第二章 公共政策分析的理论模型

很强的小组
B（组织结构缺陷） 1、决策小组与外界隔绝 2、缺少公正的领导作风 3、缺少方法和程序规定 4、小组决策成员同质性
C（环境因素） 1、源于外界威胁的压力 2、一时缺少自信
a.曾经失败过 b.问题很棘手 c.错了就错了
D 小组意识的症状
E 不良决策的症状
第一类：对小组的
小组
过高估计
1、对方案不充分调查
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精英分析模型
精英 政
策
结
政治基层结构
果
一般民众
权 力 流 动
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代表人物

帕累托
米歇尔斯
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对精英分析模型的评价
精英分析模型一定程度上反映了代议制民主 下各国决策的实际可能情形，为比较政治研 究和比较政策分析开辟了新的研究途径。
这种模型忽视了人民大众对公共政策的影响 力，漠视了公共利益。
非价值一致 ； 第五，决策总要受制于时间、人力、物力、
财力等资源条件的限制
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对完全理性模型的评价
该模型的优点是舍弃了次要变量，使问题的分析得 以简化，从而形成有效的分析框架。
该模型的缺点是其前提假设存在很多问题，因而在 现实中不可能做到。
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2、有限理性模型
决策者并不是追求最大化的原则，而是满 意原则，现实的标准代替了综合理性的模 型。
但是这一模型主要为学术理论而非政策分 析服务。
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3、渐进模型
它把公共政策制定过程看作是对以往政策行为的 不断修正的过程。它是在以往的政策、惯例基础 上制定新政策,只对过去的政策作局部的调整和修 改,是过去政策的延伸和发展。换句话说,渐进决策 模型是经常修正过去的政策,而不全面更替。
渐进决策模型遵循三个基本原则,即按部就班原则, 积少成多原则和稳中求变原则。
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7
1、完全理性模型
完全理性模型又称全面理性模型、纯粹理性 模型，泛指决策者能够依据完整而综合全面 的资料做出合理性的决策。
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完全理性模型的决策步骤
(1)确定决策目标。 (2)提出备选方案。 (3)对这些方案及其结果进行比较分析。 (4)通过排序选择出最优方案。
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完全理性模型所要求的条件
7、没有制定后备方案
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成功结果的微小可能
5、精英分析模型
精英分析模型是将公共政策视为反映占统治地位 的精英们所持的信念、价值观和偏好的一种决策 理论。该模型认为,民众远离公共决策过程,对政策 既缺乏兴趣,又所知非常有限,一般民众很少向政府 提出政策性的要求;此外,民众力量分散,缺乏组织, 具有“搭便车”的倾向。政策是从精英向下流至 民众,而不是政府响应民情的结果。
第二章 公共政策分析的理论模型
1
思考题：
假设某个政府部门准备采购一批电脑，它 可以有哪些决策模式？又可以怎样来解释 它的决策行为？
2
可能的模式
1、在了解每个使用者的需要、水平、爱好以及每种电脑 的价格、性能等各种详尽信息的基础上，通过充分比较, 最后投票决定；
2、确定一个价格标准，然后选择其中性能最好的品牌； 3、先买一些便宜的电脑用着，然后根据使用者反馈的信
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对集团分析模型的评价
利益集团模型的局限性在于，它低估了政府决 策者在政策制定过程中的独立和富于创造性的 作用；其次，该模型反映的是占支配地位的利 益团体的利益；此外，在民主政治之下，人们 可以通过选举，甚至个人的呼吁，向政府提出 政策主张，而未必只有通过集团才能向政府提 出政策建议。
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7、动态过程模型
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渐进决策模型
渐进调适 政策
以往政策 承诺
1960 1970 1980
1990
2000
年份
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渐进模型的特点：
(1) 渐进模型要求决策者必须保留对以 往政策的承诺
(2) 渐进模型注重研究现行政策的缺陷 (3) 渐进模型强调目标与方案之间的相
互调适
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摸着石头过河

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对渐进模型的评价
在有限理性决策模型中，决策者不需要穷 尽所有的选择方案，从而简化了决策过程。
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有限理性模型的决策步骤
（1）确定问题或目标 （2）决定最低标准 （3）选择一个可行方案 （4）评估这个方案 （5）执行方案
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对有限理性模型的评价
有限理性模型对人们的实际决策行为作了 比较真实的解释，为政策理论及其实践的 发展开辟了一个新的方向；
去年5月，因一座大型综合性的立体交通枢纽要“拔 地而起”，刚建成一年多的北京西直门立交桥不得不进行 “功能性改造”。这一改造，又是10亿元。
Байду номын сангаас38
案例分析
试用一种或几种公共政策分析模型对下述案例进行解释 和分析：
九江、蚌埠机场年旅客吞吐量仅为100多人，芜湖机 场为3800人……投资上亿元的这些机场，状况较好的每 天也只始发旅客十几人。一年收入40多万元，开支800 多万元。
一个机场都提出“三十年不落后，五十年不淘汰”，一
个比一个“洋气”，一个比一个“现代”，然而，气派
的机场却没有相对应的效应。
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案例分析
试用一种或几种公共政策分析模型对下述案例进 行解释和分析：
截至10月31日，在国务院规定的关闭国有煤矿矿办小 井和乡镇煤矿停产整顿最后期限，江西省实现了矿办小井 一律关闭的目标，并关闭乡镇煤矿619处。
也称为政策生命周期理论，它试图通过阶段性的描 述，对政策进行程式化的分析。
该模型将公共政策的过程划分为社会问题的出现、 社会问题的确认、政策议程的建立、政策规划、政 策方案的执行、执行效果的评估、政策调整与改变、 政策终结等过程，一般又可分为广义决策和广义执 行两大部分。
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动态过程模型
决策
息再升级或更换； 4、部门讨论决定； 5、民意代表决定或领导拍板； 6、通过招投标让几家电脑公司竞争； 7、先由每个小组写报告，交由几个领导讨论，然后制定
出采购方案，交由特定的人员去采购；一段时间后再对电 脑使用情况进行评估。
3
什么是模型
模型是现实世界部分化、序列化、简单化 和抽象化的代表。模型突出了原型的本质 特征，忽略了次要因素，使错综复杂、变 化无常的现实世界便于人们把握。
1999年11月，首都机场新的候机楼投入使用，设计 容量为旅客年吞吐量2700万人次，这一时间定位是2005 年。然而，“时间定位”刚过一半，搭乘国际航空公司航 班的乘客又在值机柜台前排起了长队，办理登机牌需50多 分钟。机场人士透露，预计今年全年旅客年吞吐量将达到、 并很可能超过2700万人次。耗费巨资建设的首都国际机 场，投入仅两年多，即陷入滞后，步入老态。这是不是意 味着我们又要再进行改造成重修？
模型来源于人类经验，但不是经验的再现 和翻版，是人们对复杂现实的一种主观建 构和人为想象。
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模型示例：广州地铁示意图
5
模型示例:公共政策系统
公共政策系统
输入
要求 支持
政治系统
政策 输出
环境
环境
6
模型效用的一般性准则
1. 排列并简化现实 2. 认定重要层面 3. 符合社会现实 4. 借助概念进行抽象 5. 提出一定的解释
意识 倾向
1、无懈可击的幻觉 2、对决策小组迷信
2、对目标缺少明确的 认识
寻求 一致
第二类：盲目性 3、群体的理性 4、对组织外的成见
3、忽视方案中存在 风险因素
4、不能重新开始时被 否定的方案
第三类：群体一致性 5、情报收集中的缺陷
的压力
5、自主意识的削弱 6、一致性的幻觉 7、对异议者的压力
6、对处理手头情报的 选择偏见
渐进决策模型在政治上比较可行，该模型 对缓解矛盾冲突、维持政治稳定和社会安 定，具有现实的重要意义。
它在理论上和实践上都带有维持现状和缺 乏变革的保守主义色彩，使公共政策的制 定成为修修补补的游戏。
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4、小组意识模型
美国学者詹尼斯提出的一种关于群体不良决策 的理论模型。由于参与决策的群体成员自觉不 自觉地把保持群体一致和创造和谐氛围作为目 的，所以往往不能理智地分析各种备选方案， 造成决策的失误。
对我们的启示是，群体决策和群体凝聚力强不 一定有利于优质的决策。
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小组意识模型的特点
（1）一致性思维 （2）有倾向性地选择信息 （3）极端化的盲目情绪 （4）对群体的过分自信 （5）很强的群体凝聚力 （6）群体成员的共同性
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前提条件
小组意识模型
值得注意的结果
A（组织） 决策者形成一个凝聚力
然而，机场建设热一直居高不下。连位于5000米高 原，目前国内民航飞机无法起降的地区也在申请建机场。 珠江三角洲机场已十分密集，仍有城市要建机场，理由 是他们有钱。四川乐山到成都相距仅100多公里，乐山 要建机场；长春与吉林两市已分别建有机场，不知为何， 还要在两城市间另建机场……
与机场盲目建设相对应的还有攀比现象。现在每建
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集团分析模型（1）
利益团体A
利益团体B
均衡状态
政治影响 力与声望
压力 要求
压力 要求
决策或有利于A 决策或有利于B
政治影响 力与声望
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集团分析模型（2）
外加影响
集团B的影响
备选 政策 位置
政策 变化
集团A的影响 公共政策
均衡
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对集团分析模型的评价
该模型最大的启示是，公共政策是利益集 团之间力量均衡的结果，是政府受集团压 力的综合表现，对政策过程的描述是比较 中肯的，同时也符合了决策过程中民主和 制衡的要求。
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6、集团分析模型
又叫利益集团模型，认为公共政策是各利 益集团之间互动的结果。每个集团都希望 政府制定的政策能够满足其所争取的利益。 在追求自己的目标时,一个集团的行动可能 会影响到另一个集团目标的达成。
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集团分析模型
政府扮演一个重要的角色,政府的功能就是 使用政策手段处理集团之间目标或利益的 冲突,以公共政策的形式达成妥协方案,并使 用行政手段实施达成的公共政策。
然而，江西煤炭行业管理办公室副主任、省关闭整 顿小煤矿百人督导组负责人贺爱民接受记者采访时指出： 对照国务院提出的关井“六项标准”（吊销有关证照、炸 毁井筒、拆除设施、填平场地、发布公告并在限期内尽可 能恢复地表植被），当前关闭整顿小煤矿和煤矿安全生产 形势仍然十分严峻，有的地方问题还很突出。具体表现为 一些县、乡没有按照“六条标准”进行关闭，大部分小煤 矿仅拉倒了井架、切断了电源、封平了井口，明显存在以 停代关、以封代关等“假关闭”现象。风头一过，这些小 煤矿随时可能“死灰复燃”。
（1）把决策行为视为整体行为而非群体行为 ； （2）决策者具有绝对理性：表现在他们具有完
备的知识和信息，能穷尽备选方案并预测所有 结果； （3）决策目标单一、明确和绝对； （4）决策者在决策过程中具备一以贯之的价值 偏好； （5）决策过程中不考虑时间和其它政策资源的 消耗
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完全理性模型的局限
但是，现实生活中并没有那样的条件…… 首先，决策目标不是单一、明确和绝对的，而是
多元、模糊和相对的。例子：西蒙关于购买计算 机的决策； 其次，人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往 往会受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影 响；
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完全理性模型的局限
再次，人处理信息的能力是非常有限的 ； 第四，决策所面临的情况往往是价值冲突而
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对动态过程模型的评价
优点是有利于我们对政策生命过程中各种 政治行为的把握，为政策制定与执行提供 了一个科学的分析框架
缺点是把政策过程视为一种政治行为的生 命过程来加以描述，但真实世界极为复杂， 不可能由这种整齐有序的步骤、阶段和周 期组成。
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案例分析
试用一种或几种公共政策分析模型对下述案例进 行解释和分析：