M od i s T.The E nd of the Internet Ru s h[J].Technol ogical Fore-
casti ng&Soci al Change,2005(72):938-943
[13]Cuberes D.The D iffusion of I n tern et:A C ross-Coun try Analys i s
[EB].http://m pra.ub.Un i-m uench en.de/8433,2008[14]杨连峰.基于Log i sti c曲线的中国网民人数增长规律研究
[J].厦门理工学院学报,2008,16(4):86-89
[15]崔党群.Log i sti c曲线方程的解析与拟合优度测验[J].数据
统计与管理,2005,24(1):112-115
(责编:刘影梅)
#
92
#情报杂志第29卷。