分层审核细则

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分层审核细则

上海汇众汽车制造有限公司轿车车桥配件厂文件编号：CL/质001-2011 文控编号：001 版本：A/0 修改日期：2011.3.18分层审核细则1 目的规定工厂实施分层审核的方法和要求，确保符合公司分层审核的要求。

2 适用范围适用于工厂所有车间、班组。

3 职责：3.1 质量保证科负责工厂分层审核的实施和管理。

3.2 各车间负责分层审核的具体实施工作。

4 规定4.1 分层审核包括过程控制审核和防误防错验证审核。

过程控制审核主要以车间为主，实施三级分层审核，即车间主任、车间现场工程师、班组。

防误防错验证审核主要以制造工程科为主，车间三级分层审核为辅。

4.2 制定分层审核计划4.2.1 各车间组织制定分层审核计划(见D1)，质量保证科制定过程审核计划，制造工程科制定工艺纪律检查计划和防误防错验证审核计划。

4.2.2 各车间的分层审核计划以月或周的周期制定，各车间可根据具体情况以实施作为分层审核计划表，即分层审核实施计划表，周期原则上不能超过一个月，如，审核周期内未能进行审核的产品或工序需在审核周期实施表中说明，同时，需在下一个周期内进行审核。

各车间审核周期确认后，原则上不再改变，如需改变需报质量保证科备案。

4.3 审核频次4.3.1 质保科、制造工程科科长每月一次。

4.3.2 车间主任：每月至少二次。

4.3.3 车间现场工程师：每周至少一次。

4.3.4 班组长：每班一次。

4.3.5 质量保证科:每月至少一次，以过程审核为主；同时，每月现场分层审核抽查不得少于一次，覆盖工厂各车间。

4.3.6 制造工程科：每月至少一次，以工艺纪律检查为主，包括防错装置的审核，覆盖工厂各车间。

4.3.7 顾客抱怨的信息需分层审核一次。

（相关科室和车间共同进行）4.3.8 5M1E的变化需分层审核一次；（车间自审为主，车间提出相关科室需配合开展）4.4 制定分层审核检查表4.4.1 各车间层次根据产品的特性和要求制定分层审核检查表(见D2，但不限于)，检查表应包括过程控制审核和防误防错验证审核。

分层审核管理制度

生产现场标准化作业分层审核管理制度文件编号：QZ/HYXC04-54第 1 页共 4 页生产现场标准化作业分层审核管理制度1.目的在制造系统内部(生产和设备维护）形成逐层审核的流程制度,以使整个制造系统执行明确、有效的工艺纪律并得到确认审核，从而较大程度的改善制造系统的制造质量。

2。

范围适用于衡业新材所有制造现场。

3。

定义分层审核:是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核,用来确认组织内操作标准的符合情况,并持续改进现场质量控制标准。

4．职责４。

１常务副总经理负责为本程序的实施提供必要的管理支持,并审核流程的有效性。

4．2质量部负责本程序的有效实施，对审核发现进行汇总,与相关人员制定纠正措施并跟踪进度及效果。

４．3部长(主任）,工程师，班长按分层审核目视板规定进行验证确认。

5定义审核频次：５。

1常务副总经理每周一次５。

2车间主任,部长每３天一次５。

3工程师,班长每天一次6.实施内容:6。

１常务副总经理每周检查验证部长、主任是否完成了审核。

第 2 页共 4 页第 3 页共 4 页６.2质量部长验证确认质量工程师是否完成了审核 6。

３技术部长验证确认技术工程师是否完成了审核 6.4车间主任(生产、检修）验证确认班长是否完成了审核 6.5班长验证操作者是否按指导书要求进行检验并记录6。

6操作者每天按要求对各工位进行审核，并处理和纠正突发的事宜。

7.编制相关检查表:分层审核检查表由质量部和各相关部门讨论确定,以确保检查表的有效实施。

8.分层审核的基本步骤:制定分层审核计划，确定待审工位按照分层审核检查表进行审核检查审核合格可直接在检查表上签字确认。

发现不符合项,需记录在分层审核问题跟踪表上，并确认责任人和完成日期,尽快执行对策措施。

对于无法立即纠正,或者需要多部门合作的问题，利用分层审核看板来跟踪解决。

跟踪为关闭的项目,确保在目标完成期前完成。

如问题未如期完成，向上级领导汇报.９. 相关记录9。

分层审核实施管理规定

5.9.1 每月生产条线分层审核统计人员对审核结果进行收集、统计、分类和分析，并提报生产例会。分层审核统计内容包括： ➢ 审核项目数 ➢ 不符合项目数 ➢ 符合率 ➢ 整改及时率 ➢ 审核总结等 5.9.2 分层审核结果的收集及统计、归档。
分层审核不符合项跟踪表
首末次会议签到表审核总结报告
记录代号 WIC5-01.1 WIC5-01.2 WIC5-01.3 WIC5-01.4 WIC5-01.5
WIC5-01.6
WIC5-01.7 WIC5-01.8
记录名称班组长级分层审核记录表工段长级分层审核记录表值班经理级分层审核记录表经营层级分层审核记录表分层审核标准化培训记录表分层审核标准化培训有效性验证表分层审核不符合项跟踪表分层审核统计表
分层审核表
文件增修废补申请单
培训签到表
分层审核标准化培训记录表
分层审核标准化培训有效性验证表
分层审核实施计划
第3页共7页
文件编号
WIC5-01
流程
A
审核实施
不符合整改
B
B
分层审核实施管理规定
版本/修订
B/1
责任人
生产条线
职能部门
规定描述
5.5 分层审核实施 5.5.1 审核请按<分层审核检查表>内容做好审核请准备,如收集以往发生的问题点、准备 CP \PFMEA 等文件。 5.5.2 班组长级分层审核实施：每天下班前完成所有条款的审核，并针对审核情况在班组末次会议中进行总结。 5.5.3 工段长级分层审核实施：每周组织一次审核，审核前召集工段内工班组班长召开简短的首次会议，明确本次审核的重点，同时查阅班长级分层审核相应记录，各班长陪同和接受审核，审核结束后召开简短的末次会议进行总结，提出对班组的后续要求。 5.5.4 值班经理级分层审核实施：每月组织两次，审核前召集各工段长召开的首次会议，确定审核范围和审核重点，同时查阅工段长级分层审核相应记录，各工段长陪同和接受审核，审核结束后召开末次会议进行总结，提出对工段的后续要求，并完成分层审核总结记录表，每月归档保存，值班经理确认是否需将其分发至工段。 5.5.5 经营层分层审核实施：每月组织一次，由值班经理及各部门经理陪同，审核前召开首次会议，确定审核范围和重点，进行审核分工，审核结束召开末次会议进行评审、总结和指导，并提出后续对生产条线分层审核实施的要求，与会的各级经理将要求传达至各部门相关人员，并监督要求的执行情况。 5.6 不符合项整改 5.6.1 一、二、三级审核中发现的不符合项分为以下情况：（1）发现问题现场立即可以完成整改，非重复性发生问题，此种情况审核人员将不符合项纪录于审核记录表和跟踪表中即可，视为整改有效完成；（2）发现问题无法立刻完成整改；（3）反复发生的重复性问题；（4）长期未得打解决的问题点。（5）性质恶劣的问题（如 A\BC\D 类违纪等） “（2）、（3）、（4）、（5）” 四种情况：审核人员需要将其记录于审核记录表和跟踪表中，同时录入至现场“分层审核问题跟踪视板中”。5.6.2 问题点责任判定：问题点的责任判定由发现问题的审核人员负责，如其无法完成判定，可征求其上级管理人员意见，当责任部门对不符合项职责判定存在异议时，可联系质量保证部体系对其进行进一步判定。

分层审核管理规定

1.目的
为使各级人员都参与到支持操作工的活动中,通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造品质，通过分层审核更好地监督过程控制, 使工序处于受控状态，提高产品品质和各级管理人员的工作品质, 以满足顾客的需求，特制订此作业规范。

2.适用范围
适用于产品的生产过程。

3.相关文件、术语和定义
分层审核:通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态,是否符合策划的质量计划的检查,确认其符合性和有效性的程度,以便寻求过程的改进机会,是一种基于全员参与的活动。

4.职责
4.1分层审核员: 负责按作业规范的要求, 按分层审核记录表实施分层审核;
4.2相关责任部门: 负责制定反映措施并进行改进。

5.工作程序
5.1分层审核的层次与频次：
5.2分层审核有四种结果：
5.3分层审核的实施：
5.3.1 每层审核员依据[分层审核检查表]的内容实施审核，在审核过程中可依每个工位的实际状况逐
步改善检查表；
5.3.2[分层审核检查表]上评分为‘△’‘×’的问题，需在[分层审核检查表]的‘问题描述’栏记录
相关的不符合内容。

5.3.3 审核中发现的一般性问题，各审核人员应明确问题、责任人、完成时间；张贴在班组看板上，
并跟踪至问题关闭；责任人应制定纠正措施，负责关闭问题；审核人员需在‘最终结果’栏进
行签字确认后，该问题才算有效关闭。

5.3.4审核中发现的不能立即解决的比较严重的或系统性问题，按照[矫正及预防措施管理程序]执行。

6.相关记录
分层审核检查表。

分层审核细则教学提纲

分层审核细则上海汇众汽车制造有限公司轿车车桥配件厂文件编号：CL/质 001-2011 文控编号：001 版本：A/0 修改日期：2011.3.18分层审核细则1 目的规定工厂实施分层审核的方法和要求，确保符合公司分层审核的要求。

2 适用范围适用于工厂所有车间、班组。

3 职责：3.1 质量保证科负责工厂分层审核的实施和管理。

3.2 各车间负责分层审核的具体实施工作。

4 规定4.1 分层审核包括过程控制审核和防误防错验证审核。

过程控制审核主要以车间为主，实施三级分层审核，即车间主任、车间现场工程师、班组。

防误防错验证审核主要以制造工程科为主，车间三级分层审核为辅。

各车间审核周期确认后，原则上不再改变，如需改变需报质量保证科备案。

4.3 审核频次4.3.1 质保科、制造工程科科长每月一次。

4.3.2 车间主任：每月至少二次。

4.3.3 车间现场工程师：每周至少一次。

4.3.4 班组长：每班一次。

4.3.5 质量保证科:每月至少一次，以过程审核为主；同时，每月现场分层审核抽查不得少于一次，覆盖工厂各车间。

4.3.6 制造工程科：每月至少一次，以工艺纪律检查为主，包括防错装置的审核，覆盖工厂各车间。

4.3.7 顾客抱怨的信息需分层审核一次。

分层审核管理规定

●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。

分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。

分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。

分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。

2. 分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。

2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。

3. 分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。

将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。

3.2 适用于本公司各车间的生产过程。

4. 分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。

分层审核管理规定 (2)精选全文完整版

行政人事总监岗位职责职位要求行政人事总监是公司中的一名高级管理职位。

他们是公司中的多面手，需要管理公司所有的人事事务，包括雇用、管理和培训员工。

同时，他们还需要负责维护公司的法律合规，确保公司的行政事务得以顺畅运行。

在这篇文章中，我们将讨论行政人事总监岗位的职责和岗位要求。

职责：1. 管理人力资源：最基本的职能就是员工招聘、培训和管理。

需要制定和实现人力资源的管理计划，建立和维护公司职员档案。

确保招聘流程的合法性，以及对人才的评估和推动。

2. 管理员工绩效：同时，行政人事总监需要确保员工的绩效得以监控和管理。

拥有技能和技术知识的员工能在公司稳定地工作并发挥最大的作用，这样可以提高公司的生产力和竞争力。

3. 建立和更新制度：行政人事总监还需要确保公司政策的合法性，并依照企业发展和改变需要进行调整。

他们要制定并更新公司的各种制度和规章，确保公司顺利运作，并树立公司形象。

4. 管理文化：行政人事总监需要确保公司内部的文化得以良好管理和维护。

这包括公司的精神和价值观，并鼓励员工分享公司的目标和愿景。

5. 管理团队：行政人事总监需要对人力资源团队进行管理，以确保他们的业务顺利开展。

他们需要确保人力资源部门的员工能够与公司各部门紧密合作，确保公司文化和制度遵守。

岗位要求：1. 教育背景：行政人事总监的职位要求通常要求拥有本科及以上学历，专业是人力资源、管理、工商管理等。

2. 工作经验：拥有10年以上的相关工作经验是入门的一个要求。

其中包括管理部门、爆棚的管理计划以及协调各部门团队。

3. 技能：行政人事总监需要掌握各项管理技能，例如招聘、培训和团队管理等。

同时，他们需要拥有很好的沟通技巧，以便与员工、管理层和客户进行有效的沟通。

4. 影响力：行政人事总监是公司的重要领导者，他们需要展现自己作为领导者而具有影响力。

他们还应具备统筹规划的能力，能够协调各个部门，使得公司的各项任务得以顺利推进。

5. 道德：行政人事总监需要拥有高度的道德观念，确保公司的法律合规性，保持良好的企业形象。

分层审核管理实施办法

XXXX有限公司质量体系第三层次文件XXXX有限公司分层审核管理实施办法文件编号：QP/BW804-01受控编号：版序：C/0编制：日期：审核：日期：批准：日期：2013年5月10日发布2013年5月15日执行一、目的：使各级管理者都参与到支持操作工的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高产品制造质量；通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施并寻求和识别持续改进的机会。

二、适用范围：适用于以下过程：装配区域、制造工位、发运/收料区、所有操作、其他辅助职能，尤其是关键重要工序工位。

三、定义：分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态，是否符合策划的质量计划的检查，确认其符合性和有效性的程度，以便寻求过程的改进机会，是一种基于全员参与的活动，同时也是一种由组织中各级人员按照预先计划的频次定期参与评审并回顾整改为基础的标准化的评审过程，用以确保制造过程受控并加强精益制造理念。

四、成立分层审核团队，任命审核组长：A组由制造总监或者生产管理者代表、调度处长组成，制造总监任审核组组长；B组由车间主任、质管处长或者质检处长、质改工程师或者质检工程师组成，车间主任任审核组组长；C组由车间班长和质检组长、车间质检员和工艺员组成，车间班长任审核组组长。

五、职责：5.1 质检处负责编制《过程分层审核计划》和《过程分层审核检查表》，报质量总监批准后下发至调度处组织实施。

5.2 调度处负责组织实施过程分层审核，将《过程分层审核计划》和《过程分层审核检查表》转发至各审核组。

每周组织召开一次评估会议。

5.3 A 组必须每周检查确认B组是否完成了每天的验证，必须每月进行一次分层审核。

5.4 B组必须每天验证确认C组是否完成了审核，每周进行一次过程分层审核。

5.5 C组按照《过程分层审核日班检查表》进行审核。

六、审核频次：A 组必须每月进行一次分层审核；B组必须每周进行一次过程分层审核；C组必须对关键重要工位最少每班审核一次，一般工位每天审核一次。

lpa分层审核管理制度(3篇)

第1篇一、引言为了加强公司内部控制，确保财务报表的真实性、准确性和完整性，提高公司治理水平，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本LPA分层审核管理制度。

本制度旨在明确LPA（Line of Permission Approval，即权限审批线）分层审核的流程、职责、权限和监督，以规范公司财务审批行为，防范财务风险。

二、目的和原则1. 目的：本制度旨在通过LPA分层审核，实现以下目标：（1）确保公司财务审批流程的规范性和合理性；（2）提高财务审批效率，减少审批环节；（3）加强内部控制，防范财务风险；（4）促进公司治理水平的提升。

2. 原则：（1）依法合规原则：LPA分层审核必须遵守国家法律法规和公司内部规章制度；（2）权责分明原则：明确各层级审批人员的职责和权限；（3）分级管理原则：根据业务性质、金额大小等因素，划分不同的审批层级；（4）高效快捷原则：简化审批流程，提高审批效率；（5）风险防控原则：加强对高风险业务的审核，防范财务风险。

三、LPA分层审核组织架构1. 审核委员会：负责公司财务审批工作的决策和监督，由公司高层领导组成。

2. 财务部门：负责LPA分层审核的具体实施，包括审批流程的制定、审批权限的分配、审批结果的跟踪等。

3. 业务部门：负责提交审批申请，配合财务部门进行审核。

四、LPA分层审核流程1. 审批申请：（1）业务部门根据业务需要，填写审批申请表，并附上相关资料；（2）审批申请表经部门负责人签字后，提交财务部门。

2. 初步审核：（1）财务部门对审批申请进行初步审核，包括审批材料的完整性、合规性等；（2）初步审核合格的审批申请，提交给相应层级的审批人员。

3. 分层审批：（1）根据业务性质、金额大小等因素，划分不同的审批层级；（2）各层级审批人员按照审批权限和流程，对审批申请进行审核；（3）审批人员对审批申请进行签字确认。

4. 终审：（1）财务部门对各层级审批人员的审核意见进行汇总；（2）将汇总后的审核意见提交给审核委员会进行最终审批。

完整版)分层审核制度

完整版)分层审核制度目的：通过公司各级别参与的分层审核，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间的言传身教来加强彼此间的相互理解和认知。

适用范围：适用于公司范围内所有已批量生产的产品的分层核。

术语定义：分层审核：公司各级别定期、频繁进行的一种标准化审核，用来确认公司内操作标准的符合情况，并持续推进公司实现QSB的愿景。

职责：1.公司总经理、运营总监、生产部经理/质量部经理、生产主管/工艺工程师/质量工程师、班组长等级别人员按分层审核要求的频次定期对生产现场进行分层审核。

2.生产部负责分层审核的具体组织，定期回顾和评估。

3.质量部负责制定相关检查表，收集汇总审核结果并在分层审核展示板上展示审核结果。

4.其他部门参与并支持分层审核工，对分层审核发现的不符合项分析原因，制定纠正措施。

工作流程及内容：1.分层审核的频次：分层审核是通过公司所有层次（班组长-生产主管/工艺工程师/质量工程师-生产部经理/质量部经理、运营总监、公司总经理），利用分层审核检查表执行高频率的审核。

其频次如下：班组长必须每班检查确认操作员是否完成了质量文件/记录，检查记录由生产主管签字确认；生产主管/工艺工程师/质量工程师必须每周检查确认班组长是否完成了每天的验证，检查记录由生产经理/质量经理/管理者代表/运营总监签字确认；生产部经理/质量部经理/管理者代表/运营总监必须每月检查确认生产主管/工艺工程师/质量工程师是否完成了每周的验证；公司领导层不定期进行分层审核。

2.制定分层审核检查表：2.1分层审核应按照“分层审核检查表”的内容进行检查。

2.2制定“分层审核检查表”，应建立一份在分层审核过程中进行确认的高风险项目清单，考虑下列可能的要素：量具的功能校验的确认；堆放/包装规范；目视辅助工具是否在现场，内容是否正确；过程参数；作业指导书；产品标识；检验设备监控；文件/记录的完整性；客户反馈。

2.3“分层审核检查表”由三个主要部分构成：普遍的工位问题（第一部分）；质量关注点（第二部分）；生产系统问题（第三部分）。

车企分层审核制度模板范本

车企分层审核制度模板范本一、总则1.1 本制度旨在建立一套完善的车企分层审核体系，规范车企内部审核流程，确保企业各项管理活动符合国家法律法规、行业标准和公司内部规定，提高企业整体管理水平。

1.2 本制度适用于公司所有部门和员工，各级管理层应严格按照本制度规定执行分层审核工作。

1.3 分层审核制度分为四个层次：公司层面、部门层面、项目层面和操作层面。

二、公司层面审核2.1 公司层面审核主要包括以下内容：（1）公司管理制度、流程和标准的制定与实施；（2）公司经营计划的制定与执行；（3）公司人力资源管理、财务管理、市场营销、生产管理等方面的工作；（4）公司安全生产、环保、质量管理等工作的落实；（5）公司内部审计、合规性检查等工作的开展。

2.2 公司层面审核由公司管理层负责组织，各级部门负责人及相关人员参与。

2.3 公司层面审核至少每年进行一次，根据实际情况可以增加临时性审核。

三、部门层面审核3.1 部门层面审核主要包括以下内容：（1）部门职责、权限和制度的制定与实施；（2）部门工作计划与执行情况；（3）部门内部人力资源、财务管理、项目管理等方面的工作；（4）部门安全生产、环保、质量管理等工作的落实；（5）部门间的协作与沟通情况。

3.2 部门层面审核由部门负责人负责组织，部门内各级人员参与。

3.3 部门层面审核至少每半年进行一次，根据实际情况可以增加临时性审核。

四、项目层面审核4.1 项目层面审核主要包括以下内容：（1）项目计划的制定与执行；（2）项目团队建设与管理；（3）项目预算控制与资金使用；（4）项目质量、进度、成本等方面的控制；（5）项目安全生产、环保等方面的措施。

4.2 项目层面审核由项目经理负责组织，项目团队成员参与。

4.3 项目层面审核至少每月进行一次，根据实际情况可以增加临时性审核。

五、操作层面审核5.1 操作层面审核主要包括以下内容：（1）操作规程的制定与执行；（2）操作过程中的质量控制；（3）设备、工具的使用与维护；（4）操作安全防护措施的落实；（5）操作过程中的环境保护。

公司分层审核管理办法

1.目的:1.1在公司内部形成逐级审核的流程制度，以使整个管理系统执行完整、有效、规范的作业方法，从而较大程度的改善产品质量，满足顾客需求.2、范围2.1分层审核涵盖整个工厂的各个区域,包括热前、热后工区；热处理工区；包装工区；外协库；成品库；计量室；金相室；内检班；热检班；成检班；外检班等.2.2分层审核由工厂的各级领导层来实施：最基础的分层审核是由班组长或一线操作人员来实施，其次是各个职能管理人员，工厂的中高级管理者也需进行参与。

该程序也适用于由客户或供应商确定的所有关键零部件的制造过程、管理过程。

3、术语和定义3.1分层审核：分层审核是由各级管理层实施的审核，以确保质量体系要求的符合性。

它是一套持续的制造或管理过程检查系统，用来验证工艺、参数设置、信息沟通、标准化作业、检测系统、设备维护、防错装置及其它资源是否正确及适宜，以确保制造过程稳定、受控。

3.2防错：对于潜在可能发生错误操作及导致错误操作的原因,在产品及工艺设计时,通过有效设计从而实现错误操作不可能发生(例如: 只能使用一种装夹方式,其他错误装夹方式无法装夹).3.3 防错验证: 检查设备的运作、工装夹具及量检具的使用方式，以防止生产或装配出不合格产品.3.4质量警戒：内、外部客户投诉的质量问题或近期制订的8D报告,经班组长对责任人进行质量教育或质量培训后，以文字描述、实物质量、或图片展的形式，张贴、展示、悬挂在作业现场的一种质量信息沟通方式。

4、职责4.1分层审核必须由各部门主管进行主导，其它职能人员参与并支持分层审核的实施。

一线员工、各个层次的管理者（包括部门主管、班组长等）必须负责及实施此过程.4.2主管总监的职责：确保足够的资源，以实施程序里规定的要求.4.3主管副总裁/最高管理者的职责：确保审核按照既定的程序实施.5、规定内容7、相关文件8、相关记录及保存期。

分层审核管理办法

分层审核管理办法1、目的确保本公司始终严格遵守和执行公司标准，通过不断提高生产过程稳定性及产品合格率来确保持续的适宜性，并通过领导层、技术员和操作员之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知，以此来实现生产过程能力的提升。

2、适用范围、职责范围：与生产有关的现场作业人员及物流、保全、质量管控人员3、述语分层审核：分层审核是一种标准化的审核，在组织的所有管理层面上定期实施，通过观察作业人员的实际操作，检查与标准或程序的符合情况，对不合格项进行改进并跟踪。

4、审核人班长、技术员（主管）、主任（经理）、厂长/书记（部长）5、审核频次6、审核计划各层级按审核频次制定月度审核计划，并根据审核计划进行审核，审核人审核结束后在当日的审核计划涂绿色，未审核涂红色7、审核流程7．1按审核计划进行审核7．2审核前对上次审核结果进行验证；7．3依据审核表逐条进行审核；（-未发现偏差（Y）-发现偏差/审核时未纠正（N）-审核期间整改了的偏差（NC）-不适用（NA））7．4审核时未纠正的问题纳入问题跟踪表，先由班长负责推进解决，从审核日开始，一周未封闭的问题进行升级处理，以此类推，最终到公司级快反进行推进；7．5如出现计划中工位无生产时，可调整审核计划；如4M变更、员工技能培训、主机厂或下游反馈质量问题时，应在审核计划中增加相应工位的审核；8、其它事项8．1分层审核培训老师的资质由本公司管理部认定，分层审核人员必须通过分层审核培训，培训后进行测试，测试分数达到80分以上(含80分)为合格，才具备分层审核资质8．2直接生产车间的月审核计划完成率为95%以上，其它科室为100%(计算方式：实际审核次数/审核计划次数*100%)；各科室的分层审核问题封闭率为100%（在限定的期限内整改完毕为合格）；分层审核符合率为跟踪指标。

8．3班长审核计划完成情况及问题整改情况由主管进行跟踪，技术员（主管）审核计划完成情况及问题整改情况由本车间主任（经理）进行跟踪，以此类推；8．4部长以上人员审核完成情况由焊接车间主管（或本科室主任/主管）进行跟踪；8．5审核计划、审核表、问题跟踪、问题汇总表格放入展板进行展示，表格保存期为一年。

分层审核细则

上海汇众汽车制造有限公司轿车车桥配件厂文件编号：CL/质001-2011 文控编号：001版本：A/0修改日期：2011.3.18分层审核细则1目的规定工厂实施分层审核的方法和要求，确保符合公司分层审核的要求。

2适用范围适用于工厂所有车间、班组。

3职责：3.1质量保证科负责工厂分层审核的实施和管理。

3.2各车间负责分层审核的具体实施工作。

4规定4.1分层审核包括过程控制审核和防误防错验证审核。

过程控制审核主要以车间为主，实施三级分层审核，即车间主任、车间现场工程师、班组。

防误防错验证审核主要以制造工程科为主，车间三级分层审核为辅。

4.2制定分层审核计划4.2.1各车间组织制定分层审核计划（见D1），质量保证科制定过程审核计划，制造工程科制定工艺纪律检查计划和防误防错验证审核计划。

4.2.2各车间的分层审核计划以月或周的周期制定，各车间可根据具体情况以实施作为分层审核计划表，即分层审核实施计划表，周期原则上不能超过一个月，女口，审核周期内未能进行审核的产品或工序需在审核周期实施表中说明，同时，需在下一个周期内进行审核。

各车间审核周期确认后，原则上不再改变，如需改变需报质量保证科备案。

4.3审核频次431质保科、制造工程科科长每月一次。

432车间主任：每月至少二次。

433车间现场工程师：每周至少一次。

4.3.4班组长：每班一次。

4.3.5 质量保证科：每月至少一次，以过程审核为主；同时，每月现场分层审核抽查不得少于一次，覆盖工厂各车间。

4.3.6制造工程科：每月至少一次，以工艺纪律检查为主，包括防错装置的审核，覆盖工厂各车间。

4.3.7顾客抱怨的信息需分层审核一次。

（相关科室和车间共同进行）4.3.8 5M1E的变化需分层审核一次；（车间自审为主，车间提出相关科室需配合开展）4.4制定分层审核检查表4.4.1各车间层次根据产品的特性和要求制定分层审核检查表（见D2，但不限于），检查表应包括过程控制审核和防误防错验证审核。

分层审核细则

分层审核细则4.3 审核频次4.3.1 质保科、制造工程科科长每月一次。

4.3.2 车间主任：每月至少二次。

4.3.3 车间现场工程师：每周至少一次。

4.3.4 班组长：每班一次。

4.3.5 质量保证科:每月至少一次，以过程审核为主；同时，每月现场分层审核抽查不得少于一次，覆盖工厂各车间。

4.3.6 制造工程科：每月至少一次，以工艺纪律检查为主，包括防错装置的审核，覆盖工厂各车间。

4.3.7 顾客抱怨的信息需分层审核一次。

4.4.2 分层审核检查表是一份动态文件，可由分层审核各层次人员定期进行更新。

4.4.3 审核检查表包括(不限于)过程的所有要素进行定期地评审，主要以5M1E为主。

4.5 审核的范围4.5.1 班组长原则上每周审核的范围必须全覆盖班组所有工序、所有产品。

4.5.2 现场工程师原则上每月审核的范围必须全覆盖管辖的所有工序、所有产品。

4.5.3车间主任每月审核的范围必须全覆盖车间所有的班组。

4.5.4 制造工程科每月审核的范围必须全覆盖所有的车间、所有的班组；半年覆盖工厂的全部产品。

4.5.5 质量保证科每月过程审核，半年覆盖工厂全部产品。

5 实施5.1 每次分层审核时，其结果、不合格情况及纠正措施应记录(见D3)。

5.2 针对审核中提出的不符合项，由责任部门负责纠正措施的制定和实施。

车间各层次审核过程中发现的问题当场整改的不需要填写纠正措施，但需记录和汇总。

5.3 车间分层审核中涉及相关部门的问题需反馈相关部门并抄送质量保证科。

相关部门在收到问题信息后应在当天反馈。

5.4 分层审核的实施情况应在车间和班组信息栏中公布。

5.5 审核结果统计及反馈5.5.1 对班组和车间分层审核中发现的问题及时公布，并及时在班前会或车间会议上通报。

LPA分层审核管理制度

LPA
分
层
审
核
管
理
制
度
编制：品管部审核：审批：
编制时间：2012年8月24日生效时间：2012年9月1日
1、目的
通过分层审核的实施，让公司各层次对生产制造过程进行关注和监控，保证始终严格遵守和执行标准，确保过程能力达到既定目标。

2、适用范围
适用于顾客和本公司确定的所有关键部件和过程。

3、定义
3.1 过程监控：当没有达到既定的目标时，须采取适当的纠正措施来确保产品的符合性。

3.2 分层过程审核：分层过程审核是由多个管理层进行的标准化的审核，对关键过程特性进行经常的审核，以验证组织内部操作标准的符合情况。

是以过程为基础进行的，而不是基于零件。

4、职责
4.1 本流程由生产部门归口管理、实施、监控，并负责小组对《分层审核检查表》中的项目进行审核。

4.2 各部门按照要求进行LPA审核，并将发现的问题点进行汇总，由品管部对各工序的改善情况进行追踪。

4.3 审核频次:执行总监每季度一次,部门经理每月一次,车间
主任(或工程师)每周一次,班组长每天一次.
5、程序
5.1确定审核频次；
5.2制定审核计划；
5.3 按计划要求进行逐级审核；
5.4 监控和总结。

附表：1.分层审核计划表
2.LPA分层审核检查表。

分层审核细则

2 适用范围适用于工厂所有车间、班组。

3 职责：3.1 质量保证科负责工厂分层审核的实施和管理。

3.2 各车间负责分层审核的具体实施工作。

4 规定4.1 分层审核包括过程控制审核和防误防错验证审核。

过程控制审核主要以车间为主，实施三级分层审核，即车间主任、车间现场工程师、班组。

防误防错验证审核主要以制造工程科为主，车间三级分层审核为辅。

各车间审核周期确认后，原则上不再改变，如需改变需报质量保证科备案。

4.3 审核频次4.3.1 质保科、制造工程科科长每月一次。

4.3.2 车间主任：每月至少二次。

4.3.3 车间现场工程师：每周至少一次。

4.3.4 班组长：每班一次。

4.3.5 质量保证科:每月至少一次，以过程审核为主；同时，每月现场分层审核抽查不得少于一次，覆盖工厂各车间。

4.3.6 制造工程科：每月至少一次，以工艺纪律检查为主，包括防错装置的审核，覆盖工厂各车间。

4.3.7 顾客抱怨的信息需分层审核一次。

分层审核管理制度

分层审核管理制度第一章总则第一条为严格控制企业内部的审核管理流程，提高审核管理工作的效率和质量，保障企业的经营稳定和持续发展，特制定本制度。

第二条本制度所称层级审核，指的是在企业组织中层级间进行的审核，包括部门间和管理层间的审核。

第三条本制度适用于企业内部各类审核管理活动，制定、实施及执行本制度是企业的管理义务。

第四条企业内部各级审核管理活动应遵循规范化、信息化、科学化和合法合规的原则，确保审核管理的合理性和可行性。

第五条严格控制层级审核管理的权限范围，严禁利用审核权限谋取私利，加强对审核管理的监督和检查，保证审核管理的公正性和透明度。

第六条企业应定期对本制度进行检查和评估，及时修订完善，确保审核管理工作不断符合企业的实际需要和国家法律法规的要求。

第二章审核管理的基本原则第七条审核管理应当坚持合法合规原则，严格按照国家法律法规进行管理，确保审核的合法性和合规性。

第八条审核管理应当坚持公正公平原则，对各部门的审核事项一视同仁，不偏不倚地进行审核工作。

第九条审核管理应当坚持科学精细原则，采用现代化、智能化、信息化的审核手段和方法，提高审核工作效率。

第十条审核管理应当坚持激励和约束相结合，对审核人员进行科学合理的激励和约束，促进审核管理工作的规范和有效性。

第三章审核管理的组织架构第十一条企业应当建立健全审核管理部门，负责公司内部各类审核管理工作的组织、协调和监督。

第十二条审核管理部门应当根据公司的组织架构设置审核管理岗位，明确工作职责和权限范围。

第十三条审核管理部门应当建立审核管理人员的队伍，进行专业化培训和管理，提高审核管理人员的综合素质和业务能力。

第十四条审核管理部门应当建立审核管理档案和信息库，做好审核工作的档案保存和信息管理工作。

第十五条审核管理部门应当加强对审核管理工作的监督和检查，发现和解决审核工作中的问题和漏洞。

第四章审核管理的程序规定第十六条审核管理应当建立完善的审核规范和流程，确保审核工作的有序进行。