证券投资学作业

标准答案：

股票发行管理制度指由政府机构对股票发行时行审查和批准的方法就是股票发行的管理制度。

（1）、股票发行注册制：

股票发行注册制又称登记制，其核心内容是：证券发行人在发行证券之前，必须依法将公开的各种资料准确、完整地向证

券主管机关呈报，并申请注册。证券主管机关仅对申报文件的全面性、真实性、准确性和及时性作形式审查。如果电报文件没有包含任何不真实的信息且证券主管机关对申报文件没有异议，则经过一定的法定期限，申请自动生效。注册制遵循的是公开管理的原则

（2）、股票发行核准制：

股票发行核准制是指股票发行人不仅必须公开所发行股票的真实情况，而且该股票必须经过证券主管机关审查，并符合若干实质条件才能获准发行，在这一过程中，主管机关有权否决不符合规定的证券发行申请。核准制要求的条件一般包括：公司营业性质、管理人员资格、资本结构、发行所得是否合理、各种证券权利是否平等、公开资料是否充分真实等。核准

制遵循的是实质管理原则。

您的答案：

题目分数：3.0

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67．第59题

契约型投资基金与公司型投资基金有何区别？

答案:

契约型投资基金与公司型投资基金作为两种基金组织类型，二者在立法基础、法人资格、投资者地位等方面存在明显的差异。

（1）公司型投资基金必须由具有独立法人资格的投资基金公司发起并发行投资基金股份；契约型投资基金则无须单独组成具有法人资格的机构发起，一般由金融机构发起即可。（2）公司型投资基金的管理依据是公司章程；契约型投资基金的管理依据为信托契约。（3）公司型投资基金发行股票，投资者为公司股东，可以参加股东大会，行使表决权；契约型投资基金则发行受益证券，受益证券的持有者只享受受益权，不具有股东资格，因此也无表决权。

标准答案：

契约型投资基金与公司型投资基金作为两种基金组织类型，二者在立法基础、法人资格、投资者地位等方面存在明显的差异。

（1）公司型投资基金必须由具有独立法人资格的投资基金公司发起并发行投资基金股份；契约型投资基金则无须单独组成具有法人资格的机构发起，一般由金融机构发起即可。

（2）公司型投资基金的管理依据是公司章程；契约型投资基金的管理依据为信托契约。

（3）公司型投资基金发行股票，投资者为公司股东，可以参加股东大会，行使表决权；契约型投资基金则发行受益证券，受益证券的持有者只享受受益权，不具有股东资格，因此也无表决权。

您的答案：

题目分数：3.0

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作业总批注：