内审问题及不符合项报告案例之二
内审报告及不符合项整改情况汇报范本
内审报告及不符合项整改情况汇报范本报告编号：[XXXXX]报告日期：[XXXX 年 XX 月 XX 日]一、引言本次内审旨在对公司的质量管理体系进行全面评估和审核，以确保其符合相关质量管理标准的要求，并发现和纠正存在的问题，改进和优化质量管理体系。
本报告详细描述了内审的过程、结果和整改情况。
二、内审范围和目标内审范围包括[列举内审范围，比如质量管理体系的各个部门或流程]。
内审目标是检查公司质量管理体系的运行是否有效，并发现潜在的问题和风险。
三、内审方法本次内审采用了[列举内审方法，如文件审核、实地检查和访谈等]。
内审小组由[列举内审小组成员，包括审核员和记录员]组成。
四、内审过程及结果1. 文件审核根据内审计划，审核员对公司质量管理体系文件进行了全面的审核。
主要评估了文件的合规性、适用性和有效性。
经过文件审核，发现如下不符合项：- [列举不符合项1]：[具体描述不符合项1的内容]- [列举不符合项2]：[具体描述不符合项2的内容]2. 实地检查在实地检查阶段，审核员对多个部门进行了访问，并观察了相关流程的运行情况。
实地检查发现如下不符合项：- [列举不符合项3]：[具体描述不符合项3的内容]- [列举不符合项4]：[具体描述不符合项4的内容]3. 访谈审核员与公司员工进行了面对面的访谈，了解他们对质量管理体系的理解和运行情况。
访谈发现如下不符合项：- [列举不符合项5]：[具体描述不符合项5的内容]- [列举不符合项6]：[具体描述不符合项6的内容]五、不符合项整改情况根据发现的不符合项，公司采取了相应的措施进行整改和纠正。
具体整改情况如下：1. 不符合项1的整改情况：- [列举具体整改措施1]：[具体描述整改措施1的内容] - [列举具体整改措施2]：[具体描述整改措施2的内容] 整改措施已经得到落实，目前已经取得了显著效果。
2. 不符合项2的整改情况：- [列举具体整改措施3]：[具体描述整改措施3的内容] - [列举具体整改措施4]：[具体描述整改措施4的内容] 整改措施正在进行中，预计将在[日期]前完成。
2024年内审报告及不符合项整改情况汇报(2篇)
2024年内审报告及不符合项整改情况汇报尊敬的领导：我谨向您汇报2024年的内审报告及不符合项整改情况。
2024年内审报告总结了年度内审工作的主要内容和发现的问题，并提出了相应的整改建议。
本次内审主要包括财务管理、人力资源管理、市场营销管理以及信息技术管理等方面的审查。
首先，财务管理方面，内审发现了一些不符合项，包括财务报表的编制不规范、费用的不合理支出以及内部控制制度不完善等问题。
针对这些问题，我们进行了详细的调查和整改。
其中，我们对财务报表编制流程进行了优化，加强了数据的准确性和可靠性。
此外，我们也加强了对费用支出和内部控制的审查，建立了更有效的流程和制度，确保公司财务管理的合规性和准确性。
其次，人力资源管理方面的内审发现了一些问题，包括人员招聘的程序不规范、员工培训与发展不够完善以及绩效管理制度不够科学等。
针对这些问题，我们采取了一系列的改进措施。
我们提出了招聘流程的规范化要求，加强了面试和筛选的程序，确保招聘的公正性和合法性。
同时，我们也加大了对员工培训和发展的投入，提供了更多的培训机会和职业发展途径，增加了员工的工作满意度和忠诚度。
此外，我们还优化了绩效管理制度，建立了科学有效的绩效评估和激励机制，促进了员工的工作积极性和竞争力。
再次，市场营销管理方面的内审发现了一些问题，包括市场调研不足、产品定位和推广不准确以及市场竞争策略不够灵活等。
针对这些问题，我们进行了深入调研和分析，并采取了相应的措施进行整改。
我们加大了对市场调研的投入，加强了对目标消费群体的研究，优化了产品的定位和推广策略，增加了市场竞争的灵活性和竞争力。
最后，信息技术管理方面的内审发现了一些问题，包括数据安全管理不够严格、信息系统的完整性和可靠性不够高以及网络安全防护不足等。
为此，我们加强了对信息技术管理的重视，采取了一系列的措施进行了改进。
我们严格执行数据安全管理制度，加强了对数据的备份和恢复措施，确保了数据的安全性和完整性。
实验室内审不符合项报告案例
实验室内审不符合项报告案例
《实验室内审不符合项报告案例》
嘿，大家知道吗？在我们实验室那次内审中啊，还真出现了不少让人头疼的不符合项呢！
就说有一次实验员小李在进行样本处理的时候，哎呀，那操作简直就是“眉毛胡子一把抓”，完全没按照标准流程来！旁边的小张看着都着急，忍不住说：“小李啊，你这是咋搞的，流程都能弄错啊！”小李还一脸懵呢，说以为那样也行。
这像不像你平时做事有点马虎的时候啊？这不就是一个活生生的不符合项嘛！
还有一次呢，是实验设备的校准问题。
我们那台重要的仪器啊，都过了校准期限好久了，居然没人发现！这就好比战士上战场，手里的枪却没校准好，能行吗？后来被内审人员发现了，大家才恍然大悟。
这不就是典型的疏忽导致的不符合项嘛！
再来讲一个，记录填写那叫一个乱啊！有的地方写得不清不楚，让人看了直摇头。
这就好像是在给别人讲一个故事，结果讲得乱七八糟的，谁能听
懂啊！当时负责内审的老王就火了，对着负责记录的小王一顿批评：“你这记录怎么搞的，能不能认真点！”小王也是很懊悔啊。
这些不符合项啊，就像是我们实验室前进路上的绊脚石，如果不及时纠正，那可不得了！它们告诫我们，做实验必须要严谨、规范，来不得半点马虎！不能总是犯这些低级错误了，要从上到下都重视起来，这样我们的实验室才能越来越好，做出的实验结果才能让人信服！大家说是不是这个道理啊！。
IATF6内审不符合报告案例及后附整改报告案例
IATF6内审不符合报告案例及后附整改报告案例一、案例介绍本案例涉及的是一家汽车制造公司的IATF6内审过程。
该公司在内审中发现了一些不符合项，其中一项涉及生产现场的5S管理。
具体来说，内审中发现生产现场存在一些垃圾和杂物，且部分工具摆放不整齐，导致现场混乱。
这一现象被视为不符合项，需要立即整改。
二、整改报告案例针对上述不符合项，该公司迅速采取了整改措施。
以下是整改报告的案例：标题：关于生产现场5S管理不符合项的整改报告一、整改背景在最近的一次内审中，我们发现生产现场的5S管理存在不符合项。
具体来说，现场存在垃圾和杂物，部分工具摆放不整齐，这严重影响了现场的整洁和安全。
为了提升公司的形象和管理水平，我们立即采取了整改措施。
二、整改措施1、清理现场垃圾和杂物。
我们组织了专门的清洁队伍，对生产现场进行了全面的清理和整理。
同时，为了保持长期的清洁，我们将定期进行清理和整理。
2、工具摆放整齐。
我们重新规划了工具摆放区域，并为每一种工具设置了固定的摆放位置。
同时，我们还将定期对工具进行检查和保养，确保工具的安全和正常使用。
3、建立5S管理制度。
为了长期保持生产现场的整洁和有序，我们将建立完善的5S管理制度。
该制度将包括5S管理的具体要求、责任人、检查和考核等内容。
4、加强员工培训。
我们将对员工进行5S管理的培训，提高员工的意识和技能水平。
同时，我们还将定期组织5S管理知识竞赛等活动，激发员工参与的积极性。
5、定期检查和考核。
我们将定期对生产现场进行5S检查和考核，并将检查结果与员工的绩效挂钩。
通过这种方式，我们能够激励员工更好地遵守5S管理制度，提高管理水平和效率。
三、整改效果经过一周的整改和努力，生产现场的5S管理已经得到了明显的改善。
具体来说，现场的垃圾和杂物已经清理干净，工具摆放也变得整齐有序。
员工的意识和技能水平也得到了提高，他们已经开始自觉地遵守和维护5S管理制度。
我们相信，在全体员工的共同努力下，公司的管理水平和形象将得到进一步提升。
内审不符合项案例分析2
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14、 审核员在审核一家物业公司发现有一家食堂，就顺便问了一下这家食堂 归属问题，管理部主管说食堂已经承包给别人了我们平时很少过问，主 要和财务人员们联系。审核员在审核手册时发现手册中并未提到有此过 程。 不符事:4.2.2a) 组织应编制和保持质量手册，质量手册包括： a) 质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见1.2）；
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不符合项判定原则
(1) 能细则细原则; (熟悉标准,判文件也可) (2) 最贴近原则; (3) 最有效原则; (4) 最关键原则; (5) 最密切原则; (6) 合并同类项原则;
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案例分析
(1)在一家塑胶厂，一位审核员在审核时发现，由于供应商的设备事故不 能供货，采购部在没有同任何其他部门商量的情况下私自就向一家生产 原料的厂家订购了一批原料。 不符合:7.4.1 原因:组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。
(8)审核员在元器件仓发现一个箱，标有“需方来件”，发现未有任何检验 报
告。仓库主管解释因为这是客户来料属于特殊材料，客户有特定安装要 求，质量当然由客户负责，况且本工厂也无能力进行检验。
不符合:7.5.4 组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客 财产。
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(4) 审核员抽查设计部时抽查到一项目设计的设计评审会议记录，发现 在讨论装配质量评审没有品管部代表参加，最终的评审后发布了正 式会议记录，而其他评审会只有非正式的笔记。 不符合:7.3.4 评审的参加者应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表。 评审结果及任何必要措施的记录应予保持。
不符合和纠正措施不符合项整改报告(8D)-实操案例
发现日期：
编号：1/5
1.问题描述：
不符合项描述:组织的纠正措施过程不是完全有效。
客观证据:2022年5月25日审核发现：组织在2021年10月21日-23日进行内审时发现了一个8.1.1的轻微不符合，但组织未能提对其采取的措施的有效性进行评审的证据。
不符合IATF16949:2016 10.2.1条款：“不符合和纠正措施，若出现不合格，包括来自于投诉的不合格，组织应d)评审所采取的纠正措施的有效性”。
因为未对内审“8.1.1的轻微不符合”采取的措施的有效性进行评审。
为什么未对内审“8.1.1的轻微不符合”采取的措施的有效性进行评审？
因为公司《纠正/预防措施管理办法》文件中未要求实施审核的单位对纠正措施的有效性进行评审。
6.选择永久措施：
完成日期
1.修订文件《纠正/预防措施管理办法》，完善实施审核的单位对纠正措施的有效性进行评审。
2022.
永久措施效果验证：
经验证《纠正/预防措施管理办法》中已增加实施审核的单位对纠正措施的有效性进行评审的要求，该要求已向业务人员宣贯。抽查其他3项问题的纠正措施有效性已评审。
验证人：
验证时间:2022.
7.系统预防措施:
责任人
完成日期
1.各过程自己监督
2.每月从公司各过程中抽2项不合格记录，查其对应的纠正/预防措施，对纠正预防措施有效性的评审记录。
2.组成小组：
组长：
组员：
3.细节调查：
1.组织内审中发现的其他不符合项的纠正措施和验证都是有效的；
2.并未造成客户投诉和产品合格的情形;因此判定为轻微不符合。
4.遏止措施：
责任人
完成日期
立即对2021年10月21日-23日内审8.1.1的轻微不符合采取纠正措施的有效性进行评审，确保措施有效。附件1：评审记录
内审问题及不符合项报告案例之二
内审问题及不符合项报告案例之二篇一：内审问题及不符合项报告案例之二内审问题及不符合项报告案例之二1. 不满足ISO9001：2008标准各项条款及相关体系文件规定要求的为一般不合格项；严重不符合项要满足如下条件：A企业发生严重的质量事故或可造成严重后果的不格合。
B企业内发生系统性和区域性质量管理失控。
C违反法律、法规的不合格项。
2. A跟踪审核要将规定跟踪时间、范围事先与受审核方约定。
实施跟踪审核可由原审核组中的成员进行。
B对纯属文件性的不合格，只需通过文件传递方式便可验证，对现场工作的纠正验证应进行现场复查验证。
跟踪报告形成书面报告并进行统计分析，每个不合格纠正情况可作为报告的附件报管理者代表批准。
3. 审核的方法有第一方审核---纠正改进；第二方审核---评定批准；第三方审核---认证/注册。
审核是验证质量活动和有关结果的符合性，确定质体系的有效性，过程的可靠性和产品的适用性。
通过看、查、问、听等方式找出问题并判断其不符合依据。
4. A会议开始，与会人员签到，审核组长宣布开始B 人员介绍，审核组长及成员分工，受审核部门介绍参加陪同的工作人员。
C 明确审核目的和范围，及审核涉的部门、班组、岗位。
D 宣布内审计工并强调审核原则，强调公正、公平、客观的立场。
说明是一个抽样过程有一定的局限性。
E 受核方申明有关问题，对有疑问的问题进行澄清。
确认好未次会议的时间，会议结束案例题：对照2008版ISO的要求，分析有无不合格？如果有，请完成一份不合格报告。
写明a,不合格的事实描述。
1.某XXX公司在内部质量体系审核时，针对不同部门组成审核组，在审核B车间时，由质量办主任任审核组长，A车间主任和B车间主任任组员，因为他们两人对车间的流程、设备、工艺和人员等最了解。
不合格项描述：A车间主任和B车间主任任组员，因为他们两人对车间的流程、设备、工艺和人员等最了解。
参与了本部门的审核。
不符合ISO90001标准8.2.2条款----审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观和公正性审核员不应审核自己的工作要求。
采购部内审不符合项整改报告
采购部内审不符合项整改报告一. 概述为贯彻公司的质量管理体系, 促进公司各项业务的发展, 采购部对自身工作进行了一次全面的内审。
经过内审, 发现了部分不符合要求的问题。
在此, 我们对内审发现的问题进行了整改。
二. 不符合项及整改措施1. 问题一：采购审批流程不明确内审时发现采购审批流程不规范, 未能清晰界定各级审批的权限范围。
导致采购审批流程不透明, 审批错误率高。
整改措施：（1）采购审批制度修改。
制定采购审批手续规范，明确审批权限范围，严格审批流程和步骤。
（2）加强对底层员工的宣传教育，引导员工依照流程操作。
2. 问题二：供应商评价不够完整内审时发现供应商评价工作流程不完整，评价内容不够细致、全面，评价标准缺乏标准化。
（1）制定完整的供应商管理手册，明确评价细则和标准。
（2）加强对底层员工的培训，提高员工的工作素质和技能。
3. 问题三：采购合同管理不到位内审时发现合同管理流程不完整，合同制定不规范。
且合同执行中，对于履行情况的了解和管理不够周密。
（1）制定完整的采购合同管理制度，明确合同流程和步骤。
4. 问题四：采购档案管理混乱内审时发现采购档案管理存在缺陷，档案存储不规范，难以检索。
不能有效提高采购工作的效率。
（1）以数字化手段建立采购档案管理系统，提高采购档案的存储和管理效率。
三. 结论通过此次内审，我们认真吸取不足之处教训，确立了整改方向和措施。
公司将进一步完善采购管理流程，促进各项工作的顺利开展。
同时，公司将加强组织培训，提高员工工作素质和技能。
我们坚信，在公司的领导下，采购部会越来越好！采购部：张三日期：XXXX年XX月XX日。
内审报告及不符合项整改情况汇报
内审报告及不符合项整改情况汇报尊敬的领导：根据您的指示，我对公司进行了一次内审，并整理了内审报告。
以下是我对内审的总结和不符合项的整改情况的汇报。
一、总结通过内审，我发现了一些问题和不足之处，主要包括以下几个方面：1.财务管理方面存在的问题：在财务管理方面，公司存在一些漏洞和不规范的地方。
例如，账目记录不清晰，审批流程不完善等。
2.人力资源管理方面存在的问题：在人力资源管理方面，我发现了一些隐患。
例如，招聘程序不规范，绩效考核不公平等。
3.运营管理方面存在的问题：在运营管理方面，我发现了一些流程不畅、效率不高的问题。
例如，生产线上的协调不足，订单管理不规范等。
4.供应链管理方面存在的问题：在供应链管理方面，公司存在一些不合理和不透明的地方。
例如，供应商选择不当，采购流程不规范等。
以上问题的存在，对公司的持续发展和竞争力造成了一定的负面影响。
因此，我们需要及时采取措施进行整改，以确保公司的正常运营和发展。
二、不符合项的整改情况针对内审发现的问题和不足，我已经制定和实施了相应的整改方案，具体情况如下：1.财务管理方面的整改情况：我们重新审查并修订了财务管理制度，确保账目记录准确、清晰。
同时，加强了审批流程和风险控制措施，以确保财务操作的规范性和安全性。
2.人力资源管理方面的整改情况：我们重新规范了招聘程序，确保招聘的公正性和透明度。
同时，对绩效考核制度进行了修订，确保公平性和准确性。
3.运营管理方面的整改情况：我们对生产线的协调进行了调整和优化，以提高效率和减少资源浪费。
同时，优化了订单管理流程，确保订单的及时交付和顾客满意度。
4.供应链管理方面的整改情况：我们重新评估了供应商，并对采购流程进行了规范。
确保选择合适的供应商，并建立稳定的合作关系，以提高供应链的稳定性和透明度。
以上整改措施已经顺利实施，并取得了初步的效果。
我们会继续加强内部控制和管理，确保问题的根本解决，以提高公司运营和管理水平。
三、未来计划和建议为了避免类似问题的再次发生，我还制定了一些具体的未来计划和建议1.加强内部培训：通过加强员工培训，提高员工的业务技能和管理素质，以增强公司的竞争力。
4内部审核不符合项报告
4内部审核不符合项报告一、背景介绍为了提高公司的管理水平和运营效益，以及确保公司的各项业务符合法规和内部控制要求，我公司定期进行内部审核工作。
本次内部审核主要针对公司的财务管理、项目管理和人力资源管理进行了全面的审查。
在进行内部审核的过程中，发现了一些不符合项，现将相关情况报告如下。
二、财务管理方面的不符合项1.财务流程控制不完善：在财务管理过程中，发现部分财务流程缺乏有效的控制措施，包括付款审批、收款核对等环节存在风险，容易导致资金的误用和损失。
2.财务报表准确性问题：在审核财务报表时发现，有部分项目的账目核算存在错误，导致财务报表的准确性受到影响。
需要加强对财务报表编制的审核和核对工作，确保数据的准确性和完整性。
三、项目管理方面的不符合项1.项目实施过程中的风险控制不足：在审核项目管理过程中，发现部分项目在实施过程中风险控制措施不足，导致项目进度延误、成本超支等问题。
需要建立完善的项目管理体系，加强项目风险控制和监督。
2.项目评估和评价工作不完善：在审核项目管理中，发现部分项目的评估和评价工作不完善，导致项目目标的设定和达成存在问题。
需要加强对项目评估和评价工作的规范和落实，确保项目目标的实现。
四、人力资源管理方面的不符合项1.人员培训和发展计划不完善：在审核人力资源管理过程中，发现公司对员工的培训和发展计划不够全面和有效，存在一些重要岗位人员的培训和发展需求被忽视的情况。
需要制定完善的人力资源培训和发展计划，确保员工的持续提升和发展。
2.绩效评估存在问题：在审核人力资源管理过程中，发现绩效评估存在主观性较大、评估标准不明确等问题，导致员工绩效无法准确评估。
需要建立科学、公正的绩效评估体系，确保员工绩效的客观性和准确性。
五、整改建议基于以上发现的不符合项，我们提出以下整改建议：1.在财务管理方面，加强财务流程控制，确保各环节的有效性和合规性；加强财务报表编制的审核和核对工作，确保财务数据的准确性和完整性。
内部审核_不合格项案例分析报告
内部审核不合格项编写——案例分析
案例12 吸顶灯装配工艺卡规定：装灯后高压测试。实
际操作是高压测试后装灯座。操作工人说：“这样 做对产品质量没有任何影响，而且效率高”。
内部审核不合格项编写——案例分析
不符合事实： 操作工人未按吸顶灯装配工艺卡规定作业。
不符合条款: GB/T19001:2008 7.5.1 生产和服务提供的控制
不符合事实: 由顾客指定的半导体供应商造成的15%的交货期没
有满足客户的要求,业务部没有提出纠正措施。 不符合条款:
GB/T19001:2008 8. 5. 2 纠正措施 不符合理由：
不符合8.5.2“组织应采取措施，以消除不合格的原 因，防止不合格的再发生”。 不符合性质：一般不合格
内部审核不合格项编写——案例分析
内部审核不合格项编写——案例分析
不符合事实： 仓库未就顾客提供的元器件进行验证。
不符合条款: GB/T19001:2008 7.5.4 顾客财产
不符合理由： 不符合7.5.4组织应识别、验证、保护和维护供
其使用或构成产品一部分的顾客财产。 不符合性质：一般不合格
内部审核不合格项编写——案例分析
案例15 组件A12096、C19412、D1787的工艺卡上因
内部审核不合格项编写——案例分析
不符合事实:
D楼三等病房中6个紧急按钮中3个失灵。
不符合条款: GB/T19001:2008
不符合理由：
6.3 基础设施
不符合6.3“组织应确定、提供并维护为达到
产品符合要求所需的基础设施”。
不符合性质：一般不合格
内部审核不合格项编写——案例分析
案例7 在抽查以下检验记录时，发现:
内部审核不合格项编写——案例分析
内审不合格项报告的典型案例剖析
内审不合格项报告的典型案例剖析文章剖析了内部质量体系审核发现的几个不合格报告的典型案例.提出笔者的看法,以期对获证企业及内审员有所裨益在质量体系建设中.内审工作尤其重要.通过内部质量体系审核.可以发现企业内部管理的薄弱环节以及努力的方向内部质量体系审核工作的运作状况.能折射出企业的管理水平和领导对体系建设的重视程度.也能直接体现企业自我改进,自我完善能力的强弱一般来说.从内审不合格项的多少,不合格条款分布,事实描述侧重点,整改思路,纠正措施的实施与验证等方面.可以了解企业体系建设的真实信息从内审实施的情况来看.可以体现公司对体系建设的重视程度及内审管理水平的高低从内审不合格项的个数来看.如果每次只开具1～2项不合格项且都是一些”皮毛”问题.说明企业发现问题的能力很弱.或者其体系建设根本没有实质运行.从内审不合格项事实描述的侧重点来看.届{春2009年第10期(总第267期)也可以间接反映公司的管理思路.如果避重就轻开具不合格项,就说明企业内审工作阻力很大.或者内审权威性不高.或者内审运作不畅解决不了实质性问题.或者内审员不能客观公正地实施审核.从内审不合格项判定的情况来看.能体现内审员对标准的理解能力.进一步反映企业人力资源管理的成效,特别是人员培训工作的实效.从内审不合格项整改思路来看.能从主,客观两方面正确分析原因.并且能举一反三解决问题,说明这样的企业体系建设目的正确.通过内审查找内部薄弱环节,寻求改进机会,提高自我改进能力从内审不合格项的整改验证情况来看.能对不合格项整改的有效性进行深入验证的企业.必然是质量体系运行步不符.这不符合GB/T19001—2008标准7.5.1的有关要求以上不合格项事实描述不准确.铅膏有正膏,负膏之分.视比重不一样.案例中内审员没有区分.说明内审员对铅酸蓄电池的工艺,性能不了解.不具有蓄电池专业审核能力.这样的不合格项很难被受审核部门所认可铅膏的视比重记录显示”铅膏的视比重为4.37g/cm”,的确不在(4.0～4.2)g/cm”范围内.从表面上看.以上事实应该已构成不合格项.但认真分析案例.就能发现以上描述是有漏洞的.首先文字描述存在歧义.内审员是将”铅膏的视比重”与”正膏的视比重”相比较.已是概念上的错误:其次从铅酸蓄电池专业来分析.铅膏有正膏和负膏两种,”铅膏的视比重为4.37g/cm,”,并没有说明是正膏还是负膏.现场追查发现.工艺文件规定很清楚,”正膏视比重为(4.0～4.2)g/cm,负膏视比重为(4.3～4.6)g/cm,”.如果内审员抽查的记录是正膏的配制记录.以上不合格项成立: 如果内审员抽查的记录是负膏的配制记录.以上不合格项不成立.由此说明.审核组专业人员的配备很重要.GB/T1901l一2003标准6.2.4条款对”选择审核组”是有具体的规定:”若审核组中的审核员没有完全具备审核所需的知识和技能.可通过技术专家予以满足”内部质量体系审核也要按照GB/ T19011—2003标准的要求配备具有专业能力的内审员或技术专家.确保审核结论的正确性. 二,应针对现场设施的具体要求实施审核.判定依据要充分案例二《穿壁焊作业指导书》规定:孔径15mm时.焊接时间为8～l7周波.查××年×月×日穿壁焊生产记录:××蓄电池(××一05批),孔径15mm时.A处焊接时间为20周波.焊接时间与文件规定不符合这不符合标准GJB9001A一2001中7.5.1条款”组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供”的要求以上的不合格项没有充分考虑生产线的特点.不同的生产线有不同的工艺参数.内审员实施内审前一定要事先了解受审核区域的设施现状.针对性实施有效性审核.事实上,该车间在同一区域有两条生产线,综观设备生产线和意大利设备生产线.两生产线对同孔径穿壁焊的焊接时间有不同要求:孔径为15mm时.中观生产线的焊接时间为8～17周波. 意大利生产线的焊接时间为18～30周波内审员现场审核时.检查的是意大利生产线穿壁焊的作业现场.对照的受控文件是中观生产线穿壁焊的控制指标,抽查的记录与文件规定不符合,并不能表明不符合标准要求.经查证.企业受控文件《穿壁焊作业指导书》采用表格的形式将两条生产线的穿壁焊参数都予以明确规定孔径15mm时.A处焊接时间为20周波,在l8～30周波范围内.符合意大利生产线工艺参数的要求.以上事实根本不存在不合格,完全满足标准要求.三,国军标与国标的要求应分清.要针对产品实施审核.不可随意拔高要求案例三××年×月×日在总厂检验部门审核时发现,检验员×××(检验印章号”检E”)在履行产品放行职责.无授权记录.以上事实不符合GJB9001A一2001标准8.2.4的要求.经现场了解.检验部门负责三个分厂的产品检验.既有军品也有民品,检验部门的检验员都有明确分工.其中检验印章号”检E”的检验员是专职从事民确表明三点:一是对民品检验印章管理是认同的:二是所有检验员都必须经书面授权后才能开展产品检验工作.三是同时承担军品和民品检验工作的部门必须按GJB9001A一2001标准的要求实施控制.没有军品民品的差异.“应保持符合接收准则的证据”,”记录应指明有权放行产品的人员”是对军品,民品提出的共同要求.标准并没有硬性规定,”在履行产品放行职责”时一定要有”授权记录”.笔者认为只要在检验记录中有”指明有权放行产品的人员”签字或盖章即可.叶旨明”并不一定要书面,只要能明示有成品放行权即可如果检验员没有书面授权记录.就判定不符合标准要求,违背了标准的本意.另外,检验员参与成品检验工作,并不表示在放行产品.现场审核时,没有追查该检验员是否在产品检验中履行了最终产品放行权的证据.就推定其”在履行产品放行职责”.显然是不正确的“组织应对检验印章实施控制”.是对军品检验提出的要求.不是对民品提出的要求,但民品体系可以参照执行.这是企业内部管理的需要.从以上不合格项的事实描述可以看出.该民品检验员有唯一的检验印章.应说明企业按国军标的要求对检验印章实施了控制.按照标准的要求.即使民品分厂没有实施检验印章管理.也不能判定不符合GJB9001A一2001标准的要求.四,不合格项的判定应准确全面.要针对突出问题开具不合格项报告案例四××年xN×日在人力资源部门审核时发现.人员培训工作采用二级管理方式进行.岗位培训由各分厂实施.人力资源部门组织检查.但提供不出对下设的分厂培训情况实施检查的证实材料.也未对培训有效性进行评价,培训届量春鼽2009年第10期(总第267期)的针对性也不强.以上事实不符合GJB9001A一2001标准6.2.2的有关要求.以上案例说明了三个问题:一是人力资源部门没有履行部门的职责.没有对各分厂培训实施情况进行定期检查:二是没有及时评价所采取培训措施的有效性:三是培训计划制订不合理,没有针对企业的特点制订.第一个问题.依据标准判定不应是6.2.2的内容.而应是8.2.3”过程的监视和测量”的内容.整改的方式应是加强对各分厂监督检查的力度.按照经批准的总厂年度计划及各分厂上报的年度培训计划.逐一进行检查.及时动态了解分厂人员培训实施情况监督检查是人力资源管理部门管理的职责之一,如果督导工作不到位,说明没能认真履行人力资源部门监督检查职能.应开具不合格项.第二个问题.说明对培训效果的评价理解有偏差培训效果的有效性不一定由人力资源部门完成.而往往由培训执行部门从应知,应会两方面进行评价.一般应由人力资源部门负责组织,指导.案例中没有对培训效果进行评价,要进一步追查相应的证据如果不是主管部门承担的工作.不应在管理部门开具不合格项,而应在实施部门开具不合格项第三个问题.反映了公司对培训工作重视不够.对于人力资源管理工作真抓实干的企业.制定年度培训计划非常严谨.他们对为什么培训,培训什么,怎么培训的意义理解较透彻.制订培训计划应来源于岗(职)位描述和人员的现状,现有的人员能力不能满足岗(职)位任职要求或公司发展需要.所以才提供培训或者采取其他措施以满足这些需求”培训计划针对性不强”说明培训计划与岗位要求脱节.或培训计划制订没有来源于基层.没有很好地识别培训的需求.这方面情况在很多企业均存在.有的企业培训工作形同虚设.多年的计划基本一样.没有企业自己的特点,培训内容不切合实际.请问这样的培训又有罱蜷兽管z《∞-!10z0一《uHHuz0一《z苫厂I窆H何用?还有的企业对GJB9001A一2001标准6.2.2f条款执行不到位.没有对各级管理者按规定的时间间隔进行有关质量管理知识和岗位技能培训考核.一是领导不愿参加这样的培训,二是职能部门不能按文件规定履行职能.常常只对领导者以外的员工实施培训.所以培训范围肯定不全面.领导作用不能充分发挥.是无法从根本上体现培训的”针对性”没有定期对各级管理者组织质量管理知识和岗位技能培训考核.是可以开具不合格项的要想从根本上解决培训计划的针对性问题.各级领导必须予以配合和支持.以上案例不合格项没有突出重点.而且判定不全面.错误地理解”凡是人员培训的问题就是6.2.2的内容”假如案例事实成立的前提下,除不符合标准6.2.2b,c条款要求外.还不符合标准8.2.3条款要求五,整改的思路应清晰,要注重有效性验证案例五《××产品工艺规程》规定”生产过程中上,下午各送一个XX主药柱检测其密度”,但××部门提供不出X年X月×日××军品E号为1—2005一XX)XX主药柱的密度检测记录.以上事实不符合GJB9001A一2001标准中4.2.4的要求.案例六2005年6月21日在XX分厂技术检验科审核时发现:2005年l～3月的氮酮分析原始记录(气相色普图)中未注明产品批次,气相色普图上也没有注明时间.不能使产品的批次标志与原始记录保持一致这不符合GB/I’19001—2008标准4.2.4的有关要求姑且不谈以上两案例不符合项判定条款的错误.以上不合格事实.绝对不仅仅是记录不规范的问题.而是产品检验控制,工艺文件执行,产品标志和可追溯性等工作管理不到位所致.查阅以上不合格项的原因分析及纠正措施.都是围绕记录规范及管理着眼.采取了相应的纠正措施.没有针对问题的实质进行原因分析并采取有效的措施.现场追查这些单位不合格项整改验证后.是否存在同样的问题重复发生?发现以上情况都存在重复发生这说明采取的措施无效.没有消除所发现的不合格及其原因.问题的根源是内审员不合格项判定不正确.内审管理部门及内审组也没有及时识别判标的错误审核组判定上述事实违背4.2.4条款.错误引导了受审核责任部门整改的思路.必然影响了整改的效果内审不合格项进行有效性验证至关重要如何使内审不合格项整改有效.防止类似问题再发生?其最基本的前提就是不合格事实要正确.纠正要及时.原因分析要准确,要针对原因拟定相应的纠正措施[标签:快照]。
IATF16949-2016内审不符合报告案例及后附整改报告案例
内审不符合项报告
编号：NO.02
受审部门生产部部门来自责人陪同人员发生问题地点
车间
审 核 员
审核日期
不符合项描述：
在生产车间半成品储存区有多种型号，未发现物料状态标识，不符合标准8.5.2标识和可追溯性“需要时，组织应采用适当的方法识别输出，以确保产品和服务合格”。
■IATF16949:2016 □GB/T19022 □GB/T24001
文件名称
标识可追溯性控制规范
文件编号
文件类别
管理标准
申请类别
□编制 ■修改□废止
更改方式
□划改 ■换页□换版
修改次数
1
文件状态
申请原因
适用性、有效性修改
发放范围
生产、环品部等
修 订 内 容
修订前
修订后
增加
5.2.4 对全检前的成品，RELL和外箱标签由生产部负责打印和粘贴。
5.2.5生产过程中发现的不良品，由作业员做好隔离和标识，并及时通知检验员进行判定，并由检验员提出处理意见
□GB/T28001 □法律法规及其它要求□手册/程序/其它文件
不符合类型： ■ 一般不符合 □ 严重不符合
负责人/日期：审核组长确认/日期：
不合格原因分析：
1.相关人员对标准的学习理解不到位；
2.《标识可追溯性控制规范》规定不明确；
纠正措施：
1.对《标识可追溯性控制规范》进行修订，主要是“生产过程状态标识”，明确控制内容
2.《标识可追溯性控制规范》
考核情况及有效性评估：
口头提问考核，合格。
评价人：
记录人：日期：2018.06.23
申请部门
生产部
申请人/日期
内审报告及不符合项整改情况汇报范文（三篇）
内审报告及不符合项整改情况汇报范文一、引言本次内审报告及不符合项整改情况汇报旨在总结和评估组织内部运作的有效性和合规性。
通过内审工作的开展，可以及时发现和纠正潜在问题，改善运营效率和风险控制，提高组织的综合管理水平和业务管理质量。
本报告将对内审过程、内审结果和不符合项整改情况进行详细说明和分析。
二、内审过程1. 内审目标和范围我们的内审目标是评估组织内部运作的有效性和合规性，包括财务管理、内部控制、风险管理等方面。
内审的范围涵盖了组织的各个部门和业务流程。
2. 内审方法和工作计划内审采用了多种方法进行，包括文件审查、数据抽样、现场调查等。
我们制定了详细的内审工作计划，包括确定内审对象、调查与评估方法、数据收集和分析等。
3. 内审发现的问题和不符合项在内审过程中，我们发现了一些问题和不符合项，包括财务数据的不准确性、内部控制流程的薄弱环节、风险管理的不完善等。
这些问题和不符合项对组织的运营效率和风险控制产生了一定的影响。
三、内审结果1. 财务管理在财务管理方面，我们发现了一些财务数据的不准确性和不完整性。
这主要是由于财务部门在数据录入和处理过程中存在疏忽和错误。
为了解决这个问题，我们建议财务部门加强内部控制，包括加强数据审核和审计跟踪，提高数据的准确性和完整性。
2. 内部控制在内部控制方面，我们发现了一些薄弱环节，包括审批流程不完善、权限不清晰等。
这些问题容易导致潜在的风险和错误发生。
为了解决这个问题，我们建议组织加强内部控制制度的建设，明确审批流程和权限分配，提高内部控制的有效性和可靠性。
3. 风险管理在风险管理方面，我们发现了一些风险管理的不完善和不规范。
这主要表现在风险的识别、评估和控制方面存在一定的问题。
为了解决这个问题，我们建议组织加强风险管理的培训和制度建设，提高风险管理的能力和水平。
四、不符合项整改情况在内审报告中，我们详细列出了所有的不符合项和整改要求。
下面是不符合项整改情况的汇报：1. 财务管理类不符合项整改情况不符合项：财务数据的不准确性和不完整性。
2024年内审报告及不符合项整改情况汇报范本
2024年内审报告及不符合项整改情况汇报范本日期：收件人：2024年内审报告及不符合项整改情况汇报范本（二）尊敬的领导/先生/女士：我代表公司/组织，向您汇报2024年的内审报告及不符合项整改情况。
以下是整个报告的详细内容：一、引言在过去一年的时间里，我们公司/组织致力于内部审计的进行，以确保业务的高效运作和合规性。
我们积极参与内部审计活动，发现并记录了一些不符合项，并采取相应的纠正措施。
这份报告旨在总结和汇报审计发现的结果以及整改措施的实施情况。
二、内审报告在2024年的内审活动中，我们公司/组织进行了全面的审计工作，包括但不限于以下方面：1. 业务流程审计：我们对公司/组织各个部门的业务流程进行了全面的审计，确保其运作的高效性和合规性。
2. 资产管理审计：我们对公司/组织的资产管理进行了审计，包括资产的采购、使用和处置，以确保其合规和有效利用。
3. 财务审计：我们对公司/组织的财务报表进行了审计，确保其准确性和合规性。
4. 内部控制审计：我们对公司/组织的内部控制制度进行了审计，评估其有效性和合规性。
五、不符合项整改情况在审计过程中，我们发现了一些不符合项，现将其整改情况汇报如下：1. 不符合项1：（具体描述不符合项）整改措施：（具体描述整改措施）整改结果：（具体描述整改结果）2. 不符合项2：（具体描述不符合项）整改措施：（具体描述整改措施）整改结果：（具体描述整改结果）3. 不符合项3：（具体描述不符合项）整改措施：（具体描述整改措施）整改结果：（具体描述整改结果）以此类推，详细汇报所有发现的不符合项及其整改情况。
六、总结总的来说，我们在2024年的内审活动中发现了一些不符合项，但我们积极采取了相应的纠正措施，并取得了一定的整改成效。
我们将持续改进内部审计工作，加强公司/组织的合规性和高效性。
请您对上述报告予以审阅，并指导我们今后的内部审计工作。
如有任何问题或需要进一步的信息，请随时联系我们，我们将尽快回复。
质量管理体系内部审核案例
质量管理体系内部审核案例案例一：某厂质量目标规定：“成品合格率为98%以上”。
审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？”他回答：“这是指的成员出库合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的检验，只是按检验规程进行抽样检验，因此存在不合格的风险。
”李技术员回答说：“这是指的成品入库前的合格率。
”检验员小王说：“这是指的成品一次交验合格率。
”案例分析：本案说明在企业内对于质量目标的定义没有得到员工的理解和沟通，这势必影响对实现质量目标的考核与控制。
违反了标准“5.4.1质量目标”的“质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。
”及“5.3质量方针”的“d）在组织内得到沟通和理解”的规定。
案例二：审核员在是审核某建筑公司第一项目经理部时，看到技术交底和检验记录填写的笔体非常相似，于是询问项目经理：“技术交底和检验记录是由谁填写的？”项目经理说：“是资料员填写的。
”审核员：“资料员有技术员和检验员上岗证吗？”项目经理说：“由于工地人手少，只好由资料员代劳了，好在质检站对此也没有提出异议。
”当地政府主管部门规定：“技术交底应由具有资质的技术员或技术队长负责，检验工作应由具有资质的检验员负责。
案例分析：这种事情在建筑施工企业中常有发生。
技术交底应由技术员或技术队长交到施工的班组长，检验记录应该是检验员在施工现场实际检测的结果，而不是事后由别人在屋子里补填记录。
填写记录的人员没有相应的资质，违反了标准“5.1管理承诺”的“a）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；”及“4.2.4记录控制”的“建立并保持记录，以提供符合要求和质量按理体系有效运行的证据。
案例三：红星涂料厂将苯丙乳液配置车间承包给了一个员工负责。
于是该车间成了该厂主要生产原料的供方。
审核员在查阅供销拉提供的合格供方我名录时发现，苯丙乳液供方的名称是“红星涂料厂”。
审核员问：“你们怎样控制该车间的质量？”供销科长说：“我们只要对其进货检验合格就行了，别的方面我们管不了，他们与厂里有承包合同，你得问厂长去。
【精品】内审不合格情况汇总实例
内审不合格情况汇总实例内审不合格情况汇总有机分厂:1、受控文件发放登记表中领用文件签名的人员,现有些人员已不持有该文件,但表中签名还未改过来。
2、设备巡检记录中, 巡检人员的签名不能代替签,应巡检人自签.并且该表中”发现问题处理进展情况”一栏中,应记录检修进展情况,不能空白。
3、PVA包装现场,堆放的PVA产品没有产品的状态标识。
4、分析室的有些标液有效期的注明有误。
5、分厂的培训计划中,DCS的培训内容不详。
热力分厂:对生产、设备事故的处理中,没有完整的纠正和预防措施记录,应按”纠正和预防措施控制程序”做好记录。
乙炔车间:设备检修计划中”检修内容”一栏中有些没填内容.有检修计划,必有相应的检修内容。
地材处:1、受控文件的借阅应做好登记。
2、采购地方原材料进行让步接收后,应建立让步接收台帐。
3、在采购时,不能进行供方能力评定、不能建立供方选择记录、不能确定合格供方名单时,应有不能按”采购控制程序”进行的有关领导批准的相关报告或证据。
机动处:1、质量手册的更改要及时,所有受控文件应记入受控文件清单中。
2、记入设备台帐中的设备，相关资料应齐全。
3、列入设备检修计划中的设备,在不能按计划检修时,应有延期检修申请。
4、新购置的压力器的相关资料,应移交机动处,以便记入压力容器注册登记表,建立相关台帐,进行备案。
5、特殊机械起重机,上级有关部门已批示部分有安全隐患,需要更换,应及时处理。
6、设备采购信息中,供方名、供方能力评定、与供货厂家应一致。
太原乳胶厂：1、操作规程中BRJ-3904的工艺条件规定电机频率为：50-67，但实际操作为67.3，与规定不符。
2、二丁酯管上C304压力表标识显示5月4 日到期，现场人员解释此表不使用，但无现行状态的任何标识。
供应处：质量手册第二次更改不及时。
空分车间：1、机动处下发Q/SW-J14-19-1998空分车间氧压机维护检修规程，检修内容有涂改，技术人员称此规程内容有重复或不适用等问题，应与机动处联系是否进行重新评审。
内审报告及不符合项整改情况汇报（三篇）
内审报告及不符合项整改情况汇报尊敬的领导：根据公司要求，我将对最近一次内审进行报告，并汇报不符合项的整改情况。
本次内审旨在评估公司内部管理体系的有效性和符合性，并提出改进意见，以确保公司运营的高效性和合法性。
内审以ISO9001质量管理体系为依据，对公司的各项管理活动进行全面审查和评估。
一、内审报告1.管理体系的审核范围：本次内审审核了公司质量管理、人力资源管理、物资采购管理、销售管理、财务管理、信息管理等方面，以确保公司各项管理活动与法律法规、行业标准和公司要求相符。
2.内审的主要发现：（1）管理文件的完整性和更新不符合要求：在内审过程中发现，公司的管理文件不完整且更新不及时，无法确保员工能够按照规定的操作程序进行工作。
（2）内部沟通不畅：内审发现，部分部门间的沟通不畅，导致信息共享不及时，影响决策的准确性和效率。
（3）培训计划执行不力：内审发现，公司的培训计划存在执行不力的情况，导致员工技能水平不够，影响工作效率和质量。
（4）不合格产品管理不严格：内审发现，公司对不合格产品的管理不严格，未能及时进行处理和追踪，增加了客户投诉的风险。
（5）人员流动性高：内审发现，公司员工的流动性高，存在一定的人才流失问题，对公司的稳定性和可持续发展造成一定影响。
3.内审的整改建议：（1）加强管理文件的维护和更新：建议公司对各项管理文件进行全面审查、修订和更新，确保其与公司实际运营活动相符，并建立文件管理制度和审查机制。
（2）加强内部沟通与协调：建议公司加强内部部门间的沟通与协调，优化信息流通渠道，确保各部门间的信息共享和决策的准确性。
（3）改进培训计划的执行：建议公司制定完善的培训计划，包括培训内容、培训方式和培训评估等，确保培训计划的有效执行，并对培训效果进行评估和反馈。
（4）加强不合格产品的管理：建议公司建立完善的不合格产品处理制度，明确责任、流程和标准，加强对不合格产品的追踪和处理，降低不合格产品带来的风险。
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内审问题及不符合项报告案例之二
1.不满足ISO9001：2008标准各项条款及相关体系文件规定要求的为一般不合
格项；
严重不符合项要满足如下条件：
A企业发生严重的质量事故或可造成严重后果的不格合。
B企业内发生系统性和区域性质量管理失控。
C违反法律、法规的不合格项。
2.A跟踪审核要将规定跟踪时间、范围事先与受审核方约定。
实施跟踪审核可
由原审核组中的成员进行。
B对纯属文件性的不合格，只需通过文件传递方式便可验证，对现场工作的纠正验证应进行现场复查验证。
跟踪报告形成书面报告并进行统计分析，每个不合格纠正情况可作为报告的附件报管理者代表批准。
3.审核的方法有第一方审核---纠正改进；第二方审核---评定批准；第三方审
核---认证/注册。
审核是验证质量活动和有关结果的符合性，确定质体系的有效性，过程的可靠性和产品的适用性。
通过看、查、问、听等方式找出问题并判断其不符合依据。
4.A会议开始，与会人员签到，审核组长宣布开始
B 人员介绍，审核组长及成员分工，受审核部门介绍参加陪同的工作人员。
C 明确审核目的和范围，及审核涉的部门、班组、岗位。
D 宣布内审计工并强调审核原则，强调公正、公平、客观的立场。
说明是一
个抽样过程有一定的局限性。
E 受核方申明有关问题，对有疑问的问题进行澄清。
确认好未次会议的时间，
会议结束
案例题：对照2008版ISO的要求，分析有无不合格？如果有，请完成一份不合格报告。
写明a,不合格的事实描述。
1.某XXX公司在内部质量体系审核时，针对不同部门组成审核组，在审核B 车间时，由质量办主任任审核组长，A车间主任和B车间主任任组员，因为他们两人对车间的流程、设备、工艺和人员等最了解。
不合格项描述：A车间主任和B车间主任任组员，因为他们两人对车间的流程、设备、工艺和人员等最了解。
参与了本部门的审核。
不符合ISO90001标准8.2.2条款----审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观和公正性审核员不应审核自己的工作要求。
2.某生产线的操作人员在被审核员问及公司质量目标中顾客投诉率要求控制在多少？以及顾客经常投诉什么问题时？他们都回答“都是严格遵照程序或作业指导书的要求进行作业，至于目标是多少？以及顾客投诉什么对他们来说并不
重要”。
不合格项描述：生产线的操作人员对公司的质量目标不熟悉，不符合ISO90001标准5.5.3条款最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量管理体系的有效性进行沟通的要求。
3.审核员在某公司采购部审核时，与负责人交谈并查阅了合格供应商。
评估报告发现已对一供应商评估判断定为不合格，结论为取消此供应商，但在合格供应商名录清单中仍有这家供应商。
采购人员解释说：“由于这家供货比较便宜，所以暂时没有取消它”。
不合格项描述：采购部还在采购不合格供应商的产品，（不能因为供货比较便宜，就暂时没有取消它）不符合ISO90001标准7.4.1条款---组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。
4.审核员在材料仓库发现6个箱子标有“需方来样”字样仓库主任解释说，这是用户送来的一批特殊材料，指定用在为他们的生产的产品上。
审核员问对用户提供的材料是否经过认证，有用户仓库主任说这些材料既然提供，质量当然由他们负责，我们不用认证，再说这样的尖端产品，我们根本就没有检验手段。
不合格项描述：材料仓库发现6箱用户提供的材料没有经过认证，不符合ISO90001标准7.5.4条款组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产。
组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产的要求。
5. 季组长在查完整机性能测试资料后，提出要看质量检验计划。
吴高工拿出一份打印的质量检验计划。
按该计划规定，季组长抽查了6份检验资料，基本符合。
在查到多路阀进货检验点时，季组长要求提供检验规程，吴高工找了半天没找到。
他说这件事原由印工管，由于他已调走，可能已散失。
季组长针对这个问题又查了几个进货检验点，结果发现转向器电机、三连机连试、三连机和发动机空载时均无检验规程。
不合格项描述：进货检验点，发现转向器电机、三连机连试、三连机和发动机空载时均无检验规程。
在关键工序没有指导书不满足ISO9001标准7.5.1.B 条款：必要时，获得作业指导书的要求。
6. 临走时，季组长要求品质部提供产品质量法、计量法两部法律。
品质部经理认为：法律工作由办公室负责，在办公室处可能有这两部法律。
不合格项描述：品管部没有提供产品质量法、计量法两部法律。
不满足ISO9001标准4.2.3.F条款：确保外来文件得到识别，并控制其分发的要求。
7. 审核一组下午来到销售部。
销售部陈经理在会客室接待了他们。
陈经理说：“贯彻ISO 9001标准，销售部是受益者，我们全力支持你们”。
谈话以此开始，气氛友好，但经常为电话中断。
张组长问：“今年销售合同共订了几份”？
“大概60多份吧。
”陈经理一边回答，一边拿出一只档案盒说：“所有合同都放在里面。
”审核员张刚数了数，共有72份合同。
张组长问：“销售合同评审是怎么进行的？”陈经理说：“在接到顾客订单、电报、电话、传真件时就登记在合同评审表上，由主管人员评审，评审通过后才可在合同上签字盖章。
”审核员张刚抽出2 0份合同核对，每份合同都有合同评审记录，有5份合同评审日期与合同签订日期相同，每份合同评审结论栏内有陈经理的签字。
其中一份编号为RS01018的合同金额为300万元人民币。
按“合同评审程序”规定，200万元以上合同应召集有关部门人员以会议形式进行评审。
陈经理解释道：“这个合同是一个老客户的，由于该客户催得很急，当时我打了几个电话询问有关部门，得到确认后便签了字，因此没有召开评审会议。
”这时有人叫陈经理接电话。
张组长在等陈经理时继续翻阅合同，并从中挑出5份已过交付期的合同。
陈经理一回来，张组长就问：“这些合同有没有履行？”陈经理接过一看说：“都已履行。
”“什么时候履行的？”张组长追问。
“哟，这个具体日期我可记不清。
”陈经理说：“这要查查提货单才能知道”。
“你们有没有合同履行登记表？统计履行
率？”“这个没有”。
陈经理补充说：“每个合同的履约都是由主管业务员负责的，他们都很清楚。
”这时审核员张刚把这5份合同的编号抄了下来。
张组长继续问：“合同履约后资金回笼你们是怎么控制的？”“嘿，关于资金回笼我们最头痛，一般由业务员催讨，但对资金回笼控制的责任主要是财务部的。
”“如果合同发生更改，你们是如何进行的呢？”审核员张刚插话道。
陈经理想了想说：“今年以来好象还没有发生过合同更改的事”。
不合格项描述：编号为RS01018的合同金额为300万元人民币。
按“合同评审程序”规定，200万元以上合同应召集有关部门人员以会议形式进行评审。
不满足ISO9001标准7.2.2条款：与产品有关的要求的评审。
8. 审核组长在翻阅合同时，发现一份编号RS01035销售合同是由公司代理商签订的，合同标的为350万元，便指出：“公司授予代理商签订合同的权限为150万元。
现合同标的已超越代理商代理协议规定的权限，此合同签订是否得到公司同意？”陈经理解释：“这个合同的签订，事先我已请示刘总。
得到刘总同意后，我用电话通知代理商的”。
不合格项描述：编号RS01035销售合同是由公司代理商签订的，合同标的为350万元，便指出：“公司授予代理商签订合同的权限为150万元。
现合同标的已超越代理商代理协议规定的权限。
不满足ISO9001标准7.2.2条款：与产品有关的要求的评审。