-实验室资质认定内审检查表
CMA、CNAS检验检测机构资质认定内审检查表
查文件内容。
4.4.1 程序中是否对实验室的能力和资源能否满足 （ b） 客户的要求做了明确的规定？
查文件内容。
公司经理 技术负责人
业务部 样品员
.
精品文档
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
查相关培训记录。
4.1.6
目前在实验室内部建立了哪些有效的沟通机 制？
提问，查会议记录
4.2.1
本实验室是否按认可准则要求建立了管理体 系?是否制定了相应的文件 ?管理体系文件具 体包括哪些 ?
提问 : 本公司管理体系文件的架 构 ,具体包含哪几级文件
4.2.2(a)
实验室管理层关于为客户服务的良好 职业行为和为客户提供检测和校准服 务质量的承诺 ?
现场查看检测现场是否有受控文 件；
公司经理 质量负责人 技术负责人 综合部主任 检测部主任
资料员
.
精品文档
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
4.3.2.2 文件是否对定期审查文件作了明确的规定
(b)
有权的政策和程序 ?
查保护客户的机密信息和所有权 的政策和程序 .以及相应的记录
4.1.5(d)
实验室是否制定了政策和程序以避免卷入任 何可能会降低其能力、公正性、判断或运作 诚实性的可信度的活动 ?
查公正性声明和公正性程序及相 应的记录
4.1.5(e)
是否规定了实验室的组织和管理结构、 其在母体组织中的地位，及质量管理、 技术运作和支持服务之间的关系？
检验检测机构内审检查表CMA(新版)
检验检测机构资质认定评审表（新版）（共173条，其中：否决项2条，重点项30条）序号评审内容评审意见符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
4.1. 1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，★否决项查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。
司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定许可证》。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
查：承担法律责任的承诺。
4.1. 2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
★否决项查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。
独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
▲重点项查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，有无违规现象（含信用等级等行业规定）4.1.4检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。
（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质文案大全序号评审内容符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点关系。
量保证框图是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明确）4.1.5检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。
▲重点项如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。
检验检测机构资质认定内审检查表
***技术有限公司
资质认定内审检查表
ZQ/CX13C No.
1、评审结论为不符合的情况：
（1）★：否决项，若存在一项。
（2）▲：重点项，不符合条款达到5项或以上，或不符合与基本符合条款累计达到10项或以上。
（3）基本符合与不符合条款累计达到35项或以上（包括重点项、一般项）。
2、评审结论为基本符合（需现场复核）的情况：
（1）▲：重点项，不符合条款达到3项或以上，或不符合与基本符合条款累计达到6项或以上。
（2）基本符合与不符合条款累计达到20项，不超过34项（包括重点项、一般项）。
（3）涉及到设施与设备的。
3、评审结论为基本符合的情况：
（1）▲：重点项，不符合条款2项或以下，或不符合与基本符合
条款累计5项或以下。
（2）基本符合与不符合条款累计达到20项以下（包括重点项、一
般项）。
4、评审结论为符合的情况：
不存在不符合及基本符合问题。
5、有专业领域评审补充要求的评审，同一事实在4.6与4.1～4.5中重复出现的不符合项或基本符合项在结论中不重复计算。
注：①审核意见相应栏内填写：符合、基本符合、不符合、不适用；
②体系文件中有描述但未实施的，为不符合；体系文件中有描述但实施不
规范的，为基本符合；
③不符合、基本符合为整改项，应在说明栏内作相应的说明。
最新检验检测机构资质认定评审准则--内审检查表
广东******有限公司
4.2.4
4.2.5
4.2.6
4.2.7
4.2.8
4.2.9
工，不受对工作质量有不良影响的、来自内 外部不正当的商业、财务和其他方面的压力 和影响。从事检验检测活动的人员，不得同 时在两个及以上检验检测机构从业。 检验检测机构管理者应建立和保持相应程 序，以确定其检验检测人员教育、培训和技 能的目标，明确培训需求和实施人员培训。 培训计划应与检验检测机构当前和预期的任 务相适应，并评价这些培训活动的有效性。 检验检测机构人员应经与其承担的任务相适 应的教育、培训，并有相应的技术知识和经 验，按照检验检测机构管理体系要求工作。 应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果 评价的人员，对检验检测人员包括在培员工， 进行监督。 检验检测机构应对所有从事抽样、检验检测、 签发检验检测报告或证书、提出意见和解释 以及操作设备等工作的人员，按要求根据相 应的教育、培训、经验、技能进行资格确认 并持证上岗。 检验检测机构的管理人员和技术人员，应具 有所需的权力和资源，履行实施、保持、改 进管理体系的职责。应规定对检验检测质量 有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、 权力和相互关系。检验检测机构应保留所有 技术人员的相关授权、能力、教育、资格、 培训、技能、经验和监督的记录，并包含授 权、能力确认的日期。 检验检测机构应与其工作人员建立劳动关 系、聘用关系、录用关系。对与检验检测有 关的管理人员、技术人员、关键支持人员， 应保留其当前工作的描述。 检验检测机构相关的管理人员、技术人员、 关键支持人员的工作描述可用多种方式规 定。但至少应包含以下内容： a）所需的专业知识和经验； b）资格和培训计划； c）从事检验检测工作的职责； d）检验检测策划和结果评价的职责； e）提交意见和解释的职责； f）方法改进、新方法制定和确认的职责； g）管理职责。 检验检测机构最高管理者负责管理体系的整 体运作；应授权发布质量方针声明；应提供
实验室资质认定现场评审检查表
附件5实验室资质认定现场评审检查表审核时间：2010-10-28 共9页第1页评审员签字:实验室资质认定现场评审检查表审核时间：2010-10-28实验室资质认定现场评审检查表审核时间：2010-10-28评审员签字：注: 1、条款号、审核方法、审核材料、审核记录、评价意见一一对应；2、审核记录（含实验室建立的管理体系文件描述是否符合《评审准则》要求；管理体系是否实施运行，提供质量、技术活动记录否规范；3、评价意见为符合、基本符合、不符合、缺此项、不适用必须并用文字描述。
附件5实验室资质认定现场评审检查表审核时间：2010-10-284.95.1.15.1.2 5.1.3 5.1.4 5.1.5 5.1.6 5.1.7 5.2.1检查检验原始记录、设备使用记录、培训记录等，确认技术记录的完整性和信息的充分性。
1、人员一览表；2.、任命文件、聘用证书或授权书；3、人员业绩档案；4、人员劳动合同或人事证明；5.人员的养老、失业、医疗保险清单；6.工资发放表；7、人员能力证明材料；8、监督检查实施记录。
9.培训记录。
1、人员的资格及技能确认记录。
2、特殊产品的检测和/或校准岗位培训资格证明。
1人员培训程序；2.年度培训计划；3 培训实施记录。
4.人员任职条件；5. 提供相适应的教育、培训、技术知识和经验证明。
1、培训中的人员的工作管理制度或程序；2.培训中的人员监督记录。
1、人员档案管理规定；2.人员的资质档案。
1. 技术主管、授权签字人的任职规定；2. 任命文件；3.技术职称证书及工作经历证明。
4.工作经历证明；5.培训证明。
1、通过面谈或笔试考核授权签字人的七个方面条件。
对照相关法规、技术规范或标准进行检测场所实地核查。
有相关质量和技术记录表格42个，有记录清单，记录信息基本齐全。
未能提供退休人员XXX的的聘用协议书和职称证书，所有13人能提供社保局确认的社保清单。
人员经培训持证上岗。
质量手册明确了各岗位人员的能力准则，对人员的任职条件提出了要求。
最新实验室内部审核检查表
检查结果 Y/N
处理情况 发不合格 现场纠 报告 正
4.4.4
检验检测机构应保存对检验检测具有影响的 设备及其软件的记录。用于检验检测并对结果 有影响的设备及其软件，如可能，应加以唯一 性标识。检验检测设备应由经过授权的人员操 1.仪器操作人员上岗证；2.仪器设 作并对其进行正常维护。若设备脱离了检验检 备唯一性标识；3.仪器设备脱离中 测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在 心直接控制后如何处理 使用前对其功能和检定.校准状态进行核查。
4.4.6
检验检测机构应建立和保持标准物质管理程序 。可能时，标准物质应溯源到SI单位或有证标 1.是否建立相关程序文件；2.期间 准物质。检验检测机构应根据程序对标准物质 核查计划及实施记录 进行期间核查。
具有并有效运行保证其检验检测活动独立.公 4.5 正.科学.诚信的管理体系。
№ 序号
4.5.1
任务。
检验检测机构应保留技术人员的相关资格.能
力确认.授权.教育.培训和监督的记录，并包 查人员技术档案 含授权和能力确认的日期。
具有固定的工作场所，工作环境满足检验检 测要求
检验检测机构应具有满足相关法律法规.标准
4.3.1
或者技术规范要求的场所，包括固定的.临时 1.是否具有符合要求的场所；2.管
1.技术.质量负责人档案；2.是否 制定关键管理人员的代理人
4.2.4
检验检测机构的授权签字人应具有中级及以
上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认 1.授权签字人档案；2.抽查检测报 定部门批准。非授权签字人不得签发检验检测 告 报告或证书
№ 序号
4.2.5
审核要素
检查内容及要求
检验检测机构应对抽样.操作设备.检验检测. 签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释 的人员，依据相应的教育.培训.技能和经验进 1.是否规定人员岗位职责.任职资 行能力确认并持证上岗。应由熟悉检验检测目 格和使用条件等；（查质量手册） 的.程序.方法和结果评价的人员，对检验检测 2.人员上岗证；3.监督计划.记录 人员包括实习员工进行监督。
资质认定内审检查表
内审员
内审组长内审时间
准则 条款
条款要求
审核内容/方法
审核 意见
审核情况 说明
受审核部门
/责任人
检验检测人员包括在培员工，进行监督。
价合格证据，是否持上冈证上冈(文件或上冈证)。
查：(1)是否建立了监督工作程序；
(2)监督员的数量和专业领域能否覆盖能力范围， 是否有任命文件，监督员是否符合条件要求；
针对校准结果产生的修正信息，检验检测机构应确保在其检 测结果及相关记录中加以利用并备份和更新。检验检测设备 包括硬件和软件应得到保护，以避免出现致使检验检测结果 失效的调整。检验检测机构的参考标准应满足溯源要求。无 法溯源到国家或国际测量标准时，检验检测机构应保留检验 检测结果相关性或准确性的证据。
4.4.1检验检测机构应配备满足检验检测（包括抽样、物品制
备、数据处理与分析）要求的设备和设施。用于检验检测的 设施，应有利于检验检测工作的正常开展。检验检测机构使 用非本机构的设备时，应确保满足本准则要求。
查：对设备的校准是否有程序，是否制定了溯源计 戈是否能保证设备在在投入使用前均进行了校准， 对校准结果是否进仃了有效确认。
办公室
4.3.2检验检测机构应确保其工作环境满足检验检测的要求。 检验检测机构在固定场所以外进行检验检测或抽样时，应提 出相应的控制要求，以确保环境条件满足检验检测标准或者 技术规范的要求。
查：现有的设施和环境条件是否均有利于检验检测 活动的正确实施；是否满足标准规范的要求。
查：在检验检测机构永久设施以外的场所进行抽样、 检验检测时，对环境条件和设施的控制是否作出合 理安排，是否有相关记录。
4.1.5检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的 程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息睥要求。 检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的 国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实 施相应的保密措施。
内审检查表
4.1.5
实验室是否：
a)有管理和技术人员，不考虑他们的其他职责，有履行其职责所需的权力和资源，包括实施、保持和改进管理体系的职责、识别偏离管理体系或偏离检测/校准工作程序情况，并能采取措施预防或尽可能减少这类偏离？
4.3.2.3
实验室制订的管理体系文件是否有唯一性标识？
该标识是否包括发布日期和/或修订标识、页号、总页数或表示文件结束的标记和发布机构？
4.3.3
4.3.3.1
文件变更
除非另有特别指定，文件的变更是否由原审查责任人进行审查和批准？
被指定的人员是否能获得进行审查和批准所依据的有关背景资料？
4.3.3.2
g)由熟悉各项检测和/或校准方法、程序、目的和结果评价的人员对检测和校准人员（包括在培员工）进行足够的监督？
h)有技术管理层，授权其对技术运作、所需确保运作质量所需的资源全面负责？
实验室各部门主管是否有任命文件？
如果最高管理者和技术管理者发生变更，是否上报发证机关或其授权的部门进行确认？
i)指定一名人员作为质量主管（或别的称谓，其可能还有何其它职务和责任），明确其责任和权力，以确保在任何时候都能保证与质量相关的管理体系得到实施和遵循；其能有直接渠道与对决定实验室政策和资源的最高管理层有直接的渠道？
b)有措施保证其管理层和员工免受任何可能对他们的工作质量有不良影响的、来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响？
实验室及其人员对其在检测和/或校准活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，是否有相应措施？
资质认定评审准则内审检查表
应将满足客户要求和法定要求的重要性传达给检验检测机构全体员工；应确保管理体系变更时，能有效运行。
4.2.10
检验检测机构应有技术负责人，负责技术运作和提供检验检测所需的资源，检验检测机构技术负责人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力。
检验检测机构应有质量主管，应赋予其在任何时候使管理体系得到实施和遵循的责任和权力。质量主管应有直接渠道接触决定政策或资源的最高管理者。
检验检测机构资质认定评审准则内审检查表
序号：
年第次《内部审核检查表》
受审核部门/岗位
内审员(签名)：年月日
校核人(签名)：年月日
审核准则
对应的管理体系文件名称/编号/条款
审核发现
现场审核要求和证据
审核发现
条款
评审准则要求内容
要求检查内容
检查结果说明
4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织
c)大学专科毕业，从事相关专业检验检测活动8年及以上。
非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。
4.2.12
从事国家规定的特定检验检测的人员应具有符合相关法律、行政法规所规定的资格。
4.3具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求
4.3.1
检验检测机构的管理体系应覆盖检验检测机构的固定设施内的场所、离开其固定设施的场所，以及在相关的临时或移动设施中进行的检验检测工作。
检验检测机构应保留所有技术人员的相关授权、能力、教育、资格、培训、技能、经验和监督的记录，并包含授权、能力确认的日期。
4.2.7
检验检测机构应与其工作人员建立劳动关系、聘用关系、录用关系。
对与检验检测有关的管理人员、技术人员、关键支持人员，应保留其当前工作的描述。
检验检测机构资质认定内审检查表
资质认定内审检查表内审组长：姜辉内审员：姜辉王东升李孟阳内审时间：2016.11.25准则条款条款要求审核内容/方法审核意见审核情况说明受审核部门/责任人4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
4.1.1检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。
司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定许可证》。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
4.1.1检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
查：承担法律责任的承诺。
4.1.2检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。
独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。
4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，有无违规现象（含信用等级等行业规定）4.1.4检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。
查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。
（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质量保证框图是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明确）1 / 28准则条款条款要求审核内容/方法审核意见审核情况说明受审核部门/责任人4.1.5检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。
如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。
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已经制定。
有验收记录。
已经验收合格。
符合
符合
符合
查：1影响检测质量的物品采购是否有采购申请文件，文件内容是否包含了有关的技术信息；
2.抽1~3份采购申请文件，查是否经审批。
有采购文件，技术信息。
经查已经过审批。
符合
符合
查：1.对影响检测质量的重要消耗品、供应品和服务的供应商是否进行评价；
已制定。
无泄密行为。
符合
符合
内审员：赵志宏内审检查表审核日期：2007.12.01
内审检查表
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
4.1组织
4.1.7
查：1.手册中是否有组织机构图，关系是否明确。
2.非独立法人单位，还要有在法人单位中所处的位置图。
有组织机构图，关系已明确。
不适合。
符合
不适用
4.1.8
查：1．实验室最高管理者、技术管理者、质量主管及各部门主管是否有任命文件；
5)是否有独立帐户。
有独立法人地位。
因正在准备办理暂无营业执照。
有法人登记证明。
有独立账号。
不属于非独立法人单位。
符合
不适用
符合
符合
不适用
4.1.2
查：1要有固定场所，地址、用房面积；
2要配备符合申请项目检测能力要求的所有仪器设备，提供仪器设备一览表和项目配置表。
3.若有可移动设施，应列出。
有固定场所。
2．独立法人实验室最高管理者是否有其上级单位的任命文件；
3.若最高管理者、技术管理者有变更，是否报发证机关或其授权的部门备案确认。
经查有任命文件。
有任命文件。无变Biblioteka 。符合符合符合
4.1.9
查：1.是否制定了各部门职责和各岗位职责，职责应清楚，不能有交叉不清的职责；
2.是否编制了职能分配表，分配表中的职能分配是否合理，与职责描述是否有矛盾？
有任命文件。
有明确规定，规定合理。
符合
符合
4.1.12
（仅适用于授权实验室）
查：1.手册中对政府指令性任务的完成是否规定了相应的措施？
2.以往政府下达的指令性任务是否按期保质保量的完成？（抽查前一两年政府指令性任务的完成情况）
不适用。
不适用
4.2管理体系
查：1.质量手册的内容是否覆盖了评审准则的全部要求？是否适应组织的自身实际运作？
符合
符合
符合
符合
不适用
4.4检测分包
查：1.是否有分包活动；
2.如果有，是否制定了〈分包活动控制程序〉；
3.项目是否分包给通过计量认证或实验室认可并有能力的分包方。
4.是否将分包安排以书面形式通知客户，是否得到客户的同意？
5.分包政策是否符合准则规定的原则？
无分包。
不适用
内审员：赵志宏内审检查表审核日期：2007.12.01
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
4
管理要求
4.1组织
4.1.1
查：1．独立法人地位：
1）机构设置的文件或营业执照；
2）法人登记证明；
3）是否有独立帐户。
2．非独立法人单位查：
1）母体法人单位的营业执照和法人登记证；
2）本机构设置的文件；
3）母体法人单位的公正性声明和授权声明；
4）本机构主要负责人的任命文件；
3.对关键岗位是否规定了代理人制度，代理人是否明确？
经查符合。
经查符合。
已经做出规定，代理人明确。
符合
符合
符合
4.1.10
查：1.是否有监督员聘任文件？
2.监督员的条件是否能满足准则的要求？
有监督员聘任文件。
满足。
符合
符合
4.1.11
查：1.是否有技术负责人、质量负责人的任命文件；
2.技术负责人、质量负责人的职责和权力是否有明确规定？规定是否合理
6.若文件有修订，查修订过程是否受控。
7.若体系规定允许有电子版文件，查是否有对电子版文件的受控规定，实际运作是否按规定执行。
注：现场检查应关注作废文件是否及时收回。
已编制。
无受控文件清单。
有发放记录，经过抽查有发放记录。
经过抽查全部符合。
抽查了5个技术类文件可以方便获取。
受控。
没有电子版文件。
不符合
2.查程序文件目录，准则中规定的应制定的程序文件是否已制定？
已覆盖覆盖了评审准则的全部要求，适应组织的自身实际运作。
全部制定。
符合
符合
内审员：赵志宏审核日期：2007.12.01
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
4.2管理体系
查：3.查作业指导文件目录，对具体的技术操作和仪器设备操作是否制订了必须的指导文件？
4.需要记录的各类活动，是否制订了记录表式，表式设计是否合理？
5.抽查管理人员3~5名，检测人员3~10名，提问考核体系文件的精神是否宣贯至有关人员？精神是否被理解？
已经制订。
有记录表式，表式设计合理。
经过抽查提问有个别人对体系文件精神没有理解到位。
符合
符合
不符合
4.3文件控制
查：1.是否编制了〈文件控制程序〉
内审员：赵志宏内审检查表审核日期:2007.12.01
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
4.4检测分包
6.抽1~3份记录查：
1）对所使用的分包方是否进行了评价；
2）评价记录是否完整；
3）选择的分包方是否具备能力。
无分包。
不适用
4.5服务和供应品的采购
查：1.是否制定了〈服务和供应品的采购控制程序〉；
2.与检测质量有关的采购物品是否有验收记录；
经检查符合。
无可移动设施。
符合
符合
符合
4.1.3
1在手册中对机构场所的覆盖说明；
2要有机构实验室平面布置图（最好有平面布置图）；
有说明。
有平面布置图。
符合
符合
4.1.4
要列出机构人员一览表，表中要说明从事的岗位，其中要有一定比例的管理人员。
已列出。
符合
4.1.5
查：1.公正性声明；
2.员工行为规范或准则。
以上两个文件是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求。
3.通过各种信息收集，评价员工是否有违反公正性规定的行为，管理层对违反公正性规定的行为是否采取了相应的措施。
有公正性声明。
已经作出要求。
经查没有发现违反现象。
符合
符合
符合
4.1.6
查：1.是否制定了《保密和保护所有权程序》。
2．通过各种信息收集，评价是否有泄密行为，如有是否采取了措施。
2.是否有受控文件清单？抽查3~5份外来技术标准，是否列入受控清单；
3.文件发放是否有记录？从检测人员和管理人员处分别抽查3~5个文件，核对是否有记录；
4.从自编管理文件和技术文件中分别抽查3~5个，检查是否有编制、审核、批准人签名，文件是否有唯一性编号、受控识别、版号标识；
5.从文件受控清单中抽查3~5个技术类文件，查相关文件使用人员是否能方便获取该文件；
2.抽查是否保存这些评价的记录和获批准的供应商名单。
已经过评价。
已经保存过记录。
符合