基金考试《基金法律法规》高频考点13(乐考网)

基金考试《基金法律法规》高频考点

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单选题(每小题1分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

61[单选题]法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利，这主要说明了道德和法律()。

A.调整范围不同

B.内容结构不同

C.调整手段不同

D.表现形式不同

参考答案：B

易错项为B,A。

参考解析：道德与法律在内容结构上不同，法律以权利义务为内容，要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。法律规范的结构是假定、处理和制裁，或者说是行为模式和法律后果;而道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果。

62[单选题]根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是()。

A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券

B.私募基金可以投资公募基金份额

C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案

D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金

参考答案：D

易错项为D,C。

参考解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第95条规定：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

而私募基金有公司型、合伙型、契约型三种组织形式，所以D项错误。

63[单选题]基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。

A.5

B.3

C.2

D.1

参考答案：C

易错项为C,B。

参考解析：信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。

64[单选题]下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是()。

Ⅰ.积极参加基金职业道德实践

Ⅱ.虚心向行业榜样学习

Ⅲ.树立正确的基金职业道德观念

Ⅳ.深刻领会基金职业道德规范

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

易错项为D,A。

参考解析：题中选项说法均正确。

65[单选题]基金管理公司内部控制的总体目标不包括()。

A.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润目标

B.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念

C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

参考答案：A

易错项为A,C。

参考解析：基金管理公司内部控制的总体目标包括：(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。(2)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。(3)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。