新制度经济学视野下的政府职能转型

新制度经济学视野下的政府职能转型内容摘要：从知识论角度探讨制度经济学的中心假设问题，指出对知识论的认识差异导致制度经济学与其它经济学派别的观点分歧，并以“有限理性”、“现实的人”假设构建起制度经济学的理论体系和分析框架。

重点探讨作为其重要构成的国家职能理论，指出中国政府转型的目标模式是契合制度经济学的理念的。

将制度经济学纳入对中国政府转型的路径分析中，以期对中国政府职能转型提供理念启示和理论借鉴。

关键词：新制度经济学知识论政府职能政府职能转型将制度及制度变迁有关的问题纳入经济学学科的努力，贯穿经济思想史的始终。

[1]在经济学的发展史上，制度学派以其独特的视角和对事物的深入分析在经济学学科中脱颖而出，占据显要位置。

制度学派产生于19 世纪末20 世纪初的美国，其演变过程大致分为以下几个阶段：19 世纪末至20 世纪30 年代的老制度经济学，其创始者和代表人物为凡勃伦、康芒斯和米契尔；20 世纪六七十年代以来，以科斯为代表的一批经济学家开创了以交易成本和产权分析研究制度问题的新思路，被世人称之为“新制度经济学派”。

本文首先介绍新制度经济学的基础理论，重点探讨作为其重要构成的国家职能理论的一般理论，并将其纳入到对当前中国政府职能转型的路径分析中，以期对中国政府职能转型提供理念启示和理论借鉴。

一、新制度经济学的基础理论新制度经济学保留了新古典经济学的基本内核，包括资源稀缺性假设、均衡理论（价格、供求理论）及微观经济学基本方法论，修正了“经济人”假设，以哲学——知识论为中心假设，引入信息、有限理性、交易成本、产权、国家等分析要素，构建起新的理论体系和方法论。

（一）新制度经济学的中心问题——知识论——有限理性、“现实的人”假设笔者以为，新制度经济学较之于其他经济学科的主要分歧在于哲学理念的不同，即知识论——对于知识的本质、起源和范围。

古希腊先贤以其高度的抽象思维和缜密的逻辑思维将万千复杂的问题分为三类：一是，关于世界的本质、本源；二是关于我们如何知道或认识真理的问题；三是，关于生命意义与道德实践的问题。

与之相对应形成哲学的三大基础学科：形而上学、知识论、伦理学。

知识论是关于知识的本质、起源和范围，它回答真理是什么、真理是如何起源及真理的范围问题。

任何的学科都是知识的学科，关乎对真理的追寻和探讨，因此都隐含着知识论的理念。

正是对知识的不同理解导致不同学科界分及不同观点的争论。

新制度经济学不同于新古典经济学的根本在于对知识的认识不同，即产生不同的知识论假设。

新古典经济学的基本假设在于资源稀缺性和“经济人”，“经济人”假设在于人类是完全理性的，对资源有完全的知识认知，并基于理性实现资源的最优配置。

而新制度经济学的基本假设是“有限理性”、“信息不完全”，即“经济人”是不存在的，正如哈耶克提出的“构造性无知”，并认为知识问题是经济学的中心问题。

因此，对于经济学这一研究如何克服稀缺性的科学来讲，人类的无知及其应对无知的办法成为绝对中心问题。

[2]在有限知识假设下，人类是有限理性的，人是“现实的人”。

正如科斯所言：现代制度经济应该研究现实中的人，即将人置于真实制度的约束之内。

正是在知识论的假设下，新制度经济学构架起理论体系和方法论，在以知识论的逻辑链中浑然一体，理论在逻辑上的完全自洽。

制度经济学的知识论假设下，人类行为、市场交易是存在交易成本的，即科斯所界定的：人们在市场上搜寻有关的价格信息、为了达成交易进行谈判和签约、以及监督合约执行等活动所花费的成本。

在交易成本的逻辑中，制度经济学认为，交易成本是制度的源泉，制度设计的最终使命在于降低交易成本，增加交易的预期和确定性，实现资源的优化配置。

正所谓科斯第二定理：交易成本为正，制度与资源配置紧密相关，即强调制度设计对交易成本的影响、实现资源的最优配置。

在制度结构中，产权制度应运而生，进入制度经济学的分析元素和研究框架中。

产权在制度结构中非常重要，其重要性无论如何描述都不过分，因为产权构成制度安排的基础，所有经济主体的交互行为从其本源上说都是围绕产权而产开的产权规定了经济主体在社会中的地位和权利（权力）结构，并且在一定程度上会影响到法律的结构，进而对社会的制度结构产生影响，这种影响还会转过来规定产权的演绎路径，所以，产权是所有社会活动的基础和目的。

[3]制度问题又设计到制度的提供与需求问题，制度形成的主要机制在于国家的强制性建构和实施，制度经济学必须研究国家问题和国家职能问题。

在制度形成和变迁过程中，涉及到公共选择和路径依赖问题等等。

因此，以制度经济学的知识论——有限理性、“现实的人”为中心，逻辑延伸出交易成本、产权、国家理论、路径依赖等制度经济学的基本范畴，构成制度经济学的分析框架。

值得一提的是，正是基于制度经济学“现实的人”假设是符合社会的、现实的、历史的，故制度经济学被誉为“真实世界的经济学”，为现实世界的经济现象提供具有较强的解释力和实证力的理论和分析框架，因此在诸多的经济学科中脱颖而出、独领风骚，尤其对于发展中国家的经济发展的独特解读和建构，使其成为经济学中的“显学”。

（二）新制度经济学的基本理论总得来说，新制度经济学的主要关注两方面的问题：一是制度如何影响经济增长；二是制度如何起源和变迁。

具体包括以下主要理论。

1、交易成本理论新制度经济学的主要理论成就是交易成本理论，新制度经济学的产生和发展是以交易成本概念为基石的。

[4]科斯在《企业的性质》这篇经典性的论文里，把交易成本定义为人们在市场上搜寻有关的价格信息、为了达成交易进行谈判和签约、以及监督合约执行等活动所花费的成本。

科斯指出，交易成本是“使用价格机制的成本。

”德姆塞斯则把交易成本定义为“交换所有权的成本”。

正是由于交易成本的存在，制度才有用武之地，交易成本为零时，任何的制度都是无价值的。

交易成本是制度的源泉，降低交易成本是制度变迁的基本要求。

因此，可以说，交易成本是制度经济学的逻辑起点和逻辑基础，交易成本理论理所当然成为制度经济学的基石，成为其基础范畴。

2、产权理论在所有制度中，产权制度是最重要的制度。

关于产权的概念及性质：德姆塞茨认为，产权规定了人们获益或受损的权利，产权界定了人们如何收益或者受损的方式。

阿尔钦认为产权是一个社会所强制实施的选择一种经济品的使用的权利。

综合学界研究产权的涵义可表现为以下层面：第一，它是人与物之间的归属关系，但其实质是依附于物上面的人与人之间的关系；第二，在资源无限供给或者零交易成本下，产权是不起作用的；第三，产权表现为一权利束，它包括占有权、使用权、收益权等方面。

[5]明晰的产权能帮助一个人形成与其他人进行交易时的合理预期，从而减少不确定性，能激励产权主体为了自己的利益而努力行使产权。

产权界定越明确，它对资源的配置效率就越高，实现资源的最优配置。

因此说，以制度为分析载体的制度经济学必须关注产权制度，产权理论是制度经济学的重要理论。

制度经济学就是产权经济学，所有的制度都是产权的制度，迄今为止的制度经济学本质上都是研究产权安排或以产权为核心而展开的。

[6]3、组织理论及国家理论组织是为了实现特定目标和减少交易成本而受共同意志约束的个人集合。

制度经济学认为，从交易成本角度，组织本质是一种制度。

正如科斯所说：企业（组织）是以组织成本替代交易成本。

按照契约理论的说法，组织其实就是一组比较长期的契约关系的组合，通过长期的契约关系来替换短期的市场交易关系，可以保持交易的稳定性、安全性、高效性和低成本性，因为组织可以通过制定内部的规制以及组织本身所内含的运行特征来为其成员提供多于纯粹市场关系的好处。

因此，基于组织本质的制度性以及功能的交易成本性，组织理应成为制度经济学的基本分析范畴，制度理论理应成为制度经济学的基本理论。

国家作为组织的一种，也成为制度经济学的基本范畴。

制度经济学的国家理论分析重点在于国家与制度起源、变迁与国家职能。

下文详述之另外，制度经济学关于制度起源及变迁的研究中，还有制度路径依赖理论及公共选择理论。

制度变迁理论立足于制度变迁中旧制度的特征及旧制度对未来社会发展的方向规定性。

公共选择理论即政治生活和集体决策经济学，关注政治组织、利益集团在制度变迁中对制度属性影响或决定。

二、新制度经济学视野下的国家理论——以政府职能为视角通过梳理制度经济学的相关文献，笔者以为，制度经济学的国家理论主要在于两方面：一是，政府在制度起源、变迁中作用；二是，政府职能理论，即政府职能的实现对资源配置、经济发展的影响。

这两大部分相辅相成，相互关联不可分割，共同构成制度经济学的国家理论。

就政府在制度起源、变迁中的作用而言，制度经济学认为，依据制度起源、产生方式不同，制度分为内在制度和外在制度(按照诺思的制度变迁理论，制度变迁大体分为两种类型，一是强制性制度变迁；二是诱致性制度变。

两种理论实质上是一致的)。

内在制度是社会自发产生的，以社会需求为存在动力的，源于社会内在的要求，具有长期孕育性、自下而上性、非正式性、非强制性特征，诸如习惯、内化规制、习俗和礼貌等。

外在制度是由统治共同体的政治权力机构自上而下设计、强加于社会并付诸实施的。

[7]具有自上而下性、正式性、强制性等特征，诸如专门指令、强制性规制等。

两种制度共同构成了社会的制度秩序，外在制度应以内在制度为基础，一个社会的制度设计必须要尊重社会的自发制度、自发秩序。

有意识制定的、立法通过的规则，以及由政治过程决定的制度的整体架构，都必须以内在制度为基础。

[8]这一点在政府制度设计时尤为值得关注和重视，当前的制度设计应注重传统、习惯、习俗，注重社会内生的制度和秩序，任何的理性建构必须秉承这一思想。

正如哈耶克所说：自然本能不适合开放社会中的秩序，而要约束那些本能，遵守习得规则已十分必要。

诺斯也提倡制度的历史分析，“历史在起作用”、“历史是有意义的”——或许在解释——内在制度与外在制度二元对立下强调内生制度对外在制度的决定或影响——有启发意义和价值。

因为，从历史的角度看，制度有历史规定性的，不仅仅外在制度，内在制度的内在规定性或许更值得重视。

就政府的职能而言，制度经济学认为，国家职能包括以下几方面：一是，国家作为制度的最大供给者，如何有效地提供制度。

制度经济学认为，“国家是一种在某个特定地区内对合法使用强制性手段、具有垄断权的制度安排。

这种制度安排的特点是它的强制性，强制性的后盾是国家的暴力潜能。

……它的主要功能是提供法律和秩序。

” 国家独特的地位决定了在任何长期变迁的分析中，国家模型都将占据显要的一席。

[9]国家最重要也最困难的任务是建立一系列的游戏规则，并将之付诸实施，以鼓励全民充满活力地加入到经济活动中来。

[10]二是，国家作为产权的界定和保护者，如何提供有效的产权制度。

正如上文所分析的，产权制度在制度中占据极为重要的地位，也决定了政府的制度设计应把产权制度、产权保护置于突出的地位。