基金考试《基金法律法规》高频考点13(乐考网)
乐考网-基金从业资格考试《法律法规》历年真题
乐考网-基金从业资格考试《法律法规》历年真题1、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是( )。
A. 投资人递交申购申请，申购成立B. 基金份额登记机构收到申购款项，申购生效C. 投资人交付申购款项，申购成立D. 投资人交付申购款项，申购生效答案：C2、证券交易所根据管理人提供的ETF 基金份额参考净值计算方式、申购赎回清单中的组合证券等信息，计算公布ETF 基金份额参考净值的时间是( )。
A. 在当日开市前15 分钟计算并公布B. 在交易结束前15 分钟计算并公布C. 在次日开市前15 分钟计算并公布D. 在交易时间内实施计算并公布答案：D3、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是( )。
A. 为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查B. 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户是或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价C. 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格D. 基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价答案：A4、关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是( )。
A. 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益B. 基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作C. 基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务D. 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先答案：A5、基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是( )。
A. 对某一行业的研究报告B. 客户的身份证件和联系方式C. 某基金的招募说明书D. 执业过程中获知的客户商业秘密答案：C6、某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户信息的( )原则A. 安全第一B. 客户至上C. 专业规范D. 有效沟通答案：A7、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下表述正确的是( )。
乐考网-2020年基金从业资格证考试《
乐考网-2020年基金从业资格证考试《基金法律法规》备考训练1.某基金公司任投资研究员的员工，把公司的证券投资报告给在另一个基金公司任职的朋友作参考，违背了什么职业道德( )A守法合规B诚实守信C保守秘密D客户至上解析：C该员工违反了保守秘密规范的要求。
基金公司的证券投资报告属于基金公司的商业秘密，该员工利用职务便利，将投资报告给另一基金公司任职的朋友，属于泄露商业秘密的行为。
2.封闭式基金一般至少( )A每日披露一次B每周披露一次C每季度披露一次D每年披露一次解析：B目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值。
封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。
海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至半个月、每月估值一次。
基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的，并在相关的发行法律文件中明确列示。
3.下列关于基金经理的任职条件,说法正确的是( )A可以没有基金从业资格B具有5年以上证券投资管理经历C最近5年没有受到证券、银行、工商和税务的行政管理部门的行政处罚D通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试解析：D基金经理人任职应当具备以下条件：(1)取得基金从业资格(2)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试(3)具有3年以上证券投资管理经历(4)没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形(5)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
4.下列不属于托管人的托管重大事件的是( )A基金托管部门的负责人变动B基金托管部门的主管变动Cxx的法定名称或住所发生变更D发生涉及托管业务的诉讼解析：B基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人，基金财产，基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的0.5%,开放式基金发生巨额赎回并延期支付，等等。
乐考网基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编2016版第13部分
乐考网基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编2016版以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
61[单选题]职业道德的作用不包括()。
A.调整职业关系B.提升职业素质C.促进行业发展D.加强专业知识参考答案：D知识点：第5章>第1节>职业道德(了解)参考解析：职业道德的作用有：调整职业关系、提升职业素质和促进行业发展。
62[单选题]基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括()。
A.向投资人充分揭示投资风险B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C.不得以任何方式承诺或者保证投资收益D.不得损害服务对象的合法权益参考答案：A知识点：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系(理解)材料页码：P32-37参考解析：基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据，对其服务能力和经营业务进行如实陈述，不得以任何方式承诺或者保证投资收益，不得损害服务对象的合法权益。
A项属于基金销售机构的法定义务。
63[单选题]客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年。
A.3B.5C.7D.10参考答案：B知识点：第9章>第5节>基金客户信息的内容与保管要求(熟悉)材料页码：P179-181参考解析：客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年。
64[单选题]基本管理制度的内容不包括()。
A.收益核算B.投资管理C.信息披露D.公司财务参考答案：A知识点：第12章>第3节>基本管理制度(了解)材料页码：P243参考解析：基本管理制度的内容包括：风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。
65[单选题]下列哪一项不属于内部控制制度的原则?()A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.专业性原则参考答案：D参考解析：内部控制制度的原则包括：合法、合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则。
北京乐考网-基金从业资格考试《法律法规》备考试题
北京乐考网-基金从业资格考试《法律法规》备考试题1. 根据债券交易和结算的相互关系，债券结算可分为(D)和()两种类型。
A. 实时处理交收，批量处理交收B. 托管人结算、券商结算C. 双边净额清算、多边净额清算D. 全额结算、净额结算2. 当资产数量变得很大时，投资组合的总体风险趋近于(B)。
A. 0B. 系统性风险C. 非系统性风险D. 资产平均风险3. 下列不属于根据利息支付方式不同，货币互换分类形式的是(C)。
A. 固定对固定B. 固定对浮动C. 浮动对固定D. 浮动对浮动4. (D)可以表示为未来一段时期介入货币的利率。
A. 平价利率B. 即期利率C. 实际利率D. 远期利率5. 关于基金管理费，以下表述错误的是(A)。
A. 管理费与基金类型没有关系，只与基金规模有关B. 不同类型及不同国家、地区的基金、管理费率不完全相同C. 基金管理费率通常与基金的风险收益特征相关D. 通常债券型基金管理费率要比股票型基金管理费率低6. 票面利率为100元的2年期债券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，发行价格为95元，则该债券的到期收益率为(B)。
A. 6.0%B. 8.8%C. 4.7%D. 5.3%7. 下列(C)不属于股票回购的方式。
A. 场内公开市场回购B. 场外协议回购C. 场内协议回购D. 要约回购8. (A)是指包含通货膨胀补偿的利率。
A. 名义利率B. 实际利率C. 浮动利率9. 按照银行间市场结算指令的处理方式不同，债券结算可划分为()和(A)。
A. 实时处理交收，批量处理交收B. 托管人结算、券商结算C. 双边净额清算、多边净额清算D. 全额结算、净额结算10. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的(A)。
A. 30%B. 20%C. 15%D. 10%11. 下列关于盯市制度说法不正确的是(C)。
A. 是期货交易的最大特征B. 使期货合约每天得到结算C. 这项制度性安排使得期货合约的价格在每日末回到零D. 它对于保证期货合约的履行是至关重要的12. 关于浮动利率债券，以下表述错误的是(C)。
北京市基金从业资格考试《基金法律法规》考点知识精选13(乐考网)
北京市基金从业资格考试《基金法律法规》考点知识精选基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》备考资料，专业的资深导师团队，深度分析历届考试真题，整理出历年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。
单选题(每小题1分，)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
61[单选题]关于ETF的现金替代，下列表述错误的是()。
A.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率B.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代C.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券D.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代参考答案：B易错项为C,B。
参考解析：可以现金替代是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成分证券的替代，但在赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代。
62[单选题]关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是()。
A.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管B.基金管理人应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易D.为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性参考答案：B易错项为B,A。
参考解析：基金交易业务控制的主要内容：(1)基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。
(3)投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。
如出现指令违法违规或者其他异常情况应当及时报告相应部门与人员。
(4)公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
(5)建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。
北京乐考网-基金从业考试题库《法律法规》高频练习题
乐考网 -基金从业考试题库?法律法规?高频练习题1. 以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是( )。
A.规X性B.继承性C.特殊性D.普遍性参考答案： D2.基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。
A.股东会B.管理层C.董事长D.董事会参考答案： A3. 关于开放性基金份额转换，以下表述错误的选项是( )。
A.基金份额转换一般采用价法B.基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费C.基金份额转换整体的综合费用较低D.基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额参考答案： A4.基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括 ( )。
A.责令基金管理公司实行整改B. 对在6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，材料前，理应事先将材料报送中国证监会其在分发基金宣传C.对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施D.对基金公司出具监管警示函参考答案：B5. 基金募集机构理应通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于( )。
Ⅰ.投资者的职业Ⅱ.投资者的学历Ⅲ.投资者的方案投资期限Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案： C6. 基金会计在对特定客户资产管理方案实行估值时，符合专业审慎原那么的是( )。
A. 为了提升工作效率，直接按照ZUI 简单的计算方法对该品种实行估值B. 咨询会计师和律师，由会计师和律师决定估值方法C. 与相关部门讨论估值技术及合规要求，同时征询律师、会计师、托管行等的意见，司估值委员会审议后，采取适当的方法实行估值经公D.应尽量减少投资人在开放期的退出规模，以使得资产管理方案单位净值稳定参考答案： C7.基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，即时向中国反洗钱检测分析中心报告。
中国反洗钱检测分析中心是为() 履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。
乐考网-基金从业资格考试《法律法规》历年真题回顾
乐考网-基金从业资格考试《法律法规》历年真题回顾1.根据《证券投资资金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是()。
A.日常机构有权召集基金份额持有人大会B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成答案:C2.关于基金职业道德，以下表述错误的是()。
A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任答案：A3.在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是()。
A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲答案：D4.基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A.中国证券投资基金业协会或基金公司B.基金公司或销售机构C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会或销售机构答案：B5根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。
Ⅰ.保险经理公司Ⅱ.保险代理公司Ⅲ.信托公司Ⅳ.期货公司A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。
(1)直销机构是指直接销售基金的基金公司。
基金公司开展直销目前主要包括两种形式：一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，二是自行开发建立电子商务平台。
(2)代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。
乐考网-2020年基金从业《基金法律法规》考题
乐考网-2020年基金从业《基金法律法规》考题1.( )是社会最古老、最基本的经济主体。
A.政府B.非金融机构C.居民D.金融机构2.资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着( )的作用。
A.资产管理通过投资于银行、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值B.使有限的资源得不到有效的利用C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.给金融市场提供流动性，加大交易成本3.衍生金融工具不包括( )。
A.远期合约B.货币市场基金C.互换协议D.期货合约4.( )是金融市场上最重要的中介机构。
A.政府B.非金融机构C.金融机构D.证券公司5.下列关于金融市场的分类中，不正确的是( )。
A.按交易场所分为期货市场和现货市场B.按交易工具的期限分为货币市场和资本市场C.按交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等D.按交割期限分为现货市场和期货市场6.金融交易的组织方式不包括( )。
A.有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式B.在各金融机构柜台上买卖双方面议的、分散交易的方式C.电信网络交易方式D.在各金融机构柜台上的集中交易方式7.下列描述中属于针对对冲基金的是( )。
A.是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式B.是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金C.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业D.是通过私募形式对私有企业进行的权益性投资8.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归( )所有。
A.基金管理人B.基金投资人C.基金托管人D.基金经理9.下列关于证券投资基金与股票、债券的说法中，错误的是( )。
A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益相同D.投资风险大小不同10.下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是( )。
基金从业考试真题库：《基金法律法规》真题2(乐考网)
基金从业考试真题库：《基金法律法规》真题（乐考网）单选题下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
11[单选题] 关于基金公司督察长，以下表述正确的是( )。
A.督察长有权列席公司投研联席会B.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长C.督察长由总经理聘任，对总经理负责D.督察长经董事会聘任，报中国证券投资基金业协会备案正确答案：D参考解析：督察长有权参加或者列席公司董事会会议、经营决策会议，有权查阅、复制公司相关文件、档案，有权要求相关员工对相关事项做出说明，并向为公司提供审计、法律服务的中介机构了解情况。
故A项说法错误公司应保证督察长工作的独立性，不得安排或者要求督察长从事基金销售、投资等与其履行职责相冲突的职务和工作。
故B项说法错误董事会决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。
董事会应当建立和完善督察长考核和薪酬管理制度，应以合规运作为主要标准，促进提高公司合规管理的有效性。
故C项说法错误12[单选题] 关于开放式基金的申购和赎回，以下表述错误的是( )。
A.在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请B.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回所持有的开放式基金份额的行为C.开放式基金的申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为D.开放式基金的申购和赎回，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行正确答案：C参考解析：在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。
C项表述为开放式基金认购的行为，故C项错误。
13[单选题] 关于基金职业道德教育，以下表述错误的是( )。
A.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念B.应当引导基金从业人员实行自我监督、自我评价和自我行为调整C.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障D.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范正确答案：C参考解析：基金市场的有序运行需要完善的法律制度，但是仅靠刚性的法律制度来约束基金从业人员的行为显然是不够的，难以对千变万化的市场行为进行有效约束，仍会出现一些盲区，这就使得基金从业人员职业道德规范成了规制不当市场行为的最后屏障。
乐考网-基金从业资格考试《法律法规》历年真题盘点
乐考网-基金从业资格考试《法律法规》历年真题盘点1、非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于()揭示。
A.次2个交易日B.当日C.次1个交易日D.下一个节假日前参考答案：C2、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是( )。
A.基金信息披露B.基金的投资C.基金份额登记D.基金的收益分配参考答案：C3、商业银行从事基金销售业务，应向( )进行注册并取得相应资格。
A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国银保监会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构参考答案：D4、关于基金职业道德，以下表述错误的是( )。
A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任参考答案：A5、根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为()。
A.基金合同生效公告发布之日B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日C.基金管理人办理完毕基金备案手续之日D.基金募集结束日参考答案：C6、下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是( )。
A.基金公司销售人员开发高净值个人客户B.基金公司销售人员维护机构客户C.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品D.基金公司自主开发建立电子商务平台参考答案：C7、封闭式基金一般至少( )披露一次资产净值和份额净值。
A.每月B.每周C.每季D.每日参考答案：B8、关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是( )A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入B.基金相对股票风险更高C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象D.基金相对债券风险更低参考答案：C9、基金管理公司的内部控制的总体目标不包括( )A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则，自觉形成守法经营, 规范运作的经营思想参考答案：C10、关于内幕信息，以下表述错误的是( )A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息B.内幕信息必须是来源可靠的信息C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格D.内幕信息必须是非公开的信息参考答案：A11、关于道德与法律的实施，以下表述错误的是( )A.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要依靠他律B.法律的实施主要靠国家强制力C.相比法律，道德约束是软约束D.相比法律，道德的调整手段更多参考答案：A12、以下不属于基金客户个性化服务内容的是( )。
北京乐考网-基金从业资格考试《法律法规》高频练习题
北京乐考网-基金从业资格考试《法律法规》高频练习题1. 关于投资者教育的基本原则，以下准确的是( )。
A 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代B 存有广泛适用的投资者教育计划C 投资者教育有固定的推广模式D 投资者教育有成熟的经验能够遵循参考答案：A2. 基金管理人在实行投资决策业务控制时，为了确保在设定的风险权限额度内实行投资决策，应建立( )。
A. 投资风险评估与管理制度B. 投资决策授权制度C. 业务交流制度D. 实质性审查制度参考答案：A3. 关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述错误的是( )。
A. 有效维护公司股东及基金投资者利益B. 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风险C. 在风险ZUI小化的前提下，确保基金投资人利益化D. 将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围参考答案：D4. 关于基金管理人的职责，以下说法准确的是( )。
A. 基金管理人不得将基金份额的注册登记职能委托给其他服务机构B. 基金管理人能够将基金资产的投资运作委托给其它服务机构承担C. 基金管理人能够对基金份额持有人大会议事事项行使表决权D. 基金管理人能够将基金产品的设计职能委托给其他服务机构参考答案：D5. 关于基金管理公司董事会风险管理的职责，如下说法错误的是( )。
A. 董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略B. 董事会对风险管理的有效性承担直接责任C. 董事会确定公司风险管理总体目标D. 董事会批准公司基本风险管理制度参考答案：B6. A 基金是一只普通开放式证券投资基金，于2016 年成立。
投资者甲于2017 年2 月7 日上午10：00 申购了 A 基金10150 元，申购费率 1.5%。
A 基金于2 月6 日至2 月8 日的基金份额净值如下所示：日期：2 月6 日、2 月7 日和2 月8 日分别对应的基金份额净值为 2.05、2.0 和2.1。
假设该笔申购成功，投资者甲可得到的A 基金份额是()份。
乐考网-2020年基金从业《基金法律法规》考点习题
乐考网-2020年基金从业《基金法律法规》考点习题1.基金财产可以用于()。
A.从事承担无限责任的投资B.投资上市交易的股票、债券C.承销证券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动答案：B解析：基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。
2.与其他金融工具相比较，开放式基金是一种()。
A.受益凭证B.收益凭证C.信用凭证D.债权凭证答案：A解析：基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
3.基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。
A.年度报告B.半年报告C.与基金份额持有人大会相关D.重大事项答案：C解析：基金份额持有人主要负责与基金份额持有人大会相关的披露义务。
4.私募基金的合格投资者的净资产不低于()万元的单位。
A.500B.2000C.1000D.3000答案：C解析：净资产不低于1000万元的单位。
5.按投资市场的不同，股票型基金的分类不包括()。
A.国内股票型基金B.国外股票型基金C.欧洲股票基金D.全球股票型基金答案：C解析：按投资市场的不同，股票型基金可分为国内股票型基金、国外股票型基金和全球股票型基金三大类。
6.根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以()。
A.兼任其他基金公司董事会成员B.兼任公司理事C.任免公司总经理D.列席公司相关会议答案：D解析：根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
7.销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括()。
A.易入原则B.不可测原则C.成长原则D.利润原则答案：B解析：销售机构在进行市场细分时应遵循以下原则：⑴易入原则、⑴可测原则、⑴成长原则、⑴识别原则、(5)利润原则。
8.下列关于合规投诉处理说法错误的是()。
北京乐考网-基金从业考试题库《法律法规》练习题
北京乐考网-基金从业考试题库《法律法规》练习题1、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过( )时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会备案。
A 0.15B 0.05C 0.3D 0.5参考答案：C解析：基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会备案。
2、编制基金招募说明书的主要目的是( )。
A让广大投资者了解基金基本情况B证明基金管理人的专业资格C规范基金运作的权利义务关系D明确管理人和托管人之间的关系参考答案：A解析：基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依法制定的，供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件。
3、不属于封闭式基金合同内容的是( )A确定基金交易价格B基金份额持有人的权利和义务C基金份额发售、交易安排D基金财产清算方式参考答案：A4、基金合同所包含的重要信息不包括( )。
A基金的持有人结构B基金的投资方向C基金的运作方向D基金的投资基本要素参考答案：A解析：基金合同包含以下两类重要信息：1基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息;2基金合同特别约定的事项，包括基金各当事人的权利和义务、基金合同终止等方面的信息。
5、我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为( )周岁具有完全民事行为能力人。
A16--60B16--70C18--60D18--70参考答案：D解析：我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18--70周岁具有完全民事行为能力人。
6、我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的( )才能进新开户。
A收入证明B监护人资料C监护人收入证明D本人身份资料参考答案：A解析：我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18--70周岁具有完全民事行为能力人。
基金法规-易出错的80道题1-10(点趣乐考网提供)
基金法规-易出错的80道题！（点趣乐考网提供）∙考试都希望一次性通过，但是遇到难以选择的考题难免掉进陷阱，点趣乐考网帮您排忧解难∙1下列属于基金募集发售工作内容的是（）。
Ⅰ．发售基金Ⅱ．公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件Ⅲ．提交备案申请Ⅳ．资金存入专门账户A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B易错项为D。
o参考解析：B[解析]基金募集发售的工作内容有：发售基金；公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件；资金存入专门账户。
∙2[单选题]基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A.公平、公开、公正B.客观、全面、准确C.及时、认真、高效D.认真、准确、客观参考答案：B易错项为A。
o参考解析：B[解析]基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
∙3[单选题]以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（）。
A.要事无巨细地披露所有信息B.要披露所有可能影响投资者决策的信息C.对信息披露人不利的信息也要披露D.要充分披露重大信息参考答案：A易错项为C。
o参考解析：A[解析]在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则。
其中．完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息列，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
该原则要求充分披露重大信息．但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
∙4[单选题]基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。
基金考试《基金法律法规》高频考点15(乐考网)
基金考试《基金法律法规》高频考点基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料，专业的资深导师团队，深度分析历届考试真题，整理出历年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。
单选题(每小题1分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
71[单选题]从事私募基金业务的原则有()。
Ⅰ.自愿原则Ⅱ.诚实信用原则Ⅲ.收益确定原则Ⅳ.公平原则A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：B易错项为B,C。
参考解析：基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动时，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
72[单选题]根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于基金管理人的法定组织形式，下列存在错误的是()。
A.基金管理人可由社团组织担任B.基金管理人可由有限责任公司担任C.基金管理人可由合伙企业担任D.基金管理人可由股份有限公司担任参考答案：A易错项为A,C。
参考解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
而担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。
73[单选题]下列体现依法监管原则的行为包括()。
Ⅰ.监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据Ⅱ.监管职权的行使，必须依据法律程序Ⅲ.对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ参考答案：A易错项为A,C。
参考解析：依法监管原则，是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据;监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚。
依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障，行政监管必须坚持依法监管原则。
74[单选题]私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是()。
乐考网王晓星精讲基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题13
乐考网王晓星精讲基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题王晓星老师基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料，乐考网高级讲师深度分析历届考试真题，整理历年考试的高频考点，祝您顺利通过基金从业资格考试。
单选题单选题(每小题1分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
61[单选题]私募基金管理人发生临时重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，下列不属于临时重大事项的是()。
A.变更控股股东B.吸收合并其他公司，但未变更公司名称C.变更公司名称D.投资者数量变动参考答案：D易错项为D,B。
参考解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》规定，私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：(1)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更。
(2)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更。
(3)私募基金管理人分立或者合并。
(4)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为。
(5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。
(6)可能损害投资者利益的其他重大事项。
62[单选题]内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括()。
A.信息对证券价格的影响是明确的B.信息的来源是可靠的C.信息是非公开的，即未在证券市场上披露D.信息是可以利用公开资料通过一定的研究方法得出的参考答案：D易错项为D,C。
参考解析：内幕信息的构成要素有三方面：一是来源可靠的信息。
来源不可靠、模棱两可的信息，即便对证券价格产生影响，也不构成内幕信息。
二是“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。
如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的，那么，该信息就是“重要”的。
三是“非公开”的信息。
一般认为，在市场得到一个信息之前，这个信息就是“非公开”的。
63[单选题]基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括()。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
基金考试《基金法律法规》高频考点
基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料，专业的资深导师团队，深度分析历届考试真题，整理出历年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。
单选题(每小题1分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
61[单选题]法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利，这主要说明了道德和法律()。
A.调整范围不同
B.内容结构不同
C.调整手段不同
D.表现形式不同
参考答案：B
易错项为B,A。
参考解析：道德与法律在内容结构上不同，法律以权利义务为内容，要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。
法律规范的结构是假定、处理和制裁，或者说是行为模式和法律后果;而道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果。
62[单选题]根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是()。
A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券
B.私募基金可以投资公募基金份额
C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案
D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金
参考答案：D
易错项为D,C。
参考解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第95条规定：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。
对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。
非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
而私募基金有公司型、合伙型、契约型三种组织形式，所以D项错误。
63[单选题]基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。
A.5
B.3
C.2
D.1
参考答案：C
易错项为C,B。
参考解析：信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。
64[单选题]下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是()。
Ⅰ.积极参加基金职业道德实践
Ⅱ.虚心向行业榜样学习
Ⅲ.树立正确的基金职业道德观念
Ⅳ.深刻领会基金职业道德规范
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
易错项为D,A。
参考解析：题中选项说法均正确。
65[单选题]基金管理公司内部控制的总体目标不包括()。
A.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润目标
B.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
参考答案：A
易错项为A,C。
参考解析：基金管理公司内部控制的总体目标包括：(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
(2)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
(3)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。