城市创新指数指标选择研究_以杭州为例_倪芝青

２００５
英 国 《经 济 学 家 》智
将投入和产出设计成两个独立的指数。反
库 的 创 新 指 数 ２００５
映产出的“绩效指数”，经过论证只取“美欧 对全球大部分国 家 和 地 区 进 行 “排
创新 系 统 的 “投 入 ”和 “产
Ｅ Ｅ１ 创新绩效指数
出 ”模 型
日专利之 和”一 个 指 标；反 映 投 入 的“使 能 序”；利 用 投 入 与 产 出 的 排 序 “位
Ｂ３ 欧 盟 区 域 综 合 创 “产 出 ”要 素 为 指 标 体 系 框
新指数
架。
全 球 创 造 力 ［创 意 ］ 创意经济学（创 意 阶 层 的 兴
Ｃ 指数 （ＧＣＩ）２００５
起）
主要特点
应用情况
以“美国专利”作为创 新 绩 效 的 单 一 指 标。 以国家创新能力的决定因素作为创新能 力指数的评 价 指 标，关 注 “创 新 因 素 ”，而 非 “创 新 表 现 ”。
２０世纪９０ 年 代，我 国 学 者 赵 黎 明 等 人 以 创 新 理 论、区域经济学以及 系 统 论 等 为 基 础 ，提 出 了 城 市 创 新 系统理论。城市创新系统作为国家创新系统和企业创 新系统之 间 的 桥 梁 ，具 有 非 常 重 要 的 作 用 。 随 着 创 新 理论日趋成熟，许多 国 家 加 强 了 对 创 新 型 城 市 的 研 究 ， 实施“创新型城市”战 略，如 美 国 波 士 顿、新 加 坡 建 设 全 面的创新型城市 ；印 度 班 加 罗 尔、日 本 筑 波 建 设 科 技 型 创新城市；西班牙巴 塞 罗 那、美 国 西 雅 图 建 设 文 化 型 创 新城市等。
作为 ＷＥＦ 全 球 竞 争 力 报 告 的 “专 题”，在２００１、２００２、２００３ 年 连 续 发 表。
根据创新指数分 别 对 欧 盟 国 家 、全
球主要 经 济 体 以 及 欧 盟 “区 域 ”的
将创新过程的“投入”与“产 出”要 素 与 “知 创新绩效进行“排 序”和“分 类”；创
识 ”的 产 生 、传 播 和 应 用 过 程 相 结 合 。
新调查方法为美 国、日 本 等 非 欧 盟
国家和地区仿效；我 国 台 湾 省 按 其
指 标 体 系 建 立 了 “台 湾 创 新 指 数 ”。
以“人才”、“技术”和“包容性”（３Ｔ）作为指 对部分 国 家 “排 序 ”；在 前，先 做 了
标，并强调了 “包 容 性 ”对 创 新、创 意 的 重 “欧洲创造力指 数”；我 国 香 港 特 区
Ｆ 数 ２００４
念和内涵；知识经济模型。 包含“创 新 ”这 类 分 指 数，但 许 多 指 标 与 指数得分除以人均 ＧＤＰ）
“创 新 活 动 ”和 “创 新 环 境 ”有 关 。
日 本 的 科 学 技 术 综 科学技术与创新的投入产
Ｇ
将 “技 术 输 出 ”纳 入 创 新 的 产 出 类 指 标 。
城市创新指数指标选择研究
———以杭州为例
倪 芝 青１，林 晔１，沈 悦 林１，徐 燕 椿２，徐 克 庄２
（１．杭州市科技信息研究院，浙江 杭州 ３１０００１；２．浙江省科技信息研究院，浙江 杭州 ３１０００１）
摘 要：城市创新指数是反映城市创新水平进步程度的一个相对数，有 利 于衡 量和 评 价城 市创新水平及进 步情况。在大量调研的基础上，统计分 析 了 国 内 外 著 名 创 新 评 价 体 系，寻 找 确 定 核 心 指 标，研 究 创 新 指 数 指标的选择。并根据杭州城市发展的特点，构建杭州创 新 指数指 标体 系，供国 内同 类 城市 开展创新能力 评 价借鉴参考。 关 键 词 ：城 市 ；创 新 指 数 ；指 标 体 系 ；共 性 指 标 ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００１－７３４８．２０１１．０６．０２７ 中 图 分 类 号 ：Ｆ２９０ 文 献 标 识 码 ：Ａ 文 章 编 号 ：１００１－７３４８（２０１１）０６－０１２３－０４
要性
参 照 发 展 了 “香 港 创 意 指 数 ”。
联合国贸易发展会
以“技 术 活 动 ”和 “人 力 资 未采 用 “Ｒ＆Ｄ 经 费 投 入 ”指 标，只 采 用 对全球大部分国 家 和 地 区 进 行 “排
Ｄ 议的创新能力指数
源 ”两 方 面 表 征 创 新 能 力
“Ｒ＆Ｄ 人力”指标。
序 ”和 “分 类 ”。
表 １ 国 际 创 新 评 价 的 理 论 、特 点 与 应 用
编号
名称
理论背景
波特的国家创新能
Ａ
国家创新能力理论
力 指 数 ２００３
欧盟的创新指数
源自欧盟“里 斯 本 战 略”，反
Ｂ１ 欧盟综合创新指数 映在 知 识 经 济 条 件 下 的 创
Ｂ Ｂ２ 全球综合创新指数 新；以创新系 统 的“投 入”与
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科技进步与对策 ２０１１年
３ 杭 州 创 新 指 数 指 标 的 选 择
各项创新 指 标 体 系 的 提 出 和 应 用 ，都 有 其 自 身 的 政策背景，在概念框 架、指 标 设 置 等 方 面 各 有 不 同 的 考
３．１ 统计分析国际 创 新 评 价 体 系 ，寻 找 确 定 核 心 备 选 指标
合 指 标 ２００７
出模型
用以比较 源自文库 个 发 达 国 家 的 创 新 绩 效
测度指 向 创 新 的 科 技 活 动
日本的区域科技创
投入侧，增加“基础设施”类 指 标；产 出 侧， 用以比 较 日 本 各 “都 道 府 县 ”的 创
Ｈ
的综合指标，以 投 入 产 出 要
新 指 标 ２００５
增 加 “波 及 效 果 （影 响 ）”类 指 标 。
新 绩 效 ，进 行 排 序 。
素为基础。
在对国 际 创 新 评 价 指 标 体 系 的 整 理 中 发 现 ，各 项 创新指标体 系 的 指 标 层 次 、数 目 以 及 表 征 量 的 选 择 存 在不小的 差 异。 如 何 建 立 一 个 “公 用 的 ”指 标 框 架，是 理论界和实际工作者关心的问题。在美国商务部支持 的一 项 创 新 测 度 指 标 的 研 究 （Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ Ｖｉｔａｌ Ｓｉｇｎｓ Ｐｒｏｊｅｃｔ）中，通过对大量与创新有关的测度指标的调研 ， 归纳出一个认为 “公共的”指标框架。本文照 该 项 工 作 的“框架”，对 所 调 研 的 各 项 创 新 指 标 体 系 的 指 标 分 布 进行了 归 纳，对 创 新 评 价 的 核 心 指 标 进 行 了 研 究 ，见 表 ３。
通过统计分析 发 现 ，Ｒ＆Ｄ 投 入、人 力 资 源、专 利 产 出以及高技术产业这方面的指标被较多关注。可以认 为，这些是 被 国 际 公 认 的 创 新 活 动 核 心 指 标 。 创 新 环 境无疑是创 新 活 动 的 重 要 因 素 ，但 由 于 表 征 环 境 因 素
的基础数据，特别是 定 量 数 据 不 容 易 获 得 ，这 就 影 响 了 这类指标的采用。
３．２ 统计分析国内 著 名 创 新 评 价 体 系 ，寻 找 确 定 核 心 备选指标
对国内 具 有 一 定 影 响 的 １１ 个 创 新 评 价 指 标 体 系 进行剖析，并 与 杭 州 市 政 府 部 门 ６ 个 有 关 科 技 规 划 中 提出的创新类指标进 行 对 接 ，通 过 汇 总 整 理 分 析 ，进 一 步寻找备选指标。
虑。这对杭州创新指数研究很有启发。 继续遴选 出 １３ 个 创 新 评 价 指 标 体 系 共 １２２ 个 指
本文对 部 分 著 名 国 际 创 新 评 价 的 理 论 模 型 、主 要 特点和应用情况进行梳理 ，见表１。
标，从中 寻 找 核 心 指 标 ，为 确 保 杭 州 创 新 指 数 的 科 学 性、国际性奠定了基础 ，见表２。
“指数”的 概 念，最 初 是 人 们 将 反 映 价 格 变 动 的 相 对数称为指数而来的。后来指数的运用推广到社会经 济的各个领域，凡 是 各 种 相 对 数 都 叫 指 数 。“杭 州 创 新 指数”是反映杭州在创新方面变化程度的一个相对数 。
杭州创新 指 数 的 提 出 ，有 利 于 衡 量 和 评 价 杭 州 创 新水平，是指 导 全 市 科 技 强 市 和 创 新 型 城 市 建 设 的 风 向标。在国际 创 新 型 国 家 与 城 市 建 设 的 实 践 中 ，已 产 生 并 形 成 了 一 些 国 际 公 认 的 创 新 度 量 标 准 ，如 欧 盟［２］ 的 各 种 创 新 指 数 、英 国 《经 济 学 家》智 库 的 ［３］ 创 新 指 数 、 日本 的 ［４］ 科 学 技 术 综 合 指 标 和 区 域 科 技 创 新 指 标 等 。 ［５］ 在国内，上海、北京、济 南、宁 波 等 地 都 已 经 开 展 创 新 指 数评价。２００５年，上海市统计局推 出 了 “上 海 市 科 教 兴 市指标 体 系 ”，包 括 环 境 创 新 指 数 、张 江 创 新 指 数 等。 其中，张江创 新 指 数 是 于 当 年 正 式 推 出 的 代 表 上 海 科 技创新水 平 的 评 价 指 数 。 北 京 中 关 村 创 新 指 数 ，主 要 综合描述北 京 市 高 新 技 术 产 业 发 展 状 况 ，由 ５ 个 分 类 指 标 和１５ 个 具 体 指 标 组 成 。 中 国 人 民 大 学 发 ［６］ 布 了 “中国３１省市区创 新 指 数 研 究 报 告”；中 国 城 市 发 展 研 究会组织了 “中 国 城 市 创 新 能 力 科 学 评 价 ”研 究；厦 门 开展了“科技创新型 城 市 评 价 指 标 体 系 ”研 究 等。 运 用 创新指数评价城市创新能力已成为一种共识。
１ 城 市 创 新 系 统 理 论
２ 城 市 创 新 指 数 的 概 念
衡量城市 创 新 能 力 ，必 须 从 城 市 创 新 系 统 理 论 出 发，寻找确定核心备 选 指 标 ，才 能 构 建 适 合 自 身 特 点 的 创新评价体系。
１９１１年，熊彼特 在 其 德 文 版 的 《经 济 发 展 理 论 》一 书中提出 了 创 新 的 经 济 学 概 念 。１９８７ 年，弗 里 曼 （Ｃ． Ｆｒｅｅｍａｎ）在 所 著 的 《技 术 和 经 济 运 行 ：来 自 日 本 的 经 验》提出了国 家 创 新 体 系 （Ｎａｔｉｏｎａｌ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ Ｓｙｓｔｅｍ， ＮＩＳ）的概念，首次将创新看 作 为 一 种 国 家 和 政 府 行 为 。 迈 克 尔 · 波 特 提 出 了 国 家 竞 争 力 钻 石 理 论［１］，认 为 国 家竞争力的 研 究 同 样 适 用 于 次 级 经 济 存 在 体 （区 域 和 城 市 ）。
收 稿 日 期 ：２０１０－０７－０６ 作 者 简 介 ：倪 芝 青（１９７０－），女 ，浙 江 杭 州 人 ，杭 州 市 科 技 信 息 研 究 院 副 研 究 员 ，研 究 方 向 为 软 科 学 研 究 ；林 晔（１９６２－），男 ，浙 江 杭 州 人 ，
杭州 市 科 技 信 息 研 究 院 研 究 员 ，研 究 方 向 为 软 科 学 研 究 和 情 报 管 理 ；沈 悦 林（１９４３－）男 ，浙 江 杭 州 人 ，杭 州 市 科 技 信 息 研 究 院 主任 、研 究 员 ，研 究 方 向 为 软 科 学 研 究 ；徐 燕 椿（１９４０－），男 ，浙 江 杭 州 人 ，浙 江 省 科 技 信 息 研 究 院 研 究 员 ，研 究 方 向 为 软 科 学 研 究 和 文 献 管 理 ；徐 克 庄（１９４２－），男 ，浙 江 杭 州 人 ，浙 江 省 科 技 信 息 研 究 院 研 究 员 ，研 究 方 向 为 软 科 学 研 究 和 文 献 管 理 。
Ｅ２ 创 新 使 能 ［投 入 ］
指数”包括“直接 投 入”和 “创 新 环 境 （视 为 差”考察“创新效率”。
指数
间接投入）”两组指标。
以经济 表 现 较 优 秀 的 “区 域 ”（包 括 大 都
全 球 知 识 竞 争 力 指 基于 知 识 经 济 竞 争 力 的 概 市、省、地区和 小 国 ）为 评 价 的 对 象；并 未 区域排 序；考 察 “知 识 密 集 度 ”（该