不符合纠正预防措施控制程序范本
【最新】不合格品不符合纠正与预防措施控制程序
1 目的对不合格品、不符合进行识别和控制，防止不合格品、不符合的非预期使用和交付，采取有效的纠正、预防和改进措施，实现质量健康安全环境管理体系的持续改进。
2 适用范围本程序规定了不符合控制的有关要求，适用于本公司QHSE管理体系运行过程和生产/服务过程中不符合控制的管理。
3 职责3.1本程序由******归口管理，负责对QHSE管理体系运行中的不符合纠正措施执行情况和不合格品控制情况实施监督检查，应填写《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证其实施效果。
3.2质量安全环保科负责组织对风险控制、环境管理和职业健康安全环保持续改进的策划，负责质量持续改进的策划，出现或潜在的质量问题时，，并跟踪验证实施效果；当存在或潜在的安全隐患时，填写相应的《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证其实施效果。
3.3保卫部负责组织对风险控制、环境管理和应急的持续改进的策划，当存在或潜在的安全隐患时，填写相应的《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证其实施效果。
3.4党群工作科负责健康持续改进的策划，当出现或潜在的健康问题时，应填写《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证实施效果。
3.5 井控办公室组织公司井控专项检查，监督、指导基层队（站）日常的井控管理工作，当出现或潜在的健康问题时，应填写《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证实施效果。
3.6各作业大队对不合格品、不符合进行调查、评审，组织返工。
3.7各部门负责实施相应的纠正、预防和改进措施。
3.8概预算管理部/物资供应站负责对严重不合格品进行调查，组织评审，负责对一般不合格品处置进行更换或退货处理。
3.9 主管经理对严重不合格、不符合的处置进行审批，对降级使用放行不合格品进行审批。
4 工作程序4.1不符合的分类1）过程、产品质量出现重大问题。
2）供方产品或服务出现严重不合格。
3） QHSE管理体系审核、管理评审发现的不符合。
4）采购产品的不合格。
5） HSE监测不合格。
6）各类事故。
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A0
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不符合、纠正措施和预防措施控制程序
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第2頁共4頁
6.1.3信息系统出现数据安全事项，由发现单位（部门）提报管理課资讯室，并共同研究，分析相应的原因、提出纠正措施要求。
6.1.4工业环网出现影响生成事项，由使用部门提报管理課资讯室共同制定纠正措施。
6.1.5财务及营销系统出现资金差错、账不平及其他差异，由相关部门提报管理課资讯室并依据业务流程制定纠正措施。
f）系统维护、监测过程中发现的潜在不符合因素；
g）网络拓扑设计中存在的潜在不符合因素；
h）不规范的工序流程潜在的不符合因素；
i）不同系统间数据传输引起的潜在不符合因素；
k）工业控制系统因延时形成的潜在不符合因素。
6.2.2预防措施实施方式
a）书面下达《整改通知单》；
b）会议、口头命令、通知下达潜在不符合因素预防要求。
d）保证经营事项不符合；
e）两网（信息化网络和工业化网络，下同）融合事项不符合；
f）因业务流程问题产生的事项不符合；
g）由于生产工序流程问题形成的事项不符合；
h）应用两网的其他事项不符合。
6.1.2经常发生网络联通故障、服务器停机等事故、事件、不符合，由管理課资讯室和使用部门组织修复和改进。
程序文件
6.2.10由于不规范的工序流程形成的不符合事项，由制造部工程课、制造部设备自動化课和相关单位（部门）研究改进方案，制定预防措施。
6.2.11不同系统（不同的操作系统、ห้องสมุดไป่ตู้同的应用软件）间的数据传输，可能因接口、中间件等转换造成数据差异或不匹配等事项引起的不符合，由管理課资讯室联系开发实施公司研究可行的改进方案，制定预防措施。
程序文件
不符合纠正和预防措施管理程序
xx年xx月xx日
目录
• 目的和范围 • 程序概述 • 不符合的纠正措施 • 不符合的预防措施 • 记录和报告 • 相关文件和链接
01
目的和范围
目的
确保不符合项得到及时、有效的纠正，消除或降低潜在的不 符合项对组织的影响。
通过实施预防措施，降低不符合项的发生率，提高组织的质 量管理水平。
预防措施的实施
落实责任ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ门
将预防措施计划分配给相应的责任部门，确保各项措施得到有效 执行。
实施预防措施
责任部门根据计划开展实施工作，包括对管理体系进行修订、对 过程进行改进、对产品进行质量提升等。
保持记录
对预防措施的实施过程和结果进行记录，确保可追溯性。
预防措施的跟踪和验证
定期检查
定期对预防措施的执行情况进行检 查，了解各项措施的进展情况。
总结词
提供详细的流程指导
详细描述
该流程图应清晰地描绘出不符合纠正和预防措施管理程序的全过程，包括从不符合项的发现、报告、分析、纠 正、验证直至预防措施的采取等各个环节。流程图应尽可能详细地描述每个环节的执行者、执行对象及执行方 式，确保使用者能直观地理解并参照执行。
不符合纠正和预防措施管理程序的表格模板
顺利实施。
跟踪纠正措施的实施情况
03
密切关注措施的实施进展情况，及时发现问题并采取相应措施
进行解决。
纠正措施的跟踪和验证
对纠正措施实施效果进行跟踪
定期对纠正措施的实施效果进行跟踪和评估，了解各项措施是否达到了预期目标。
验证纠正措施的有效性
对已实施的纠正措施进行有效性验证，确保问题得到了根本解决。
对未达到预期目标的纠正措施进行调整
不符合、纠正和预防措施控制程序
不符合、纠正和预防措施控制程序1 总则1.1 目的针对存在或潜在的不符合采取纠正或预防措施，防止不符合的再发生或避免发生，特制定本程序。
1.2 适用范围本程序适用于××公司（以下简称公司）质量、计量、环境和职业健康安全管理体系（以下简称体系）运行中出现的不符合/或潜在的不符合所采取的纠正或预防措施的控制。
1.3 定义1.3.1纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。
1.3.2预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
2 管理职责2.1 制造管理部负责公司质量管理体系相关的不符合、纠正和预防措施的归口管理工作。
2.2 安环部负责公司环境、职业健康安全管理体系相关的不符合、纠正和预防措施的归口管理工作。
2.3 设备部负责公司计量管理体系相关的不符合、纠正和预防措施的归口管理工作。
2.4 公司本部各部门负责本部门发生的不符合以及潜在不符合原因的调查、评价，制定所需的纠正或预防措施，组织实施与验证，并做好记录。
2.5 各分厂负责其内部体系的不符合、纠正和预防措施的管理工作，并把结果报制造管理部、安环部。
2.5.1 生技室：负责与质量管理体系相关的不符合、纠正和预防措施的归口管理工作。
对纠正和预防措施实施情况进行监督、跟踪验证。
2.5.2 安环室：负责与环境、职业健康安全管理体系相关的不符合、纠正和预防措施的归口管理工作。
对纠正和预防措施实施情况进行监督、跟踪验证。
2.5.3 试质室：负责内外部审核、管理评审等不符合、纠正和预防措施的管理工作，对纠正和预防措施实施情况进行监督、跟踪验证。
2.5.4 各部门负责本部门发生的不符合以及潜在不符合原因的调查、评价，制定所需的纠正或预防措施，组织实施与验证，并做好记录。
2.5.5 分管领导负责批准纠正和预防措施，并配备相应的资源。
3 业务流程3.1 不符合的信息来源3.1.1 产品的监视和测量结果。
ISO45001不符合、纠正和预防措施控制程序
不符合、纠正和预防措施控制程序1 目的为及时纠正和预防管理体系运行中发现的和潜在的不符合，消除原因防止其再次发生，特制定本程序。
2 适用范围本程序适用于本公司管理体系运行过程中，对环境和职业健康安全管理监视和测量中发现的不符合的处理、纠正与预防措施的管理。
3 职责与权限3.1EHS小组是本程序实施的主管部门，负责组织、监督和验证责任部门不符合的处理、纠正和预防措施的实施和有效性。
3.2公司各职能部门负责对不符合的提出,并下达整改指令或纠正和预防措施的要求。
3.3各责任部门对不符合进行调查处理，原因分析，制定和实施纠正和预防措施。
3.4 总经理或管理者代表负责审批纠正和预防措施。
4 程序内容4.1不符合的内容包括：4.1.1不符合标准的要求；4.1.2内、外部管理体系审核和管理评审发现的不符合；4.1.3不符合法律、法规与其它要求；4.1.4不符合本公司的管理体系的要求；4.1.5日常监控中发现的不符合。
4.2日常监控中的不符合4.2.1日常监控中发现的职业健康安全活动的不符合，由EHS小组填写“不符合，纠正措施与预防措施报告”下达到责任部门，限期消除不安全因素和行为，EHS小组进行验证。
4.2.2 EHS小组收到有关监测和检验报告后，对超标项目进行认真分析，确定超标原因和责任部门，及时下发“不符合，纠正措施与预防措施报告”，要求限期整改，并跟踪验证。
4.3管理体系审核的不符合对内部审核中发现的不符合，执行《内部审核控制程序》，内审员填写“不符合，纠正措施与预防措施报告”经管理者代表批准后，发到责任部门，并进行跟踪验证。
4.4对公司管理评审提出的体系改进不符合，由EHS小组组织相关部门实施纠正预防措施和验证并向管理者代表汇报，由总经理确认。
4.5纠正和预防措施的实施4.5.1需采取纠正和预防措施的应填写“不符合，纠正措施与预防措施报告”，由责任部门进行原因分析，提出纠正措施和预计完成时间，报管理者代表审批。
不合格纠正和预防措施控制程序
不合格纠正和预防措施控制程序不合格的情况通常指员工在工作中出现错误、违反规定或未达到标准等问题。
为了纠正这种情况，并预防类似问题的再次发生，可以建立和执行一系列控制程序。
以下是一份超过1200字的示例：1.建立标准操作程序（SOP）首先，公司应当建立和更新相关的标准操作程序（SOP）。
SOP应清楚地规定员工的工作标准和要求，以确保他们了解正确的操作方法和流程。
此外，SOP还应包括员工需遵循的法律法规和公司政策。
2.培训新员工公司应为新员工提供必要的培训，以使其熟悉并理解SOP。
培训应涵盖工作指导、操作技能、安全措施和公司政策等方面。
培训后，新员工应通过考试或评估来确保其掌握了工作要求。
3.定期进行员工培训不仅新员工需要培训，现有员工也需要定期接受继续教育培训，以提高他们的技能和知识。
这些培训可以包括新的工作流程、新技术的应用、安全更新等。
通过定期开展培训，员工可以保持积极的工作态度和高效的工作能力。
4.建立监控机制公司应建立有效的监控机制，不断监测员工的工作表现。
监控机制可以包括经常性的审核、随机抽查、定期检查等。
这些监控活动可以帮助发现员工存在的问题，及时采取纠正措施。
5.设立内部审计程序公司可以设立内部审计程序，对部门或项目进行定期审计。
内部审计可以发现潜在的问题和风险，并提供解决方案和建议。
此外，内部审计可以帮助改进公司的管理体系和操作流程。
6.建立错误报告与改进机制公司应建立错误报告与改进机制，鼓励员工积极报告错误和问题，以便及时纠正。
这种机制应保证员工的报告是无惧惩罚和打击的，并提供相应的奖励激励机制。
错误报告与改进机制还应包括一个追踪和验证系统，确保问题被彻底解决。
7.定期进行绩效评估公司应定期对员工进行绩效评估，并将这些评估结果与培训和奖惩机制相结合。
绩效评估可以将员工的工作表现与标准进行比较，鉴定问题，并为员工提供系列改进计划。
8.分享成功实例和最佳实践公司应建立一个良好的信息共享平台，鼓励员工分享成功实例和最佳实践。
不符合纠正和预防措施控制程序范文
不符合纠正和预防措施控制程序范文1.0目的在公司环境管理体系运行中为纠正和预防发生的不符合情况，防止不符合的再次发生，以避免或减少由此产生的环境影响。
2.0适用范围本程序适用于本公司环境管理体系运行过程中不符合的纠正和预防。
3.0职责●责任部门对发生的不符合情况及时进行纠正，并做出相应的纠正措施。
●办公室负责相应范围内不符合纠正的跟踪检查。
4.0工作程序●不符合的内容在日常的检查监测、定期检查内部审核、管理评审、外部审核及其他工作过程中发生的不符合内容主要包括：(1)运行过程中与法律法规或本公司环境管理体系的基准不符合。
(2)本公司环境管理体系文件的规定与ISO14001标准的不符合。
(3)不符合相关方的合理要求。
●不符合的类型(1)严重不符合①某一要素重复出现失效现象，即多次重复发生不符合现象，而又未能采取有效措施加以消除，使体系运行出现系统性失效。
②体系要素在某一部门的全面失效。
③造成严重的环境危害。
(2)轻微不符合①对满足环境管理体系的要素或体系文件的要求而言，是个别的偶然的孤立的性质轻微的问题。
②对保证所审区域体系的有效性而言，是个次要的问题。
●不符合情况的发生有以下几种情况(1)定期检查发现的不符合。
(2)内部环境管理体系审核和环境管理评审发现的不符合。
(3)外部环境管理体系审核发现的不符合。
●实施纠正和预防措施的要求(1)查明不符合发生的原因。
(2)有效实施纠正。
(3)明确预防措施的方法并加以落实。
●对不符合的处置(1)定期检查和管理评审中发现的不符合，由办公室填写不符合报告，交发生不符合部门责任者。
(2)内部环境管理体系审核发现的不符合，由审核组开出不符合报告，交发生不符合部门责任者。
(3)外部环境管理体系审核发现的不符合，由办公室将审核组开出的不符合报告交发生不符合部门责任者。
(4)以上第(1)、(3)项，发生不符合的责任部门制定纠正预防措施，其部门责任者确认后，填写不符合报告交办公室，由责任部门实施纠正预防措施，办公室负责跟踪验证。
不合格纠正和预防措施控制程序
不合格纠正和预防措施控制程序不合格产品/服务的纠正和预防措施是一个非常重要的控制程序，旨在确保组织能够及时发现和解决质量问题，防止类似问题的再次发生。
以下是一个针对不合格产品/服务的纠正和预防措施的控制程序示例，包括详细步骤和相应的预防措施。
第一步：不合格产品/服务的识别和分类-建立一个标准的不合格产品/服务的识别和分类程序，以确保所有不合格产品/服务都能够被准确识别并加以处理。
-定义不合格产品/服务的各种类别，例如设计缺陷、工艺问题或供应链问题等，以便更好地分析和解决问题。
第二步：记录和报告不合格产品/服务-每当发现不合格产品/服务时，必须立即记录下来并进行报告，以便能够追踪和处理问题。
-创建一个不合格产品/服务的记录表格或数据库，以便能够方便地记录和跟踪不合格产品/服务的相关信息。
第三步：分析不合格产品/服务的原因-对每个不合格产品/服务进行详细的原因分析，以找出导致问题发生的根本原因。
-使用适当的质量工具，例如鱼骨图、5W1H等，来帮助确定问题的原因。
第四步：制定纠正措施-基于不合格产品/服务的原因分析，制定相应的纠正措施，以解决问题和防止类似问题再次发生。
-确定责任人和时间表，以便能够跟踪和监控纠正措施的执行情况。
第五步：实施纠正措施-遵循制定的时间表和程序，执行纠正措施。
-保持透明度，并确保团队成员了解和理解纠正措施的目的和实施方式。
第六步：验证纠正措施的有效性-确保纠正措施的有效性通过进行验证。
这可以通过实施测试、审查和评估来完成。
-根据验证结果，做出适当修正和改进。
第七步：预防措施的制定和实施-根据不合格产品/服务的原因和纠正措施的有效性，制定预防措施，以防止类似问题再次发生。
-建立一个预防措施的计划，包括责任人、时间表和监控措施。
第八步：监控和审查-监控纠正措施和预防措施的实施情况，确保其持续有效。
-定期进行审查和评估，以确保控制程序的有效性，并进行必要的改进。
通过以上的纠正和预防措施控制程序，组织可以及时解决和预防不合格产品/服务的问题，提高质量管理水平并满足客户需求。
纠正措施和预防措施控制程序范本
纠正措施和预防措施控制程序范本纠正措施和预防措施是在面对问题或失误发生时应当采取的行动。
这些措施旨在纠正已发生的问题，并防止其再次发生，以确保组织的运作顺利进行。
下面是一个关于纠正措施和预防措施控制程序的范本，供参考：纠正措施和预防措施控制程序范本（二）1. 简介纠正措施和预防措施控制程序是为了纠正已经发生的问题并预防类似问题再次发生而制定的一套行动计划。
本程序旨在确保组织持续改进，降低风险，并提高效率和质量。
2. 目标2.1 确定和分析问题的根本原因；2.2 制定和实施纠正措施以消除已经发生的问题；2.3 制定和实施预防措施以防止类似问题再次发生；2.4 监控纠正措施和预防措施的有效性。
3. 程序步骤步骤1：问题识别和分析3.1 使用适当的工具和技术进行问题识别，例如流程图、鱼骨图、5W1H等；3.2 收集问题相关数据和信息；3.3 分析问题并确定其根本原因；3.4 编写问题报告。
步骤2：纠正措施4.1 确定纠正措施的目标和目标；4.2 制定纠正措施的具体实施步骤；4.3 确定责任人和时间表；4.4 实施纠正措施；4.5 监控和评估纠正措施的有效性；4.6 纠正措施验证。
步骤3：预防措施5.1 确定预防措施的目标和目标；5.2 制定预防措施的具体实施步骤；5.3 确定责任人和时间表；5.4 实施预防措施；5.5 监控和评估预防措施的有效性；5.6 预防措施验证。
步骤4：监控和持续改进6.1 设立监控措施并定期检查纠正措施和预防措施的有效性；6.2 对纠正措施和预防措施进行持续改进；6.3 对已实施的纠正措施和预防措施进行审核。
4. 文件和记录8.1 问题报告；8.2 纠正措施计划；8.3 纠正措施执行和监控记录；8.4 预防措施计划；8.5 预防措施执行和监控记录；8.6 纠正措施和预防措施验证记录；8.7 审核记录。
5. 培训和沟通9.1 发布纠正措施和预防措施控制程序，并向相关人员进行培训；9.2 定期与相关人员进行沟通并分享纠正和预防措施的进展；9.3 提供持续改进意见和建议的渠道。
事件调查、不符合纠正与预防措施控制程序
事件调查、不符合纠正与措施控制程序
1、目的
为了规范事件调查、不符合纠正和预防措施管理和实施的过程，以实现质量、环境与职业健康管理体系的持续改进，特制定本程序。
2、适用范围
本程序适用于公司质量、环境与职业健康管理体系所涉及的范围及其出现的事件调查、不符合的纠正和预防措施的制定、实施和验证。
3、定义
无
4、事件调查、不符合纠正与预防措施管理过程风险乌龟图
5、作业内容
6、附加说明（无）
7、参考文件
7.1《文件控制程序》
8、使用表单
8.1 《事件调查、不符合原因调查分析表》8.2《管理体系运行检查表》。
24不符合纠正措施和预防措施控制程序.
24不符合纠正措施和预防措施控制程序.第一篇：24不符合纠正措施和预防措施控制程序.1．目的规定对不符合、纠正措施、预防措施的控制管理要求。
2．范围适用于公司认证范围内涉及的活动、产品和服务中健康安全环境不符合、纠正预防措施的控制3．职责综合管理部对不符合和纠正预防措施进行跟踪管理 4．管理程序4.1不符合的识别和整改对不符合进行整改应与不符合导致的风险和影响相适应。
4.1.1不符合方针、目标和管理方案的情况综合管理部负责方针目标和管理方案实施的监督检查，发现不符合时，应要求责任部门，立即整改达到方针目标的要求。
4.1.2健康安全环境例行检查发现的不符合综合管理部安全员负责健康安全环境设施装置及操作进行例行检查，及时排除隐患，发现不符合，向责任部门《开具整改通知单》，由责任部门负责整改，排除隐患。
4.1.3外审发现的不符合由管理者代表组织各部门进行整改。
4.1.4内审发现的不符合由内审组长组织整改。
4.1.5管理评审发现的不符合由管理者代表组织整改。
4.1.6法律法规变化导致不符合时，综合管理部组织进行整改。
4.2综合管理部负责对不符合进行调查，确定其产生原因并采取纠正措施防止再次发生。
4.3综合管理部负责收集事故、事件及其他HSE体系运行中发现健康安全环境危害问题等信息，分析原因，评价预防措施需求，必要时制定预防措施。
4.4综合管理部对所拟订的纠正预防措施进行风险评价，并对纠正预防措施进行跟踪验证和记录实施验证结果，纠正预防措施与问题的严重性和相应的健康、安全与环境风险及影响相适应。
4.5纠正预防措施实施后，对存在的问题没能解决的，综合管理部仍需组织责任部门及相关部门分析原因，重新制定措施，由责任部门重新实施。
4.6短期内难以解决的问题，由责任部门书面报告总经理和管理者代表，由总经理批准后，作长期改造计划。
4.7综合管理部负责汇总检查验证结果，提交管理评审。
4.8对采取的纠正措施引起的相应文件更改按《文件控制程序》有关规定执行。
事件调查不符合纠正预防措施控制程序
事件调查、不符合、纠正/预防措施控制程序1目的为了及时报告和处理质量、环境、职业健康安全事件和不符合，积极采取纠正和预防措施，防止和减少事故造成的影响。
2范围适用于XX信息技术股份有限公司生产、服务和施工过程中发生的不符合及质量、环境污染、人身伤害职业健康等事件。
3引用文件《生产安全事故报告和调查处理条例》4职责4.1运行与安全管理部负责组织环境污染、人身伤害、交通和火灾事件的调查和处理，统计分析，并按规定上报主管部门。
4.2科技创新部负责对公司质量管理问题及纠正措施和预防措施实施有效控制，组织对发生的不合格或潜在的不合格原因进行分析，采取纠正措施和预防措施，防止不合格再发生。
4.3事件、不符合的发生单位和目击者负责事故的报告，配合调查和处理。
各管理部门分别负责分工范围内事件的调查和处理。
5工作程序5.1质量、环境污染及人身伤害等事件及不符合的报告、调查和处理必须坚持“实事求是”和“四不放过”的原则。
5.2质量、环境污染及人身伤害事故的报告5.2.1发生人生伤害事故后，单位或目击者首先以最快的速度抢救伤者，现场抢救、送往或通知医院（医疗急救电话：120）。
5.2.2人生伤害事故发生后，事件的目击者，必须立即向单位负责人和运行与安全管理部报告；事故单位采取措施，减少因事件带来的人身伤害，及时撤离无关人员，划定警戒线，做好现场标识，隔离处置危险物料，防止二次灾难发生。
5.2.3发生质量事件及不符合，视情况报单位负责人或质量员，由单位报科技创新部；发生环境污染、人身伤害等事件及不符合，视情况报单位负责人或安全员，由单位报运行与安全管理部。
5.2.4发生轻伤事故，事故所在单位必须立即报告运行与安全管理部，不得延误。
5.2.5发生重伤、死亡、重大伤亡事故后，由发生单位立即报告主管部门和公司领导，不得延误。
由相关的职能部门报当地劳动部门、公安部门、人民检察院。
5.2.6发生重伤以上的事故，单位要主动地保护好现场，等待公司事故调查组处理，因抢救伤者确需要移动物件时，必须做好标记，防止事故扩大和尽量减少事故损失。
不符合、纠正、预防和改进控制程序
版本号：A0x x x企业标准xx/xxx 0103.26—xxxx质量、环境、职业健康安全管理体系程序文件ISO9001:2008/ISO14001:2004/OHSAS18001:2011不符合、纠正、预防和改进控制程序xxxx-xx-xx发布xxxx–xx-xx实施前言本程序根据公司《质量、环境、职业健康安全管理手册》的要求而编写的，是公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行中的具体操作性文件，它是第26个程序文件。
本程序由总裁办提出；本程序由管理者代表批准；本程序由质量技术部归口；本程序主要起草部门：质量技术部；本程序主要起草人：xxx，xxx；本程序所代替的历次版本发布情况。
不符合、纠正、预防和改进控制程序1. 目的及时反映体系活动中发生的不符合项目，适当有效地采取措施，实现质量、环境、职业健康安全管理体系的不断完善和持续改进，增加相关方的满意的机会和程度。
2. 适用范围本程序适用于对不符合项目的改进、纠正和预防措施的制订、实施和验证。
在公司质量、环境、职业健康安全管理体系审核中指出的不合格应按《内部审核控制程序》规定执行；对发生的紧急事故应按《应急准备和响应控制程序》规定执行。
3. 职责3.1 质量技术部负责目标、指标、方案、内审、顾客投诉、管理评审时不符合的检查和跟踪验证；3.2 行政管理部负责日常环境检查时发现的不符合的处置和跟踪验证；3.3 检查中发现不符合时，相应部门应制定和实施纠正。
3.4 各部门负责寻求过程和产品的改进机会；识别不合格和潜在的不合格；负责实施相应的改进方案、纠正措施和预防措施。
3.5 质量技术部负责跟踪或验证所采取的改进方案、纠正措施和预防措施的实施效果。
4. 程序4.1 持续改进的策划4.1.1 公司要达到持续改进的目的，应不断提高质量、环境、职业健康安全方针、目标以及满足相关方要求的过程中，持续完善对质量、环境、职业健康安全管理体系各过程的改进。
使管理体系运行的有效性和效率不断提高。
事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序
QEOHSMS事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序1目的通过实施本程序，对公司质量、环境、职业健康安全管理体系在运行和保持过程、内部审核过程、管理评审过程、检查等监控过程发生的事故、事件、不符合进行监控，采取有效的纠正措施和预防措施，防止再次发生，达到公司质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进和不断完善。
2适用范围本程序适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行和保持过程、内审过程、管理评审过程、检查等监控过程发现的事故、事件、不符合或潜在的事故、事件、不符合纠正措施和预防措施的制定。
3术语3.1事故：造成死亡、职业病伤害、财产损失或其他损失等意外事件。
3.2事件：造成或可能造成事故的事情。
3.3不符合：未满足作业标准、惯例、程序、规章、管理体系等要求。
3.4纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。
3.5纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。
3.6预防措施：为消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
4职责4.1运营中心负责对组织重大质量、环境和职业健康安全事故、事件的调查、报告和评审、处置；提出质量、环境和职业健康安全管理体系的纠正和预防措施，参与措施的评审，并跟踪验证其实施效果。
4.2各部门负责对本部门发生的、事件、不符合的原因进行分析，提出相应的纠正措施、预防措施并实施。
4.3项目经理部负责事故、事件的统计、上报，负责本项目一般及轻微不合格品、一般质量、环境、安全事故和不符合项的评审和处置，制定、实施本项目的纠正和预防措施。
5工作程序5.1纠正和预防措施的识别本程序要求的纠正、预防措施，包括质量、环境、职业健康安全管理体系在运行和保持的过程、内审、管理评审过程、检查方针、目标考核、顾客满意度调查等监控过程所发现的事故、事件、不符合的纠正、措施或潜在的事故、事件、不符合的预防措施。
5.1.1 质量问题的识别包括：a) 重大的顾客投诉问题；b) 在日常工作中可以预见的、潜在发生的问题；c) 日常工作中多次出现的共性问题；d) 开发过程监控、评审中发现的问题；e) 在体系运行过程中根据数据统计分析或以往的纠正预防报告发现的问题隐患；f) 内、外部审核、过程检查、管理评审中收集的有关信息。
不符合、纠正与预防措施控制程序
不符合、纠正与预防措施控制程序（最新版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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整体解决方案系列
不符合纠正预防措施控制
程序
（标准、完整、实用、可修改）
编号：FS-QG-45498不符合纠正预防措施控制程序
Non-compliance with corrective and preventive action control
procedures
说明：为明确各负责人职责，充分调用工作积极性，使人员队伍与目标管理科学化、制度化、规范化，特此制定
1.目的
为对实际存在的或潜在的不符合采取纠正与预防措施，并使之与问题的严重性和伴随的危险相适应，以防止不符合的重复发生和产生新的不符合，特制本程序。
2.范围
本程序适用于对公司范围内所有的OHS不符合所采取的纠正与预防措施。
3.职责
3.1安全处负责对各单位OHS的不符合发出通知，通知中注明对不符合的纠正与预防措施建议。
同时要求责任单位采取积极措施，防止事故发生。
安全处应对纠正与预防效果进行验证。
3.2责任单位负责不符合原因调查与处理，制订纠正与预防措施并有效实施。
3.3OHS管理者代表负责纠正与预防措施实施中的组织、协调、监督工作。
4.工作程序
4.1不符合信息来源
4.1.1安全处管理人员巡检中发现的不符合。
4.1.2各单位专、兼职安全员日常巡检或有关领导巡检时发现的不符合。
4.1.3公司每月安全大检查中发现的不符合。
4.1.4职业安全健康法律、法规、标准的变更引起的不符合。
4.1.5相关方的合理抱怨及职工在生产实践中发现的不符合。
4.1.6OHSMS内审及外部审核中发现的不符合。
4.1.7事故调查时发现的不符合。
4.2现存问题的处理由不符合责任单位负责采取纠正与预防措施，减少由此产生的影响。
如所发生问题较简单，责
任单位的整改及时并被证实有效，可以不对所发现问题发放“OHS不符合、纠正与预防措施报告单”。
4.3不符合原因调查
4.3.1安全处对OHSMS中的不符合信息进行分析、研究、归纳出带有规律性的或管理性方面的不符合，不符合内容以“OHS不符合、纠正与预防措施报告单”的形式通知责任单位。
4.3.2安全处根据问题类别的不同，在通知单上做出明显标识，尽可能体现问题的严重程度，以便责任单位采取适宜的活动。
4.3.3较复杂问题由安全处组织有关单位，共同进行原因调查;一般问题由责任单位负责原因调查。
4.3.4OHS管理者代表，要对OHS管理中的重大不符合进行审核和批准纠正与预防措施，并对纠正与预防措施的有效性进行监督。
4.4不符合项的纠正与预防措施
4.4.1纠正与预防措施的内容应与问题的严重性和伴随的危险相适应。
4.4.2纠正与预防措施由不符合单位负责制订，并填入“OHS不符合、纠正与预防措施报告单”。
责任单位认真落实措施并保证效果，问题得到纠正后，由单位负责人签字并将报告单交回安全处。
4.4.3安全处要对“OHS不符合、纠正与预防措施报告单”中内容的落实情况与实际效果进行跟踪和监督，直至不符合项的消失。
4.4.4当安全处与责任单位在措施内容上看法不统一时，双方应进行充分协商，如经协商仍达不成一致意见，由管理者代表协调，并制定出措施。
4.5验证
4.5.1安全处负责纠正和预防措施实施效果的验证。
验证工作可采用现场检查或通过OHS记录、资料对比的方式，验证纪录要有充分的实事和依据。
4.5.2责任单位未能完成纠正预防措施或措施的实施未达到预期效果，如无正当理由或未能提出可接受的修正期限，由安全处重新发出一张“不符合祥通知单”。
并向管理者代表报告，由管理者代表协调整改工作，直至问题的解决。
4.6纪录保存
不符合、纠正与预防措施的相关纪录由安技处负责保存。
5.相关文件
…/…/…——1999监测预测量控制程序…/…/…——1999事故报告、调查预处理程序
安全检查制度
6.相关纪录
OHS不符合、纠正与预防措施报告单
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